Luật chứng khoán

Trang 1

LuËt Chøng kho¸n

Th¸ng 5 n¨m 2007

Trang 2

CƠ CẤU CỦA LUẬT CHỨNG KHOÁN

Luật Chứng khoán gồm 11 chương, 136 điều

Chương 1 Những quy định chung

Chương 2 Chào bán chứng khoán ra công chúng

Chương 3 Công ty đại chúng

Chương 4 Thị trường giao dịch chứng khoán

Chương 5 Đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán

Chương 6 Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư CK

Chương 7 Quỹ đầu tư CK, công ty đầu tư CK và ngân hàng giám sát Chương 8 Công bố thông tin

Chương 9 Thanh tra và xử lý vi phạm

Chương 10 Giải quyết tranh chấp, khiếu nại tố cáo và bồi thường

thiệt hại

Chương 11 Điều khoản thi hành

Trang 3

Chương I: Những quy định chung

Trang 4

Trang 5

2. §èi t îng ¸p dông

• Tæ chøc, c¸ nh©n trong n íc vµ n íc ngoµi

• C¸c tæ chøc, c¸ nh©n cã liªn quan

Trang 6

Trang 7

4 C¸c hµnh vi bÞ cÊm

• Gian lận và lừa đảo

• Công bố thông tin sai sự thật

• Giao dÞch néi bé

• Thao tóng thÞ tr êng

Trang 8

Trang 9



Nhiệm vụ và quyền hạn của UBCKNN

• Xây dựng chiến l ợc, quy hoạch, kế hoạch

• Dự thảo văn bản pháp luật trình BTC

• Ban hành văn bản h ớng dẫn nghiệp vụ

• Cấp, gia hạn, đình chỉ, thu hồi giấy phép, GCN

• Quản lý, giám sát thị tr ờng GDCK

• Quản lý, giám sát SGDCK, TTGDCK, TTLKCK; tổ chức phụ trợ

• Thanh tra, kiểm tra; giải quyết khiếu nại, tố cáo; xử lý

vi phạm

• Hợp tác quốc tế, kết nối thị tr ờng

• Đào tạo, bồi d ỡng

Trang 10

Trang 11

Chương II: Chàio bán chứng khoán

cá nhân liên quan

Trang 12

ra công chúng

chµo b¸n CK theo một trong các phương thức sau:

Trang 13

Trang 14

ra công chúng

H§QT/ H§TV hoÆc chñ së h÷u vèn th«ng qua

Trang 15

ra công chúng

Bao gồm cả việc phát hành CK của tổ chức tín dụng, doanh nghiệp có vốn ĐTNN chuyển đổi thành CTCP

Trang 16

Trang 17

ra công chúng

Trang 18

ra công chúng

• Bảng cân đối kế toán

• Báo cáo kết quả hoạt động sản xuất kinh doanh

• Báo cáo lưu chuyển tiền tệ

• Thuyết minh báo cáo tài chính

Trang 19

ra công chúng

Trang 20

Chương III: Công ty đại chúng

(Là nội dung hoàn toàn mới của Luật CK)

công bằng

Trang 21

Là CTCP thuộc một trong ba loại hình:

N§T CK chuyên nghiệp và có vốn điều lệ đã góp từ

10 tỷ đồng VN trở lên

Trang 22

• Quyền và nghĩa vụ theo Luật doanh nghiệp,

pháp luật khác

• Công bố thông tin

• Tuân thủ nguyên tắc quản trị công ty

• Thực hiện đăng ký, lưu ký CK

Trang 23

bằng

Trang 24

• UBCKNN chấp thuận

• Đã công bố trên phương tiện thông tin đại chúng

Trang 25

Chương IV: Thị trường giao dịch CK

Trang 26

Là địa điểm hoặc hình thức trao đổi thông tin

để tập hợp lệnh mua, bán và giao dịch CK

Trang 27

đủ điều kiện niêm y t tại SGDCK ết tại SGDCK

các CK không đủ điều kiện niêm y t tại ết tại SGDCK

SGDCK

Trang 28

thuộc UBCKNN

Trang 29

Trang 30

Trang 31

Trang 32

Chương V: Đăng ký, lưu ký, bù trừ

vài thanh toán chứng khoán

8 Chuyển quyền sở hữu chứng khoán

9 Bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán

10 Bảo vệ tài sản của khách hàng, bảo mật

11 Quỹ hỗ trợ thanh toán

Trang 33

Trang 34

Trang 35

Trang 36

6 Đăng ký CK

• CK công ty đại chúng

• CK của tổ chức phát hành uỷ quyền cho TTLK

làm đại lý chuyển nhượng

7 Lưu ký CK: CK công ty đại chúng trước khi giao

dịch

Trang 37

Trang 38

Chương VI: Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư CK

6 Điều lệ công ty CK, công ty QLQ

7 Những thay đổi phải được UBCKNN chấp thuận

8 Chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi công ty

Trang 39

9 Đình chỉ, thu hồi Giấy phép

10 Nghĩa vụ của công ty CK, Cty QLQ

11 Quy định về cảnh báo

12 Giải thể, phá sản

13 Cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty CK, công

ty QLQ có vốn đầu tư nước ngoài tại VN, chi nhánh công ty

CK, công ty QLQ nước ngoài tại VN

14 Chứng chỉ hành nghề chứng khoán

Trang 40

Trang 41

Trang 42

Trang 43

• C«ng ty qu¶n lý quü: qu¶n lý Q§T chøng kho¸n/ qu¶n lý

danh môc ®Çu t

Trang 44

6 Điều lệ công ty CK, công ty QLQ

7 Những thay đổi phải được UBCKNN chấp thuận

8 Chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi công ty

9 Đình chỉ, thu hồi Giấy phép

10 Nghĩa vụ của công ty CK, Cty QLQ

11 Quy định về cảnh báo

12 Giải thể, phá sản

13 Cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty CK, công ty

QLQ có vốn đầu tư nước ngoài tại VN, chi nhánh công ty CK, công ty QLQ nước ngoài tại VN

Trang 45

Trang 46

Chương VII: Quỹ đầu tư CK, công ty đầu tư CK vài ngân hàing giám sát

Trang 47

Trang 48

Trang 49

Trang 50

13 Thành lập quỹ thành viên

• Vốn góp tối thiểu 50 tỷ đồng Việt Nam

• Tối đa ba mươi thành viên góp vốn, chỉ bao gồm

pháp nhân

• Do một công ty QLQ quản lý

• Tài sản của quỹ TV được lưu ký tại một ngân hàng

lưu ký

• Chỉ phải báo cáo UBCKNN

(điểm mới so với NĐ144: đăng ký thành lập)

Trang 51

14 Công ty ĐTCK (là nội dung mới)

• Tổ chức dưới hình thức công ty cổ phần

• UBCKNN cấp Giấy phép thành lập và hoạt động

• Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động

 Vốn tối thiểu 50 tỷ đồng Việt Nam

 Yªu cÇu vÒ Chứng chỉ hành nghề CK (trường hợp

công ty tự quản lý)

• Chính phủ quy định cụ thể việc thành lập, tổ chức,

hoạt động của công ty ĐTCK

Trang 52

Trang 53

Chương VIII: Công bố thông tin

Trang 54

Chương IX: Thanh tra vài

xử lý vi phạm

Trang 55

thanh tra

tra và thành viên Đoàn thanh tra

Trang 56

chính

Trang 57

2 Đối tượng và phạm vi thanh tra

3 Hình thức thanh tra

4 Thẩm quyền, căn cứ ra quyết định thanh tra

5 Nội dung quyết định thanh tra

6 Thời hạn thanh tra

7 Quyền và nghĩa vụ của đối tượng thanh tra

8 Nhiệm vụ, quyền hạn của người ra quyết định thanh tra

9 Nhiệm vụ, quyền hạn của Trưởng Đoàn thanh tra và

thành viên Đoàn thanh tra

10 Kết luận thanh tra

11 Nguyên tắc xử lý vi phạm

Trang 58

Trang 59

Trang 60

Chương X: Giải quyết tranh chấp, khiếu

nại tố cáo và bồi thường thiệt hại

Trang 61

Trang 62

Trang 63

Chương XI: Điều khoản thi hàinh

Chính phủ

Trang 64

LuËt Chøng kho¸n

Th¸ng 5 n¨m 2007

Tiêu đề	Luật chứng khoán
Thể loại	Luận văn
Năm xuất bản	2007
Thành phố	Hà Nội

Định dạng
Số trang	64
Dung lượng	433 KB