Lecture Dynamic business law - Chapter 44: Administrative law

After reading this chapter, you will be able to answer the following questions: What is administrative law? What is an administrative agency? What types of powers do administrative agencies have? How and why are administrative agencies created? What is the difference between an executive agency and an independent agency? What is the Administrative Procedures Act?

Administrative Law

 Administrative Law:  Consists of substantive and procedural rules created 

by administrative agencies 

 Administrative Agency:  Any body created by the legislative branch 

(Congress) to carry out specific duties

 Referred to as the unofficial “fourth branch of government”

 First federal administrative agency:  Interstate Commerce Commission (ICC)

 Created by Congress through “enabling legislation”, a statute that specifies 

names, functions and specific powers of agency

 Investigative powers include power to issue subpoena/subpoena duces tecum

 Administrative Law Judge:  Presides over administrative hearing; may 

attempt to encourage parties to settle, but has power to enter binding 

decision

 Executive Agency:  Generally within executive branch of government, under a 

“cabinet­level” department; also referred to as “cabinet­level” agency

 Examples include Federal Aviation Agency (FAA) and Food and Drug 

Administration (FDA)

 Independent Agency:  Governed by board of commissioners appointed by 

president, with “advice and consent” of U.S. Senate

 Examples include Federal Trade Commission (FTC) and Securities and 

Exchange Commission (SEC)

 Hybrid Agency:  Characteristics of an executive and independent agency

 Example:  Environmental Protection Agency (EPA)

Independent Agencies

(Continued)

Executive Agencies

Imposes specific guidelines on agency rule­making:

 Informal Rule­Making (“Notice­and­Comment” Rule­Making):  Proposed 

rule published in Federal Register, with opportunity for public comment

 Formal Rule­Making:  Publication of proposed rule in Federal Register, 

then formal public hearing (including complete transcript)

 Hybrid Rule­Making:  Combines best features of formal and informal rule­

making; proposed rule published in Federal Register, with opportunity for 

public submission of written comments, then informal public hearing

 Exempted Rule­Making:  Agency decides whether public participation 

allowed; includes rule­making proceedings with regard to “military or 

foreign affairs,” “agency management or personnel,” and “public property,  loans, grants, benefits, or contracts” of an agency

 Agency drafts rule in consultation with interested parties

 Proposed rule published in Federal Register

 Interested parties can file written comments on written draft within 30­day 

period from publication in Federal Register

 Final draft of rule published in Federal Register 30 days before it takes 

effect; statement of its purpose and cost­benefit analysis must accompany 

its publication

 Agency receives feedback from interested parties during 30­day period and  makes decision on whether final draft should be rewritten.  If not, it 

becomes law

 Interpretive Rules:  Rules that do not create any new rights/duties; instead, 

a detailed statement of agency’s interpretation of existing law, and the 

steps a party must take to comply with existing law

 Policy Statements:  General statements about directions of agency 

regarding rule­making or enforcement activities; no binding impact; do not  directly affect legal rights/responsibilities

 Regulated Negotiation (“Reg­neg”):  Mediated agreement (involving 

competing interest groups) on agency rule­making

Limitations on Agency Powers

 Requires that federal agencies publish in Federal Register places where public can 

access agency information

 Any individual or business may make a FOIA request

 Information may be obtained regarding how agency acquires and spends its money

 Statistics and/or information collected by agency on a particular topic is available

 Citizens entitled to any records government has about them

 Exemptions:

 National Security

 Internal Agency Matters (Example:  Personnel Issues)

 Criminal Investigations

 Financial Institutions

 Individual’s Private Life

agency headed by collegiate body (i.e., two or more 

persons, with majority appointed by president upon 

“advice and consent” of Senate)

Federal agency may not disclose 

information about an individual to other 

agencies/organizations without that 

individual’s written consent