Báo cáo tình hình quản trị công ty 2012

ngân hàng TMCP Sài Gòn Thương Tín Báo cáo tình hình quản trị công ty

NGAN HANG THUONG MAI CO PHAN

SAIGON THUONG TIN

Kinh gui:

Số: C.? /CV-HĐQT

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

Tp Hồ Chí Minh, ngày ANháng 1 năm 2013

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY NĂM 2012

- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

7| Ô.Phan Huy Khang TV HĐQT kiêm TGD 1 1/1

8 | B Duong Hoang Quynh Nhu TV HĐQT kiêm P.TGĐ a 1/1

8 B Dương Hoàng Quỳnh TV HĐQT kiêm P.TGĐ 1 1/1

Như

e Quy 4: (Ti ngày 02/11)

STT Thanh vién HDQT Chức vụ Số buổi họp| Tỷ lệ Lý do không

7 B Dương Hoàng Quỳnh Như TV HĐQT kiêm P.TGĐ 1 1/1

e - Quý4: (Từ ngày 11/12)

STT Thành viên HĐQT Chức vụ Số buổihọp| Tỷ lệ Lý do không

tham dự tham dự

5 Ô.Phan Huy Khang TV HĐQT kiêm TGĐÐ 1 1/1

6 B Dương Hoàng Quỳnh Như TV HĐQT kiêm P.TGĐ 1 1/1

2 Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Tổng Giám đốc:

* Hàng tuần: có phiên họp giao ban HĐQT, Trưởng BKS với Ban TGĐ để đánh giá tình hình hoạt động tuần qua, các công việc sẽ thực hiện tiếp theo

* Hàng tháng: có phiên họp giao ban mở rộng giữa HĐQT, BKS với Ban điều hành và một số thành viên khác có liên quan để đánh giá tình hình hoạt động tháng

* Ngoài ra HĐQT có tổ chức các phiên họp HĐQT bất thường khi có các công việc phát sinh

3 Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị:

* Ủy ban Kiểm toán, Ủy ban Quản lý rủi ro, Hội đồng tín dụng và xét duyệt hạn mức giao dịch liên ngân hàng, Ban Tái cấu trúc thường xuyên họp định kỳ theo các Quy định/Quy chế hoạt động của Ngân hàng.

* Ủy ban nhân sự, Hội đồng đầu tư và thanh ly tai sản: họp định kỳ và đột xuất để giải quyết các vấn đề

1 01/2012/NQ-HĐQT 11/01/2012 V/v chấp thuận thành lập PGD Bù Đăng trực thuộc CN

Bình Phước

2 02/2012/NQ-HĐQT 24/02/2012 V chấp thuận chuyển địa điểm trụ sở PGD Hoàng Klém

trực thuộc CN Thủ Đô

3 03/2012/NQ-HĐQT 12/3/2012 V/v chấp thuận chuyển địa điểm trụ sở PGD Ngã Bảy trực

thuộc CN Hậu Giang 04/2012/NQ-HĐQT 13/3/2012 V/v chấp thuận chuyển địa điểm trụ sở CN Hà Tĩnh 05/2012/NQ-HĐQT 28/3/2012 V/w chấp thuận chuyển địa điểm trụ sở PGD Bình Tân trực

thuộc CN Chợ Lớn

6 06/2012/NQ-HĐQT 29/3/2012 V/v chấp thuận chuyển địa điểm trụ sở và đổi tên gọi PGD

TP Trà Vinh trực thuộc CN Trà Vinh

7 07/2012/NQ-HĐQT 17/4/2012 V/v chấp thuận chuyển địa điểm trụ sở Chỉ nhánh Binh

11 11/2012/NQ-HĐQT 07/5/2012 VW Phiên họp HĐQT thường kỳ Quý 1/2012

12 12/2012/NQ-HĐQT 07/5/2012 V/ Phiên họp HĐQT thường kỳ Quý 1/2012

13 13/2012/NQ-HĐQT 25/5/2012 Viv chap thuận thay đổi địa điểm PGD Rạch ông trực

thuộc CN Quận 8

14 14/2012/NQ-HĐQT 29/5/2012 VW chấp thuận thay đổi địa điểm PGD Cây Gõ trực thuộc

CN Bình Tây

15 15/2012/NQ-HĐQT 29/5/2012 V/ Phiên họp HĐQT ngày 28/5/2012

16 16/2012/NQ-HĐQT 04/6/2012 Viv chấp thuận chuyển đổi địa điểm CN Lào thành

NHTNHH SGTT Lào và thành lập CN Thủ Đô Viêng Chăn

24 | 24/2012/NQ-HĐQT 16/8/2012 V/v chấp thuận di dời trụ sở và đổi tên gọi Phòng giao dịch

Phùng Hưng thành Phòng giao dịch trực thuộc Chi nhánh

8 Tháng 3 25_ | 25/2012/NQ-HĐQT 27/8/2012 V/v Phiên họp Hội đồng quản trị ngày 27/8/2012

26 | 26/2012/NQ-HĐQT 29/8/2012 Vw Phiên họp Hội đồng quản trị ngày 27/8/2012

27 | 27!2012/NQ-HĐQT 10/9/2012 V/v chấp thuận thay đổi địa chỉ trụ sở Phòng giao dịch

Trần Văn Kiểu trực thuộc Chi nhánh Bình Tây

28 | 28/2012/NQ-HĐQT 10/9/2012 V/v chấp thuận thành lập Phòng giao dịch Xuân Lộc trực

thuộc Chi nhánh Đồng Nai

29 29/2012/NQ-HĐQT 19/9/2012 V/v chấp thuận chuyển địa điểm trụ sở Phòng giao dịch

Tân Châu trực thuộc Chi nhánh An Giang

30 | 30/2012/NQ-HĐQT 24/9/2012 V/v Phiên họp HĐQT ngày 18/9/2012

31 31/2012/NQ-HDQT 25/9/2012 V/v chấp thuận thành lập Phòng giao dịch Lý Nhân trực

thuộc Chỉ nhánh Hà Nam

32 | 32/2012/NQ-HĐQT 03/10/2012 V/v chấp thuận chuyển địa điểm trụ sở Phòng giao dịch

Buôn Hồ trực thuộc Chi nhánh Đak Lak

33 | 33/2012/NQ-HĐQT 08/10/2012 V/v chấp thuận chuyển địa điểm trụ sở Phòng giao dịch

Lữ Gia trực thuộc Chỉ nhánh Tân Bình

34 | 34/2012/NQ-HĐQT 25/10/2012 | V/v chấp thuận chuyển địa điểm trụ sở Quỹ tiết kiệm

Thắng Lợi trực thuộc Chi nhánh Khánh Hòa

35 | 35/2012/NQ-HDQT 01/11/2012 VW họp Hội đồng quản trị ngày 26/10/2012

36 | 36/2012/NQ-HĐQT 02/11/2012 VW&w họp Hội đồng quản trị ngày 02/11/2012

37 | 37/2012/NQ-HĐQT 05/11/2012 V/v họp Hội đồng quản trị ngày 05/11/2012

38 | 38/2012/NQ-HĐQT 09/11/2012 V/v chấp thuận chuyển địa điểm trụ sở Chi nhánh Khánh

Hòa 39_ | 39/2012/NQ-HĐQT 16/11/2012 Viv chấp thuận chuyển địa điểm trụ sở Chỉ nhánh Phú

Yên

40 | 40/2012/NQ-HĐQT 12/12/2012 V/v Phiên họp Hội đồng quản trị ngày 11/12/2012

41 | 41/2012/NQ-HĐQT 19/12/2012 V/v chấp thuận chuyển địa điểm và tên gọi Phòng giao

dịch Tắc Vân trực thuộc Chi nhánh Cà Mau

III Thay đổi danh sách về người có liên quan của công ty đại chúng theo quy định tại khoản 34 Điều 6 Luật Chứng khoán (Báo cáo 6 tháng/năm):

STT |Tên tổ | Tài khoản | Chức Ngày cấp | Nơicấp |Địa | Thời | Thời điểm | Lý

chức/cá | giaodịch |vụ tại Số CMND/ | CMND/ | chỉ | điểm bắt | không còn | do

nhân chứng công ty | CMND/ ĐKKD ĐKKD đầu là là người

1 Không

5

7

P.TGD

NGUYEN TH! ANH

0.00% HANG

NGUYEN MINH

0.00% TUAN

NGUYEN THI MY

- | 0.00% THANH

NGUYEN THỊ MỸ

- | 0.00% DUYEN

NGUYEN TRONG

- | 0.00% LINH

NGUYEN THI MY

- | 0.00% THIEN

PHAN TH | HONG

0.00%

12

14

15

19

20

VÂN

Australia and New

6 | Zealand Banking Cổ đông > 5% 103,256,415 9.61% 0 0% Bán Group Limited

7 |CôngtyCPĐầuTƯ | Cg aengign | 50,355,510 | 4.69% | 47,355,510 | 4,409% Ban

Sai Gon Exim

DOI, THUONG

Chồng Bà Quách Thanh Ngọc Thủy -

3 Các giao dịch khác: (các giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan với chính

V Các vấn đề cần lưu ý khác (Báo cáo 6 tháng/năm): Không oo w=

23