dieu le cong ty 8 2017

dieu le cong ty 8 2017 tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn về tất cả các lĩnh vực kinh...

Da Nang, thang 8 nam 2017

BIEUL~

CONG TY CO PHAN BAU TU PHA.T TRIEN H~ TANG ALV

B9c l~p - T9· do - H~.mh plnic

1

,,

II TEN, HINH THUC, TRl.J so , CHI NHANH, v AN PHONG DAI DIEN v A

DiSu 2 Ten, hinh tlnrc, tru so, chi nhanh, van phong dai dien va thoi han hoat

III Ml.JC TIEU, PHAM VI KINH DOANH VA HOAT DONG CUA CONG TY6

DiSu 5 v6n diSu I~, c6 phan, c6 dong sang l~p 7

Di Su 14 Quyen va nhiem vu cua Dai h9i d6ng c6 dong 14

Dien 17 Trieu t~p Dai h9i d6ng c6 dong, chirong trinh hop va thong bao hop Dai

DiSu 18 Cac dieu kien ti€n hanh hop Dq.i h9i d6ng c6 dong 18

Di Su 19 ThS tlnrc tien hanh hop va bi Su quyet tai Dai h9i d6ng c6 dong 19

DiSu 20 Thong qua quyet dinh cua Dai hoi d6ng c6 dong 21

DiSu 21 Thfrm quyen va thS thirc l~y y kien c6 dong bang van ban dS thong qua

Dieu 23 Yeu c~u huy bo quyet dinh cua Dai hoi d6ng c6 dong 23

Ml}C Ll}C

BiS u 26 Chu tich H 9 i d o n g quan t ri 28

VIII TONG GIAM BOC BIEU HANH, CAN BO QUAN Ly KHAC v A THV

BiSu 30 B6 nhiem, mi€n nhiem, nhiem vu va quyen han cua T6ng giarn d6c diSu

X NHI$M V1J CUA THANH VIEN H0I BONG QUAN TRJ, THANH VIEN BAN KIEM so x r , TONG GIAM no c BIEU HANH v A cAN BO QUAN LY

BiSu 35 Trach nhiem trung thirc va tranh cac xung dot vs quyen loi 37

xr QUYEN BIEU TRA so sAcH v A HO so CONG TY 39 BiSu 37 Quyen diSu tra s6 sach va h6 S O' 39

XIV TAI KHOANNGAN HANG, QuY D{JTRU, NAM TAI CHfNH VA H$

xv BAO cAo THVONG NIEN, TRACH NHI$M CONG BO THONG TIN,

Dieu 43 Bao cao tai chinh nam, sau thang va quy 42

Bi~u 48 Gia han hoat dong 44

XIX GIAI QUYET TRANH CHAP NOI BO ··· ··· ··· · 45

D " :: 5 B" ' ' d"· D" :: 1~ 45

XXI NGA y HIEU Ll}C ··· ··· ··· ··· 46

Di~u 2 Ten, hinh thtrc, tru sO', chi nhanh, van phong d~i di~n va thiri han hoat d(>ng cua Cong ty

I Ten Cong ty

Ten tieng Viet: Cong ty C6 phan Dfru tu Phat trien Ha tfrng AL V

Di~u 1 Giai thich thuat ngfr

1 Trang DiSu l~ nay, nhtrng thuat ngtr diroi day duce hi€u nhu sau:

a "V6n diSu l~" la tong gia tr! menh gia c6 phan da ban cua cong ty va quy dinh tai DiSu 5 DiSu l~ nay;

b "Luat Doanh nghiep" c6 nghia la Luat Doanh nghiep s6 68/2014/QH13 duce Quoc hoi thong qua ngay 26 thang 11nam2014;

c "Ngay thanh lap" la ngay Cong ty duce dp Gi~y chung nhan dang ky doanh nghiep (Giay clnrng nhan dang ky kinh doanh) lfrn dfru;

d "Can b9 quan ly" la T6ng giam d6c dieu hanh, Ph6 T6ng giarn d6c, K@toan tnrong, va cac vi tri quan ly khac trang Cong ty duce H9i dbng quan tri phe chuan;

DiSu 4 Luat Doanh nghiep;

e "Thai han hoat dong" la thoi gian hoat dong cua Cong ty duce quy dinh tai Dieu 2 DiSu l~ nay va thoi gian gia han (neu co) duce Dai hoi dbng c6 dong cua Cong

ty thong qua bang nghi quyet;

g "Viet Nam" la mroc Cong hoa Xa h9i Chu nghia Vi~t Nam;

2 Trang DiSu l~ nay, cac tham chi@u toi mot hoac mot s6 quy dinh hoac van ban khac bao gorn ca nhtrng sira d6i hoac van ban thay th@

3 Cac tieu dS ( chirong, di Su cua Di Su l~ nay) duoc SU dung nham thuan tien cho viec hi€u noi dung va khong anh hirong toi noi dung cua Di Su I~ nay

I DJNH NGHiA cAc THU.1~T NGU TRONG DIED Lt

DiSu l~ nay duce thong qua theo quyet dinh hop l~ cua Dai h('>i dong c6 dong t6 chirc chinh tlnrc vao ngay 19 thang 8 nam 2017

PHAN MO DAU

Di~u 3 M1Jc tieu hoat d(>ng cua Cong ty

III Ml)C TIEU, PH4Af VI KINH DOANH VA H04T D<)NG CUA

CONG TY

~ I

\

H9i abng quan tri hoac T 6 n g Giam a6c la nguoi dai dien theo phap Iuat cua Cong ty

hanh cua Viet Nam

5 Cong ty c6 th@ phat hanh cac loai c6 phan tru dai khac sau khi c6 sir chap

thuan cua Dai h9i d6ng c6 dong va phu hqp v6i cac quy dinh cua phap lu~t

· ~

'

1 V6n di€u I~ cua Cong ty la 30.079.360.000 VNB ( Bing chtr: ba muoi tY

2 T6ng s6 von di€u I~ cua Cong ty duce chia thanh 3.007.936 c6 phan ph6

thong, m6i c6 phan c6 menh gia 10.000 VNB (Muai nghin a6ng)

3 Cong ty c6 th@ tang v6n di€u I~ khi duce Dai h9i d6ng c6 dong thong qua

va phu hop voi cac quy dinh cua phap Iuat,

4 Cac c6 phan cua Cong ty vao ngay thong qua Bi€u I~ nay la c6 phan ph6

thong Cac quyen va nghia vu kem theo cua c6 phan ph6 thong duce quy dinh tai Bi€u

11

IV VON DIED L~, CO PHAN, CO DONG SANG L!P

• Van chuyen hang h6a bing o to

- San pharn vao dich VlJ:

• Ba xay dung cac loai;

• Vang sa khoang, khai thac cao lanh, d.it phu gia xi mang, cat;

• f)~u tu & xay dung cac Khu do thi vira va nho;

• Dich vu van tai bing duong s~t, quan ly mo, nha a cong nhan va cac dich

vu khac

2 Muc tieu hoat dong cua Cong ty la:

Huy dong va sir dung von dat hieu qua cao nhat, khong ngirng t6 clnrc va

phat trien hoat dong kinh doanh trong cac Iinh V\fC nham muc dich thu Ioi nhuan tf>i

da, dam bao loi ich cho cac c6 dong, tao viec lam 6n dinh va nang cao doi song thu

nhap cho nguoi lao dong, lam tron nghia vu thu~ d6i voi Ngan sach Nha mroc va phat

trien Cong ty vung manh

f>i~u 4 Pham vi kinh doanh va hoat d{)ng

Cong ty duoc phep l~p k~ hoach va ti~n hanh tfit ca cac heat dong kinh

doanh trong cac nganh, ngh€ ma Phap luat khong cam va thirc hien cac bien phap

thich hop d@ dat duce cac muc tieu cua Cong ty B6i voi cac nganh, ngh€ d~u tu kinh

doanh c6 dieu kien quy dinh tai Phu Ive 4 Luat B~u tu, Cong ty duce quyen kinh

doanh k@ tir khi dap irng du dieu kien theo quy dinh cua Phap luat

J

8 Ti I~ s& huu cua nha d&u tu mrcc ngoai thirc hien theo quy dinh cua phap

Iuat Viet Nam hien hanh

Di~u 6 Chung nh~n c6 phieu

I ce dong cua Cong ty duce cfrp chimg nhan c6 phieu tuong ling voi s6 c6

phan va loai c6 phan so httu

2 Chung nhan c6 phieu phai c6 dfru cua Cong ty va chtr ky cua dai dien theo

phap lu~t cua Cong ty theo cac quy dinh tai Luat Doanh nghiep Chung nhan c6 phieu

phai ghi r5 s6 hrong va loai c6 phieu ma c6 dong nam gitr, ho va ten nguoi nam giir va

cac thong tin khac theo quy dinh cua Luat Doanh nghiep

3 Trong thoi han hop ly k~ ill ngay nop dfry du h6 so d~ nghi chuyen quyen se

hfru c6 ph&n theo quy dinh cua Cong ty ho?c trong thi'Yi h?n theo quy dinh k~ ill ngay

thanh toan d&y du ti~n mua c6 phfrn theo nhu quy dinh t?i phuO'Ilg an phat hanh c6

phi~u cua Cong ty, ngui'Yi s& hfru s6 c6 phfrn dugc cfrp chling nh~n c6 phieu Ngui'Yi s<'r

hfru c6 phfrn khong phai tra cho Cong ty chi phi in ch(mg nh~n c6 phi€u

mfrt cip ho?c bi tieu huy, ngui'Yi s& hfru c6 phieu d6 c6 th~ yeu cfru dugc cfrp chling

nh~n c6 phieu m6i v6i di~u ki~n phai dua ra bing chung v~ vi~c s<'r hfru c6 phfrn va

thanh toan m9i chi phi lien quan cho Cong ty

7 Cong ty co th~ mua c6 phan do chinh cong ty da phat hanh theo nhimg each

thtrc duce quy dinh trong Bi~u I~ nay va phap luat hien hanh C6 phan do Cong ty

mua lai la c6 phieu quy va H9i dong quan tri co th~ chao ban theo nhtrng each tlnrc

phu hop voi quy dinh cua Bi~u l~ nay, Luat Chung khoan va van ban huong dfrn lien

quan

6 c6 phan ph6 thong phai diroc uu tien chao ban cho cac c6 dong hien htru

theo ty I~ tuong ling voi ty I~ so · hitu c6 phan pho thong cua ho trong Cong ty, tnr

tnrong hop Dai h()i dong c6 dong quyet dinh khac S6 c6 phan c6 dong khong dang ky

mua het se do H9i dong quan tri cua Cong ty quyet dinh Hoi dong quan tri c6 th~

phan ph6i s6 c6 phan do cho cac d6i tuong theo cac dieu kien va each thtrc ma Hoi

dong quan tri thay la phu hop, nhung khong duce ban s6 c6 phan do theo cac dieu

kien thuan loi hon so voi nhtmg dieu kien da chao ban cho cac c6 dong hien htru trir

tnrong hop c6 phan duoc ban qua Sa giao dich chirng khoan theo phuong thirc dfru

gia

~

i

I

~ I

Di~u 7 Chung chi chung khoan khac

Chung chi trai phieu hoac cac clnrng chi chirng khoan khac cua Cong ty (tnr

cac thir chao ban, cac chung chi tarn thoi Va cac tai lieu tuong nr) duce phat hanh CO

dfru va chir ky m~u cua dai dien theo phap Iuat cua Cong ty

Di~u 8 Chuyen nhuong c6 phftn

1 Tfrt ca cac c6 phan dSu c6 th~ duce tu do chuyen nhuong tnr khi DiSu I~

nay hoac di Su kien, di Su khoan vs phat hanh c6 phan va phap Iuat co quy dinh khac

huong cac quyen Ioi lien quan nhu quyen nhan c6 tire, quyen nhan c6 phieu phat hanh

3 Truong hop c6 dong qua doi, Cong ty cong nhan nhtmg ngtroi sau day c6

- Ngiroi c6 gifry ta xac nhan quyen thira kS theo quy dinh va dang nam gifr s6

c6 phieu cua nguoi da mat

- Truong hop c6 nhieu nguoi cling thira kS hop phap nhung gitra ho c6 tranh

ks

Nguoi c6 quyen so htru hoac thira k€ hop phap phai dang ky chu so hiru cac

moi quyen Ioi va thuc hien nghia vu cua c6 dong ma ho thira k€, tnr quyen thira k€ la

thanh vien H9i dong quan tri, thanh vien Ban kiem soat va cac chirc danh do H9i d6ng

quan tri va T6ng giam d6c b6 nhiem ( neu c6 dong cii dang la thanh vien H9i d6ng

ho~c Giam d6c b6 nhi~m)

4 Truemg hqp c6 phfrn cua c6 dong la ca nhan da qua dai ma khong c6 nguai

thua k€, nguai thua k€ ill ch6i nh?n thua k€ ho~c bi trufrt quySn thua k€ thi s6 c6 phfrn

Di~u 9 Thu hBi c6 phftn

1 Truemg hqp c6 dong khong thanh toan d~y du va dung h~n s6 tiSn phai tra

toan s6 tiSn con l~i cling v6i lai sufrt tren khoan tiSn d6 va nhfrng chi phi phat sinh do

vi~c khong thanh toan d~y du gay ra cho Cong ty

2 Thong bao thanh toan neu tren phai ghi ro thai h~n thanh toan m6i (t6i thi€u

la bay (07) ngay k~ ill ngay gui thong bao ), dja di~m thanh toan va thong bao phai ghi

Di~u 10 Co c~u tfi chrrc, quan trj va ki~m soat

Ca d.u t6 chuc quan ly, quan tri va kiSm soat cua Cong ty bao g6m:

1 D9-i h9i d6ng c6 dong;

2 H()i d6ng quan tri;

3 Ban kiSm soat;

4 T6ng giam d6c di@u hanh

v

4 C6 phan bi thu h6i duce coi la cac c6 phan duoc quyen chao ban H9i dong quan tri c6 thS true tiep hoac uy quyen ban, tai phan phoi hoac giai quyet cho nguoi da so' hiru c6 phan bi thu h6i hoac cac d6i nrong khac theo nhtrng di@u kien va each thtrc

ma H9i d6ng quan tri thay la phu hop

5 c6 dong nam gitr c6 phan bi thu h6i phai tu bo tu each c6 dong d6i voi nhtrng c6 phan do, nhung v~n phai thanh toan tfrt ca cac khoan tien c6 lien quan cong voi ti@n lai theo theo lai suat ngan hang vao thoi diSm thu h6i theo quyet dinh cua H9i dong quan tri kS tu ngay thu h6i cho d€n ngay thirc hien thanh toan H9i d6ng quan tri c6 toan quyen quyet dinh viec cuong ch€ thanh toan toan b9 gia tri c6 phieu vao thoi diSm thu hoi

6 Thong bao thu h6i duce gtri den nguoi nam giir c6 phan bi thu h6i tnroc thoi diem thu h6i Viec thu h6i v~n c6 hieu hrc kS ca trong tnrong hop c6 sai s6t hoac bfrt d.n trong viec giri thong bao

7 D6i voi c6 phan ban voi gia iru dai danh cho Can b9 nhan vien Cong ty khi khong con h()i du dieu kien bit buoc ( duce quy dinh Cl) thS trong phirong an phat hanh c6 phan) thi Hoi d6ng quan tri se xem xet va thu h6i s6 c6 phan n6i tren theo quy ch@ chuyen nhuong cua H9i dong quan tri bao g6m ca c6 tire duce cong b6 Viec thu h6i

se diroc thong bao cho c6 dong truce ngay kS ill ngay chinh tlnrc c6 phan bi thu h6i

ro tnrong hop khong thanh toan theo dung yeu cau, s6 c6 phan chira thanh toan het se

bi thu hoi,

3 H9i dong quan tri c6 quyen thu h6i cac c6 phan chua thanh toan dfry du va dung han trong tnrong hop cac yeu du trong thong bao neu tren khong diroc thuc hien

Di~u 11 Quyen cua ch dong

3 c6 dong hoac nh6m c6 dong nam gitr tir 10% t6ng s6 c6 phan ph6 thong trong thoi han lien tuc nr sau (06) thang tro len c6 cac quyen sau:

c Ki€m tra va nh~n ban sao ho~c ban trich d~n danh sach cac c6 dong c6

VI co DONG v A D~I H<)I DONG co DONG

dieu h a nh ho a t don g c u a Co n g t y khi xe t th ay d n thi e t Y e u d u ph a i th € hi e n ban g

va n ban; phai c6 ho , t e n , di a chi thuon g tru , qu oc tich , s6 Gia y clnrn g minh nhan dan,

H9 chieu hoac c lnrn g thuc c a nhan hop phap kh a c d6i v oi c6 don g l a c a nh a n ; t e n , dia

chi thuong tru , quoc ti c h , s 6 qu ye t dinh th a nh l ~ p ho a c s6 dan g kY kinh doanh d6i voi

ty; vfrn d@ cfrn ki€m tra, lTI\lC dich kiem tra;

6 Chiu trach nhiem ca nhan khi nhan danh Cong ty diroi rnoi hinh thirc d€

Bi~u 13 Dai h9i d~ng c6 dong

van d@ theo quy dinh cua phap lu~t va Di@u I~ Cong ty, dac biet thong qua cac bao cao

tai chinh nam va du toan cho nam tai chinh ti@p theo Cac kiem toan vien doc l~p c6

thS duce moi tham du dai hoi dS tu v~n cho viec thong qua cac bao cao tai chinh nam

3 Hci d6ng quan tri phai trieu t~p Dai hoi d6ng c6 dong b~t thuong trong cac

tnrong hop sau:

ma luat phap quy dinh hoac it hon mot mra s6 thanh vien quy dinh trong Di@u I~;

c C6 dong hoac nh6m c6 dong quy dinh tai Khoan 3 Di@u 11 Di@u l~ nay yeu

t6i thieu mot c6 dong co lien quan;

quan tri hanh dong ho~c c6 y dinh hanh dong ngoai ph?m vi quy@n h?n cua minh;

4 Tri~u t~p h9p D?i h9i d6ng c6 dong b~t thu<'mg

a H9i d6ng quan tri phai tri~u t~p h9p D?i h9i d6ng c6 dong trong thai h?n ba

DiSm c Khoan 3 Di@u 13 ho~c nh~n dugc yeu du quy dinh t?i DiSm d va DiSm e

Khoan 3 Di@u 13;

b Tru<'mg hgp H9i d6ng quan tri khong tri~u t~p h9p D?i hoi d6ng c6 dong

theo quy dinh t?i DiSm a Khoan 4 Di@u 13 thi trong thai h?n ba muai (30) ngay ti@p

theo, Ban kiSm soat phai thay th@ Hoi d6ng quan tri tri~u t~p hQp D?i hoi d6ng c6

dong theo quy dinh Khoan 5 Di@u 136 Lu~t Doanh nghi~p;

.,

,

I , ,

a Thong qua cac bao cao tai chinh nam;

b Mire c6 tire thanh toan hang nam cho m6i loai c6 phan phu hQ'P voi Luat

Doanh nghiep va cac quyen g~n liSn voi loai c6 phan do Mire c6 me nay khong cao

hon rmrc ma Hoi dong quan tri d~ nghi sau khi da tham khao y ki~n cac c6 dong tai

D?i hoi d6ng c6 dong;

c S6 Iuong thanh vien cua Hoi dcSng quan tri;

d L1Ja chon cong ty kiem toan;

d Bclu, miSn nhiem, bai nhiem va thay th~ thanh vien Hoi dcSng quan tri va

Ban kiem soat;

e T6ng s6 tien thu lao cua cac thanh vien H<)i dcSng quan tri va Bao cao tiSn

thu lao cua H<)i dcSng quan tri;

f B6 sung va sua d6i Di~u I~ Cong ty;

c Truong hop Ban kiem soat khong trieu t~p hop Dai h<)i dong c6 dong theo

quy dinh tai Diem b Khoan 4 Di~u 13 thi trong thoi han ba rmroi (30) ngay ti~p theo,

c6 dong, nh6m c6 dong c6 yeu du quy dinh tai Diem d Khoan 3 nay c6 quyen thay

th~ Hoi dong quan tri, Ban kiem soat trieu t~p hop Dai hoi dong c6 dong theo quy

dinh Khoan 6 Di~u 136 Luat Doanh nghiep

Trang tnrong hop nay , c6 dong hoac nh6m c6 dong trieu t~p hop Dai hoi dcSng

c6 dong c6 quyen d~ nghi co quan dang ky kinh doanh giam sat trinh tu, thu tuc trieu

tap, ti~n hanh hop va ra quyet dinh cua Dai h<)i dcSng c6 dong T~t ca chi phi cho viec

trieu t~p va ti~n hanh hop Dai hoi dong c6 dong dUQ'C cong ty hoan lai Chi phi nay

khong bao g6m nhtrng chi phi do c6 dong chi tieu khi tham du Dai hoi dcSng c6 dong,

ke ca chi phi an (y va di lai

Di~u 14 Quy~n va nhiem vu cua D~i h(>i dBng c6 dong

1 Dai h<)i dong c6 dong thirong nien c6 quyen thao Iuan va thong qua:

a Bao cao tai chinh nam dUQ'C kiem toan;

b Bao cao cua Hoi dcSng quan tri;

c Bao cao cua Ban kiem scat;

d K~ hoach phat trien ngan han va dai han cua Cong ty

2 Dai h<)i dong c6 dong thuong nien va b~t thuong thong qua quyet dinh v~

cac v~n dS sau:

g Loai c6 phan va s6 luong c6 phan moi duce phat hanh d6i voi m6i loai c6

mua c6 gia tri ill 3 5% tro len tong gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nhanh cua

p Cong ty hoac cac chi nhanh cua Cong ty ky kSt hop d6ng voi nhtrng nguoi duoc quy dinh tai Khoan 1 Bi€u 162 Luat doanh nghiep voi gia tri bang hoac Ion hon

Cong ty

3 c6 dong khong duce tham gia bo phieu trong cac tnrong hop sau day:

a Thong qua cac hop dong quy dinh tai Khoan 1 Bi€u 14 khi c6 dong do hoac nguoi c6 lien quan toi c6 dong do la mot ben cua hop d6ng;

b Viec mua Iai c6 phan cua c6 dong do hoac cua nguoi c6 lien quan toi c6

ca cac c6 dong hoac viec mua lai duce thuc hien thong qua khop lenh hoac chao mua cong khai tren SO' giao dich chirng khoan

4 Teit ca cac nghi quy~t va cac vein d€ da dugc dua vao chuong trinh h9p phai dugc dua ra thao lu~n va bi6u quyst t?i B?i h9i d6ng c6 dong

Di~u 15 Cac d~i di~n drrgc uy quy~n

1 Cac c6 dong c6 quy€n tham dµ B?i h9i d6ng c6 dong theo lu~t phap c6 th6

m6i nguai d?i di~n

2 Viec u y qu ye n cho n g uoi d a i di e n d u h o p D a i hoi d o g c 6 d o n g phai l.;tp

th a nh van ban theo mfru c u a Cong t y va ph a i c6 c hir ky theo qu y dinh s au d ay :

a Tnron g hop c6 dong ca nhan l a n uoi u y qu y en thi g i fr y u y qu ye n phai c6 chtr ky cua c6 don g do va n uoi duce u y qu ye n du hop ;

b Truon g hop n g u i d a i di e n th e o u y qu ye n cu a c6 don g l a t 6 c h ir c la nguoi

u y qu ye n thi gi fr y u y qu ye n p a i c6 chir ky cua nguoi dai dien theo uy quyen, nguoi

1 Vi~c thay d6i hoi;tc huy bo cac quySn di;tc bi~t g~n liSn v&i m()t lo;;ii c6 phfrn

uu dai c6 hi~u lµc khi dugc c6 dong n~m gill it nhfrt 65% c6 phfrn ph6 thong tham dµ

a ChuAn bi danh sach cac c6 dong du diSu kien tham gia va bi~u quyet tai dai

h(.)i duce l~p khong sorn hon 05 ngay tnroc ngay gjri gi~y moi hop Dai hoi d6ng c6

dong; chuong trinh hop, va cac tai lieu theo quy dinh phu hQ'P voi luat phap va cac

quy d!nh cua Cong ty;

b Xac d!nh thai gian va dia di~m t6 chuc dt;ii h('>i;

c Thong bao va gui thong bao h9p Bt;ii h('>i d6ng c6 dong cho t~t ca cac c6

dong c6 quySn dµ h9p

3 Thong bao h9p Bt;ii h(.)i d6ng c6 dong duqc gui cho tfit ca cac c6 dong d6ng

thai cong b6 tren phuO'llg ti~n thong tin cua Sa giao d!ch chung khoan ( d6i v6'i cac

cong ty niem y~t ho?c dang kY giao d!ch), tren trang thong tin di~n ill (website) cua

cong ty Thong bao h9p Bt;ii h9i d6ng c6 dong phai duqc gui it nhfrt muai (10) ngay

tru6c ngay h9p Bt;ii h('>i d6ng c6 dong, (tinh ill ngay ma thong bao duqc gui ho?c

chuy~n di m9t each hqp l~, duqc tra cu&c phi ho?c duQ'c b6 vao horn thu) ChuO'llg

trinh h9p Bt;ii h('>i d6ng c6 dong, cac tai li~u lien quan d~n cac vfrn dS se duqc bi~u

quy~t t<;ii dt;ii h('>i duqc gui cho cac c6 dong ho?c/va dang tren trang thong tin di~n ill

cua Cong ty Trong truang hQ'P tai li~u khong duqc gui kem thong bao h9p Bt;ii h('>i

day:

vong ba rmroi (30) ngay sau do va nhtrng nguoi nam gifr c6 phan thuoc loai do (khong

phu thuoc vao s6 Iuong nguoi va s6 c6 phan) co mat tnrc tiep hoac thong qua dai dien

duce uy quyen dSu duce coi la du s6 luong dai bi~u yeu du Tai cac cuoc hop cua c6

dong nam gitr c6 phan uu dai neu tren , nhtrng nguoi nam giir c6 phan thuoc loai do co

mat tnrc tiep hoac qua nguoi dai dien co th~ yeu du bo phieu kin M6i c6 phan cling

loai co quyen bi~u quyet ngang bang nhau tai cac CUQC hop neu tren

2 Thu tuc tien hanh cac cuoc hop rieng biet nhu v~y duce thuc hien tirong W

voi cac quy dinh tai f)iSu 18 va BiSu 20 f)iSu l~ nay

3 Tnr khi cac di Su khoan phat hanh c6 phan quy dinh khac, cac quyen dac

biet gin lien voi cac loai c6 phan co quyen iru dai d6i voi mot s6 hoac t~t ca cac v~n

dS lien quan den viec phan ph6i loi nhuan hoac tai san cua Cong ty khong bi thay d6i

khi Cong ty phat hanh them cac c6 phan cling loai

Di~u 17 Tri~u t~p Dai h{)i dBng ca dong, churrng trinh hop va thong bao

hop D:;ti hqi dBng ca dong

1 HC)i d6ng quan tr! trieu t~p Dai hoi dong c6 dong hoac Dai h(_)i dong c6

dong duoc trieu t~p theo cac tnrong hQ'P quy dinh tai Bi~m b hoac Diem c Khoan 4

Bisu 13 Bisu 1~ nay

2 Nguoi trieu t~p Dai h(.)i dong c6 dong phai thirc hien nhtrng nhiem vu sau

t

~

· ~ , / ,

:::

tai Khoan 3 f)i@u 11 f)i@u l~ nay;

c Vfrn dS dS xufrt khong thuoc pham vi tham quyen cua Dai hoi d6ng c6 dong

ban bac Va thong qua;

d Cac tnrong hop khac

chtrong trinh hop,

true tiep tham du hoac tham du thong qua dai dien duce uy quyen tai Dai hoi d6ng c6

hop l~ k€ ca trong tnrong hop viec trieu t~p Dai h9i d6ng c6 dong khong theo dung

1 Dai h9i d6ng c6 dong diroc ti@n hanh khi co s6 c6 dong dlJ h9p d?i di~n cho

it nhfit 51 % c6 phfrn c6 quy@n bi€u quy@t

2 Truong hqp khong c6 du s6 luqng d?i bi€u cfrn thiet trong vong ba muai

(30) phut k€ tir thai di€m fin dinh khai m(:lc d?i h(>i, nguai tri~u t~p h9p huy cu(>c h9p

B£;ti h9i d6ng c6 dong phai duqc tri~u t~p 1£;ti trong vong ba muai (30) ngay k€ tir ngay

dlJ dinh t6 chuc B£;ti h9i d6ng c6 dong lfrn thu nhfit B£;ti h9i d6ng c6 dong tri~u t~p l?i

chi duqc tien hanh khi c6 thanh vien tham dlJ la cac c6 dong va nhung d?i di~n duqc

dung;

dong c6 dong, thong bao moi hop phai neu r5 dia chi trang thong tin di~n tu d€ cac c6

dong c6 th€ tiep can,

4 c6 dong hoac nh6m c6 dong duce d@ cap tai Khoan 3 f)i@u 11 f)i@u l~ nay

c6 quyen d@ xuat cac vfrn d@ dua vao chuong trinh hop Dai hoi d6ng c6 dong B@ xuat

phai duce lam bang van ban va phai duce gui cho Cong ty it nhat ba (03) ngay lam

viec tnroc ngay khai mac Dai hoi dong c6 dong f)@ xufrt phai bao g6m ho va ten c6

dong, s6 Iuong va loai c6 phan ngiroi do narn gitr, va noi dung d@ nghi dira vao

chuong trinh hop,

5 Nguoi trieu t~p hop Dai hoi dong c6 dong c6 quyen tir choi nhtrng d@ xuat

lien quan d@n Khoan 4 f)i@u 17 trong cac tnrong hop sau:

a B@ xufrt duoc gui d@n khong dung thoi han hoac khong du, khong dung noi

3 c6 dong dsn diJ B~i h9i d6ng c6 dong muon co quybn dang kY ngay va sau

d6 c6 quybn tham gia va biSu quySt t~i d~i h(>i Chu to~ khong c6 trach nhi~m dung d~i

hoi dS cho c6 dong dSn muon dang kY va hi~u llJc cua cac dQ't biSu quyst da tisn hanh

tmac khi c6 dong dsn muon tham dlJ khong bi anh huang

4 Chu tich Hoi d6ng quan tri lam chu to~ cac cuoc h9p do Hoi d6ng quan tri

tri~u t~p Tmang hQ'P Chu tich ving m~t ho~c t~m thai mfrt kha nang lam vi~c thi cac

thanh vien con l~i bfru m9t nguai trong s6 h9 lam chu to~ cu9c h9p theo nguyen tic da

s6 Trnong hQ'P khong c6 nguai c6 thS lam chu to~, Tm6ng ban KiSm soat c6 chuc vµ

cao nhfrt diSu khiSn dS f)~i h9i d6ng c6 dong bfru chu to~ cu(>c h9p trong s6 nhfrng

nguo·i dlJ h9p va nguai c6 phiSu bfru cao nhfrt lam chu to~ cu(>c h9p

Trong cac truang hQ'P khac, nguai kY ten tri~u t~p h9p B~i h9i d6ng c6 dong

diSu khiSn f)~i h(>i d6ng c6 dong bfru chu to~ cu(>c h9p va nguai c6 phiSu bfru cao nhfrt

dUQ'C cu lam chu to~ CUQC h9p

y

3 Truong hop dai h(h l~n tlnr hai khong duce ti Sn hanh do khong c6 du s6 dai

bieu can thiet trong vong ba rmroi (30) phut kS tir thoi diem fin dinh khai mac dai h(h,

Dai h9i dong c6 dong l~n thir ba c6 thS duoc trieu t~p trong vong hai muoi (20) ngay

ks tu ngay du dinh tiSn hanh dai hoi l~n hai va trong tnrong hop nay dai hoi duce tiSn

hanh khong phu thuoc vao s6 luong c6 dong hay dai dien uy quyen tham du va duce

coi la hQ'P l~ va co quyen quyet dinh tfrt ca cac vfrn db du kiSn duce phe chu~n tai Dai

hoi d6ng c6 dong l~n tlnr nhfrt

Di~u 19 Th~ thtrc ti~n hanh hop va bi~u quyet tai D~i h(H al>ng c6 dong

I Vao ngay t6 clnrc Dai hoi d6ng c6 dong, Cong ty phai thuc hien thu tuc dang

ky c6 dong va phai thuc hien viec dang ky cho dSn khi cac c6 dong c6 quyen du hop c6

mat dang ky het

2 Khi tien hanh dang ky c6 dong, Cong ty cfrp cho tirng c6 dong hoac dai dien

duce uy quyen c6 quyen bieu quyet phieu bi Su quyet, tren do ghi s6 dang ky, ho va ten

cua c6 dong, ho va ten dai dien duce uy quyen va s6 quyen bieu quyet cua c6 dong do

Khi tiSn hanh biSu quyet tai dai hoi, c6 dong hoac dai dien duce uy quyen cua c6 dong

bieu quyet bang each bo phieu bieu quyet theo huong dfrn cua Ban kiem phieu T6ng s6

phieu tan thanh, phan d6i, bo phieu trang hoac khong hQ'P l~ rung vfrn db duce Chu tea

thong bao ngay sau khi Ban kiem phieu hoan thanh bien ban kiem phieu Dai hoi bfru

nhtmg ngiroi chiu trach nhiem kiem phieu hoac giam sat kiem phieu theo db nghi cua

Chu toa se thanh vien cua ban kiem phieu do Dai hoi d6ng c6 dong quySt dinh can cl:r

db nghi cua Chu to~ nhung khong vuQ't qua s6 nguai theo quy dinh cua phap lu~t hi~n

hanh

·

5 Chu toa la nguoi c6 quyen quyet dinh vs trinh tu, thu tuc va cac su kien phat

6 Chu toa dai h9i c6 the hoan dai hoi khi c6 su nhat tri hoac yeu cau cua Dai

hoi dong c6 dong da co du s6 hrong dai bieu du hop din thiet

7 Chu tea cua dai hoi hoac Thu ky dai hoi c6 the tiSn hanh cac hoat dong d.n

phan anh dUQ'C mong muon cua da s6 dai bieu tham du

dong quan tri cho la thich hop, Truong hop c6 c6 dong hoac dai dien duce uy quyen

khong chiu tuan thu nhtrng quy dinh vs kiern tra hoac cac bien phap an ninh neu tren,

H9i dong quan tri sau khi xem xet mot each can trong c6 the ill choi hoac true xuat c6

dong hoac dai dien neu tren tham gia dai hoi

cac bien phap dtroc H9i dong quan tri cho la thich hop de:

a B6 tri ch6 ngoi tai dia diem hop B<:ii h()i dong c6 dong;

b Bao dam an toan cho moi nguoi c6 mat tai cac dia diem hop;

c Tao dieu kien cho c6 dong tham du (hoac tiep tuc tham du) dai hoi,

H9i dong quan tri c6 toan quyen thay d6i nhtrng bien phap neu tren va ap dung

t~t ca cac bien phap neu Hoi dong quan tri thay can thiet Cac bien phap ap dung c6

th€ la c~p gi~y vao cira hoac sir dung nhtrng hinh tlnrc lira chon khac

10 Trang tnrong hop tai Dai hoi dcSng c6 dong c6 ap dvng cac bi~n phap neu

a Thong bao d<:ii h9i duqc tiSn hanh t<:ii d!a di€m ghi trang thong bao va chu

h9p duqc theo BiSu khoan nay ho~c nhfrng ngueri mu6n tham gia 6 d!a diem khac v&i

d!a diSm chinh cua d<:ii h9i c6 thS d6ng theri tham dµ d<:ii h()i;

Thong bao v€ vi~c t6 chuc d~i h()i khong c~n neu chi tiSt nhfrng bi~n phap t6

chirc theo Bisu khoan nay

11 Trang Bi€u I~ nay (tru khi hoan canh yeu c~u khac ), m9i c6 dong duqc coi la

Bi~u 20 Thong qua quy~t dinh ciia Dai h(>i dBng cl> dong

1 Tnr tnrong hop quy dinh tai Khoan 2 DiSu nay, cac quyet dinh cua Dai hoi d6ng c6 dong vs cac v fi n d S sau day se duce thong qua khi c6 tu 51 % tro len tong s6 phieu bau cua cac c6 dong c6 quyen bieu quyet c6 mat tnrc tiep hoac thong qua dai dien duoc uy quyen c6 mat tai Dai hoi d6ng c6 dong:

a Thong qua bao cao tai chinh nam;

c Bftu, mien nhiem, bai nhiem va thay the thanh vien H9i d6ng quan tri, Ban ki€m soat va bao cao viec H9i d6ng quan tri b6 nhiem Tong giam d6c diSu hanh

2 Cac quyet dinh cua Dai hoi d6ng c6 dong lien quan den viec sira d6i va b6 sung DiSu I~, Ioai c6 phieu va s6 hrong c6 phieu duce chao ban, viec t6 chirc lai hay giai thS doanh nghiep, giao dich mua, ban tai sari Cong ty hoac cac chi nhanh thuc hien c6 gia tri tu 35% tro len tong gia tri tai sari cua Cong ty tinh theo Bao cao tai chinh gftn nhat duoc kiSm toan duoc thong qua khi c6 tu 65% tro len tong s6 phieu bftu cac c6 dong c6 quyen bieu quyet c6 mat tnrc tiep hoac thong qua dai dien duce uy quyen c6 mat tai Dai h(>i d6ng c6 dong (trong tnrong hop t6 clnrc hop tnrc tiep) hoac

it nhfit 51 % tong s6 phieu bftu cua cac c6 dong c6 quyen bieu quyet chap thuan ( d6i voi tnrong hop Ifiy y kien c6 dong bang van ban)

Bi~u 21 Thftm quyen va th~ tlnrc l~y y ki~n cl> dong b~ng van ban d~ thong qua quyet djnh cua Dai h{H dBng cl> dong

Thftm quyen va thS thuc 1§.y y ki~n c6 dong b&ng van ban d€ thong qua quy~t dinh cua D?i h(>i d6ng c6 dong duqc thvc hi~n theo quy dinh sau day:

1 H9i d6ng quan tri c6 quyen 1§.y y ki~n c6 dong b&ng van ban d€ thong qua quy~t dinh cua B?i h9i d6ng c6 dong b§.t cu luc nao n~u xet th§.y cfrn thi@t vi lqi ich cua Cong ty

2 H9i d6ng quan tri phai chuftn bi phi~u 1§.y y ki~n, dv thao quy~t dinh cua D~i h9i d6ng c6 dong va cac tai li~u giai trinh dµ thao quy~t dinh Phi@u 1§.y y ki~n kem theo dµ thao quy~t dinh va tai li~u giai trinh phai duqc gui b&ng phuong thuc bao dam den duqc dia chi dang kY cua rung c6 dong H9i d6ng quan tri phai dam bao gui, cong b6 tai li~u cho cac c6 dong trong m9t thai gian hqp ly d€ xem xet bi€u quyet va phai gui it nh§.t muai ( 10) ngay tru&c ngay h~t h?D nh~n phi@u 1§.y y ki@n

3 Phi@u 1§.y y ki@n phai c6 cac n9i dung chu y@u sau day:

Hang nam Con g t y t 6 clnrc Dai hoi d6n g c 6 dong it nhat mot (01) lftn Dai h9i dong c6 dong thuon g nien khong diroc t 6 clnrc diroi hinh thirc 1 §.y y kien bang van ban

a Ten, dia chi tru s& chinh, s6 va ngay cftp Giay chung nhan dang ky doanh

n hiep, noi dang ky kinh doanh cua Cong ty;

b Muc dich lfty y kien;

c H9, ten, dia chi thuong tru, quoc tich, s6 Gifty chung minh nhan dan, H9 chieu hoac clurng thuc ca nhan hop phap khac cua c6 dong la ca nhan; ten, dia chi thuong tru, quoc tich, s6 quyet dinh thanh l~p hoac s6 dang ky kinh doanh cua c6 dong hoac dai dien theo uy quyen cua c6 dong la t6 chirc; s6 luong c6 phan cua tung loai va s6 phieu bieu quyet cua c6 dong;

d Vftn d6 cfrn lfty y kien d€ thong qua quyet dinh;

d Phuong in bieu quyet bao gom tin thanh, khong tin thanh va khong c6 y kien d6i voi rung vftn d6 lfty y kien;

e Thai han phai gtri v6 Cong ty phieu lfty y kiSn da duce tra loi;

g H9, ten, chtr kY cua Chu tich H9i d6ng quan tri va nguoi dai dien theo phap luat cua Cong ty

4 PhiSu lfty y kien da duoc tra 10-i phai c6 chtt ky cua c6 dong la ca nhan, cua ngiroi dai dien theo uy quyen hoac nguoi dai dien theo phap Iuat cua c6 dong la t6 chirc

c6 dong c6 th€ giri phieu lfty y kien da tra 10-i dSn cong ty theo mot trong cac hinh thirc sau day:

a) Gui thu: PhiSu lfty y kien da duce tra loi phai c6 chtr ky cua c6 dong la ca nhan, cua ngiroi dai dien theo uy quyen hoac ngiroi dai dien theo phap luat cua c6 dong la t6 chirc Phieu lfty y kiSn gjri ve cong ty phai duce dung trong phong bi din kin va khong

ai diroc quyen ma truce khi ki€m phieu;

b) Gui fax hoac thu di~n tu: PhiSu lfty y kiSn gtri v6 cong ty qua fax hoac thir di~n tu phai duoc gitr bi m~t den thoi di€m ki€m phieu,

Cac phieu lfty y kiSn giri v6 cong ty sau thoi h(;ln da xic dinh t?i n9i dung phiSu lfty y kiSn la khong hgp I~ PhiSu lfty y kiSn khong duqc gui ve duqc coi la phiSu khong tham gia bi€u quySt;

5 H9i d6ng quan tri ki€m phi Su va l~p bien ban ki€m phi Su du6i SlJ chli"ng kiSn cua Ban ki€m soit ho?c cua c6 dong khong n~m gifr chuc V\l quan ly Cong ty

Bien ban ki€m phiSu phai c6 cic n9i dung chu ySu sau day:

a Ten, dia chi tf\l sa chinh, s6 va ngay cftp Gifty chli"ng nh~n dang kY doanh nghi~p, nai dang kY kinh doanh;

b Ml}c dfch va cic vftn d6 cfrn lfty y kiSn d€ thong qua quySt dinh;

c s6 c6 dong v&i t6ng s6 phiSu bi€u quySt da tham gia bi€u quySt, trong d6 phan bi~t s6 phiSu bi€u quySt hgp I~ va s6 bi€u quySt khong hgp I~, kem theo ph\l ll}c

Di~u 23 Yeu cftu huy bo quy~t djnh cua D~i h()i d6ng cB dong

Trang thai hc;tn chin muai (90) ngay, k6 ill ngay nh?n duqc bien ban h9p Bc;ti

hanh c6 quy~n yeu cfiu Toa an ho~c Tr9ng tai xem xet, huy bo quySt dinh cua Bc;ti h(li d6ng c6 dong trong cac truang hqp sau day:

Ngiroi chu tri Dai h(li dong c6 dong chiu trach nhiem t6 clnrc hru tru cac bien ban Dai hoi d6ng c6 dong Bien ban Dai hoi dong c6 dong phai diroc cong b6 tren website cua Cong ty trong thoi han hai muoi b6n (24) gio hoac giri cho tfrt ca cac c6 dong trong thoi han rmroi lam (15) ngay k6 tu ngay Dai hoi d6ng c6 dong k@t thuc Bien ban Dai hoi d6ng c6 dong duce coi la bing clnrng xac thirc vs nhtrng cong viec

bien ban duqc dua ra theo dung thu tl)c quy dinh trong vong muai (10) ngay k6 ill khi

d T6ng s6 phieu tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y kien d6i voi tirng vfin d~;

e Cac quyet dinh da duce thong qua;

g HQ, ten, chir ky cua Chu tich H9i dong quan tri, nguoi dai dien theo phap luat cua Cong ty va cua nguoi giam sat kiem phieu

Cac thanh vien H9i dong quan tri va ngiroi giam sat kiem phieu phai lien d6·i chiu trach nhiem v~ tinh trung thuc, chinh xac cua bien ban kiem phieu; lien doi chiu

khong trung thuc, khong chinh xac

6 Bien ban kiern phieu phai duce cong b6 tren website cua Cong ty trong thoi

tu ngay k@t thuc kiem phieu

duce hru gitr tai tru so chinh cua Cong ty

phai duce s6 c6 dong dai dien it nhfit 51 % t6ng s6 c6 phan c6 quyen bieu quyet chap thuan va c6 gia tri nhir quyet dinh duce thong qua tai cuoc hop Dai h9i d6ng c6 dong