DIEU LE SUA DOI LAN 2

DIEU LE SUA DOI LAN 2 tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn về tất cả các lĩnh vực kinh t...

TAP DOAN DAU Kill QUO GIA VItT NAM CONG TY CO PHAN OWING HOAN DAU KHI

DIEU Lt

TO CHtfC VA HO T ONG CONG TY CO HAN CHUNG KHOAN AU KHi (PETROVIETNAM SECURITIES INT-STOCK COMPANY)

(Sira d i fan t hai)

I

HA NQI, THANG 4 NAM 2009

o hnat elAng 2009

MUC • iUC •

Dieu 2 Hinh thirc, ten gQi va tru ser Cong ty, nguei dg ien theo phap luat 7

CHUONG II MVC TIED, NGUYEN TAC, PHAM VI OAT DONG VA HAN CHE DOI VOI

2 Quy dinh han the d6i \red T6ng Giam d6c cong ty va ngtroi hanh nghe chirng Ichoan dm

CHU'ONG III VON DIEU a VA CO DONG SANG AP COA CONG TY 12

Dieu 24 Dieu kien thanh town co phan dugs mua lai

Di eu 25 Phat hanh trai phieu • A

CHUONG IV : CO CAU TO CHOC VA QUAN LY

Dieu 26 Co cAu te) , chirc,Cong ty

Dieu 27 DO hOi dong CO &rig

1 Dg hei dong CO &mg

2 Quyen va nhiem vu cua Dai h6i dos lig co Tong

2 Ditu 14 t6 chirc va hog ging 2009

3 Trieu tap hop Dai hOi dong co dong , , 19

7 The thirc tien hanh hop va bieu quyet tai Dai h i d6ng c6 dOng 22

9 Tham quyen va the thirc lay y kien co (long ba g van ban de thong qua quyet dinh dm Dai

, 11 Yeu c'au hily bo quyet dinh dm Dai hOi dong • 6 dong 26

2 Thanh phan, nhiem kS, va so luyng thanh vien of dtmg quan tri 26

Dieu 31 Thu lao, tien luong va loi ich khac oh nguad uan 1ST cong ty 33

CHUONG V NGHIA V!J CUA NGUOI QUAN I_ST C ',NG TY VA THANH VIEN BAN KIEM

Dieu 33 Trach nhiem can tong oh Thanh vien Hiii do g quan tri, Tong giam doc dieu hanh va

Dieu 34 Trach nhiem trung thut va tranh cac xung d8 ye quyen loi dm nguai quan ly ding ty va

Dieu 35 Trach nhiem ve thiet hai va boi thueng

Dieu 36 Quyen diet' tra so sach va ho so

Dieu 37 Cong nhan vien va cong doan

CHVONG VI PHAN CHIA LOI NHUAN

Dieu 38 Co tirc

CHU'ONG VII TAI KHOAN NGAN HANG, QU'Y' D

THONG KE TOAN

Dieu 39 Tai khoan ngan hang ,

Dieu 40 Quy du trir bo sung von dieu le

Dieu 41 Nam tai khoa

Dieu 42 He th6ng ke toan

CHUONG VIII BAO CAO THUONG NIEN, TRACT

THONG BAO RA CONG CHUNG, KIEM TOAN, C(

Dieu 43 Bao cao hang nam, sau thang va hang quY

Dieu 44 Cong bo thong tin va th6ng bao ra cong chun

Dieu 45 Kiem toan

Dieu 46 Con dAu

Dieu le CO chirc va hoot Ong 2009

CHUUNG IX CHAM Dtrr HoAT DONG VA THAN:41,1;7 41

Dieu 48 Timing h9p be tac gifra cac thanh vien HOi dor g quan tri va co &Ong 41

z

4

Dieu le te• chirc va hoot dOng 2009

CQNG HOA XA HQI CHU GHIA VICT NAM

Dec lap — Tu do — H phfic

DIEU LE CONG TY CO PHAN CHUNG KHOAN DAU Kill

PHAN MO D U

Cong ty co phan chimg khoan D'au khi dugc thanh lap

Uy ban Chimg khoan Nha nuac cap ngay 19/12/2006

Dsi hei dOng co deng thuong nien Cong ty thong qua

Ban Dieu le da dugc Dsi 110i deng c6 don thuong nie

nay dugc xay dung dua ten cac can cir phap 1Sr sau:

heo Giay pile]) s6 26/UBCK-GPHDKD do Ban Dieu le sirs dOi Ian thir hai nay dugc ngay 24 thang 04 narn 2009 thay the cho thong qua ngay 29/04/2008 Ban Dieu le

• Lust Doanh nghiep s6 60/2005/QH11 dugc Qu6c hei nuOc CHXHCN Viet Nam thong qua ngay 12/12/2005 c6 hieu luc thi hanh to ngay 01/0 /2006 va cac van ban huang dan thi hanh Lust Doanh nghiep;

• Lust Chirng khoan se 70/2006/QH11 da dugc Quo

ngay 29 thang 06 nam 2006 va e6 hieu luc thi hanh

• Nghi dinh s6 14/2007/ND-CP ngay 19 thang 01 n

dieu cua Luat Chimg khoan;

• Quyet dinh s6 27/2007/QD-BTC ngay 24 thang 4 n

Quy the to chic va host deng cong ty chung khodn;

• Quyet dinh s6 15/2007/QD-BTC ngay 19 thang 3

citing cho cac Cong ty niem yet ten So giao dich

khodn/3

HOi nuesc CHXHCN Viet Nam thong qua ngay 01/01/2007;

2007 quy dinh chi tiet thi hanh met s6

m 2007 dm Be tai chinh ve viec ban hanh

am 2007 ye viec ban hanh Dieu le mau ap

chimg khodn/Trung tam giao dich chirng

DiL le t6 chirc va hoot clOng 2009

Ay

p Gidy phep thanh lap va hoat dOng;

t quy dinh tai Dieu 1 - Luat Ban hanh van nam 1996

anh vien flOi dong quan tit Tong Giam

quan he voi nhau theo quy dinh tai khoan

p tir 5% tr6 len s6 ce phdn c6 quytn bitu

a Viet Nam

c

quec gia Vitt Nam

khoan hodc van ban nao se van ban dO

ong anh htrang toi y nghia

t Doanh nghitp, Lust Chung chti tht hodc ngfr canh

bao g6m ca

cua Ditu le khoan se c6

CHU'ONG I : NHVNG QUY DINH CHUNG

Dieu 1 Dinh nghia

1.1 Trir truang hgp cac ditu khoan hodc ngfr canh c'

ngft sau day se c6 nghia nhu dugc quy dinh du6i day:

"Cling ty" cc') nghia IA Cong ty ce phAn Chung khoan

Dieu le nay quy dinh khac, nhimg thuat

au khi

"Dia ban kinh doanh" c6 nghia la lanh the Viet Nam a nu& ngoai

"Win dieu le" c6 nghia Id s6 yen do ce (Tong goy dug ghi vao Ditu le Cong ty va dugc Uy ban

Chimg khoan Nhd ntrac xac nhan tai tUng thoi diem

"Lu;at Chun khoan" co nghia Id Luat Chung khoan da dugc Quiic hed mac COng hod xa hOi

Chu nghia Viet Nam thong qua ngay 29 thong 06 nam 2 06

"Ludt Doanh nghiep" co nghia la Luat Doanh nghiep da dugc Qu6c hOi nu& COng hod xa hoi

Chu nghia Viet Nam thong qua ngay 29 thong 11 nam 2 05

"Dieu khoan" co nghia la mot Dieu khoan dm Dieu le

"Ngay thanh 14p" c6 nghia la ngay ma Cong ty dugc c

"Phil) 1u4t" la tat ca nhUng van ban quy pham phap lu

ban quy pham phap luat dugc ban hanh ngay 12 thang 1

"Ngtroi quan ly Ging ty" co nghia Id Chi!' tich va cac

doc, cac Pho Tong giam d8c va Ke toan tru8mg °zing ty

"Nhihig nguiri lien quan" la ca nhan hoc to chirc c6

34 Dieu 6 Luat Chimg khoan

"CO dong 16.n" la ce dong sa hau truc tiep hodc gian

quyet cua Cong ty

"Viet Nam" co nghia la nuac COng hod Xa hOi Chi! ngh

"UBCKNN" dugc hieu la UST ban Ching khoan Nha nu

"Tip doan" dugc hitt' Id Cong ty me - Tap doan D'au

1.2 Trong Ditu le nay, vitc tham chieu tai bdt kS/ die

nhiing sira d6i hoc van ban thay the cua ditu khoan hod

1.3 Cac tieu de dugc dua vao chi dt tien theo dOi va

nay Cac tir hodc thuat ner da dugc dinh nghia trong Lu

nghia tuong tu trong Dieu le nay neu khong mau thuan v

Dieu 1 ter chirc va hog Ong 2009

Dieu 2 Hinh thfrc, ten gyi va try so Cling ty, ngtrivi

Cong ty chimg khoan Dau khi dugc thanh 1ap chrai

phep thanh lap va hoat dOng theo quy dinh cua Luat C

cua nuac COng hoa XA hOi Chu nghia Viet Nam

1 Ten goi:

❖ Ten hop phap chinh that cua C8ng ty bang tie

Dau kin

❖ Ten giao dich bang tieng Anh: PetroVietnam S

• Ten viet tat bang tieng Anh: PV Securities

2 Tru sa dang 141 cila C8ng ty la:

3 Tong Giam d6c la Nguai dai dien theo phap luat c' Cong ty Ngueri dai dien theo phap luat cua cong ty theo quy dinh tai Dieu le nay phai thuang tru a Viet Nam; truang hop yang mat a Viet Nam tren ba muai ngay thi phai uS , quyen bang van ban Oho nguai khac theo quy Binh phap luat de thuc hien cac quyen va nghia vu cua nguai dai dien theo hap luat cua cong ty

4 Cong ty co the thanh lap, dung dm Chi nhanh, Van phong dai dien, Phong Giao dich tai cac Tinh, Thanh pho de thuc hien cac muc tieu cua Cong t sau khi dugc Uy ban Chimg khoan Nha

nuac chap thuan Truang hgp ma Dai 1$: nhan lenh, Cog ty phai bao cao Uy ban Chung khoan Nha nuac truot nam (5) ngay lam viec ke tir ngay dai 15/ an lenh chinh thirc hoat dOng

5.Chi nhanh va Phong giao dich dugc thuc hien viec ma tai khoan giao dich chimg khoan, nhan chimg khoan ltru ky, nhan va truyen lenh true tier) ye T sa/Chi nhanh noi Chi nhanh/Phong giao dich true thu0c Dai 1)'T nhan lenh &rot lien hanh nhan, s kiem va truyen lenh ye Tru sa chinh/Chi nhanh theo Flgp deng dai 13'T vai Cong ty

Dieu 3 Thai han hoyt Ong ctia cong ty

Trir khi bi cham dirt hoat dOng truac thai han theo Die 45 va 46 dm Dieu 1e nay, thoi han hoat

Ong cua Cong ty la nam muai (50) nam tinh tir ngay Co g ty dugc cap Giay phdp hog dOn

k• Uata

Ditu i td chirc Ira hog Ong 2009

ai di?n theo phap 1u4t

inh thirc Cong ty co phan, dugc cap giay ' g khoan va cac quy dinh hien hanh khac

g Viet: Cong ty Co phAn Chung khoan

curities Joint—Stock Company

—Ha NOi

CHUONG II MK TIEU, NGUYEN TAC, PHAM I HOAT BONG VA HAN CHE DOI VOI CONG TY

Dieu 4 Cac linh virc kinh doanh

1 Linh vkrc kinh doanh cua ding ty:

- Moi gibi chimg khodn;

- Tu doanh thing khodn;

- Tu van dau to chimg khoan, to yen tai chinh va cac di h vu tai chinh khac;

- Lou ky.T chirng khodn

2 Cong ty co the tin hanh thay d6i hoec b6 sung mot rong nhang loai hinh kinh doanh tren sau khi &roc US/ ban Chimg khoan Nha nu& phe duyet

Dieu 5 Muc tieu hoat Ong

Muc tieu cua cong ty la huy d6ng va sir dung Veil co hi

ding an viec lam cho nguoi lao dOng; tang Ion tirc cho c

tnrOng thing khoan Viet Nam va ngan sach cho Nha nu • u qua nham thu duct loi nhuen t6i da; tao dong; dong gop vao su phat tri6n cua Thi

0 c

Dieu 6 Nguyen tat kinh doanh cluing khoin

1 Tuan thu phap luet ve chirng khoan va thi triton

2 Tuan thu dao dirt nghe nghiep;

3 Liem truc va thuc hien hoat d6ng kinh doanh m

4 Hoan thanh nghia vu cua minh voi khach hang

5 Dam bao ngu6n luc ve con nguoi, yen va co s

dOng kinh doanh chirng khoan va ban hanh ban

vu kinh doanh phu hop;

6 Chi &roc dua ra loi to van phi' hop vai khach h'

khach hang;

7 Phai cung cap cho khach hang thOng tin can thin

hang;

8 Phai then trong khong duce tao ra xung d6t 1

khong the tranh &roc, cong ty phai thong bao tr

bien phap can thiet de dam bao doi xir cong bAng

9 Ban hanh va dp dung cac quy trinh nghiep vu

1 1

thing khoan va cac phap luet khac;

t cach cong bang;

of cach tot nhat;

vet chat can thiet khac de thuc hien hoat van ban cac quy trinh thuc hien nghiep

g teen con so no luc thu thep thong tin ve

cho viec ra quyet dinh dau to cua khach

ich voi khach hang Trong tnrong hop

oc cho khach hang va/hoec ap dung cac

of khach hang;

ong cong ty phu hop volt quy dinh cu

Dieu le to chin va hog dOng 2009

Luat Chirng khoan va cac van ban phap luat lie

Dieu 7 Pham vi hoat d(ing kinh doanh

Ong ty chi dugc pile]) lap ke hoach va tien hanh tat c

vu tu van tai chinh va dich vu tai chinh khac trong n

cong ty chimg khoan va &rot Luat Chimg khoan cho p

san pham mai phai dugc str chap thuan tnrop bang van

quan

cac hog d'ang kinh doanh, cung cap dich

i dung Giay phep thanh lap va hoat d'ang

ep Tnrong hop cong ty cung cap dich vu,

an dm Uy ban Chimg khoan Nha nuac

Dieu 8 Quyen han va nghia vu cua cong ty

1 Quyen ctia cong ty

❖ 1“/ hop dang bang van ban vai khach hang ve iao dich chirng khodn, clang ky va hru ky

chimg khodn, bao lanh phat hanh chirng khoan, tu van dau to chimg khoan va to van tai

chinh;

❖ Thuc hien thu phi theo cac mirc phi, le phi do B Tai chinh quy dinh;

❖ 1 ru tien sir dung lao dOng trong nuerc, bao dam quyen va lad ich cua nguai lao dOng theo

quy dinh cua Luat Lao &Ong, ton trong quyen ti chirc cong doan theo quy dinh cua phap

luat;

❖ Cac quyen khac theo quy dinh cila Dieu le nay v phap luat

❖ Tham gia dau to gop van, mua co phan cua cac doanh nghiep khac va thanh lap cac cong

ty con de thuc hien hoat dOng kinh doanh chimg oan theo quy dinh cua phap luat

2 Nghia vu ctia cong ty

❖ Thiet lap he thong kiem soat nal b0, quan tri rui o va giam sat, ngan ngira nhimg xung Tat

lgi ich trong not bo cong ty va trong giao dich von nguai có lien quan

❖ quan ly tacti biet chimg khoan cua tong nha dau tu, tach biet tien va chirng khoan cua nha

dau to vOi tien va chimg khoan cua cong ty chin khodn

❖ K)', hop dang bang van ban v6ri khach hang khi c ng cap dich vu cho khach hang; cung cap

day du, trung thuc thong tin cho khach hang

❖ Ult fien thuc hien l'enh cua khach hang trugc le dm cong ty

❖ Thu thap, tim hieu thong tin ve tinh hinh tai chi , muc ,tieu du tu, kha nang chap nhan

rui ro cua khach hang; bao dam cac khuyen nghi, van dau to cua cong ty cho khach hang

phai phu hop vai khach hang do

❖ Tuan thu cac quy dinh bao dam van kha dung the quy dinh cua BO Tai chinh

❖ Mua bao himtrach nhiem nghe nghiep cho ng ep vu kinh doanh chimg khoan tai cong

ty hoac trich lap quy bao ve nha dau tu de boi thuong thiet hai cho nha dau to do str co ky

Dieu le t6 chCrc va boat ding 2009

thuat va so suit cua nhan vien trong ding ty

❖ Luu gift dAy du cac chimg tir va tai khoan ph:

khach hang va cua cong ty

❖ Thuc hien viec ban hoc cho khach hang ban c

va cho khach hang vay chimg khoan de ban the

anh chi tiet, chinh xac cac giao dich cua

img khoan khi khong so huu chimg khoan quy dinh dm BO Tai chinh

❖ Tuan thit cac quy dinh cua BO Tai chinh ve ngh ep vu kinh doanh chimg khoan

❖ Thuc hien the dO ke toan, kiem toan, th0ng ke, nghla vu tai chinh theo quy dinh caa phap

luSt

❖ Thuc hien cong 1)0 thong tin theo quy dinh t Dieu 101 va Dieu 104 dm Lust Chimg

khoan va the dO bao cao theo quy dinh cua BO ai chinh

• Tuan thu cac nguyen tic ve quan tri cong ty the Dieu 28 Lust Chimg khoan

• Ding gop guy ho tro thanh toan theo quy di

thanh toan chimg khodn

tai Quy the ve dang 14, lift 14, ba trir va

Dieu 9 Cac quy dinh han the

1 Quy dinh hn the doi voi ding ty

❖ Khong dugc dua ra nhan dinh hoSc bao dam

nhuan dat dugc ten khoan dau to cua minh h

ngoai trir dau to vao chimg khoan c6 thu nhap c

❖ Khong dugc fiat 10 thong tin ve khach hang frit

cau dia co quan quan 1Sr nha nuac c6 tham quy

❖ Khong dugc thgc hien nhung hanh vi lam cho

thing khodn;

❖ Khong dugc cho khach hang vay tien de mua

c6 quy dinh khac

2 Quy dinh hn the daft voi Tang Giam d'ac ding ty

cong ty:

❖ Khong dugc clang thai lam viec cho to chirc

khoan ncri minh dang lam viec;

❖ Khong dugc ding thai lam viec cho cong ty ch

❖ Khong dugc citing thai lam Giam dec hoc

chimg khoan ra cong chimg hoc to chirc niem

❖ Chi dugc ma tai khoan giao dich chimg khoan

of khach hang ve mire thu nhap hoc loi

ac bao dam khach hang khong bi thua 18,

• dinh;

khi dugc khach hang dling y hoc theo yeu

ach hang va nha dAu to hieu nhAm ve gia

himg khoan, trir truing h9p BO Tai chinh

va ngtroi hanh nghe chting khofin cfia

ac c6 quan he so hdu vbi c6ng ty thing

❖ Khong &roc sir dung tien, chirng khoan ten Ai khoan cua khach hang khi khong dtroc

khach hang uy thac;

Dieu 10 Cac quy dinh ve kiem soat not b0

1 Quy trinh ki6m soat nOi bo &roc lap chinh tittle b ng van ban va &roc cong 136 trong nOi b0 cong ty

2 Moi nhan vien cua cong ty deu phai tuan thu quy di ve kiem soat nOi b0

3 Dinh kS7 cong ty tien hanh kiem tra va hoan thien bien phap kiem soat not b0

4 BO phan kiem soat nOi 13.0 chiu trach nhiem dam ba.i he tilling kiem soat not b0 dugc tuan

dinh kY bao cao ket qua len rOng Giam d6c cong ty de oan thien cac bien phap kiem soat nOi bo

Dieu 11 Cac quy dinh ve bao mat thong tin

1 C6ng ty phai c6 trach nhiem bao mat cac thong tin ien quan den so , hitu chimg khoan va lien cua khach hang, tir choi viec diet' tra, phong toa, cam g , trich chuyen tai san cua khach hang ma khong c6 sir (long y cua khach hang

2 Quy dinh tai khoan 1 Dieu nay khong ap dung trong • ac truemg hop sau day:

❖ Kiem toan vien thuc hien kiem town bao cao tai hinh cua cong ty;

❖ Khach hang cua cong ty mutm biet thong tin lie quan den so hat chimg khoan va tien cua

chinh ho;

❖ Cung cap thong tin theo yeu au dm co quan nh nuo c co thAm quyen;

Dieu 12 Quy tic dao dine nghe nghi0

1 130 quy the dao dire ngh'e nghiep do Hiep hOi kink do chimg khoan ban hanh clued hinh thirc

van ban phai duvc cong bo rOng rai trong cong ty Cong y phai xay dung nOi quy cua cong ty, chi tiet hod nOi dung dm b0 quy tac dao dire nghe nghiep na

2 Moi nhan vien cita cong ty deu phai tuan thu nghiem gat b0 quy fac nay

3 BO phan kiem soat nOi NI co trach nhiem giam sat vi c tuan thit quy vac dao dire nghe nghiep

cita lanh 40 va nhan vien cong ty

Di0u 10 t6 chirc va hog dOng 2009 Ike,

CHUONG III VON DIEU LE VA CO DONG SANG LAP CUA CONG TY

Dieu 13 Vim dieu 10

Vao ngay thong qua Dieu la nay, von dieu le ciia con ty IA 287.250.000.000 VND (hai tram tam muci bay ty hai tram nam muoi triau dong) ducyc chia thanh 28.725.000 (hai muoi tam triau bay tram hai nurai nham ngan) c6 phan vai manh gia la 10.100 (mtrai ngan) deng/c6 phan

Dieu 14 Cach thin tang, giam vim dieu 10

1 Vic tang, giam von dieu la dm cong ty phai duac th c hien phii hop vai quy dinh phap

2 Ong ty có the tang von Dieu le thong qua quyat di dm Dai 118i dong co d8ng va phii hop vai cat quy dinh cua US, ban Chimg khoan Nha nuac khi:

• Cong ty có nhu cau ma rung quy mo hog Ong san xuAt kinh doanh; hoac

• Cong ty bi giam v6n hog dOng kinh doanh chuT.g khoan hien thai va phumg an huy Ong von tir cac nguon ben ngoai khong thtrc hien &rot

3 Von dieu la dm ding ty thrac dieu chinh tang theo cac hinh thirc sau:

❖ Phat hanh c6 phieu mai de huy dOng them v6n theo quy dinh cua phap luat;

❖ Chuyan dui trai phiau da phat hanh thanh c6 phi;

❖ Thuc hien tra c6 tdc bang c6 phiau;

4 Vic giam v6n dieu le cong ty do Dai 118i d6ng c6

dieu kin von phap dinh theo quy dinh hien hanh

Dieu 15 CO &Ong sang lap elm cling ty

Co dong sang lap ding ty g6m:

d ong quyat dinh nhung van phai dam bao

S6

TT

Ten c6 (long Ngetri dai din SO yen gap ( d ) Ty 10 % tren von dieu

tai thei diem thong qua DL sfra dui

1 Tap doan Dau khi

quoc gia Viet nam

2 Tong ding ty Bao

hiam Dau khi Ong Nguyen Anh Tug' 37.500.000.000 13,05 %

•

Di6u t6 chirc va hoot dOng 2009 kkb,

i dugc cap GiAy phep thanh lap va hoat

sau:

irng minh nhan dan, H6 chiau hoac chfmg nhan; ten, dia chi try se', quoc tich, so

of voi co dong la phap nhan;

0 dong, ngay (Tang ky ca plan;

hAn dugc quyen chao ban va so co phAn

n co phAn da Op

Dieu 16 Han the dOi vai quyen cfia co dong sang 14

1 Co clang sang lap dm cong ty khong dugc chuya nhtrcmg ca phAn hoac phAn van gap cita minh trong thoi han 03 nom ke tir ngay Cong ty dugc cap Giay phep thanh lap va hoat d6ng, trir truong hop chuyen nhtrong cho co (tong sang lap, thanh vien sang lap khac trong cong ty Cac c6 thing khac la thanh vien HOi dong quan tri, c6 dong gift chi:re vu Tong Giam dac cong ty ding phai tuan thfi cac han the tai dieu nay

2 Co Tong sang lap khong dugc trich lgi nhuan khi co g ty khong thanh toan dir cac khoan no va cac nghia vu tai san khac den han

Dieu 17 Ccr cau gop von

Tai thaidiem thong qua Dieu la nay, town b0 so ca ph^ do Cong ty phat hank dau la ca phAn pha thong, ke ca cac co phan do Tap doan Dau khi ram gi Chi tiet co cau gop von duce the hian tai Phu luc 1 cfia Dieu la

Dieu 18 SO dang IcS7cO &mg

1 Cong ty phai lap va luu gift So dang ky ca (long tir

d6ng

2 So dang ky ca &Ong phai c6 cac nOi dung chil you nh

✓ Ten, dia chi try so chinh cua cong ty;

thuc ca nhan hop phap khac doi \raj co dong la

quyat dinh thanh lap hoac so dang ky kinh doanh

✓ Gia tri von gOp va so ca phAn timg loai

✓ Tang se; co phAn dugc quyen chao ban, loai ca

✓ Tang so ca phAn da ban cila tong loai va gia tri v

3 Hinh thdc cua So dang 14/ co dong do cong ty quyat c6 the la van ban, tap dit lieu dian tir hoac ca hai loai nay

4 So dang k5, ca (tong dugc km gift tai try so chInh va 6 the dugc luu gift tai ca Trung tam Luu ksr

Dieu 19 Quyen va nghia vu cua cif, Ong phi) thong

1 Quyen cua co thing

1.1 Ngtrai nom gift ca phAn phi!) th6ng c6 cac quyen sau

Ditu li tf chirc va hoot dOng 2009

❖ Tham du va bieu quy& trong cac cuOc hop D hOi d6ng c6 dong vathuc hiOn quyen bieu

quyet trkrc tiephoSc thong qua dai din dugc y quyen; mOi co phan pho thong c6 mOt

phieu bieu quyet;

❖ Dugc nhan c6 tirc voi mirc theo guy& dinh cua ai hOi d6ng c6 &Ong;

❖ Dugc tru tien mua c6 phAn moi chao ban tucm img vai ty lO c6 phAn ph8 thong cua timg

co &Mg trong cong ty;

❖ Dugc to do chuyen nhuong c6 phan cua minh

la co &Ong trir truong hop quy dinh tai khoan 1

❖ Xem xet, tra cirn va trich luc cac thong tin trong Danh sach c6 dong c6 quyen Neu guy&

va yeu cau sira doi cac thong tin khong chinh xa ;

❖ Xem xet, tra cfru va trich luc hoc sao chip Die le cong ty, s6 bien ban hop Dai hOi d6ng

co dong va cac nghi quyet cua Dai hOi &mg co ding;

❖ Khi cong ty giai the hoc pha san, dugc nliSn m t phAn tai san con lai Wong img vbi s6 c6

phan gap von vao cong ty;

• Yeu cau Cong ty mua lai c6 phAn cua ho trong dc truang hop quy dinh tai Dieu 90.1 cua

Lust doanh nghiOp;

❖ Co (long la to chirc c6 quyen cir mOt hoc mOt o nguai dai din theo 4

quyen thuc hiOn cac quyen co &Ong cua minh theo quy dinh cua phap luSt TruOng ,h9p ,c6 nhieu hon mOt

nguai dai din theo uST quyen dugc Fir thi phai x c dinh cti the so co phan va so ph*i bau

cua moi nguai dai diOn Vic cir, cham dirt hoSc thay doi nguai dai din theo usr quyen deu

phai thong bao bang van ban den ding ty trong t han sOin nhat;

❖ Cac quyen khac phu hop vOi quy dinh phap luSt

1.2 Co dong hoSc nh6m c6 citing so huu tren 10% ding s6 c6 phAn ph6 thong trong thai han lien

tic it nhat sau thang c6 cac quyen sau:

❖ De cir nguai vao HOi ang quail tri va Ban Kiem soat;

❖ Xem xet va trich lic s6 bien ban va cac nghi ?yet cua HOi d6ng quan tri, bao cao tai

chinh giita nam va hang nam theo mAu thing ke town ViOt Nam va cac bao cao cua

Ban Kiem soat;

❖ Yeu cau triOu tap hop Dai hOi d6ng c6 dong;

• Yeu cau Ban Kiem soat kiem tra tuns van de cti

d'Ong dm ding ty khi xet thay can thiet Yeu cau p

dia chi thuong tru, quoc tich, so Giay chirng mi

nhan hop phap khac doi voi co dong la ca nhan; t

so dang ky kinh doanh va chit ky dm nguoi Dai di

&Ong la to chuc; so lugng co phan va thai diem d

-co phan cua ca nhom -co &Mg va ty le so hitu tro

cua cong ty; van de can kiem tra va mix dich viOc

he lien quan den quan 1Y, di6u hanh hoat

ai the hiOn bang van ban; phai c6 h9 ten, nhan dan, HO chieu hoc chimg thtrc ca

n, dia chi, so quyet dinh thanh lap hoc

n truot phap luSt cua to chirc doi vai co

g V co phan cua tirng co citing, tong so

g tong so co phan co quyen bieu quyet iem tra;

ho c6 Tong khac va cho nguai khong phai

•

ieu 16 cua Dieu lO nay;

Dieu Ig to ch0c va hoat Ong 2009

❖ Cac quyen khac phi' hop vii quy dinh phap lua

2 Nghia vu ctia co clung

2.1 Co d8ng co nghia vu:

❖ G6p du, dung han se yen co phan a cam ke

nghia vu tai san khac cua cong ty trong pham vi

❖ Chip hanh quyet dinh cua Dai hei dung co don

❖ Cung cap dia chi chinh xac khi dang ky mua c

có su thay doi;

❖ Chiu trach nhiem ca nhan khi nhan danh cong t

- Vi pham phap luat;

- Tien hanh kinh doanh holac giao dich khong nh

hai cho nguoi khac;

va chiu trach nhiem ve cac khoan no va 6' von da cam ket gip vao cong ty;

be cong ty;

, Hei dung quan tri;

phin; thong bao kip tiled vai Cong ty khi

de thuc hien cac hanh vi sau:

phuc vu lyi ich cua cong ty va gay thiet

- Thanh toan cac khoan no chua den han truac n uy co tai chinh co the xay ra dui vai cong ty;

❖ Thut hien cac nghia vu khac do phap luat quy di

2.2 Nghia vu cua co dung lon khi co phieu cua C8ng y ducyc niem yet tai So Giao dich chung khoan hoac Trung tam giao dich chirng khodn:

Trong thoi han 7 ngay ke tir ngay tra thanh co dung 1 • phai bao cao cong ty, USr ban

co

himg khoan Nha nuac va Giao dich chart khoan hoac Trun tam giao dich chang khoan mai o phieu

&rye niem yet

Dieu 20 a phieu, co plan, Oat hanh co phieu cua l ong ty

1 Hinh auk co phieu:

Tai thai diem thong qua Dieu le nay, tit ca cac co phin cfC phat hanh cita cong ty deu la co phin phi thong dtro.c the hien duai hinh thirc chimg chi vat chat Oat cho co dung va dir lieu din tir hru tai Ong ty Cong ty có the phat hanh cac loai co phan kh c khi duot Dai hei dong co dung nhat tri th6ng qua va phii hop vai quy dinh cua phap luat ve chin khoan va thi truong chimg khodn

2 Phat hanh co phieu

Cong ty dtryc phat hanh co phieu khi &rot Dai hei ding 8 dung thong qua Truing hop chao ban

co phieu ra cong chting phai dap frng cac dieu kien chao an co phieu ra cong chung theo quy dinh taiLuat chirng khoan va phai dang ky vai Uy ban Chimg khoan Nha nuot truoc khi that hien Co phan 016 thong phat hanh them cho cac c8 dung hien h - phai dtryc tru Ten chao ban cho cac co Bong hien huu theo ty le tuung frng vai ty le so huu c6 phan pito thong cila ho trong C6ng ty, trir twang hop Dai hei &Ong co dung quy dinh khac Cong ty phai thong bao viec chao ban co phan

N

Di0ti 10 to chirc va hoot dOng 2009 kfr,

trong th8ng bao phai neu ro so co phan duoc chao ban

hai muoi ngay lam viec) de co &mg co the gang kyr m

het se do Hei, dong quail tri cong ty quyet dinh Ho

do cho cac doi Wong then cac diet' kien va each thim m

kh8ng duoc ban so co phan dO theo cac diet' kien thu

ban cho cac c8 d'Ong hien him, nir truang hop Dai hei

tnrong hop co phan duoc ban qua So Giao dich Chung

a thefi han clang, kyr mua hop (tei thieu

a So phan co dong khong clang kyr mua dong quan tri co the phan phoi so co phan HOi dong quan tri thay la phu hop, nhung loi hon so yeti nhang dieu kien da chao

ong co Tong co quy dinh khac hoac trong oan/ Trung tam Giao dich Chimg khoan

Di eu 21 Chuyen nhurig co phan

Cac co phan duoc to do chuyen nhuong, trir cac tn.rong hop sau:

❖ Co ph'an phe th8ng cua cac co dong sang lap, t anh vien Hei dong quan tri, Tong Giam

doc ding ty quy dinh tai khoan 1 Dieu 16 cua Di u le nay;

phan chua duoc thanh toan day du kh6ng du c chuyen nhuong va huong co tire

❖ Cac truemg hop khac theo quy dinh cua phap lu a Quy the cua Cong ty

Vic chuyen nhuong co phan ,ducyc, thuc hien theo Qu

(long quan tri phe duyet Khi c8 phieu cua Cong ty duoc

Trung tam Giao dich Chimg khodn, viec chuyen nhuong

ye chimg khoan va thi tnrong chimg khoan cua Sa Gia

Chung khodn

the chuyen nhuong cua C8ng ty do HOi niem yet tren Sa Giao dich ChUng khodn/ that hien theo cac quy dinh cua phap luat dich Chung khoan/ Trung tam Giao dich

Dieu 22 Mua o phan

1 Mua lai theo yeu au dm a dong

CO' Tong co quyeny'eu cau ding ty mua lai co phan cua inh, neu co dong do bo phieu khong tan thanh d8i voi quyet dinh ve viec to chirc lai cong ty c 'a Dai hei don co dong hoac thay dui quyen, vu cua co dong quy dinh tai Dieu cong t Yeu cau mua lai co phan phai duoc lap bang van ban va phai duoc giri den cong ty trong theri ha muoi ngay lam viec, ke tir ngay Dai hei

dOng co &Mg thong qua quyet dinh ve cac van de quy di tai khoan nay

2 Mua lai theo quyet dinh cua cong ty

Cong ty CO quyen mua lai co phieu cua chinh minh lam phieu quy \red se luang khong qua 10% tong so co phan ph!) thong da ban trong m6i kyr 12 than Cong ty chi duoc &mg nguon loi nhuan

de lai, thang du von va cac nguon khac theo quy dinh •ua phap 1144 de mua co phieu quy HOi dOng quan tri quyet dinh viec mua lai c8 phieu guy Kho' g each girra Ian mua va Ian ban co phieu quy gan nhat khong clued sau (6) thong, trir tnrong hop ph phoi cho ngueri lao dicing trong cong ty hoac dimg lam co phieu thuong Truong hop dung lam c phial thuong cho nguoi lao dong phai dam bao co nguon thanh town tir guy ph& loi, khen thuern

Cong ty phai bao cao Uy ban thing khoan Nha nuerc t oc khi that hien mua co phieu guy ba muoi (30) ngay va Macao Uy ban chUng khoan Nha nue/ ket qua that hien sau nam (5) ngay lam viec ke tix ngay mua co phieu quy duoc hoan tat Truemg op c8 phi'eu cua Cong ty da duoc niem

Dieu I~ t6 chirc va hoot dOng 2009

16

yet tai So Giao dich chUng khoan hoc Trung tam gi o dich chirng khoan, khi mua lai c6 phieu quy, Cong ty phai ding khai thong tin ye viec mua lai 0 ngay trtrac khi thud hien mua lai

Dieu 23 Thu hoi co phan

1 Truang hop di citing khong thanh toan dAy du va d

(tong quart tri thong bao va c6 quyen yeu cau c8 (long

suat tren khoan lien do va nhang chi phi pita sinh do

Cong ty theo quy dinh

2 Thong bao thanh toan neu tren phai ghi rO thai han

ngay giri thong bao), dia diem thanh toan va thong ba

theo dung yeu cau, so co phan chua thanh toan het se bi

3 Trtrang hop cac yeu cau trong thong bao neu tren

day ,dit tat ca cac khoan phai n0p, cac khoan lAi va ca

quyen thu hoi so co phan do HOi dung quart tri co the c

hoi theo quy dinh tai cac Khoan 1 va 2 va trong cac

nay

4 Co phAn bi thu 1161 se tri5'( thanh tai san cua Cong ty

quyen ban, tai phan phoi hoc giai quyet cho ngtrai d

ttrong khac theo nhang dieu kien va each third ma HOi d

5 Co &Ong nim gift c6 phAn bi thu 116i se phai tir bo

nhung van phai thanh toan tat ca, cac khoan tien co lie

vuot qua lai suat lien ngan hang) vao thai diem thu hoi t

ngay thu h8i cho den ngay thud hien thanh toan HOi do

cuang the thanh toan toan b0 gia tri co phieu vao thoi

toan mot phan hoc toan b0 so tien do

Thong bao thu hoi se &roc giri den ngtroi nAm gift c6 ph

thu hoi van c6 hieu luc ke ca trong truong hop c6 sai sot

• A •

ng han so tien phat tra mua co phieu, HOi d6 thanh toan so tien con lai ding vai lai viec khong thanh toan day du gay ra cho

anh toan moi (t6i thieu la bay ngay ke tir phai ghi rO truOng hop khong thanh toan

of dling quan tri c6 the true tier) hoSc fly

sa hiru co phan bi thu hoi hoSc cac doi

ng quan tri thay IA phir hop

each c6 &mg doi voi nhimg c6 phAn d6, quan Ong vai tien 'Ai theo ty le (khong

eo quyet dinh cua HOi dong quan tri ke tir

g quan tri c6 toan quyen quyet dinh viec

em thu hoi hoc co the mien giam thanh

bi thu h6i truce thai diem thu h6i Viec oSc bat can trong viec gui thong bao

Dieu 24 Dieu kien thanh town ce phan du•e mua Lai

Cong ty chi duoc quyen thanh toan c6 phAn &roc mua lai cho c6 (Jong theo quy dinh tai Dieu 22

dm Dieu le nay neu ngay sau khi thanh toan het so co han &roc mua lai, ding ty van dam bao thanh toan du cac khoan no va nghia vu tai san khac

Dieu 25 Phat hanh trai phieu

1 Cong ty co quyen phat hanh trai phieu, trai phieu ch

quy dinh cua phap lust

2 HOi d6ng quan tri cua ding ty c6 quyen guy& dinh loa

Dieu I to chic va host ding 2009

yen d6i va cac loai trai phieu khac theo

trai phieu, tong gia tri trai phieu, va tha

//11

17

diem phat hanh, nhung sau do phai bao cao Dai hai do g ca dong tai cuac hop gAn nhdt

3 Tnrang hop kh8ng dugc quyen phat hanh trai phi6u:

• Khong thanh town du ca gac va lai cua trai p ieu da phat hanh, khong thanh town hoac

thanh town khong dir cac khoan nq den han tron ba nam lien ti6p truac d6;

❖ Ty suAt lgi nhuan sau thu6 binh quan cua ba n' lien tiep truot do khong cao hon mire lai

suAt du kian tra cho trai phi6u dinh phat hanh;

CHIIONG IV : CO CAU TO ClIffC VA QUAN Li"( CONG TY

Dieu 26 Cu du to chtic Cong ty

Co cdu to chirc quail lST cua C8ng ty bao gam:

a Dai Hai dong ca dong;

b Hai dong quan tri;

c Tang giam dac dieu hanh;

d Ban Kim soat

Dieu 27 Dui hoi ding co dong

1 D#i hoi thing co diing

gam tat ca cac ca Tong co quyen biau quyat, la ca quan uye't dinh cao nhAt cua cong ty

2 Quyen va nhim vu ctia Dai hoi dong ca dong

❖ Thong qua dinh h&mg phat trian cua Cong ty;

❖ Quy6t dinh loci ca phan va tang s6 ca phan ,du c quyen chao ban dm tong loci; quy6t

dinh mire c8 tirc hang nam tirng loci co phan;

+ Quye't dinh d'au to hoac ban s6 tai san co gia tri bang hoac lan hon 50% tang gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh gan nhat cua cong ty;

❖ Quy6t dinh viec tang giam van dieu le; dm cong t ,

them co phan mai trong pham vi s6 luting co ph^ dugc quyen chao ban theo quy dinh tai Dieu le nay;

❖ Thong qua bao cao tai chinh hang nam;

Dieu I t8 chirc va hoot Ong 2009

1R

❖ Xem xet va xir 15r cac vi pham ctia HOi dong

ding ty va co Tong cua cong ty;

❖ Quyat dinh to chirc lai va giai the cong ty;

3 TriOu tap hop DO hai dOng co (long

3.1 Dai hOi dOng c0 dong hop thuang nien hoac bAt

hop Dai hOi dong co dong phai a teen lanh tho Viet Na

mai tham du dai hOi de to van cho viec thong qua cac b

quan tri, Ban Kim soat gay thiet hai cho

huong, it nhAt moi nam mot lAn, dia diem Cac kiem town vien dOc 14p c6 the dugc 'o cao tai chinh hang nam

3.2 Dai hoi diing co Tong phai hop thuang nien trong tiled han toi da Id 4 thang ,ka tit ngdy kat that nam tai chinh Dai hOi dong c8 dong thuang nien thao Juan va thong qua cac van de sau:

a Bao cao tai chinh nam;

b Bao cao cua HOi dong quan tri danh gia that tang c

c Bao cao oh Ban kiam soat ve quanl$T cong ty cua H

d Mire co tirc d6i voi moi co phAn cua tong loci

ng tac quan157kinh doanh a cong ty;

i ding quan tri, TOng Giam d0c;

3.3 HOi d8ng quan tri phai trieu tap Dai hOi d8ng et) do g bAt thuang trong cac truOng hop sau:

a HOi dong quan tri xet thAy can thiet vi lyi ich cua con

b Se; thdnh vien HOi ang quan tri con lai it hail so th' vien theo quy dinh cua phap luat;

c Theo yeu cau cua c0 dong hoac nhom co &mg quy di tai khoan 1 Dieu 19 dm Dieu le nay;

d Theo yeti cat' oh Ban Kim soat neu Ban kiam soat 6 1)' , do tin tuong rang cac thdnh vien HOi

&kg quan tri hoac can b0 quan VT cap cao vi pham ng iem trong cac nghia vu cua ho theo Dieu

119 Luat Doanh nghiep hoac HOi &Ong van tri hanh do g hoac coy dinh hanh dOng ngodi pham

vi quyan han cua minh;

3.4 HOi &trig quan tri phai trieu tap Dai hOi &mg co

ngdy ka tir ngdy van de bAt thuang tren phat sinh

a Truang hop HOi d8rig quan tri khOng trieu tap hop

di/1h ten thi trong thai han ba muai ngay tiep theo, Ban

trieu tap hop Dai hOi &mg co &Ong theo quy dinh Khoan

b Tnrang hop Ban kiam soat khong trieu tap hop Dai ho

neu tren thi trong thOi han ba pun ngdy tiep theo, c8

trieu tap hop co quyen thay the HOi &mg quan tri, Ban

Tong theo quy dinh Khoan 6 Dieu 97 Luat Doanh nghiep

Trong truang hop nay, ct, (long hoac nhorn co dong trig tap hop Dai hOi fling co dong co the da nghl Uy ban Chung khoan Nhd mac giam sat viec trig tap va tien hanh hop neu xet thay can thiet

TAt ca chi phi cho viec trieu tap va tin hanh hop Dai ho d0ng c8 &Ong se dugc cong ty hodn lai

Diu th ch0c va hoot Ong 2009 Ito, z/V

ty;

ong bAt thuang trong thai han ba muai

ai hOi d'ong co dong dung thai han quy iam soat phai thay the MI clang quan tri Dieu 97 Lust Doanh nghiep

ding c8 d8ng theo quy dinh tai Khoan a ong, nh6m co &Ong c6 yeu cau yeu cau 'am soat trieu tap hop Dai hOi dong co

19

hot dong co (tong co the dugc gin den to chirc ltru ky, (long thai cong bo tren phtrang tien thong tin

dm Sa Giao dich Chimg khodn/ Trung tam Giao dich hUng khoan, tren website cua cong ty, 01

to bao trung ring hoc 01 to bao dia phuong nai eking y ding tru sa chinh Doi vii cac c8 dong

chua that hien viec luu lqf co phieu, thong bao hop Dai hoi Tong co dong c6 the dugc gui cho co

dong bang each chuyen tan tay ho4c giri qua but dien ang phuang thirc bao dam tai dia chi da

Bang ky cua c6 &Ong, hoac tai dia chi do c8 dong do ung cap de phut vu viec gfri thong tin

Truing hop co dong da thong bao cho C8ng ty bang v ban ve so fax hoc dia chi um dien ter,

thong bao hop Dai hii thing c6 &mg co the dugc gui tai o fax hoc dia chi thu dien ter do Truing

hop co 'Jong la ngtx6.i lam viec trong C6ng ty, thong bail co the Ong trong phong bi dan kin giri

tan tay ho tai nai lam viec Thong bao hop Dai hii don co &mg phai dugc ph it nhat mtroi lam

ngay trait ngay hop Dai hOi citing co &rig Thong bao 9p Dai hOi dong co &Ong phai dugc cong

1)6 tren website cua C8ng ty citing thai vii viec gfri thong bao cho cac c6 Tong

c Thong bao cho tat ca cac c6 &mg ve cuic hop va gin thOng bao hop Dai hii ding c6 dong cho

cac co dong;

4.3 Thong bao hop Dai hOi ding c6 dong phai bao g m chucmg trinh hop va cac thong tin lien

quan ve cac van de se dugc thao Juan va bieu quyet tai ai hii Truing hop c6 phieu cua Cong ty

da dirge giao dich tap trung tai Trung tam giao dich/So iao dich cluing khoan, thong bao hop Dai

Chi phi nay khong bao gom nhimg chi phi do c6 dong

ke ca chi phi an a va di lai

4 Chtrcrng trinh va not dung hop Doi hOi doIng co d

4.1 I-16i ding quan tri se trieu tap Dai hOi ding c6 don

4.2 Ngtroi trieu tap Dai hOi ding c6 dong phai that hi

a Chuan bi danh sach cac c6 &Ong du dieu kien tham

hoi dong co dong trong yang 30 ngay tnrac ngay bat

chuang trinh hop va cac tai lieu phit hop vai phap luat

b Xac dinh thoi gian va dia diem cuic hop; va

hi tieu khi tham du Dai hOi ding c6 dong,

ng

n nhang nhiem vu sau day:

is va c6 quyen bieu guy& tai cu'ic hop Dai dau tien hanh hop Dai hii ding co &rig, cac quy dinh cua cong ty;

4.4 Co dong hoac nhom c6 'Jong quy dinh tai Muc 1.2- hoan 1- Dieu 19 Dieu le nay co quyen de

xuat cac van de dua vao throng trinh hop Dai hii ding o dong De xuAt phai dugc lam bang van

ban va phai dugc gui cho Cong ty it nhat [ba] ngay lam tec truck ngay khai mac Dai hOi &Ong co

&Ong xuat phai bao gom ho va ten c8 Tong, so ltrang va loai co phan ngtrai do nam giir, va nii

dung de nghi dua vao throng trinh hop

4.5 Ngtroi trieu tap hop Dai hii ding c6 dong co qu en tit chi nhimg de xuat lien quan den

Khoan 4.4 Dieu nay trong cac truing hop sau:

a De xuAt duos giri den khong dimg thoi han hoc khon khong dung nii dung;

b Vao thai diem a xuAt, c6 dong hoc nhom c6 dong khOng c6 dit it nit& 10% c6 ph'an phi thOng

trong thai gian lien tuc it nhat sau thong;

c VAn a a xuAt khong thuic pham vi tham quyen cua Dai hii ding c6 dong ban bac Ira thOng

qua;

/p AUL_

Di6u le 6 chirc va hog q0, z/ dOng 2009

4.6 HOi ding quasi tri phai chuAn bi du thao nghi quye cho tong van de trong chuang trinh hop

Truing hap tat ca c6 ding dai dien 100% s6 c6 phAn o quyen bieu guy& truc tiep tham du hoac

thong qua dai dien duac uy quyen tai Dai hOi ding co • Ong, nhitng quyet dinh duac Dai hOi ding

c6 clang nhat tri thong qua deu duac coi la hap le ke ca trong truing hop viec trieu tap Dai hOi

dung co (tong khong theo dung thin tuc hoac nOi dung b eu quyet kh6ng co trong chuang trinh

5 Dieu kin tien hanh hop Doi Koi ding co 'long

5.1 CuOc hop Dai hOi dtmg ,c6 dung duac tien hAnh kh c6 s6 c6 ding du hop dai dien it nhAt 65%

tong so co phan c6 quyen bieu quyet

5.2 Truing hop cuOc hop lAn thin nhAt khong du dieu I ien tien hanh theo quy dinh tai khoan 5.1

Dieu nay thi duac trieu tap hop Ian thin hai trong thai an ba mum ngay, ke tit ngay du dinh hop

ran thin nhat CuOc hop cua Dai hOi dung co ding trieu ap lan thin hai duac tien hanh khi co so co

ding du hop dai dien it nhat 51% tong so c6 phan c6 qu, en bieu quyet

5.3 Truing hop cuOc hop trieu tap ran Mir hai khon

khoan 5.2 Dieu nay thi dirge trieu tap hop Ian thin ba tr

dinh hop Ian thin hai Trong tithing hop nay, cuoc hop

khong phu thuOc vAo so co ding du hop -c/a ty le so co

du hop

II

dil dieu kien tien hanh theo quy dinh tai

ng thai han hai mtrai ngay, ke tit ngay du ila Dai hOi ,dong CO ding dugc tien hanh han c6 quyen bieu quyet cua cac co ding

6 Cac dai dien dime uy quyen

6.1 Cac c6 ding co quyen tham du Dai hOi ding c6 do g theo lust phap co the truc tip tham du

hoac uy quyen cho dai dien cua minh tham du Truing op co ,nhieu han mot ngtroi dai dien theo

Ay quyen duac thi phai xac dinh cu the so co phan va so phieu bau cua moi ngueri dai diem

6.2 Viec uy quyen cho nguen dai dien du hop Dai hOi a ong CO thing phai lap thanh van ban theo

mau ciia cong ty va pith c6 chit 14r theo quy dinh sau da :

a Truing hop c6 ding ca nhan IA nguai uy quyen thi hai c6 chit ky dm c6 ding do va nguOi

duac us, quyen du hop;

b Truing hop nguoi dai dien theo uy quyen c6 don la t6 chtc la ngueri us, quyen thi phai c6

chit k)'T ngtroi dai dien theo uyquyen, ngueri dai dien heo phap lust dm co ding va ngueri duac

uy quyen du hop;

c Trong truing hop khac thi phai co chit 14 cua ngtrey dai dien theo phap lust cua co dung va

ngtreyi duac uy quyen du hop

Ngtroi duac uy quyen du hop Dai hOi ding c6 ding p ai nip van ban uy quyen trtrac khi vao

phong hop

6.3 Twang hap lust sit thay mat cho ngtreri uS , quyen k gidy chi dinh dai diem viec chi dinh dai

dien trong truing hop nay chi duac coi IA co hieu lint neu giay chi dinh dai dien do &roc xuat trinh

ding vii thu us, quyen cho lust six hoac ban sao h9p le ila thu uy quyen do (neu trixerc do china

dang kyi veri Cong ty)

6.4 Trir truing hop quy dinh tai khoan 6.3 neu tren, ph L bieu quy& cua ngueri duac uy quyen

du hop trong pham vi duac uy quyen van c6 hieu lint khi mOt trong cac truing hop sau day:

Ditu 1 t6 chirc Ara hog dOng 2009

- Nguoi uS, quyan da chit, bi han the nang luc hanh

- Nguai us/ quyan da huS7 bO viac chi dinh uS, quyan;

- Ngtrai uST quyan da huST bo tham quyan cua ngoai th c hian viac uSi quyan

Dieu khoan nay se khong dp dung trong truang hop

cac su kin tren bon muai tam gia truac gia khai mac

khi cuOc hop dugc triau -CO lai

7 The thtrc tien hanh hQp va bieu quyet tai 13■Qi hOi

7.1 Vao ngay t8 chirc Dai hOi ang c8 dong, Cong ty

phai thuc hian viac dong ky cho den khi cac co &Ong có

7.2 Khi tien hanh clang 14 c8 dong, COng ty se cap cho

có quyen Neu quyet mOt the bleu quyet, tren do co ghi

ten dai din dugc uST quyan va so phial bieu quyet cita c

s'8 the Ung 11'8 nghi quyet dugc thu trtrae, so the ph

dem tong so phieu tan thanh hay phan doi de quyet di

de ho4c be) phieu trong, se, dugc Chu toa thong bao ng

Dai , hOi to chon trong so dai bieu flitting ngtrai chiu t

phieu va neu dai hOi khong chon thi Chit toa se chon nh

phieu khong qua ba

ong ty nhOn dugc thong bao mOt trong uOc hop Dai hOi dong , dong hoac truac

X

ong co dong

hai, thuc hian tuc clang c8 (long va uyen du hop co mat clang 1c3', het

irng c8 dong hoac dai din dugc uy quyan

so 'Tang ky, h9 va ten dia co dong, 119 va

• &Ong do Khi tien With bieu quyet tai dai doi nghi quyet duce thu sau, cuoi ding Tong so phieu img 110, phan dui tong van

y sau khi lien hanh bieu quyet van de do

ach nhiam kiem phieu hoac giam sat kiem

g nguai dO S8 thanh vien dm ban kiem

7.3 Co &mg dan du Dai hOi d8ng c8 &Ong muOn có qu = n clang ky ngay va sau do co quyan tham

gia va bieu quyet ngay tai dai hOi Chit toa khong CO trash nhiam dimg dai hoi de cho c8 dong den

muOn clang ky va hiau luc cua cac dgt bieu quyet da tie hanh truck khi co dong den muOn tham

du se khong bi anh huang

7.4 Dai hOi dong c8 dong se do Chit tich HOi dong quan tri chti tri, ,truang hop Chu tich HOi dong

quan tri yang mat thi Dal hOi (tong co dong se bau ra mit ngoai de chit tri Truang h9p khOng ai

trong so ho co the chi' tri dai hOi, thanh vien HOi dong q Ian tri chirc vu cao nhat co mat se to chirc

hop de bau ra Chia toa cua Dai hOi citing co dong, Chi' tea khong nit& thiat ,phai la thanh vien HOi

dong quan tri Chit tich hoOc Chit toa dugc Dai hOi don co (Ong bau rade cir mOt thu de lOp

bien ban dai hOi TrWmg hgp bau Chit toa, ten Chit toa WC cir va , phieu bau cho Chu toa

phai dugc cong bo

7.5 Quyat dinh cua Chu toa ve trinh tu, thu tuc hoac cac su kin Oat sinh ngoai among trinh cua

Dai hOi dong co &rig se mang tinh phan quyet cao nhat

7.6 Chu toa Dai hOi citing co dong có the hoan hop dai Oi ngay ca trong twang hop da co du so

dai bieu can thiet den mOt thm diem khac va tai mOt dia iem do chit toa quyet ,dinh ma khong can

lay 57 kien dai hOi neu nhOn thay rang (a) cac thanh v en tham du khong the có cho ngoi thuOn

tien dia diem to chirc dai hOi, (b) hanh vi cua nht -mg n có mat lam mat trot to hoac CO kha

nang lam mat trot to cua cuOc hop hoOc (c) su tri hoan a can thiet de cac cong viac cifa dai hOi

dugc tien hanh mOt each hop le Ngoai ra, ChU toa dai of co the hoan dai hOi khi co su nhat tri

holac yeu cau cua Dai hOi &Ong co dong da co dit so lu g dai bieu du hop can thiet Thai gian

oan toi da khong qua ba ngay ke tir ngay du dinh khai m; c dai hOi Dai hOi hop lai se chi xem xet

cac ding viac le ra da dugc giai quyet hop phap tai dai h0 bi tri hoan tnrac do