Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc: Hội đồng Quản trị luôn thực hiện đầy đủ chức trách và nhiệm vụ được giao, chủ động, cùng Ban Giám đốc trong công tác điều hành mọi hoạt
Trang 1CÔNG TY CO PHAN CONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIET NAM
DIEN LUC DAU KHi NHON TRACH 2 Doc lip — Ty do — Hạnh phúc
Số:.)`|Ê/CPNT2-HĐQT Nhơn Trạch, ngày ~£5 tháng 07 năm 2017
BAO CÁO TÌNH HiNH QUAN TR] CONG TY
( 06 tháng đầu năm 2017)
Kính gửi — - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
- Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM
— _ Tên công ty đại chúng: Công ty Cổ phần Điện lực Dầu khí Nhơn Trạch 2
—_ Địa chỉ trụ sở chính: Trung tâm Điện lực Dầu khí, xã Phước Khánh, huyện Nhơn
Trạch, tỉnh Đồng Nai
—_ Điện thoại: 0251 225.899 Fax: 0251 225.897
— Email: info@pvnt2.com.vn, trinhthang@pvnt2.com.vn
— Vốn điều lệ: 2.878.760.290.000 đồng
— Mã chứng khoán: NT2
I Hoạt động của Đại hội đồng cỗ đông:
06 tháng đầu năm 2017, Công ty Cé phan Điện lực Dầu khí Nhơn Trạch 2 đã tổ chức
hop Đại hội đông cô đông thường niên thành công và ban hành các Nghị quyêt/Quyêt định
như sau:
NGHỊ QUYẾT
NQ DHCD thường niên năm 2017-Thông qua sửa đổi điều lệ tổ chức và hoạt động của Công ty
NQ ĐHCPĐ thường niên năm 2017
1 | 08/NQ- CPNT2_ | 27/4/2017
2 | 09/NQ- CPNT2_ | 27/4/2017
NQ Công nhận TBKS nhiệm kỳ 2017-2022- Ong
3 111NQ-CPNI2 |27/4/2017 Nguyễn Hữu Minh
QUYÉT ĐỊNH
QÐ phê duyệt điều lệ tô chức và hoạt động của NT2
1 22/QD-CPNT2 | 27/4/2017 lần thứ 9
QÐ phê duyệt sửa đổi quy chế tô chức và hoạt động
2 25/QĐ-CPNT2 Q 4/5/2017 của quỹ phát triển khoa học công nghệ của NT2 :
QĐÐ phê duyệt phương án phân phối lợi nhuận năm
3 26/QD-CPNT2 5/5/2017 2016
Trang 2
4 | 27/QD-CPNT2 | 9/5/2017 | QÐ phê duyệt kế hoạch SXKD năm 2017 của NT2
II Hội đồng quản trị (báo cáo 06 tháng đầu năm 2017):
1 Thông tin về thành viên Hội đồng quản trị:
Ngày Đất | sử buổi _., | Lydo
dau/khéng h Tỷ lệ khôn
Stt Thành viên HĐQT Chứcvụ | cònlà i HDQT °P Í tham dự tham 8
thanh vién tham d hop duh
TV HDQT
trach
5 | Bà Nguyễn Thị Thanh Hương | TV HĐQT 02 100%
Ngoài các phiên họp được triệu tập, Chủ tịch Hội đồng Quản trị còn tô chức lây ý kiến
của các thành viên HĐQT bằng văn bản để ra các Nghị quyết/Quyết định các vẫn đề
thuộc thẩm quyền của HĐQT
2 Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc:
Hội đồng Quản trị luôn thực hiện đầy đủ chức trách và nhiệm vụ được giao, chủ động,
cùng Ban Giám đốc trong công tác điều hành mọi hoạt động của Công ty nhằm đạt mục
tiêu hoàn thành và hoàn thành vượt kế hoạch SXKD mà Đại hội cổ đông đã phê duyệt
Trong công tác chi đạo, điều hành, Hội đồng quân trị và Ban giám đốc luôn có sự nhất trí
cao, thống nhất điều hành, đưa ra những giải pháp, quyết sách phù hợp trong từng trường
hợp
Trong 06 tháng đầu năm 2017, Hội đồng quản trị đã tố chức thành công Đại hội cỗ
đông thường niên Ban hành 16 Nghị quyết và 44 Quyết định theo đề xuất của Công ty,
làm cơ sở pháp lý cũng như tạo điều kiện thuận lợi cho Ban điều hành công ty thực hiện
tốt công việc, hoàn thành nhiệm vụ kế hoạch đã được Đại hội cỗ đông thông qua
HĐQT cùng Ban giám đốc Công ty đã thực hiện đúng, đầy đủ chức năng, nhiệm vụ
và quyền hạn được quy định tại Điều lệ tổ chức và hoạt động của Công ty, Quy chế quản
lý Tài chính ; Chỉ đạo, điều hành và giám sát hoạt động SXKD của Công ty đảm bảo
tuân thủ các quy định của doanh nghiệp, của Nhà nước và pháp luật hiện hành
3 Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Chưa thành lập các tiểu ban
Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Điện lực Dầu khí Nhơn Trạch 2 chưa thành lập
các tiểu ban trực thuộc Hội đồng Quản trị Các TV HĐQT kiêm nhiệm các công việc và
thực hiện nhiệm vụ theo sự phân công của Chủ tịch HĐQT
Cl
z(
Trang 34 Các Nghị quyếU/Quyết định của Hội đồng quản trị (Báo cáo 06 tháng đầu năm 2017):
NGHỊ QUYÉT
1 03/NQ-CPNT2 28/02/2017 NQ thông qua việc đăng ký và niêm yết bổ sung cổ
phiếu NT2, thay đối giấy chứng nhận đoanh nghiệp với sở KHĐT Đông Nai
2 | 05/NQ-CPNT2 9/3/2017 NQ triệu tập ĐHCĐ thường niên năm 2017 của NT2
3 | 07/NQ-CPNT2 11/4/2017 NQ Họp HĐQT NT2 ngày 11.4.2017
4 10/NQ-CPNT2 27/4/2017 NQ bau chu tich HDQT nhiém ky 2017-2022- Ong
Uông NGọc Hải
5 | 12/NQ-CPNT2 5/5/2017 NQ chỉ trả cỗ tức năm 2016
6 13/NQ-CPNT2 23/5/2017 NQ thông qua chủ trương thực hiện chương trình an sinh xã hội tài trợ nâng cấp 2 phòng học mẫu giáo
cho xã Hương Mỹ, Huyện Mỏ Cày Nam, Bến Tre
7 14/NQ-CPNT2 26/5/2017 NQ thông qua phạm vi công việc và dự toán chi phí tô chức thực hiện kỷ niệm 10 năm thành lập NT2
8 | 15/NQ-CPNT2 30/5/2017 NQ hop HĐQT NT2 ngày 30.5.2017
9 16/NQ-CPNT2 27/6/2017 NQ gia han thời gian bảo hiểm của HĐ bảo hiểm
NMĐ NT2
QUYÉT ĐỊNH
l 04/QD-CPNT2 23/1/2017 QD phé duyét phuong 4n thyc hién va quy ché phat
hanh cé phiéu ESOP cho ngudi lao déng NT2
3 06/QD-CPNT2 28/2/2017 QD phé duyét két qua thực hiện phát hành cổ phiếu
theo chương trình lựa chọn cho NLĐ năm 2016 của N12
4 07/QD-CPNT2 28/2/2017 QD phé duyét điều chỉnh tăng vốn điều lệ của NT2
3 11/QĐ-CPN12 21/3/2017 QD phé duyệt kế hoạch và đự toán chỉ phí tổ chức đại hội Cổ đông thường niên năm 2017
6 | 14/QD-CPNT2 31/3/2017 QD phé duyét định mức KTKT áp dụng trong năm 2017 cho NMĐ NT2
7 15⁄QĐ-CPNT2 3/4/2017 QÐ phê duyệt dự toán chi phí tổ chức HĐQT NT2
8 17/QD-CPNT2 24/4/2017 QD phé duyét bao cáo nghiên cứu khả thi dự án thu
hồi và SX CO2 lỏng thương mại từ khói thải NMĐ NT2
Trang 4
9 19/QĐ-CPNT2 | 26/4/2017 | QÐ thôi giữ chức KTTr Ông Nguyễn Hữu Minh
10 | 20/QD-CPNT2 | 26/4/2017 ae giao nhiệm vụ phụ trách TCKT cho Ông Lê Việt
7 QD phé duyét ké hoach tai chinh quy phat trién khoa
11 | 28/QD-CPNT2 | 12/5/2017 học và công nghệ năm 2017 của NT2
12 | 30/QĐ-CPNT2 | 12/5/2017 | QÐ phê duyệt Kế hoạch SXKD năm 2017 của NT2
13 | 34/QĐ-CPNT2 | 31/5/2017 | QÐ điều chỉnh cơ cấu HĐQT NT2
14 | 35/QĐ-CPNT2 | 31⁄5/2017 QD thành viên HĐQT hoạt động theo chê độ chuyên
trách
QD lựa chọn đơn vị kiểm toán soát xét BCTC 6
1 ~ 1/6/2017 \
5 | 40/QD-CPNT2 0 tháng đầu năm và BCTC năm 2017 của NT2
II Ban kiểm soát (Báo cáo 06 tháng đầu năm 2017):
1 Thông tin về thành viên Ban Kiểm soát (BKS):
đầu/không sul Tỷ lệ
thành viên tham d họp dựh
1 | Ông Nguyễn Hữu Minh ee 27/04/2017 | O1 100%
2 Hoạt động giám sát của BKS đối với HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và cỗ đông:
Ban Kiểm soát tham gia đầy đủ các cuộc hợp của HĐQT và ĐHĐCĐ, giám sát chặt chế hoạt động của HĐQT, Ban Giám đốc trong việc chấp hành các quy định của Nhà
nước, quy chế quản trị nội bộ, đảm bảo các quyền lợi của cỗ đông
3 Sự phối hợp hoạt động giữa BKS đối với hoạt động của HĐQT, Ban Giám đốc điều
hành và các bộ phận quản lý khác:
Ban kiểm soát đã có sự phối hợp chặt chẽ với HĐQT, Ban Giám đốc trong việc thực
hiện chức năng, nhiệm vụ được giao
HĐQT, Ban Giám đốc đã tạo điều kiện thuận lợi để BKS thực hiện nhiệm vụ kiểm
tra, giám sát, tham gia các cuộc họp của HĐQT, họp giao ban tuần và được cung cấp đầy đủ các thông tin liên quan đến hoạt động sản xuất kinh doanh của công ty.
Trang 54 Hoạt động khác của BKS (nếu có): Không
IV Đào tạo về quần trị công ty:
Các khóa đào tạo về quản trị Công ty mà các thành viên HĐQT, thành viên BKS,
Giám đốc điều hành, các cán bộ quản lý khác và thư ký Công ty đã tham gia theo quy
định về quản trị công ty: Không
V Danh sách về người có liên quan của Công ty niêm yết theo quy định tại khoản
34 Điều 6 Luật Chứng khoán (Báo cáo 06 tháng đầu năm 2017) và giao dịch của
người có liên quan của Công ty với chính Công ty:
1 Danh sách thay đổi về người có liên quan của Công ty: Có
2 Giao địch giữa công ty với người có liên quan của công ty; hoặc giữa công ty với cỗ
đông lớn, người nội bộ và người có liên của người nội bộ: Không
3 Giao dịch giữa người nội bộ công ty niêm yết, người có liên quan của người nội bộ với
công ty con, công ty đo công ty niêm yết nắm quyên kiêm soát: Không
4 Giao dịch giữa công ty với các đối tượng khác:
4.1 Giao dịch giữa công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát,
Giám độc điều hành và đang là thành viên sáng lập hoặc thành viên HĐQT, Giám độc điều
hành trong thời gian ba (03) năm trở lại đây (tính tại thời điểm lập báo cáo): Không
4.2 Giao dịch giữa công ty với công ty mà người có liên quan của thành viên HĐQT, thành
viên Ban Kiểm soát, Giám đốc điều hành là thành viên HĐQT, Giám đốc điều hành: Không
4.3 Các giao dịch khác của công ty (nếu có) có thể mang lại lợi ích vật chất hoặc phi vật chất
đối với thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc điều hành: Không
VI Giao dịch cỗ phiếu của người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ (Báo
cáo 06 tháng đầu năm 2017)
1 Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ:
Chỉ tiết tại Phụ lục L, II đính kèm báo cáo này
2 Giao dịch của người nội bộ và người có liên quan đối với cỗ phiếu của công ty niêm
yet:
| Sdcdphiéusé hau | Số cổ phiếu sởhữu | Lý do tăng,
giao dịch người As a Số cỗ ak Tỷ lệ Số cỗ ak Tỷ lệ đỗi ,
1 Uông Ngọc Hải nội bộ - - 42.170 0,015% ESOP
2 |NguyễnThHa | C498] nội bộ : asi | 00016% | 66447 | 0,023% | Mua cổ phiếu , : , ESOP
Ỷ _ | Thanh Hương nội bộ 12.810 | 0,004% ESOP
4 | Lương Ngọc Anh | CÔ đông BNE? nội bộ - - 29.510 | 0,010% | Mua có phiểu ‘ ae ESOP
5 | Hoàng Xuân Quốc | Cổ đông | 84.640 0,030% | 186.948 | 0,065% | Mua cổ phiếu
5
Wa
Trang 6
a Số cỗ phiếu sở hữu Số cỗ phiếu sở hữu Lý do tăng,
Quan hệ Ăn kệ kes a
ne oa dau ky cudi ky giám (mua,
Người thực hiện với Ậ
Stt SỐ tk ¬= bán, chuyên
6 | Trần Quang Thiên | CÔđô"g | 11.198 | 0,004% | 71404 | 0025% | Muacổ phiếu nội bộ ` , ` ` ESOP
Cé đôn Mua cô phiêu
7 Ngô Đức Nhân nội bộ Ai ng 5.008 0,002% 82.124 0,029% ESOP, Ban cP
§ Trân Quang Mẫn nội bộ 13.353 0,005% 92.959 0,032% ESOP
Cổ đôn Mua cô phiêu
9 | Nguyễn Ngọc Hải nội bộ eons | 11.128 | 0/004% | 75.374 | 0,026% | ESOP, Ban cP
10 | Trịnh Việt Thăng nội bộ - - 16.996 0,006% ESOP
Nguyễn Hữu Cô đông 5 ø | Mua cô phiêu
11 Minh nội bộ 21.528 0,008% 82.844 0,029% ESOP
12 | Nguyễn Văn Kỳ Có đông nội bộ - - 9.560 | 0,003% | Mua cô phiểu ` , ESOP
13 | Trân Quộc Hùng nội bộ - - 4.980 0,002% ESOP
15 | Trịnh Quốc Thắng | CỔ đông 1 nội bộ - - 56.220 | 0,020% | Mua cô phiểu , ESOP
16 | Trần Thị Thanh NCLQ 240 0,000% 240 0,000% Bán CP
VII Cac van dé cần lưu ý khác: Không
Nơi nhân:
- Nhưtrên;
- BKS
- Cac UV.HDQT
- GD;
- SK&QHCB;
- Lưu VT; HĐỌT
CH HỘI 7n TRỤ _ }
Uông Ngọc Hải
Trang 7PHỤ LỤC I: DANH SÁCH NGƯỜI NỘI BỘ yg
(Binh kèm Báo cáo tinh hinh quan tri sé 2/KCPNT2-HDQT ngay24./07/2017)
I NGƯỜI NỘI BỘ LÀ THÀNH VIÊN HO! DONG QUAN TRỊ
1 Uông Ngọc Hải Chủ tịch HĐQT 42,170 0.015%
2 | Nguyễn Thị Hà Thành viên HĐQT 66,447 0.023%
3 | Phan Đại Thành Thành viên HĐQT -
4 Nguyễn Thị Thanh Hương Thành viên HĐQT 12,810 0.004%
5 Lương Ngọc Anh UVHĐQT 29,510 0.01%
II NGƯỜI NỘI BỘ LÀ THÀNH VIÊN BAN GIAM DOC
1 | Hoàng Xuân Quốc Giám đốc 186,948 0.065%
2 | Ngô Đức Nhân Phó Giám đốc 82,124 0.029%
3 | Tran Quang Mẫn Phó Giám đốc 92,959 0.032%
OM
Trang 8Số cổ phiếu sở Tỷ lệ sở hữu cổ
4 | Trần Quang Thiên Phó Giám đốc 71,404 0.025%
6 | Trịnh Việt Thắng Phó Giám đốc 16,996 0.006%
III NGƯỜI NỘI BỘ LÀ THÀNH VIÊN BAN KIEM SOAT
1 Nguyễn Hữu Minh Trưởng BKS 82,844 0.029%
IV NGƯỜI NOI BO LA KE TOAN TRUONG
IV NGƯỜI NỘI BỘ LÀ NGƯỜI CBTT
Trang 9
PHU LUC II: DANH SÁCH NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA NGƯỜI NỘI BỘ
(Đính kèm Báo cáo tình hình quản trị số #8/ÀICPNT2-HĐQT ngay24 /07/2017)
I NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CUA CO DONG NOI BO LA THANH VIEN HOI DONG QUAN TRI
1 Uông Ngọc Hai Chủ tịch HĐQT
1.1 | Nguyễn Quỳnh Hương Vợ 0 0
4.2 | Uéng Văn Bảo Con 0 9
1.3 | Uông Bảo Ngọc Con 0 0
1.4 | Uông Thị Mỹ Nhật Chị ruột 9 0
1.5 | Uông Ngọc Sơn Anh ruột 0 0
1.6 | Uông Ngọc Xuân Cha 0 0
1.7 | Hoàng Thị Thanh Mẹ 0 0
Trang 10
2 Nguyễn Thị Hà Thành viên HĐQT
2.1 | Nguyễn Xuân Đạt Chồng
2.2 | Nguyễn Đức Anh Con
2.3 | Nguyễn Duy Anh Con
2.5 | Nguyễn Văn Sơn Em ruột
2.6 | Nguyễn Văn Hùng Cha
2.7 | Đỗ Thị Hiền Mẹ
3 Phan Đại Thành Thành viên HĐQT
3.1 | Tô Lan Phương Vợ
3.2 | Phan Thành Long Con trai
Trang 11
3.3 | Phan Phương Trang Con gái
3.4 | Phan Thị Hồng Hải Chị ruột
3.5 | Phan Nhật Đệ Cha
3.6 | Phạm Thị Quyến Mẹ
4 Nguyễn Thị Thanh Hương Thành viên HĐQT
4.1 | Nguyễn Chí Thịnh Chồng
4.2 ‡| Nguyễn Phương Thảo Con
4.3 | Trần Thị Nhật Mẹ
4.4 | Nguyễn Thu Hằng Em ruột
5 Lương Ngọc Anh Thành viên HĐQT
54 mone ty TNHH Phat triển Công Đại diện sở hữu
5.2 | Đặng Thị Ngọc Bích Vợ
Trang 12
8.3 | Lương Đặng Phương Anh Con
5.4 | Lương Thùy Anh Con
5.5 | Lương Ngọc Tiến Anh ruột
5.6 | Lương Ngọc Sỹ Anh ruột
8.7 | Lương Thị Yến Chị ruột
5.8 | Lương Thị Thảo Em ruột
5.9 | Luong Ngoc Thang Em ruột
5.10 | Lương Quý Trâm Cha
5.11 | Lê Thị Khánh Mẹ
II NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA CÓ ĐÔNG NOI BO LA THÀNH VIÊN BẠN GIÁM ĐÓC
4 | Hoang Xuân Quốc ve
