Van ban sao luc 341 (TT 74)

Van ban sao luc 341 (TT 74) tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn về tất cả các lĩnh vực...

B<)TAl CHiNH

S6: 74/201 ]I1T-BTC

CONG BOA XA H(H ClUj NGHIA VI~T NAM

, Dge i~p - T" do - H~nh phuc

Ha N9i, ngay OJ thimg 06 ,ndm 2011

THONG TV

Huo-ng d~n v€ giao djch eh rng khoan

Can ct'f Lu?t ChUng khoan s670/2006/QH 11 duqc Qu6c HQi thong qua ngay 29/06/2006;

Can cu Nghj djnh s6 118/2008/NB.,CP ngay 27/11/2008 cua Chinh phu quydjnh chuc nang, nhi~m V\l, quy~nh~n va co c§u t6 chuc cua BQ Tai chinh;

BQ Tai chinh huang d§n v~ giao clich tren thi truemg chung khoan nhu

sau: '

,Ch If()'ng I

QUY HJNH CHUNG

Di~u L Ph~m vi di~u chinh ,,'

, Thong tu nay huang d§n ho~t dQng giao dich chungkho'an cua cong ty niem y~t, dang IcY giao djch va quy d~u t~ chung khoan d~i chung tren Sa giao dich chUng khocln (SGDCK)

Di€u 2 Giai thieh thu~ t ngfr

Trang Thong tunay, cac thu?t ngfr du6i daydu<;yc hi~u nhu sau:

'1 Thanh vien giao dich la cong ty chUng khoan du<;ycSGDCK ch§p thu?n

trathanh thanh vien giao dich

2.H¢ th6ng giao'dich la h~ th6ng may tinh dung cho ho~t dQng giao dich

chung khoan t~i SGDCK

3.H¢ th6ngchuyin l¢nh 13 h~ th6Iig th\Ic hi~n vi~c chuy~n cac l~nh giao djch cua'I1had~u tt! tu {hanh vien giao djch d~n SGDCK.' ,

4 Bien ae;)dao a(5ng gia la gi6i h<;1ndao d¢ng giachlmgkhoan quy dinh trongngay giao dich du<;yctinh theo tY-I~'ph~n tram (%),so vai gia tham chiSu

5 Gici tham chiiu la muc gia lam co sa d~ SGDCK tiI1h giai h<;1ndao dQng gia~chUng khoan, ~rong ngay giaodj,~~, " ,

6 Plncm1g thl:CC khop lc?nh 1<.'tphucrngthuc, gi"lo djeh do h~ th{mg giao

"dkh. fh\Ic hi~n dqa, tren 58 kbop cac 19nh mua v~l l~n:h b,b cht'mg kJ)Oan

'PhlIong"tnuc kllap l~nh bao gom klwp,t¢nh r11~:~k~~)va kh6p fenh lier, (W:

7 Phuong thu'c thod thu4n 1a phuong thuc giao dich trong do cac thanh _ vien giao djch tv thoa thu?nvoi nhau v~cac ,di~uki~n gi~o djch :ra d~qc thanh -_-vien giao djch nh?p thong tin van li~thong de ghi-t¥1?n ket qwLglao dIch

8 Giao dtch mua ky quy chUng khoan (margin) 1a giao djch mua chUng khoan cua khach hang co su d\mg ti~n \ray clYa cong ty chUng khoan va, su dl;mg cacchUng khoan khac co trong tai khoan va chung khoan mua duqc bang ti~n vay d€ c§m c6

:-9 Thong tin n(Ji b(J1a thong tin lien quandSn cong ty d(;li chung ho?c quy d(;li chung chua duqc cong b6 man6U duqc cong b6 co th€ anh hu6ngl6n d~n gia chUng khoan cua cong ty d(;lichung ho?c quy d(;li chung do

10 Giao dtch, n(Ji b(J1a giao dich co su d\mg thong tin nQ~ bQ d€ mua ban chung khoan nham mang l(;li1qi ich(thu Iai ho?c tranh, giam 10) cho nguai thvchi~n giao dich, nguai bi~t thong tin I?9i b9 ho~c nguai thil ba

- 11 Giao dtch thao tungtht truCmg chUng khoan Ia vi~c mQt hay nhi~u

ca nhan, t6 chilc thvc hi~n ho?c thong d6ng vainhau thvc hi~n, mQt cach tnJc tiSp hay gifm ti~p vi~c d?t I~nh, giaodich ho?c cong b6, phcit tan thong tin _

nham t(;lo cung, cau,tinh thanh khoan;dien bien gici gia t(;lOdoi vai m9t ho?c nhi~u lo(;li chUng khoan.-

-ChU'O'ng II

-QUY DJNH GlJ TH:¢

Di~u 3 T6 chu'c giao dich chu'ng-k.hoan - _

1 SGDCK to chuc giaodjch chung khoan theo phuong thuc kh6p l~nh

va phuong thilc thoa thu?n Phuong thuc" kh6p l~nh tren h~ th6ng giao djch thvci1i~n theo nguyen t~c uu tien v~ gla va thai giari

2 SGDCK t6 chuc gia? dich chungkhoan niem y6t, dang ky giao djch tren SGDCK thong qua h~ thong giao djch cua SGDCK, ngo(;li tn! cac truOng hqpsau:

a) Cac truang hqp quy dinh t(;liBi€m -b Khoan 1 Di~u 4 Thong tu 43/2010/TT-BTC ngay 25/3/20-10 cuaBQtru6ng BQ Tal chinh sua d6i, b6 sung Quy ch~ dang ky, 1uu ky, bti tftI' va thanh tOan chUngkhoan ban -hanh kern theo Quy~tdinh sf:, 87/2007/QD-BTC ngay 22 thauglO nam 2007cua Be>

b) D§;ugia ·ban ph§n vf:,n-nha nuac t(;lit6: chl1c niem y~t, cong ty d(;li chung;

c) Cac truang -hqp chuy€n nhm;mg khac qua Trurig tam Lml ky ChUng -khoan{TTLKCK) sau khiduQ'c Uy han Ch{rngkhoanNha nl10c (UBCK.NN)

~u • ,

3:-SGDCK ban hanh Quy chS hu6ng d~n giao dich chUng khoan sau khi duQ'c UBCKNN ch§p thu~n Quy chS huang d~n giao dich chung khoan quy dinh C\l thS vS: Thai gian giao dich; Phuang thucgiao dich; Cach xac dinh gia tham chiSu; Bien dQ dao dQng gia chUng khoan; Cae lo?i l~nh giaodich; Vi~c sua l~nh, huyl~nh giao dich va cac nQi dung khac co lien quan,

4: SGDCK}Ia NQi duQ'c t6 chuc giao dich chUng khoan niem ySt va chUng khoan cua cac cong ty d?i chung chua niem YSt tren SGDCK, ngo?i trir cac twang hqp quy dinh t?i cac diSm a, b va cKho~m 2 DiSu nay

S TTLKCK c§p ma chUng khoan cho cac chUng khoan duQ'c giao dich tren· SGDCK

Di~u 4 T~m ngirng giao dich chung khoan

1 SGDCK t?m ngimg ho?t dQng giao dich chUng khoan tren toan h~ th6ng trong truemg hqp:

a) H~th6ng giao dich ho?c h~ th6ng chuySn l~nh cua SGDCK g?P SlJ

b) Khi xay ra cac SlJki~n b&t kha khang lam aM huang dSn ho?t dQng giao dich cua thi truang nhu thien tai, hoa ho?n;

c) UBCKNN yeu c~u ngimg giao dich dS 6n dinh thi truang;

d) Cac truang hqp SGDCK th&y c~n thiSt dS bao v~ lQ'ilch cua nha d~u

tu sau khi duQ'c UBCKNN ch§p thu?n,

.2. Vi~9 t?m ngimg giao dich timg lo?i chUng khoan C\l thS thlJc hi~n _ theo Quy chS giao-dichcua SGDCK

3 SGDCK phai bao cao UBCKNN ngay khi quyStdinh t?m ngimg giao dich quy dinh t?i diSm a, b Khoan 1 va Khoan 2 DiSu nay

Di~u-5~ Bien dQ dao dQng gia

1 SGDCK quy dinh bien dQ dab d9ng gia sau khi duQ'c UBCKNN chfrp thu?n;

2 Trong tnrang hqp celn thiSt dS dam bao binh 6n thi truong, UBCKNN

·'quyet drnh dieH chinh bien dQ dao dQng gia

_ - -, - ''''-''. _

-~: Dieu -6:.Sfra Wi sau giao dich, xac l~p giao djch va huy be) giao djch

-1 TTLKCK chju tnich rihi~m ban himh Quy trinh huang d~n vi~c sua J6i sau giao dichd6(vai chUng khmin niem ySt va dang kY giao dich tren SGDCK S~lUkhi duQ'c UBCKNN ch§p thu?n

.• - ,- c·· 2 -SGDCK chi·u trach nhi~m baJ)c_hanh~guy dinh vS vi~c xac l?p giao , dich.vahuy bo giao djch ch_(mg.khoan sau khi rluQ'cUBCKN"N ch~p thu?TI

'-c _.--Di~u 7 6iao' dj{~h-~chu-ngkhmin cua Dha {l~utrr

-~1 '1\Thadelu tti'pnAi ma:taikho~n g13()dicri cht'mg khoaTl ti;1icong ty 'chUng,~R11oan~St~vc-lli~n-giao diClfcfttl1J.g kh0l.1il tren SGDCK v~l chin urich h'" " d" d? 1-1' h ' , l" ••• ?" kl '.' ,

n l]~m cung cap ay' u, c• m xae cae tl10ng tm KtH rnO'tal ",loan. glaO lJ{ctl,

2 Nha d~u tu chi duqc phep ma mQt tai khoan giao dich t~i m6i cong ty chUngkhoim, ngo~i tm cac tru':"ug hqp sau:

a) Tai khmln giao dich ky quy cua nha d~u tu;

b) Cong ty quan ly quy phai ma tai khoan giao dich rieng bi~t cho ban than cong ty va tung quy d~u tu chUng khoan do cong ty quan ly quy quim ly t~i m6i cong ty chUng khoan nai cong ty qmln ly quy ma tai khoan va phai neu

ra diSu ll<:lY trong hqp d6ng ma tai khoan TruOng hqp th\Ic hi~n quan ly danh m\lc d~u tu, cong ty quan ly quy phai ma hai (02) tai khoan giao dich dUng ten cong ty quan ly quy t~i cong ty chUng khoan thay m~t cho nha d~u tu uy thac,

bao g6m m(>t(01) tai khoan cho nha d~u tu uy thac trong nuac va mQt (01) tai khoan cho nha dfru tu uy thac nuac ngoai.

c) Nha d~u tu nuac ngoai 1£1 cong ty chUng khoan nuac ngoai thanh l?p theo phap lu?t nuac ngoai duqc ma tai khoan giao dich chUng khoan tach bi~t

t~i cong ty chUng khoan dS quan ly chUng khmin thuQc sa hfru cua chinh cong

ty (t\I doanh) va cac tai khoan cho khach hang (moi giai) cua cong ty chUng

khoan nuac ngoai.

d) C6ng ty bao hiSm 100% v6n nuac ngoai ho~t d(>ng t~i Vi~t Nam khi tham gia giao dich chUng khoan phai ma hai (02) tai khmln giao dich t~i cong

ty chUng khoan: mQt (01) tai khoan d~u tu tu ngu6n v6n chu sa hfru va chiu S\I

diSu chinh vS ty 1~sa hfru nuac ngoai, mQt (01) tai khoan d~u tu tu ngu6n thu

.phibilO hiSm va khongchiu S\I diSu chinh vS ty 1~sa hfru cua nha d~u tu nuac

ngoai

3.Vi~c ma tai khoim giao dich chUng khoan cua nguai hanh nghS chlmg khoan duqc th\Ic hi~n theo quy dinh t~i Khoim 2 DiSu 81, Lu?t ChUng khoan

",- ,

'3 Tnong-tunaiduQ'c thvc hi~n thong qua-"TTLKCK va phai cong b6 thong tin tren SGDCK

.- 9 C6ng tychUng khocan thvc hi~n mua c6 phi~u, chung chi quy 10 Ie cua'nha d~u tu theo gia thoa thu~n ho?c t6chuc giaodich 10 Ie cho khach hang theo huang d~n cua UBCKNN

f)i~u 8 Giao dich chung khoan trong ngay giaodich:

1 " Nha d~u tu duQ'c thvc hi~n cac giao dich nguQ'c chiSu(mua, ban) cung IrtQtlo?i chUng khoan trong ngay giao dich, khi dap Ung cac diSu k~~n sau:

a) SU d\lng mQt tai khoanma t?i mQt cong ty chUng khoan dS thvc hi~n

ca I~nh'mua va ban;

b) Chi duQ'c mua (ho?c ban) mQt lo?i chUng khoan n~u l~nh ban (ho?c l~nh mua) cua chUng khoan cung lo?i truac do dti duQ'c thvc hi~n va l~nh giao dich phai dap Ung yeu c~u tY l~ ky quy theo quy dinh t?i Khoan 7, DiSu 7 Thong tu nay

, c) Cong ty chUng khoan, ngan hang luu kY chiu trach nhi~m kiSm tra Hnh hqp l~ cua l~nh d?tmua/ban cua nha d~u tu

2 Nha d~u tu khong duQ'c phep:

a) Thvc hi~n giao dich ma khong d~n d~n vi~c thay d6i quySn sa hfru chUng khoan;

, b) D6ng thai d?t l~nhmua va ban cung mQt lo?i chUng khoan trong tUng l~n kh&p l~nh_tren cung mQt,tai khoan ho?c cac tai khoau khac nhau ma nha ,d~u tu dung tSn sa hfru

f)i~u 9 Tai khoan giao dich uy quy~n

1 Nha d~u tu khi ma tai khoan giao dich chUng khoan thi co thS duQ'c

uy quySn giao dich trong cac truang-hqp sau:

., "_a)lTy quYSn gla9 dich-b~ngvan bancho cong ty chUng khoan ho?c ngan hang luu kY-chung kh.oan thvc' hi~n giao dich thay cho minh Khi duQ'c uy quySh-giao dich, 'cong ty chUng khoan/nganhang luu ky thay m?t nha d~u tu thvc hi~n giao dich va phai tuan thu cac quy dinh vS giao dich, thanh toan , chfrng kh6an, nghla V\lcong 56 thong-tin va chiu trachnhi~mtruacnha d~u tu

b} ByquySh' giao dich b~ng van ball cho ca nhftn k.hac thvc hi~n giao dich thay'cho'mihh phai dainbiio:"

- Co xac nh~n vi~c uy quySn cuachinh quySndi~'t phuang ho?c cong

Hqp d6ng uy quySn phai neu r,oph?m vi tlY quyS~;

,'- Ng).,l'aidUQ'c,U:yquySn kh6ng duQ'c t1wc hi~n cac giao dich v&i chinh

nihili ho~cv6i ~nguc;llhlrba maminh hl nguOriduqc uy quySn -"

2 Nhan vien cong ty chUng khmin khong duQ'c phep nh~n uy quy~n cua nha d~u tu

3 Nha d~u tu ma nhi~utaikhofm giao dich chUng kho{m phai bao cao nghla vv c6 dong 100 tren t6ng s6 chUng khoan t~i cac tai khoan va cong b6 thong tin thee quy dinh cua phap 1u~t

J)i~u 1 O Giao dich cB phi~u q uy

1 T6 chuc niem ySt, t6 chuc dang ky giao dich mua l~i, ban c6 phiSu quy trenSGDCK th\Ic hi~n theo quy dinh cua phap 1u~t SGDCK ban h~mh Quy chS huOOg d~n C\l thS v~ giao dich c6 phiSu quy sau khi duQ'c UBCKNN ch~p thu~n

2 TruOng hqp ban ra c6 phiSu quy, cong ty d~i chung phai bao cao UBCKNN it nh~t bay (07) ngay tru6c ngay th\Ic hi~n giao dich

3 T6 chuc niem ySt, t6 chuc dang ky giao dich duQ'c mua l~i c6 phiSu

10Ie cua nha d~u tu dS lam c6 phiSu quy T6 chuc niem ySt, t6 chuc dang ky giao dich mua l~i c6 phiSu 10Ie phai dam bao ngu6n v6n mua l~i c6 phiSu quy theo quy dinh cua phap 1u~t va khong phai h?n chS thai h~n ban ra c6 phiSu 10

Ie dff mua lam c6 phiSu quy

J)i~u 11 Giao dich ky quy chung kho3n

1 Cong ty chUng khoan duQ'c th\Ic hi~n giao dich ky quy sau khi dff bao cao v6iUBCKNN

2 Nha d~u tu mu6n th\Ic hi~n giao dich ky quy phai ma tai khoan giao dich ky quy t~i cong ty chUng khoan nai nha d&u tu ma tai khoan giao dich chUng khoan T~i m6i cong ty chUng khoan nai nha d&u tu ma tai khoan giao dich, nha d~u tu chi duQ'c phep ma mQt (01) tai khoan giao dich ky quy Cong ty chUng khoan phai quan 1y tach bi~t tai khoan giao dich ky quy cua nha d~u

tu v6i ~ac tai khQan giao dich khac

.3 ChungkhoanduQ'c phep giao dich kyquy 1a c6 phiSu, chUng chi quy o~u tu dang niem ySt tren SGDCK dap Ung yeu c&u v~ chUng khoan duQ'c phep giao dich ky qllY theo quy dinh cua UBCKNN Cong ty chUng khoan co ,nghTaV\lcong b6:congkhaidanh m\lc chUng khoanma cong ty th\Ic hi~n giao dich kY quy

_ 4 Cong ty chung khoan co nghla V\l bao c:io dinh ky, ,bao cao theo yeu

c "- - 5; Trong truOng h<;rpdinthiet,de dam bao an toan cho ho~t dQng cua thi '"truang chungkhoan,UBCKNN co thS yeu c~u cac cong ty chung khoan t~m

6~UBtKNN quy dir1hc~ thSnghi~p V\l giao di'ch kyquy qhocaccong '

'., ,

' " -.'

Dieu 12 Cae tru'o'ng o(,rp ch l!'rig-kho:lnbJ~pl~jl1Jy

SGDCK quy dinh C\l th~ (1i~u ki~n, bi~n phap, thai h'iln ap dlpig- cac bi~n phapdbi v6'i cactruang hgp chung k110an giao dich tren SGDCK thuQc di~n bi canh bao, ki,~m soat, tq.m ngunggiaodich va dinh chi giao dich sau Id1i dUQ'cUBCKNN chap thu~I1

.,~~ '., ,

/' ':i~~ietj'.;[:3~:;qiaodich hi carn

/: • ~f!,' Giao di~!{"~i c~m ,bao gbm: giao dich l1QibQ, giao dich thao tung thi

tru~rng'va cac giao 4ich bi cam khac theo quy dinh cua phap lu~t;

~\;~~: 'C~~ 'ha~-:.ii vi phq.m v~ giaodich chung khoan duQ'c xu 1;' theo quy d!nh Cl~~~h,~p ~yq.t;

,, ~ '

Di~u 14 Ch~ dQ bao cao va giarn sat

1 SGDCK, TTLKCK thl,l'c hi~n ch~ dQ bao cao t1nh hinh giao dich chu'ng khoan vai UBCKNN

2 SGDCK, TTLKCK thuQc dbi tUQ'ng giam sat cua UBCKNN v~ giao dich chu'ng khoan

ChU'O'ng III

Di~u 15.Di~u khoan thi hanh

1 UBCKNN chiu trach nhi~m ban hanh cac quy dinh huang d~n Cl) th~ Cac SGDCK, TTLKCK chiu trach nhi~m ban hanh cac Quy ch~ huang d~n, Quy trinh nghi~p Vl) va giam sat vi~c tuan thu cac hO'ilt d9ng giao dich cua thanb vien sau l<hi duQ'c UBCKNN ch~p thu~n

2 Thong tu nay co hi~u ll,l'cthi hanh k~ ttl' ngay 01/08/2011

3 Vi~c sua d6i, b6 sung Thong tu nay do BQ truemg B9 Tai chinh quy~t dinh

No'i nh{tn:

- Van phong Trung uong va cae Ban cua Dang;

Van phOng Chu tieh nU0e;

- Cae Bo, co' quan ngang B(>, co quan thuQC Chinh

pht;

Trung uong;

- KiSm to an Nha nU0e;

- Ccog bao;

:o~Web::;ite Chinhphu;

- -C\lC ki€m tra van ban -Be Tll' phap;

- Cae don vi thuQc B0 Tili chinh;

Ltru:\!:r; !:JPc<:J\fN.

I

· . -. -

UY'BAN NHAN DAN

TiNH BAC~N

S6: 341/SY - UBND

Noi Ilh~ll:

~TTTU, HDND, UBND tinh;

- Sa Tili Chinh;

- UBND cae huy~n, thj xii;

- LlfU: VT.

-.-:-:SAO Y BAN CHiNH

Bac Kgn, ngayJ1 thang 6 nam

2011-TL CHU TJCH CHANH VAN PHONG