+ Chủ trìđồng chủ trì nhiều cuộc họp quan trọng liên quan đến các hoạt động sản xuất, kinh doanh, đầu tr xây dựng, tài chính, tổ chức, nhân sự, tái cấu trúc,...của PV GAS; +_ Tham gia c
Trang 1TAP DOAN DAU KHÍ QUỐC GIA VIỆT NAM_ CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM TỎNG CÔNG TY KHÍ VIỆT NAM - CTCP Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
Số: 235 /KVN-HTQT Thành phô Hồ Chí Minh, ngày.) thángOlnăm 2017
GAS
BAO CAO TINH HiNH QUAN TRI NAM 2016 TONG CONG TY KHi VIET NAM - CTCP Kính gửi:
— Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;
— Sở Giao dịch Chứng khoán Tp HCM
Tổng Công ty Khí Việt Nam — CTCP (PV GAS)
Trụ sở chính: Tòa nhà PV GAS TOWER, số 673 đường Nguyễn Hữu
Thọ, xã Phước Kiên, huyện Nhà Bè, Tp Hỗ Chí Minh Điện thoại: (08)37816777 — Tax: (08) 37815666 — 37815777 Email: pvgas.cbtt@pvgas.com.vn
Vốn điều lệ: 19.139.500.000.000 đồng
Mã chứng khoán: GAS
I Hoạt động của Đại hội đồng cô đông Thông tin về các cuộc hẹp và Nghị quyét/Quyét định của Đại hội đồng cỗ đông (bao gồm cả các Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đồng được thông qua dưới hình
thức lây ý kiến bằng văn bản)
| ay - ội - ⁄
Šf Ì Số Nghị quyết Quyết định — ! Ngày Nội dung f i
| Thong qua các nội dung cuộc họp =
1 18/NQ-DHDCD 22/01/2016 DHDCD bat thuong nam 2016 cia i
PVGas
| Thông qua các nội dung cuộc hợp
2 62/NQ-DHĐCĐ :_ 15/04/2016 'ĐHĐCPĐ thường niên năm 2016 của
H Hội đồng quản trị (Báo cáo năm):
1.Thông tin về thành viên Hội đồng quản trị (HĐỌT):
1⁄8
Trang 2
Stt Thanh vién HDQT Chức vụ | Ngày bắt Số Tỷ lệ Lý do
dau/khéng | budi tham không còn là họp | dự họp | tham dự
HĐQT tham
dự
1 Ông Lê Như Linh Chủ tịch | 23/4/2015 14 100%
2 | Ong Duong Manh Son Thanh 9/5/2015 13 93% | Đi công tác
viên kiêm TGD
3 | OngPhan Quéc Nghia | Thanh | 15/4/2016 14 100%
viên
4 | Bà Võ Thị Thanh Ngọc | Thành | 20/10/2015 13 93% | Đicông tác
viên
5 Ông Nguyễn Mạnh Thành 1/12/2015 13 93% | Dicdng tác
2 Hoat dong gidm sat cia HDQT déi voi Ban Giám đốc:
HĐQT đã hoàn thành tốt nhiệm vụ chỉ đạo và giám sát đối với Tổng giám đốc trong
việc quản ly và điều hành PV GAS thông qua việc:
— _ Thường xuyên tô chức, chủ trì, đông chủ trì, tham gia các cuộc họp của HĐQT, của Ban Tông giám đốc:
+ Tổ chức 14 cuộc họp HĐQT vào các ngày 07/01/2016, 25/02/2016,
21/07/2016, 31/10/2016, 02/11/2016, 07/12/2016 100% số lượng thành viên HĐQT trực tiếp tham
11/04/2016, 10/08/2016, gia cuộc hợp
29/04/2016, 23/08/2016, 23/05/2016, 16/09/2016,
17/06/2016, 06/10/2016,
2> [8
+ Tổ chức cuộc họp ĐHĐCĐ bất thường ngày 22/01/2016 và cuộc họp
ĐHĐCPĐ thường niên năm 2016 vào ngày 15/04/2016 100% số lượng
thành viên HĐQT trực tiếp tham gia cuộc họp
+ Chủ trìđồng chủ trì nhiều cuộc họp quan trọng liên quan đến các hoạt
động sản xuất, kinh doanh, đầu tr xây dựng, tài chính, tổ chức, nhân sự,
tái cấu trúc, của PV GAS;
+_ Tham gia các cuộc họp giao ban định kỳ của Ban Tổng giám đốc
— _ Xem xét, trao đổi thông tin về các báo cáo, đánh giá của Ban kiểm soát về
hoạt động của PV GAS và các Đơn vị thành viên
— Trao đổi, chất vấn Tổng giám đốc vẻ việc thực hiện các Nghị quyết, Quyết
định, chỉ đạo của ĐHĐCĐ, HĐQT
2/8
Trang 33 Hoạt động cũa các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị:
Căn cứ quy định của Thông tư 121/2012/TT-BTC ngày 26/07/2012 về quản trị
công ty, Diều lệ PV GAS và quy chế quản trị PV GAS, việc thành lập các tiểu
ban thuộc HĐQT là không bắt buộc Vì vậy, cho đến thời điểm này, HĐQT chưa thành lập các tiêu ban thuộc HĐQT
HĐQT đã thành lập Ban Kiểm soát Nội bộ để giúp HĐQT kiểm (ra, giám sát hoạt động sản xuất kinh doanh và quản lý điều hành trong PV GAS; giúp
HĐQT kịp thời phát hiện, ngăn ngừa và hạn chế, khắc phục các sai sót, vi phạm, rủi ro, kém hiệu quả trong hoạt động sản xuất kinh doanh; và hỗ trợ
Ban Kiểm soát thực hiện các nhiệm vụ của Ban Kiểm soát theo quy định của Luật Doanh nghiệp và Điều lệ PV GAS Ban Kiểm soát nội bộ hoạt động độc lập với các đơn vị, bộ phận điều hành, tác nghiệp của PV GAS; luôn đảm bảo tính khách quan, trung thực, công bằng khi thực hiện việc kiểm soát
4 Các Nghị quyết/Quyết định của Hội đồng quản trị (Báo cáo năm):
Trong năm 2016, HĐQT đã ban hành 168 Nghị quyết, Quyết định của HĐQT PV GAS dé quan ly, diéu hanh PV GAS, điên hình như sau:
Nghị quyết/
Quyết định
12/NQ-KVN 12/01/2016 | Gia hạn thời gian nộp tiền mua cỗ phiếu ESOP 2015
2 |22NQ-KVN |29/01/2016 | Chào mua công khai Cổ phần Công ty CP CNG Việt
Nam
3 | 23/NQ-KVN | 29/01/2016 | Thông qua kết quả phát hành cô phiếu theo chương
trình lựa chọn cho NLD ctta PVGas
4 | 26/NQ-KVN 05/02/2016 | Thông qua Nội dung CBTT báo cáo kết quả phát
hành Cô phiêu theo chương trình lựa chọn cho NLĐ
của GAS
5 | 27/NQ-KVN 16/02/2016 | Thông qua Nội dung CBTT báo cáo tài chính năm
_ _| 2015 cia Cong ty me - PVGas
6 | 28/NQ-KVN 16/02/2016 | Thông qua Nội dung CBTT báo cáo tài chính hợp
nhât năm 2015 của PVGas
7 |29⁄NQ-KVN 17/02/2016 | Thông qua Nội dung CBTT giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp Công ty CP — Đăng ký thay đôi lần
Trang 416
8 |40NQ-KVN 01/03/2016 | Thông qua ngày đăng ký cuối cùng để tham dự
ĐHĐCPĐ thường niên 2016 và tạm ứng cô tức đợt 2 năm 2015 băng tiên mặt
9 |42/NQ-KVN | 01/03/2016 | Thông qua nội dung CBTT kế hoạch chốt danh sách
cô đông đề tham dự DHDCD thường niên 2016 và tạm ứng cô tức đợt 2 năm 2015 băng tiên mặt của PVGas
10 | 47/NQ-KVN 17/03/2016 | Thông qua nội dung CBTT báo cáo về ngày trở
thành cỗ đông lớn tại CNG Việt Nam của PVGas
11 |48/NQ-KVN 25/03/2016 | Thông qua nội dung CBTT báo cao tai chính riêng
đã kiêm toán và báo cáo tài chính hợp nhât đã kiêm
toán năm 2015 của PVGas
12 | 63/NQ-KVN 15/04/2016 | Thông qua nội dung CBTT báo cáo thường niên
2015 của PVGas
13 |66NQ-KVN 20/04/2016 | Thông qua nội dung CBTTT báo cáo tài chính Quý
1/2016 của Công ty Mẹ - PVGas
14 |67/NQ-KVN 20/04/2016 | Thông qua nội dung CBTT báo cáo tài chính hợp
| | nhất Quý I⁄2016 của PVGas
15 | 93/NQ-KVN _ | 12/7/2016 | Thông qua Đề án thành lập Công ty Cổ phần LNG
Việt Nam
16 |100NQ-KVN | 12/8/2016 | Quy chế quản lý hoạt động kinh doanh Sản phẩm khí
17 |1122/QĐ-KVN | 29/8/2016 | Cập nhật, sửa đổi Quy trình đấu giá LPG Dinh Có
18 | 1513/QD-KVN | 17/11/2016 | Quy chế quản lý hao hụt sản phẩm lỏng của PVGas
19 /128/NQ-KVN |30/12/2016 | Kế hoạch tiền lương năm 2016 của các đơn vị thành
II Ban kiểm soát (Báo cáo năm):
1.Thông tin về thành viên Ban Kiểm soát (BKS):
Ban kiểm soát gồm có 03 thành viên:
4/8
Trang 5
Stt Thành viên BKS Chức | Ngày bất Số Tỷlệ | Lý do không
vụ dau/khéng | buỗi tham tham dy
còn là họp | dự họp họp thành viên | BKS
dự
1 | Ông Mai Hữu Ngạn Truong | 01/2016 4 50% Chưa được
2_| Bà Hồ Thị Ái Thanh Kiểm | 05/2011 8 100%
soat
vién
3 | Ong Nguyén Céng Minh | Kiém | 04/2016 4 50% | Chưa được
4 |Ông Nguyễn Anh Tuấn | Nguyén | 01⁄2016 4 50% Đã miễn
5 | Ong Pham Dinh Dat Nguyên | 04/2016 4 50% Đã miễn
soat
vién
2 Hoạt động giám sát của BKS đối với HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và
cô đông:
Hoạt động của Hội đồng Quân trị HĐQT đã nghiêm túc thực hiện kế hoạch sản xuất kinh doanh năm 2016 đã
được ĐHĐCĐ phê duyệt, thực hiện phân phối lợi nhuận theo nghị quyết
ĐHĐCĐ
HĐQT đã ban hành các Nghị quyết/Quyết định/Chỉ thị liên quan đến hoạt
động sản xuất kinh doanh, đầu tư xây dựng và tổ chức nhân sự theo đúng quy
định tại Điều lệ PV GAS
HĐQT đã thực hiện tốt vai trò chỉ đạo, giám sát và hỗ trợ Ban Tổng giám đốc
và các phòng, ban chức năng, đơn vị của PV GAS điều hành tốt hoạt động sản
xuất kinh doanh;
Chỉ đạo thực hiện nghiêm túc các kiến nghị tại biên bản kiểm toán nhà nước
2014 và thanh tra bộ tài chính 2015
5⁄8
Trang 6HĐQT đã tiếp tục công tác thúc đây các hoạt động hợp tác, tìm kiếm cơ hội đầu tư trong và ngoài nước nhằm tìm thêm các nguồn khí, phát triển hệ thống đường ống thu gom, vận chuyển, xây dựng các kho chứa và chủ động tạo lập thị trường kinh doanh khí, quảng bá thương hiệu của PV GAS trên thị trường trong nước và quốc tế
Hoạt động của Ban Tổng giám đốc Ban Tổng giám đốc đã triển khai, chỉ đạo các đơn vị, phòng, ban chức năng
phối hợp thực hiện nghiêm túc các Nghị quyếU/Quyết định/Chỉ thị của HĐQT
và cố gắng khắc phục các khó khăn, có những biện pháp điều hành sát sao để
thực hiện hoàn thành kế hoạch sản xuất kinh doanh;
Ban Tổng giám đốc đã tăng cường công tác quản ly, đánh giá phân loại và có các biện pháp thu hồi, xử lý với các khoản nợ, hàng tồn kho, tài sản không cần ding tại đơn vị nhằm giảm thiểu rủi ro, hạn chế bị chiếm dụng vốn ánh hưởng đến công tác cân đối vốn, dòng tiền phục vụ cho hoạt động sản xuất kinh doanh;
Ban Tổng giám đốc đã tiếp tục rà soát thường xuyên các dự án đầu tư nhằm
đâm bảo việc triển khai dự án được an toàn, chất lượng, phù hợp với tiến độ phê duyệt;
Ban Tổng giám đốc đã làm việc thường xuyên với các đơn vị dé kip thời chấn chỉnh công tác sản xuất kinh doanh theo định hướng chung, giải quyết kịp thời các khó khăn vướng mắc trong sản xuất kinh doanh và đầu tư của từng đơn vị;
Công tác tuyển dụng tại PV GAS thực hiện đúng quy trình, quy chế về tuyển dụng, đúng nhụ cầu cần thiết cho công việc Công tác nâng cao chất lượng đào tạo và phát triển nguồn lực có nhiều chuyển biến tích cực và được quán triệt đến từng công ty trực thuộc, thành viên, đảm bảo tiết kiệm, hiệu quả
Tiền lương và chế độ chính sách: sửa đổi, ban hành quy chế trả lương, thưởng
và thực hiện chỉ trả lương đúng quy định, quy chế hiện hành
3 Sự phối hợp hoạt động giữa BKS đối với hoạt động của HĐQT, Ban
Giám đốc điều hành và các cán bộ quần lý khác:
Giữa BKS và HĐQT, Ban Tổng Giám đốc PV GAS luôn có sự phối hợp chặt chế BKS đã nhận được sự hợp tác, tạo điều kiện từ HĐQT, Ban Tổng giám
đốc trong việc thực hiện nhiệm vụ của minh, như việc cung cấp thông tin, tài
liệu, cứ cán bộ làm việc với BKS khi có yêu cầu Các báo cáo tổng kết công tác kiểm tra, kiểm soát của BKS đều được gửi tới HĐQT và Ban Tổng giám
doc
4 Hoạt động khác của BKS:
6/8
Trang 7
— Tiến hành thâm định Báo cáo tài chính hàng quý và cả năm, đám bảo tính
đúng đắn, minh bạch trong các báo cáo
— _ Ban kiểm soát thực hiện công tác kiểm tra, kiểm toán theo kế hoạch đã xây đựng từ đầu năm 2016 đối với các đơn vị (là các công ty trực thuộc và công ty
cỗ phần có vốn góp chỉ phối của PV GAS), phản ánh những kết quả đạt được, những tồn tại, thiếu sót trong hoạt động sản xuất kinh đoanh tại các đơn vị và nêu kiến nghị, giái pháp khắc phục Sau mỗi đợt kiểm tra, BKS thông báo cho HĐQT/Tổng giám đốc PV GAS kết quả kiểm tra
— _ Ban kiểm soát thường xuyên họp rút kinh nghiệm và trao đối các vẫn đề phát sinh liên quan chức năng nhiệm vụ của Ban theo qui chế hoạt động của Ban kiểm soát
— _ Ban kiểm soát đã tham gia và có ý kiến tại các cuộc họp của HĐQT, họp giao ban của ban TGĐ, tham gia các cuộc họp của Ban lãnh đạo Tổng công ty với các phòng ban, đơn vị trực thuộc, các đơn vị thành viên
IV Đảo tạo về quản trị công ty:
Các khóa đảo tạo về quản trị công ty mà các thành viên HĐQT, thành viên
BKS, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành, các cán bộ quản lý khác và Thư ký
công ty đã tham gia theo quy định về quản trị công ty; Trong năm 2016, PVGAS không tổ chức khóa học về quản trị công ty cho các đối tượng thành viên HĐQT,
thành viên BKS, Giám đốc (Tổng Giám đóc) điều hành, các cán bộ quản lý khác va
Thư ký công ty
V Danh sách về người có liên quan của công ty niêm yết theo quy định tại khoán 34 Điều 6 Luật Chứng khoán (Báo cáo năm) và giao dịch của người có liên quan của công ty với chính Công ty
1 Danh sách về người có liên quan của công ty: Chỉ tiết như Phụ lục ! đính kèm
2 Giao dịch giữa công ty với người có liên quan của công ty; hoặc giữa công ty với cô đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ: Không phát sinh trong năm 2016
3 Giao dịch giữa người nội bộ công ty niêm yết, người có liên quan của người nội bộ với công ty con, công ty đo công ty niêm yết năm quyển kiểm soát: Không phát sinh giao địch trong năm 2016
4 Giao dịch giữa công ty với các đối tượng khác: Không có
VỊ Giao dịch cổ phiếu của người nội bộ và người liên quan của người nội bộ (Báo cáo năm)
7⁄8
Trang 8
1 Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ: Chỉ tiết như Phụ lục 2 đính kèm
2 Giao dịch của người nội bộ và người có liên quan đối với cổ phiếu của công
ty niêm yết
Stt| Người | Quanhệ | Số cỗ phiếu sở Số cỗ phiến sở Lý do tăng,
thực với người hữu đầu kỳ hữu cuối kỳ giảm (mua,
Sô co Tỷ lệ Sô cô Tỷ lệ
1 Ông Nguyên | 11,500 | 0.00061 0 0 Bán phục vụ
Kiểm soát
2 BảHồ | Kiểm soát | 55.100 | 0.00288 | 53.000 Bán phục vụ
Thị Ái viên % chỉ tiêu cá
VH Các vấn đề cần lưu ý khác: không có
q
“Lik- T/M HOI BONG QUAN TRI —v
TUQ CHU TICH
xã: HANH VIEN
fi SA
hi
8/8
Trang 9Phụ lục 1 -
DANH SÁCH VẺ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA TỎNG CÔNG TY KHÍ VIỆT NAM - CTCP
THEO QUY DINH TAI KHOAN 34 BIEU 6 LUAT CHUNG KHOAN
Kỳ báo cáo: Năm 2016
Sit tế chức Chức nd i cong ty | bat đầu là {chong con Ly do
/cá nhân ó) người có a người có
liên quan | liên quan
HOI DONG QUAN TRI
Chủ tịch HĐQT kiêm Được giao nhiệm vụ kiêm giữ chức |
1 |Lê Như Linh giữ chức Tổng giám 4/23/2015 Tổng Giám đốc theo Quyết định số 0N
q
4AM
¥
HQT bd nhigm Ong Duong Manh 68
kiêm Tổng Giám đóc
Được bễ nhiệm là Thành viên
09/05/2015
Được bỗ nhiệm là Thành viên
3 |Võ Thị Thanh Ngọc |Thành viên HĐỌT 10/20/2015 HĐQT theo Quyết định số 1355/QĐ-
KVN ngày 20/10/2015
Được bổ nhiệm là Thành viên
4 |Nguyễn Mạnh Tưởng| Thành viên HĐQT 12/1/2015 HĐQT theo Quyết định sé 1570/QD-
KVN ngày 01/12/2015
1/3
Trang 10
Được bỗ nhiệm là Thành viên
5 |Phan Quốc Nghĩa |Thành viên HDOT 15/4/2016 HĐQT theo Quyết định số 62/NQ-
KVN ngày 15/4/2016
BAN KIEM SOÁT
Được bỗ nhiệm là Trưởng BKS theo
1 |Mai Hữu Ngạn Trưởng BKS 22/1/2016 Nghị quyết 18/NQ-KVN ngày
22/1/2016 Được bô nhiệm là Thành viên BKS
2 |Hồ Thị Ái Thanh |Thành viên BKS 15/4/2016 theo Nghị quyết 62/NQ-KVN ngày
15/4/2016
Thôi giữ chức Thành viên BKS đề
Nguyên Thành viên 15/4/2016 nhan nhiém vu m6i tai don vi khad\|
Được bỏ nhiệm là Thành viên BK
4 |Nguyễn Công Minh |Thành viên BKS 15/4/2016 theo Nghị quyết 62/NQ-KVN ngày;
15/4/2016
BẠN TỎNG GIÁM ĐÓC
Được bỗ nhiệm là Thành viên HĐỌT kiêm Tổng Giám đốc theo Quyết định số 606/QĐ-KVN ngày 09/05/2015
Được bỗ nhiệm là Phó Tổng Giám
2 |Nguyễn Quốc Huy |Phó Tổng Giám Đắc 26/5/2011 đốc theo Quyết định số 738/QĐ-
KVN ngày 26/5/2011 Được bồ nhiệm là Phó Tổng Giảm
3 |Trần Hưng Hiển Phó Tổng Giám Đốc 26/5/2011 đốc theo Quyết định số 739/QĐÐ-
KVN ngày 26/5/2011
Được bô nhiệm là Phó Tổng Giám
4 |Nguyễn Thanh Nghị |Phó Tổng Giám Đốc 26/5/2011 đốc theo Quyết định số 737/QĐ-
KVN ngày 26/5/2011
Thành viên HĐQT
kiêm Tổng Giám đốc 5/9/2015
1 [Dương Mạnh Sơn
Được bổ nhiệm là Phó Tổng Giám
3 |Phạm HồngLĩnh jPhó Tổng Giám Đốc 26/5/2011 đốc theo Quyết định số 742/QĐ-
KVN ngày 26/5/2011
Được bố nhiệm là Phó Tổng Giám
6 |Bùi Ngọc Quang Phó Tổng Giám Đốc 26/5/2011 đốc theo Quyết định số 741/QĐ-
KVN ngày 26/5/2011
2/3