Bản điều lệ - Công ty Cổ phần Dược Hậu Giang

Cric cd d6ng, thdnh vi6n HQi d6ng Qudn tri, Ki€m soiit vi6n, T6ng Girim d6c, vd.nhfrng nguoi qu6n lf kh6c, cring toin thd ngudi lao dQng cria Cdng ty C6 phAn Dugc Hiu Giang phii c6 tr6ch

D{3 c6Nc rY co puAN ouoc nAu crANG

DHG PHARMACEUTICAL JOINT-STOCK COMPANY

ld rfrlt3 dt Dfr ir fi

re

oriu r-,8 ro crfc vA HoAr DoNG

cONc rv cO pnAN orlgc HAU crANG

(Srtu d6i" b6 sung Bn thfr 16ng\y 2Sl4t20lQ

Tp CAn Tho, ngty 28 thing 4 nim 2016

MUC LVC

Chuong I: QUY DINII CHUNG

Didu 1.

Didu 2.

Didu 3.

Phgm vi ilidu chinh vi A5i tuqng 6p dgng .1

Gi6ithichmQts6thu$tngir , - 1

TGn, hinh thric, trg s0, chi nh6nh, vtrn phdng tl4i diQn vi thli hp Di6u 4 Ngudi il4i diQn theo ph6p Di6u 5 Mgc ti6u ho4t ilQng cfla D ho3t itQng Di6u 4. DHGPIIARMA DiGu 6 Ph4m vi kinh doanhvlho4t ilQng

Di6u 7 Tii khoin ng6n hirng Di6u 8 Con dAu 3 3 4 ch.uong II: v6N DItu IjE, cO pnAN, c0 odNc srNc L{p 6

Di6u 9 VOn tli6u lQ, c6 il6ng sdng lfp 6

Di6u 10 Chfmg nhfln c6 phi6u , ,7

Di€u 11 Chfrng chi chri,ng kho6n kh6c 7

Di6u 12 Chuy6n nhug{B c6 ph4n 8

Di6u 13 Thu hdi c6 phin 8

C\ucrng III: cO cAII TO cnttc, euAN r,f vA rrtlr soAr 9

Di6u 14 Ca ciu t6 chric quin^f vi ki6m soAt.- 9

Mgc A: cO oOxc vA"DAr HQI DONG cO DONG e Di6u 15 Quy6n cia c6 tl_6ng 9

Di6u 16 Nghia vUcia cO il6ng , 11

Di6u 17 D4i hQi il6ng C0 i10ng j 12

Di0u 18 Quy6n vh nhiQm vg cfra Dgi hQi tl6ng C6 tl6ng 13

Ei6u 19 C6c tlgi diQn tluqc fry quy6n , 15

Di6u 20 Thay il6i c6c quy0n : 16

Di6u 21 TriQu tig D4i hQi tl6ng C6 tl6ng, chuong trinh hgp, vdr th6ng b6o hqpD4ihQiiI6ngC6il6ng - ';. -

Didu 22 HiQu lqc cdc nghi quy6t cria D4i hQt ddng c6-d6ng 18

Di6u 23 Cic tli6u kign ti6n hirnh hgp pai hQiddng C6 tl6ng r 18

Di6u 24 ThG thrfrc ti6n hhnh hgp vi bi€u quyot t4i Qai hQi tl6ng CO il6ng 19

Didu 25 Th0ng qua quy6t e;nn cria Dgi hQi tldng C6 a6ng 20

Didu 26 ThA.m quydn vdr tn6 tnric.tiy f |<i6n c6 ddng bing vin bin d6 thdng qua quy6t.Iinh cfra D4i hQi tl6ng Cd il6ng 21

Di6u 27 Bi0n bin hgp D4i hQi ttdng Cd tldng : : 23

Di6u 28 -YGu ciu hiy b6 quy6t ilinh cria D3i hQi tl6ng Cd i16ng , ,,,,.,, 24

Msc B: HQI DONG QUAN TRI ,.,, ,, ,,,,.24

Didu 29 Quy6n h4n vA nhiQm vg cta HQi tl6ng Quin tri - : ,., , 24

Didu 30 Quydn ttugc cung c6p th6ng tin cria thAnh viGn.HQi tldng quin tri 28 Di0u 31 Thlnh phAn vi nhiQm k! cria thirnh vi6n HQi tl6ng Quin tri 28

Di0u 32 Ti0u chu6n, tli6u kiQn, quy6n h4n vi tr6ch nhiQm cria thirnh viGn HQi ddng Quf,n tr! 29

Didu 33 Mi6n nhiQm, bni nhiQm vi b6 sung thinh viGn HQi ddng Quin tri.30

Didu 34 Chri tich, Ph6 Chfi tich HQi ddng Quin tri 31

Di6u 35 CuQc hgp cria HQi il6ng Quin tri 32

Di6u 36 Bi6n bin hgp HQi il6ng Quin tri 36

Didu 37 Cic ti6u ban cria HQi ddng Quin tri Didu 38 Thu kf DHG PHARMA Di6u 56 Ki6m to6n h6i kh6c Didu 57 Ch6 (IO luu gifr tii 1iQu ' '.52

DiAu 58 Quydn didu tra s6 sdch vh hd so.' "' '.' '." ' 52

Didu 59 Cdng b6 thdng tin vi th6ng b6o ra c6ng chllg::.1 ::.::r:: '.53

Chuang vI: CONG NHAN VIEN, CONG DoAN vA cAc ro cHlrc cHiNH rRI - xA HQr s3 Didu 60 C6ng nhAn vi6n vlr cdng tlohn ' ' "' ""53 EiAu 61 f6 c-n'ric Ding cQng sen ViQt Nam vi cdc T6 chric Chinh tri - xi 36 37 Didu 39 T6 chrtc bQ m6y ilidu hinh 37

Didu 40 Cdn bQ quin 11i 38

Di6u 41 T6ne Gi6m tl6c 38

Didu 42 Ph.6 T6ng Girim d6c 40

Di6u 43 KG to6n tru0n9 41

Mgc D: NGHiA W, TR{-cH NHIEM ctA NGI/oI QU1N Lf -.,- : -42

Di6u 44 Tr6ch nhiQm cin trgng cfra Thirnh vi6n HQi ddng Quin tri, T6ng Gi6m d6c vh c6n bQ quin 1f 42

Didu 45 Tr6ch nhiQm trung thgc vi tr6nh c6c xung iIQt vd quydn 1a.i ,, ,.,42

Didu 46 Tr6ch nhiQm vd ttriQt trai vh bdi thulng 43

Mgc E: BAN KIfM so4T 44

Di6u 47 Ban Ki6m soi1 ' 44

Di6u 48 Thirnh viOn Ban Ki6m so6t ' 46

Didu 49 Mi6n nhiQm, bni nhiQm Thinh vi6n Ban Ki6m so6t ,,,,,,,,47

Eidu 50 Tr6ch nhiQm cria Ki6m so6t vi0n '.',,.,,,,,,,,,,47

Di6u 51 Quydn ti6p c{n th6ng tin vAI tinh iIQc l$p cfra thirnh viOn Ban Ki6m soit ' 48

chutrng IVr rAI cniNs - KE roAN, Quf vA PHAN cHIA LgI NHUAN 49 Di6u 52 Nim tii chinh ' 49

Didu 53 HQ th6ng k6 torin ' ' 49

Didu 54 c6 tric 49

chuons v: nAo cAo rnUoNG NItN, KrEM ToAN, LUIJ GIU, KItM TRA Tir LEU vA coNc sO rHoNG TIN s0 Ei6u 55 86o c6o hhng nim, siu th6ng vh hirng qui ' 50

7y.: cgl

UUU\,

THUO6 coNG TY coN, coNG rY LrtN Ktr " '.s4

Oidu OZ.' Don vi phg thuQc" ' """""""""54

Di6u 63 Cdng ty con lh cdng ty trrlch-nhiQm hiiu hqn mQt thdrnh vi6n"""""54

Didu 64 Cdng ty con lir c6ng ty c6 phdn, cOng ty trich nhiQm hiru hqn hai

thinh vi0n trf I-On, cOng ty liOn doanh vh cOng fy 0 nuOc ngohi""""""""""""' 56

Didu 65 Cdng ty li€n k6t 57

Didu 66 Tr6ch nhiQm cta DHG PHARMA.I6i vfi c6c c6ng ty con, c6ng ty li€n k6t trong DHG GROUP

Di6u 67- Ti0u chuAn, tliOu kiQn, quy6n vi nghia vg cta nguli tlai diQn phin v6n g6p cia DHG PHARN{A - 5?

Chuong vIIr: ctAt ewEr rRANH cHAp Ner Be, CHAM Difr noAr DQNG VA THANH LY 58

Di6u 68 Gini quy6t tranh ch6p nQi bQ , - 58

Di6u 69 Ch0m dft ho4t ilQng 58

Diiu 70 Trulng rrq,p b6 dic lita c6c urnnn vien nOi aarJ O"at ;i ; 6 d6pc s9 Di6u 71 Thanh $ 59

Ch.uong Ix: sU,l, Dor, Bo st Nc Drtu Lp vA HIPU Lr/c rHr HANH 60

Di0u 72 Sfra tl6i, bd sung Di6u 1e 60

Di0u 73 HiQu h;c 60

Chuong I: QUY DfNH CHUNGDidu l Ph4m vi didu chinh vh tl6i tuqng 6p dgng

Bnn Didu lQ ndy ld vdn kiQn co bin quy dinh vd c6c vAn dd lien quan d6n t6

*y:,q::"]i-yi.ho4tdQng cta C6ng tyC6 phAn Duoc Hiu Giang Cric cd d6ng,

thdnh vi6n HQi d6ng Qudn tri, Ki€m soiit vi6n, T6ng Girim d6c, vd.nhfrng nguoi

qu6n lf kh6c, cring toin thd ngudi lao dQng cria Cdng ty C6 phAn Dugc Hiu

Giang phii c6 tr6ch nhiQm tdn trQng vi thgc hiQn Di6u lQ ndy

Didu 2 Gi6i thich mQt s6 thu{t ngr

1 Trong Didu lQ niy, nhtng thuit ngt dudi ttdy s6 dugc hi6u nhu sau:

a 'DHG PHARMA/C6ng ty" ld C6ng ty Ci5 phAn Duqc HAu Giang.

b "DHG GROUP" ld t{p hqp cdc C6ng ty bao g6m DHG PHARMA vd

c6c c6ng ty con

c "Ecrn vi php thu$c DHG PHARMA" ld c6c rlotr vi do HQi d6ng Qudn tri

DHG PHARMA quy6t dinh thdnh lip, t6 chric lai, giai th6, bao gtim: van phdng

dai diQn, chi nh6nh vd tlcn vi h4ch to6n phu thuQc.

d "C6ng ty con" cria DHG Pharma.ld c6ng ty: (i) DHG PFIARMA so htu

trdn 50% vdn di€u 19 ho4c tdng s6 c6 phdn ph6 th6ng cria c6ng ty tl6; .(ii) DHG

PHARMA c6 quyAn.tryc ti6p ho[c gi6n tii5p quy6t ainn UO ntri|m Aa s6 ho4c tdt

cA thdnh vi6n HQi d6ng qu6n tri, Gi6m d6c ho4c Tong gi6m d6c cta c6ng ty d6;

(iii) DHG PHARMA c6 quy€n quyet dinh vi€c sria d6i, b6 sung Di6u lQ cria c6ng

ty d6.

e "C6ng ty li6n k6t" ld c6ng ty c6 cd phAn, vtin g6p kh6ng chi phtii cua

DHG PHARMA, clugc thdnh l{p dudi cric hinh thtc c6ng ty trrich nhiQm hiru

h4n hai thdnh viOn trd 16n, c6ng ty c6 phdn, c6ng ty li€n doanh vdi nudc ngodi,

ho{c c6ng ty d nudc ngodi

f "Quydn chi ph6i cria,DHG PHARMA" ld quydn quy6t ttlnh ho{c tdc

tlgng cria DHC PHARMA d6n c6c c6ng ty con, c6ng ty bi chi ph6i, bao g6m

nhmg.khdng gidi h4n cric quydn chi.ph6i vd cli€u l0 hoat dQng, nhdn su chir

chdt, tO chric b0 m6y quin lj, bi quy6t c6Tg nChQ, thuong hiQu, thi truong ti€u

thg, chii5n lugc kinh doanh, tlinh hut5rng dAu tu vi c6c v6n dd quan trong kh6o

tlugc quy dinh tai di6u lQ cria c6ng ty con, c6ng ty bi chi phdi d6 ho{c theo thod

thuin gita DHG PHARMA vrii c6ng ty con, c6ng ty bi chi phdi d6.

g *CO phAn chi phi5i, v5n g6p chi phtii cria DHG PyARllA" ld c6 phdn

ho{c ph6n v6n g6p cta DHG PHARMA chi6m trOn 50% vdn di€u lQ cta c6ng ty

kh6c

h "DAu tu v6n ra ngodi DHG PHARM+" ld ho4t dQng dirng v6n, tdi sdn

ho[c thuong hi6u cria DHG PHARMa de dAu tu, g6p vtin vdo doanh nghi-Op

khdc ngodi DHG PHARMA, bao g6m nhrmg kh6ng gidi han viQc g6p vdn li0n

CIY

,HA

doanh, li6n k6t, mua c6 phi6u, ttAu tu t6ng v6n vAo c6c c6ng ty con, c6ng ty li€n

k€t, c6ng ty kh6c,

i "V6n di6u l€" li v5n do t6t ci c6c cti ddng tt6ng g6p vi quy dinh t?i Didu

8 cria DiAu lQ niy.

j, "CO ddng lon" ti c6,tt6ng sd htu t4rc ti6p ho{c gi6n tiiSp tu 5% trd l6n s6c6 ph6n c6 quy6n bi6u quydt cria DHG PHARMA

k 'Iruft Doanh nghiQp" c6 nghia ld Luit Doanh nghiQp sti 68/2014/QHl3tlugc Qudc hQi th6ng quangiy 26 th6ng 1l ndm2074

l "Ngdy thinh 1{p" ld ngdy DHG PHARMA dugc cdp GiAy chimg nhin

ddng \f kinh doanh

m "C6n bQ qudn lf" ld T6ng gi6m d5c, Ph6 T6ng gi6m <tt5c, K6 to6n

truong, yi c6c vi tri qu6n l;i kh6c crla DHG PHARMA dugc HQi d6ng quin tri

ph€ chudn

n "Ngudi c6 li€n quan" ld cd nh6n hoqc t6 chftc c6 quan hQ tr.uc ti6p ho{c

gi5.n ti6p d6n DHG PHARMA trong ciic trucrng hqp ilugc quy dinh tai KhoAn 17

Di0u 4 cria Luft Doanh nghiQp.

o "Thcri h.?n hoat dQng" ld thdi h4n ho4t dQng cria DHG PHARMA duo c

quy dlnh t4i Di6u 2 cria Di6u lQ niy.

p "ViQt Nam" ld nu6c CQng hda Xe hQi Cht nghia ViQt Nam

q "Thdnh vi6n HQi ddng quan {i kh6ng diAu hinh" ld thinh vi6n HQi ddng

quin h! kh6ng phdi ln T6ng Gi6m d(ic, Ph6 T6ng Gi6m d6c, K6 to6n truong vd

nhfrng crin bQ quan lf kh6c duqc HQi d6ng qu6n tri b6 nhiQm.

r "Thdnh.vi6n HQi d6ng quan tri dQc l|p" ld thdnh vi6n HQi ddng quAn trf

ttdp rmg c6c tli6u kiQn sau:

- Le thanh vi€n HQi d6ng.quin fi \h6ng di6u hdnh vd kh6ng phii ld ngudi

c6 li€n quan vdi T6ng Gi6m d6c, Ph6 T6ng Gi6m dr5c, K6 torin tru&ng vd nhfrngc6n bQ quan $ khdc dugc HQi tl6ng quan d bd nhiQm;

- Khdng phdi ld thdnh vi6nHQi diing quin tri, Gi6m dt5c, Ph6 Gi6m d6c crlacdc C6ng ty con, c6ng ty li€n k€t, c6ng,ty do C6ng ty c6 phAn Dugc Hiu Giangndm git tt 20yo trir l6n quy€n bi6u quy6t;

-Kh6ng phdi ld c6.d6ng kin ho[c ngudi d4i diQn cira cO d6ng lon ho4c

nguoi c6 1i6n quan cria cd d6ng 16,n C6ng ty;

-Kh6ng ldm vi€c t4i cdc t6 chtc cung cAp dich 4r tu v6nph6pluQt, ki6m

to6n cho Cdng ty c6 phdn Dugc HQu Giang trong hai (02) n6m gdn nhdt;

- Khdng phai h d6i t6c ho[c ngudi tiOn quan cria tliii t6c c6 gi6 tri giao dlch

hang nem vdi C6ng ty chitim hr ba mucri phdn tram (30%) trd l6n tiing doanh thu

ho4c t6ng gi6 tri heng h6a, dich 4r mua vdo cria C6ng ty trong hai (02) nEm g6nnhat

2 Trong Di0u l€ ndy, c6c tham chi6u tdi mgt ho[c mQt s6 quy dinh ho{c

vdn bin khilc s€ bao g6m ci nhtng sria it6i ho{c vdn bdn thay thii chring

3 C6c ti6u d€ (chuong, di6u cria Di6u l0 ndy) dugc su dgngnhim thuin

tiQn cho viQc hi6u n6i dung vd kh6ng dnh hudng t6i nQi dung cua Eiilu lQ ndy.

4 Cric tu hopc thuit ngf dd dugc dfnh nghia trong Luft Doanh nghiQp (ni!u

kh6ng m6u thuin voi cht th6 hoic ngf canh) sC c6 nghia tuong tu trong Di6u lQ

ndy.

Ei6u 3 TGn, hinh thric, trg s&, chi nhinh, vtrn phdng ilqi diQn vi thdri

h4n ho4t dQng

1 T€n Cdng ty:

- T€n tiring viot: coNG Ty c0 PHAN DrIgc Hau GrANG

- TOn giao dich: DHG PHARMACEUTICAL JOINT-STOCK

COMPANY

- T€n vi6t tit: DHG PHARMA

2 DHG PHARMA ld C6ng ty c6 phdn c6 tu c6ch ph6p nhdn phir hqp vdi

ph6p lu{t hiQn hdnh cria ViCt Nam

3 Try sd deng hj cta DHG PHARMA ld:

- Dia chi : 288 Bis Euong Nguy6n Vin Cir, P An Hda, Q Ninh KiAu,

4 DHG PHARMA c6 th6 thdnh lip chi nh6nh vd vdn phdng dai diQn d€

thUc hiQn c6c mltc ti6u ho4t dQng cria DHG PHARMA phil hqp v6i nghi quy6t

cria HQi <t6ng QuAn tri vA trong ph4m vi luflt ph6p cho phdp

5 TrU khi chdm dut ho4t d$ng trudc thdi h4n theo Di6u 69 cria EiAu lQ ndy,

thdi han hoat alQng cria DHG PHARMA bnt dAu tu "ngdy thdnh lQp" vd kh6ng

xric tlinh thdi han chdm dut

Eidu 4 Nguiri {lgi diQn theo phip lu$t

l C6ng ty c6 mQt ngudi d4i diQn theo ph6p lu{t T6ng Gi6m d6c ld ngudi

d4i diQn theo ph6p luflt cria DHG PHARMA

2 Ngudi dai diQn theo phiip luflt cria C6ng ty c6 tr6ch nhiQm sau ddy:

a Thvc hiQn c6c quydn vi nghia u; dugc giao mOt c6ch trung thgc, cdn

trqng, t6t nh6t nhim bdo ddm lgi ich hqp phdp cria C6ng ty;

i\

/;1

'| //

b Trung thdnh v6i lgi ich cria C6ng ty; khdng srl dtrng th6ng tin, bi quy6t,

co hQi kinh doanh cria C6ng ty, kh6ng l4m dqng dla vi, chric qt vd sri dpg tai

s6n cria Cdng ty d6 tu tqi ho{c phgc vg lqi ich cria t6 chirc, c6 nhdn kh6c;

c Th6ng b6o kip thoi, ttiy dri, chinh x6c cho C6.nC ry vd viQc nguoi d4i

diQn d6 vd nguoi c6 li€n quan cria hg lim chi ho[c c6 c6 phdn, phAn v6n g6p chiph6i t4i c6c doanh nghiQp khdc.

3 Ngudi dai di€n theo ph6p luat cta C6ng ty chlu trrich nhi€m cri nhan d5ivoi nhtng thi€t hai cho C6ng ty do vi ph4m nghia vu quy dinh t4i khoin I Di6u

nay.

Didu 5 Mgc tiGu hogt ilQng cria DHG PHARMA

1 Linh vuc san xu6t, kinh doanh crla DHG PHARMA: San xudt thu6c, h6a

duqc vi dugc li€u In bao bi Kinh doanh U6t e6ng san, quy€n sri dpng ddt thu6c

chri s& hfru, chri sri dung ho[c tli thuO, Kinh doanh dugc Xudt khiu dugc liQu,

dugc ph6m theo quy dinh cia BQ.y t6 Nhip khAu thdnh phAm duqc phAm, m!

phdm Kinh doanh, xu6t nh{p khau c6c mflt hdnh m] n!Am Sdn xu6t c6c mpthdnh thuc ph6m chric.nEng Dich 4 h6 tuq li6n quan d6n quang b6 vd t6 chirc

tua.du lich M|p kh6u thgc ph6m chrtc,nlng XuAt kh6u c6c mf,t hdng thlrc

phAm ch6 bi6n Kinh doanh, xuAt nhfp kh6u c6c m{t hing thuc phAm chric ndng.

Kinh doanh, xudt nhfp khAu thny hni snn Vin tni hdng h6a blng 6 t6 trang bi hQ

th6ng ldm lanh d6 b6o qudn hang h6a tuoi s6ng Vin tdi hdng h6a bnng 6 t6chuy€n dqng chd h6a chdt Kho chria hang h6a th6ng thudng, kho tl6ng l4nh.ViQc t6 chrlc, xric ti6n vi/ho[c quin lj c6c sy kiQn, nhu kinh doanh ho{c tri€n

hm, gioi thiQu, hQi nghi, c6 ho[c kh6ng c6 quin lf vd cung 96p nhAn vi6n ttAm

nhin nhfrng v6n tl6 t6 chtc S6ng t4o vd thgc hiQn cric chi6n dich quqng c6o:

S6ng t4o vd tl{t quang c6o trong b6o, t4p chi, ddi ph6t thanh, truy6n hinh,intemet vd c6c phuong tiQn truy€n th6ng kh6c D[t quang c6o ngodi trdi nhu:BAng ldn, pan6, bdng tin, cria s6, phdng trung bdy,6 t6 con va 6t6 buit Lem

c6c chi6n dich quing c6o vA nhftng.dlch vU quAng c6o kh6c c6 mgc dich_thu hirt

vd duy tri khrich hang nhu: Khuy€ch truong quang crio; Marketing tli6m brln;Qudng c6o thu tryc tuy6n; Tu vAn marketing Cho thu6 xe chd kh6ch (khdng c6

l6i xe di.kdm); Cho thu€ xe tAi Nhip khAu thi€t bi san xudt thu6c, dugc liQu,

dugc phdm theo quy <linhcta B.Q y t6 Nhip khdu t4rc ti6p trang thi6t bi y t€.

Kinh doanh, xuat nhAp khau thi6t bi sAn xuAt thu6c qu ch6 t4o t4i c6ng ty Llp dit, sta.chta <tiQn Irdp d{l, sria chta iliQn l4nh Gia c6ng diQn, tliQn lenh San

xuat thiet bi sdn xudt thu6c tp ch€ tao t4i c6ng ty Sin xudt m!.phdm Kinh

doanh, xudt nhfp khdu nguy6n liQu.thu6c thri y Kinh doanh, xuAt nhsp khAu

nguy6n liQu, phu lifu dyng ldm thu6c cho ngudi Kinh doanh, xu6t nhip khAu

c6c lo4i bao bi sin xuAt trong linh vgc y, dgOc, thyc phAm, m! phAm Kinh

doanh, xu6t nhip knAu thr?c dn gia s0c, gia cdm Kinh doanh, *u6i *ap ntiu

nguy€n liQu lim thric trn cho gia sric, gia cAm vd thriy sdn Lfp trinh may vi tinh

vd thi6t b! ngo4i vi Xudt ban phin mdm Chuytin giao c6ng nghQ vd dlch 4r

chuyOn giao cdng nghQ SAn xuit nudc tinh khi€t d6ng chai l6n bu6n nudc tinhkhi0t il6ng chai B6n 16 nudc tinh khi6t rl6ng.chai Dich vu ki€m nghiQm nguy6nliQu, bao bi, thdnh phAm dugc ph6m, thqc pham chrlc ning

2 MUc ti€u hoat tlQng cria DHG PHARMA ld: DHG PHARMA tluo c thdnh

lip d6 huy dQng vd sri dung ngu6tt uiin mQt c6ch hiQu qui trong viQc ph6t tritin

b€n viing c6c ngirnh ngh€ san xudt kinh doanh tl6 ddng kf, nhdm mgc.ti6u t6i da

h6a lqi nhufn, tEng lgi tuc cho c6c c6 d6ng, tao c6ng 6n viQc lim 6n tlinh vd

nAng cao ch6t luqng ddi s6ng cho ngudi lao tl$ng, <t6ng g6p tich cgc cho cQngd6ng xd hQi.

DiAu 6 Phgm vi kinh doanh vir hoqt ilQng

DHG PHARMA tlugc ph6p.lfp k6 ho4ch vd tiiin hdnh t6t cd c6c ho4t dQng

kinh doanh theo quy dlnh cria Di6u lQ ndy vd phir hgp v6i quy dinh cria ph6p luit

hiQn hinh vd thgc hiQn c6c bi€n phrip thich hqp tl6 tlAt duo c c6c mgc ti6u cta DHGPHARMA.

DHC PHARMA c6 thri titin hdnh ho4t tlQng kinh doanh diii v6i c6c,ngdnhnghd kh6ng bi ph6p luat c6m dAu tu kinh doanh vir ttuo.c D4i hQi d6ng c6 ddng

th6ng qua.

Didu 7 Thi khoin ngAn hdrng

DHG PHARMA md tai khodn t4i c6c ngdn hang Vi€t Nam holc tpi cilcngdn hdng nudc ngodi tluqc phdp ho4t dQng t4i ViQt Nam

Theo sr,r ch6p thuin trudc cria co quan c6 thAm quydn, trong truong hqp cAn

thi6t, DHG PHARMA c6 thii md tdi khodn ngdn hing d nudc ngodi theo cdc quydlnh cta ph6p luit.

DHC PHARMA sO ti6n hanh tdt cd c6c khodn thanh totur vd giao dlch k6torin th6ng qua c6c tii khoin ti€n Vi€t Nam ho[c ngo4i tQ tai c6c ng6n hing miDHG PHARMA md tei khoen

Didu 8 Con dAu

.C6ng ty c6 mQt con- d6u, con ddu ln tdi sin C6ng ty HQi d6ng qu1n,j!quy6t dinh hinh thfc, sii lugng vi nQi dung con dAu chinh thirc cria DHGPHARMA vi c6c tton vi tryc thu0c DHG PHARMA

ViQc qudn l1i vi sri dgng con d6u thlrc hi€n theo quy chti qudn lf vA sri dsng

con d6u do HOi d6ng quin tri ban hdnh.

chuong II: v6N DItu LP, c0 pnAN, c6 oouc SANG LAP

Didu 9 V5n didu lQ, c6 ddng sdng lip

1 V6n didu lQ cia DHG PHARMA tai thdi tliOm th6ng qua Di0u l€ ndy ln

871.643.300.000 VND (T6m trim biy muoi m6t f!, siu trim b6n muoi batriQu, ba trlm nghn ddng chin).

T6ng s6 v6n diAu lQ cria DHG.PHARMA dugc chia thd'nh 87.164.330 cdphdn vdi mQnh gi6 la f 0.000 VND/c6 phdn.

Khi c6 s1r thay d6i vt5n di€u lQ theo Nghi quy6t cia Dai hQi d6ng c6.ddng

thi Didu khoan ndy sE m[c nhi€n ttugc sria d6i theo nQi dung cria Nghf quy0t D4i

hQi d6ng c6 tl6ng d6.

2 DHG PHARMA c6 th6 tang vdn rtidu lQ khi duqc Dai hOi ddng C6 d6ng

th6ng qua vd phir hqp v6i cric quy dfnh cria ph6p luQt.

3 T6t cA c6c cii phAn cta DHG PHARMA vdo ngdy th6ng qua Eidu lQ ndyd6u D c6 phAn ph6 th6ng Ngudi sd htu c6 phan ph6 thdng gqi ld c6 d6ng ph6th6ng

4 Khi xdt th6y cdn thi6t, DHG PHARMA c6 th6 gh6t hdnh cric lo4i c6 phAn

uu tldi sau khi duo c sg chAp thufn cia Dai hii d6ng C6 tl6ngvd phir hqp vdi cric

quy dinh oia ph6p luit Nguoi sd hfiu c6 phdn uu dii gqi li c6 d6ng uu dfli'

5 C6 phdn ph6 th6ng phii dugc uu ti€n chio b6n cho cdc ctl d6ng hiQn hirutheo f! lQ tu*g ung vdi tj lQ sd hiiu c6 phAn ph6 th6ng ctra ho trong DHG

PHARMA, trir truong hqp Eai hQi d6ng C6 tl6ng quy dlnh kh6c DHGPHARMA phAi th6ng brio viQc chdo b5n c6 ph6n, trong th6ng b6o phAi n6u 16 sd

c6 phAn duo c chiro ban vd thdi h4n tling \f qra t6i thi€u hai muoi ngiry ldm

vi€c <10 c6 d6ng c6 th6 dang hy' mua 56 cd phdn c6 d6ng kh6ng ding lqi muah6t sC do HQi ddng Quan trl cria DHG PHARMA quyet dinh HQi tl6ng Qudn tri

c6 th6 phdn ptrOi sO c6 phAn d6 cho c6c dtii tuqng theo c6c di6u kiQn vi c6ch

thirc md HQi d6ng Qunrtri th6y In phi hqp, nhung kh6ng dusc bdn s5 c6 phAn cl6 theo cric di€u kiQn thuOn lgi hon so vdi nhtng di6u kiQn dd chdo biin cho c6c

cO d6ng hiQn hfru, qrir tluong hqp Dai hQi ddng C6 eOng ch6p thuin kh6c hoac

trong trudng hqp cd phdn tlugc b6n qua Sd Giao dich Chtmg kho6r/Trung tAmGiao dich Chimg kho6n

6 DHG PHARMA c6 th6 mua c6 phan do chinh DHG PHARMA de ph6thdnh (kd cd ci5 phAn rru ddi hodn lpi) theo nhfrng c6ch thrtc tlugc quy dinh trong

Didu lQ-nny vi ph6p lu4t hiQn hdnh CO phAn ph6 th6ng do DHG PHARMA mua

l4i ld c6 phi6u qu! vA HQi d6ng Qudn tri c6 th6 chdo brin theo nhirng crich thtc

phn hqp voi quy dinh cria Di€u lQ ndy vd Lu$t Chimg kho6n vi vdn bdn hu6ng

d6n t6n quan.

7 DHG PHARMA c6 th6 phrit hdnh c6c to4i chung kho6n kh6c khi dugcDai hQi ddng C6 dOng nh6t tri th6ng qua vd phr) hqp v6i quy dlnh cua phdp lu{t

Di6u 10.

Di6u 10 Chring nhin c6 phi6u

L C6 d6ng cria DHG PHARMA dugc c6p chimg nhQn c6 phi6u tuong fng

v6i sd c6 phdn vi loqi c6 phdn sd htu.

: ,.,(

2 Chrmg nhdn c6 phi6u phAi c6 ddu cria C6ng ty vd c6 chir h-i cria dai diQn

theo phrlp ludt cia DHG PHARMA theo cric quy ginh t4i LuQt Doanh nghiQp.

Chung nhin c6 phi6u phni ghi rd s6 luqng vd lo4i c6 phi6u md cd d6ng n6m git,

hg vd t€n ngudi n6m gifi vd c6c thdng tin kh6c theo quy dlnh cria LuAt Doanh

nghiQp.

3 Trolrg thdi h4n ba muoi ngdy k€ tu ngdy nQp dAy drl hd ss dd nehi

chuy6n quy6n sd hiru c6 phdn theo quy dinl cria DHG PHARMA ho{c trong

thdi h4n hai th6ng (ho{c c6 th6 16u hon theo di€u khodn ph6t hinh quy dinh) kC

tu ngdy thanh to6n dAy dri tiAn mua c6 phdn theo nhu gy dtnh.tai phuong 6n

phrit hdnh cd phi6u cia DHG PHARMA, ngudi sd hiru s6 c6 phAn s€ tlugc cdp

chimg nhfn c6 phitiu Ngudi sd htu c6 phAn kh6ng phii tri cho DHG

PHARMA chi phi in chimg nhin c6 phi€u

4 Trucrng hgp chi chuy6n nhusng mQt s6 c6 phAn trong mQt clrqe nh{n c6

phi6u, chimg nh.in ct sd bi hul b6 vd chimg nh{n mdi ghi nhQn s6 c6 ph6n cdn

lai vi s€ clugc cdp mi6n phi

5 Try*e hqp chrmg nhfln c6 phi€u bi hdng ho4c bi t6y x6a hoac bi d6nh

mat, mat cdp hoic bi ti0u huy, ngudi sd htu c6 phi6u ghi danh.d6 c6 th6 y6u cAu

duoc c6p,chring nhfn c6 phi6u mdi vdi didu kiQn phAi dua ra bing chring v6 viQc

sd hiru c6 ph6n vd thanh to6n mgi chi phi 1i6n quan cho DHG PHARMA DOi

vdi c6 phiSu c6 gi6 tri ldn, tru6c kli ti6p nhAn d6 nghi c6p c6 phitSu m6i, ngudi

dai diQn theo ph6p luflt cria DHG PHARMA c6 th6 yOu cAu chi sd hiru cd phi€u

ddng th6ng b6o vd vigc cd phitiu b! m6t.vd sau mudi 16m ngdy, kti tu ngdy ddng

thdng b6o sE d6 nghi DHG PHARMA cdp chirng nh{n c6 phiOu mdi

6 Ngudi sd hfu chimg nhqn c6 phitiu phAi t.u chiu tr6ch nhiQm v6 viQc bdo

qudn chimg nhin vd DHG PHARMA sC khdng chiu tr6ch nhiQm trong cdc

truong hqp chimg nhin ndy bi mdt cip ho4c bi sri firng vdi muc dich hia ddo.

7 Cdn cis c5c quy dinh cia LuAt doanh nghiQp yd ph6p lu4t vd chimg kho6n

vd thi truong chimg khorin, DHG PHARMA c6 th6 phdt hdnh c6 phdn kh6ng

theo hinh thric chimg nhdn vd cho ph6p c6c c6 phAn (b6t kti ld c6 phdn c6 ph6t

hanh dudi d4ng r.rdy hay kh6ng) duqc chuy6n +y*tC T_1 khdng^nhdt thi0t phdi

c6 vdn bin chuy6n nhugng; ho[c tuy trng thdi di€m HQi tl6ng Quin tri c6 th€

ban hdnh c6c quy dfnh kh6c thay th6 chg c6g quy dinh tunng img trong Di6u lQ

ndy vti chimg nhdn vd chuydn nhugng c6 phin

Didu 11 Chring chi chring khoin kh6c

1 DHG PHARMA c6 th6 phrlt hanh tr6i phiiiu, tr6i phi6u chuv6n ddi vd cec

toai ftei phi6u khric theo quy dinh cua phdp lu{t HQi d6ng Qudn tri c6 quy6n

quy6t ttinh loai trdi phitiu, i6ng gi6 tri trai phiriu vd thdi di€m ph6t hdnh, nhung

,HA'

phdi brio c6o D4i hQi d6ng C6 aOng tai cuQc ttqp gfu nhdt 86o crlo phdi kdm

iheo tdi liQu va ir6 ss giai trintr quy6t ei*t cUa flQi ddng QuAn tri v6 ph6t hdnh

n6i phiilu

2 DHG PHARMA c6 th6 ph6t hdnh tr6i phi6u c6 b6o d&m vir kh6ng b6o

ttdm khi ttuqc ph6 chuAn cria Dai hQi ddng C6 d6ng Tr6i phi6u c6 th6 duqc

chuy6n d6i thinh c6 phi6u ph6 th6ng vd c6c quydn dqt mua cho phdp ngucri nim

git chimg quydn d[t mua lo4i c6 phAn phir hqp vdi Di0u lQ niy vd cdc quy dlnh

phdp lu{t

3 Chung chi trrii phiiiu hoic c6c chimg chi chimg kho6n khric cria DHGPHARMA (trt c6c thu chdo bhn, c6c chimg chi tam thdi vd c6c tii liQu hrongt.u), s€ duqc ph6t hdnh c6 dAu vd cht (i miu cria d4i diQn theo ph6p luat ctu

DHG PHARMA, tru trudng hqp md c6c di€u khoan vi di6u ki€n ph6t hdnh quy

dinh kh6c

Di6u 12 Chuy6n nhuqng c6 ptrAn

Tit c6 cilc c6 phdn d6u c6 th6 dugc tg do chuy6n nhusng tru kni Di6u lQ

niy vd ph6p luft c6 quy tlinh kh6c C6 phitiu ni6m y6t tr6n Sd Giao dich Chung

kho6n/ Trung tdm luu kf Chung kho6n sd tlugc chuy€n nhugng theo c6c quy

tlinh cria phrlp luit vA chimg khoan vA thi truonC chimg khorin cira Sd Giao dich

Chimg kho6n/Trung tAm luu h-i Chimg kho6n

C6 phdn chua clugc thanh to6n dAy dn kh6ng tlugc chuy6n.nhugng vi

hu&ng c6c quydn lqi li6n quan nhu quyQn nhfln c6 tuc, quydn nhdn c6 phi6u phdthenh dC t6ng v6n c6 phin tu ngutin v6n chri sd htu, quydn mua c6 phi6u mdi

chdo brin.

Di6u 13 Thu hdi c6 phAn

l Trudng hqp c6 d6ng kh6ng thanh to6n ddy dri vd.dung h4.n sti.tidn phdi

tri mua c6 phitiu, HQi ddng QuAn trl th6ng b6o vd c6 quy6n y6u cdu c6 tl6ng tt6

thanh to6n iti tiCn cdn lai iirng v6i l6i su6t h6n khodn tidn d6 vd nhtng chi phi

ph6t sinh do viQc kh6ng thanh toiin dAy dri edy ra cho DHG PHARMA theo quy

dinh

- 2 Th6ng b6o thanh to6n nOu tr€n phdi ghi ro thdi h4n thanh to6n mdi (t6i

thi6u h bdy ngiry k€ tu ngdy gui th6ng brio), dia di6m thanh tod.n v.a th6ng b6o

phdi ghi 16 truong hqp kh6ng thanh todn theo tltng y6u cdu, s6 c6 phdn chuathanh to6n h€t sC bi thu h6i

3 Truong hqp c6c y€u cAu trong th6ng b6o nOu tr6n kh6ng clu-o c thuc hiQn,

trudc khi thanh toan dAy dt t6t cA c6c khoin ph.ai nQpr c6c khodn ldi vi c6c chi

phi liOn quan, HQi d6ngQuan tri c6 quydn thu-h6i s6 c6 phAn d6 (bao g6m t6t cdc6 tuc duoc c6ne b6 d6i vdi c6 phAn bi thu h6i md thuc t6 chua dugc chi trd cho d6n thoi AlCm tfr-u h6i) HOi edng quan tr1 c6 th6 ch6p nh4n viQc giao n$p c6c c6phdn bi thu h6i theo quy <linh t4i c6c Khoin 4, khodn 5 vd khoin 6 duoi ddy vdtrong c6c trulng hqp kh6c ttugc quy dinh t?i Di€u lQ ndy

4 Cd phAn bi thu h6i sC trd thdnh tdi sAn cia DHG.PHARMA HQi.d6ng

Quin tri c6 th6 t4rc tiiip hoac ny quy6n brln, triiphdn ptr6i ho4c giii quy6t cho

ngudi dd sd hfru c6 phdn b.i thu h6i hoflc c6c d6i tugng kh6c theo nhfrng tli€u

ki6n vd ciich thric md HQi d6ng Quan tri th6y ld phn hqrp.

s C6 ddng nim git c6 phdn bi thu h6i sE phii tu bo tu cdch c6.AOng e5i

vdi nhirng cO ptr,an d6, nhmg vdn ph6i thanh to6n tdrt ca cilc khoAn tidn c6 1i6n

quan cQng vdi ti6n lii vdo thdi di€m thu h6i theo quyOt dinh cria HQi d6ng Qudn

tri kC hr ngdy thg hdi cho d6n ngdy thgc hiQn thanh to6n HQi ddngQudn tri c6

todn quydn quyit Ointr viQc cudng ch6 thanh to6n toin b0 gi6 tri c6 phitiu vdo

thdi di6m thu hdi ho4c c6 thii mi6n gidm thanh to6n mQt phAn ho{c todn b0 s6

ti0n d6.

6 Th6ng b6o thu hdi sc tlusc grii <t6n ngudi nim git c6 phAn bi thu h6i

trudc thdi di6m thu h6i Viec thu h6i v6n c6 higu luc k6 ci trong truong hqp c6

sai s6t hoic bdt cAn trong viQc grii th6ng b6o.

chuong rrl: CO cAu 16 cHtlc, QUAN Lf vA KIEM soAr

Didu 14 Ctr c6u td chri'c quin lf vi ki6m sodt

Co c6u t6 chric quin lf vd ki6m so6t cta DHG PHARMA g6m c6:

1 Dai hQi ddng C6 ddng;

2 HOi ddng Qudn tri;

3 Ban Kiiim so6t;

4 Tdns Gi6m d6c DiOu hdnh

Msc A: cO odNc vA DAI HQr DONG cO DONGDi6u 15 Quydn cria c6 a6ng

1 CO d6ng ld ngudi,chri sd hfru cira DHG PHARMA, c6 cdc.quydn vd

nghia 4r tuong rmg Go t6 c6 phAn vi lo4i c6 phAn md hQ sd hfru C6 tl6ng chi

chiu tr6ch nhiQm vA ng vd cdc ngKa qr tdi sAn kh6c cia c6ng ty trong ph4m vi

s6 v6n di g6p vdo C6ng ty

2 Ngudi nim git c6 phAn ph6 th6ng c6 c6c quydn sau:

a Tham dg vd phrit bi6u trong c6c cu6c hsp Pai hQi ddng c6 tl6ng vd thgc

hiQn quydn biliu quytit tryc ti6p tai Dai hQi d6ng c6 cl6ng tbeo quy dlnh t4i khodn

1 Di0u 18 Di6u lQ ndy

b Nhdn c6 tuc vdi mric do D?i hQi d6ne CO aOng quy6t dintt;

c0

c

pu0, e

\',t

c Tg do chuySn nhuqng c6 phAn dd dugc thanh to6n dAy dri cho cO d6ngkh6c vd cho ngudi kh6ng phdi ld c6 d6ng theo quy dinh cira Di6u lQ ndy vd ph6pluat hien hdnh;

d Dugc uu ti6n mua c6 phi6u mdi chio b6n tuong img vdi t! lQ c6 phAnph6 th6ng md hq sd htu;

e Xem^ xdt, tra criu vd trich luc c6c th6ng tin li6n quan d6n cd tt6ng trong

danh s6ch c6 d6ttg dt tu c6ch tham gia Dei hQi d6ne C6 d6ng vd y6u cAu stra d6i

c6c th6ng tin kh6ng chinh x6c;

f Xem xdt, tra ciru, trich lpc ho[c sao chpp Eidu le DHG PHARMA, 56

Bi0n b6n hqp D4i hQi d6ng C6 dOng vi c6c nghi quyiit

",ia Dei hQi ddng C6

tl6ng;

g Trulng hqp DHG PHARMA giai th6 ho?c phri sdn, dugc nhdn mQt phAn

tdi sdn cdn 14i tuong img vdi s6 cd phdn g6p v6n viro DHG PHARMA sau khiDHG PHARMA dd thanh to6n cho chri ng vd c6c c6 d6ng loai kh6c theo quydinh cria ph6p luft;

h YOu cdu DHG PHARMA mua lai c6 phAn c0a hg trong c6c trudng hqp

quy ttlnh tai khodn I DiAu 129 cria Lu$t Doanh nghiQp;

i C6c quy€n kh6c theo quy dinh cira Di6u lQ niy vi ph6p luft.

3 CO d6ng ho4c nh6m cii d6ng nim git tu 5%t6ng sti c6 phdn phO th6ng

trong thdi h4n li6n tgc tu s6u th6ng hd lOn c6 c6c quy€n sau:

a Dd cri crlc thdnh vi€n HQi d6ng Qudn tri ho[c Ban Kidm so6t theo quy

dinh tuong img t4i khodn 2 Di6u 3l vi kho6n 2 Ei6u 48 Di0u lQ ndy

b Y€u cAu HQi d6ng qu6n trf thUc hiQn viQc triQu tip Dai hQi d6ng C6 dOngtheo c6c quy dinh t4i DiOu 114 vd Di€u 136 Lu{t doanh nghiQp.

YOu cAu ph6i dugc lfp thinh vdn b.an, kdm theo y6u cAu phii c6 c6c tdi

liQu, chimg cri vd c6c vi pham cria HQi d6ng QuAn tri, mirc dQ vi ph4m ho[c v6quytit dintr nrgt quri thdm quydn

c Kitim tra vd nh{n ban sao ho[c bin trich ddn danh sdch cdc c6 d6ng c6quy6n tham dg vd b6 phi6u t4i E4i hQi d6ng Cd d6ng

d Ydu cAu Ban Kitim so6t ki6m tra timg v6n de cu th6 fien qua,n d6n qudn

lj, di€u" hdnh hoat dQng crla DHG PHARMA khi x6t thAy cAn thi6t- Yeu cAu

phii th6 hiQn beng vdn bin; phdi c6 hg, t6n, dfa chi thudng tru, qu6c tich, s6GiAy Chimg minh nhdn ddn, H0 chiOu hodc chimg thUc cd nhdn hVp ph6p kh6c

d6i vdi cd d6ng.1d c6 nhdn; t6n, dia chi thuong tru, qu6c.tich, s6 guyOt dltth

thqnh lip hoic s6 dang $i kinh doanh d6i vdi c6 tl6ng li t6 chric.; s6.luqng c6phAn vd-thcri di6m deng lcj c6 phAn cya tiqre ci5 d6ng, t6ng sti cti phAn cria ci

nh6m c6 d6ng vd t'j lQ sd hfru trong tdng s6 c6 phdn cia DHG PHARMA; vAntl6 cdn ki€m tra, muc tlich kiOm tra;

e C6c quydn kh6c tlugc quy dinh tai Di6u lQ ndy

Di6u 16 Nghia vq cria c6 ddng

1 C6 d6ng c6 c6c nghia vg sau:

a Kh6ng dugc rut vi5n dd g6p bing c6 phAn ph6 th6ng ra khdi DHG

PHARMA dudi mgi hinh thtc, tru truong hqp clu.c DHG PHARMA ho[c

ngudi khric mua lai c6 phAn Truong hqp c6 c6 d6ng rut mQt phAn hodc toin b0

v6n c6 phdn dd g6p trrii vdi quy dinh tai khoin ndy thi thAni vi€n HQi ddngQuAn tri vd ngucri dai diQn theo ph6p lu|t cta DHG PHARMA phdi cing li€nddi chiu trrich nhiQm v€ c6c kh-oin.no vd nghia vu tdi sdn kh6c cria DHGPHARMA trong pham vi gi6 tri c6 phdn da bi rut

b TuAn thri Didu le DHG PHARMA vd c6c quy ch6 cria DHG PHARMA;

ch6p hnnh c6c quy6t dinh cia Eai hQi d6ng C6 dOng, HQi d6ne Quin tri;

c Thanh to6n tidn mua c6 phAn dd ding k1i mua theo quy dfnh;

d Cung c6p dia chi chinh xric khi ddng kf mua c6 phAn;

e Hodn thdnh c6c nghia 4r kh6c theo quy dinh cria ph6p 1u4t hiQn hdnh;

f Chiu tr6ch nhi€m c6 nhdn khi nhdn danh DHG PHARMA dudi mqi hinhthric dii thuc hiQn mQt trong c6c hdnh vi sau ildy:

- Vi ph4m ph6p luflt;

- Ti6n hdnh kinh doanh vir c6c giao dich khric O,i nr tqi hofc phpc vu lqi ich

cria t6 chuc, cri nhdn kh6c;

- Thanh to6n c6c klroAn no chua d6n han truoc nguy co tdi chinh c6 thd xAy

ra d6i vdi DHG PHARMA

g ChAp hdnh nghi qr,yilt cira Dai hQi d6ng c6 d6ng, HQi d6ng quAn tri

2 T6 chirc, c6 nhdn tro.thdnh c6 d6ng lsn cia DHG PHARMA, ngoiri c6c

nghia 4r ndu tai kho6n I Di6u ndy, cdn phii thuc hi€n nghia vr; b6o c6o DHGPHARMA, Uj'ban Chimg kho6n Nhd nudc vd Sd Giao dich Chtmg kho6n hoflc

Trung tdm Giao dich Chimg khorin noi c6 phi6u cria DHG PHARMA tlugc ni€m

y6t trong thdi h4n b6y ngdy, k6 tu ngiy tro thdnh c6 d6ng ldn 86o c6o v€ sd

hfiu cira cd d6ng ldn bao g6m c6c nQi dung sau ildy:

a) T€n, dia chi, ngdnh, ngne tinh doanh,d6i vdi c6 d6ng l6n le t6 chrlc; hoten, tu6i, quiic tich, noi cu tni, ngh,-A nghigp d6i vdi c6 d6ng l6n li c6 nhin;

b) 56 luqng vd rf lQ phdn trdm c6 phitiu do.t6chric, c6 nhAn sd htu ho{c

cr:ng v6i t6 chr?i c6 n-han kh6c sd hiru trdn t6ng stl c6 phi6u dang lrru hdnh'

3 Khi c6 sg thay dtii quan trgng.v6.th6ng tin,n6u trong b6o cdo quy dlnh t4ikho6n 2 Eidu niy hoic c6 thay d6i vd s6 luqng c6 phi6u sd hfru l'uqt qu6 l% s6

Iuqng c6 ptri6u ctrng joai dang luu hdnh, thi trong itrll h4n b6y ngdy k6 tu ngdy

.O'.ti tfruv aOi trenlcO eOng-lon ph6i nQp b6o c6o sua d6i, bO sung cho DHGPHARMA, Uj,ban Chimg kho6n Nhd nu6c vd Sd Giao dichChtrng kho6n ho4c

Trung tdm Giao dich Chimg kho6n noi c6 phi6u tluoc ni6m y6t

l1

4 Quy rtinh t4i c6c khoin 2 vd 3 Di,iu nAy cflng 6p du.ng d6i vdi nh6m

ngudi c6 li6n quan sd hiru tir 5% trd l6n s6 c6 phi6u c6 quydn bi6u quy€t cfia

DHGPHARMA

Di6u 17 Dai hQi ddng c6 dOng

l Eai hQi ddng C6 d6ng li co quan c6 thAm quyAn cao nh6t crla DHCPHARMA Dai hQi ddng C6 d6ng thuong ni€n tlugc t6 chric mdi nim mQt ldn

hong thoi h4n b5n th6ng ki5 * ngiy t6t itnic nim tii chinh Theo dd nghf criaHQi il6ng Quin-tri, Co quan Edng ky Kinh doanh c6 th€ gia h4n, nhmg kh6ng

qurl 06 thring, k6 tu ngdy k6t thric ndm tii chinh

2 HQi tt6ng Quan t4 t6 chric triQu tip hqp Dai hQi ddng C6 d6ng thuongni€n vi lsa chgn dia di6m phir hqp Dai hQi d6ng C6 tl6ng thudng ni6n quy€t

dinh nhfrng vdn dd theo quy dinh cria ph6p luit vi Di€u lQ ndy, d[c biQt thdngqua c6c b6o c6o tdi chinh hdng nim vd ngdn s6ch tdi chinh cho ndm tdi chinh

ti6p theo C6c kitim to6n vi€n eO hp O,tqi mdi tham du dai hOi d6 tu v6n cho

vi{c th6ng qua c6c b6o c6o tii chinh hing n[m

3 HQi d6ne Quan tri phii triQu tQp Dai hQi ddng C6 tl6ng bdt thudng trong

cic trulng hqp sau:

a HQi ddng Quin tri x6t thAy cdn thiiit vi lqi ich cira DHG PHARMA;

b BAng can etii t<6 to6n n6m, c6c b6o ciio sdu (06) thdng ho4c qui hoac brioc6o kitim torin cria nbm tdi chinh phAn 6nh v6n chi sd hiru de b! mAt mQt nria

(1/2) so vtli s6 ddu ki;

c Khi s6 thinh vi€n cria HQi tl6ng Quin tri it hon sti thdnh vi6n md luflt

ph6p quy dlnh ho[c it hon mQt nria s6 thenh vi€n quy dinh trong Ei6u lQ;

d C6.d6ng ho[c nh6m c6 d6ng qyy dinh t4i khodn 3 Di€u l5.cria Diou l0

ndy y6u cAu trieu tap Dai hQi edng CO COng beng mQt v6n bdn kiiln nghi Vdn

bdn ki6n nghi trieu t$p phdi n6u r6_11i do vd msc dich cu$c hgp, c6 chii \i criacric cti d6ng li6n quan (vdn bdn ki6n nghic6 th€ lip thdnh nhi€u bAn, trong tl6m6i bAn phdi c6 chfi kf cta tdi thiCu mQt c6 d6ng c6 li€n quan;

e Ban Kitim so6t y6u cdu triQu t{p cuQc hqp n6u Ban Ki6m so6t c6 li do tin

tuong r6ng c6c thanh vi€n H$i d6ng Quan tri ho4c nhtng ngudi trong Ban di0uhinh vi ph4m nghiOm hgng c6c nghia vq cria hg theo Di6u 160 Luflt DoanhnghiQp ho{c HQi d6ng Qudn tri hdnh dQng ho[c c6 1f dinh hdnh dQng ngodi ph4m

vi quy€n h4n cria minh;

4 TriQu tflp hgp Dai hQi d6ng CO OOng b6t thuong:

a HQi ddng Quan tri phii triQu tap hap DAi hQi d6ng C6 dOng trong thoi h4n

ba musi ngiy kti tu ngdy s6 ttrdnh vi6n HQi d6ng Quin tri cdn lei nhu quy dfnh

t4i di6m c khoan 3 Didu ndy ho4c nhdn tlugc yOu cdu quy dinh tqi di€m d, diOm

e khotur 3 Didu ndy N6u iQi d6ng Quan tr! kh6ng triQu tflp hqp Dqi hQi d6ng

C6 d6ng nhu quy dinh thi Chri tlch HQi tl6ng QuAn tri ph6i chiu trdch nhi6m

trudc ph6p luflt vd phdi bdi thuong thiet h?i phet sinh, niiu c6, cho DHG

PHARMA

b Truong hgp HQi d6ng Qudn tri kh6ng tri$u tflp hqp Dei hQi d6ng C6 tt6ng

theo quy din! tai di6m a khodn 4,Ei6u ndy thi ffong thdi han ba muoi ngay_qiOp

theo, Ban Ki€m so6t phAi thay th6 HQi d6ng Qudn tri triQu tip hqp D4i hQi d6ng

CO d6ng theo nhu quy dinh khoin 5 Di6u 136 l-uflt Doanh nghiQp Truong hqp

Ban Ki6m so6t kh6ng triQu tfp Dai hQi d6ng C6 d6ng nhu quy dinh thi Truong

Ban Ki6m sodt phai chiu tr6ch nhiQm trudc phdp luSt vd phdi b6i thuong thiQt

h4i ph6t sinh cho DHG PHARMA

c Trudng hgp Ban Ki6m so6t kh6ng triQu tAp hAp Dai hQi dOng C6 AOng

theo quy dinh t?i di6m b khodn 4 Eidu.ndy thi trong thdi-h4n ba muoi ngdy ti€p

ttreo, c6 d6ng, nh6m c6 d6ng c6 ydu ciu quv.dinh iai di6m d khoAn 3 Didu ndy

co quydn thay th6 HQi d6ng Quin tri, Ban Ki6m soAt triCu Qp hap Dai hQi d6ng

CO dOng theo nhu.quy tlinh tei khodn 6 Di6u 136 Lu0tDoanh.tglieqlTt"lg

truong ho-p niry, c6 d6ng ho{c nh6m c6 d6ng triQu tap hsp Dai hOi d6ng C6

ddng c6 th6.dd nghiCo quan Ddng lci Kinh doanh gi6m s6t viQc triQu tfp vd ti6n

hdnh hgp n6u x6t thdy cAn thi€t

d.Tiit ci chi phi cho viQc tri€u tfp vd ti6n hdnh hqp Dai hQi dOng C6 tt6ng

s€ dugc DHG PHARMA hoirn l4i Chi phi niy kh6ng bao g6m nhirng chi phi do

c6 d6ng chi ti€u khi tham du Dai hQi tl6ng C6 d6ng, kd cd chi phi 6n d vd di l4i

Di6u 18 Quydn vh nhiQm vg cria D4i hQi ddng C6 OOng

l Dai hQi d6ng C6 d6ng thucrng ni€n phdi .dugc td chuc it nh6t m6i nem

mOt lAn va drong A:uqc t6 ch-ric dud'ilinh thuc l6y f ki6n beng vdn bdn Dai hOi

d6ng C6 <l6ng thudng niOn c6 quy6n thdo lufn vd th6ng qua:

a 86o c6o tdi chinh hdng ndm tli dugc ki6m todn;

b 86o c6o cria HQi d6ng Quin tri d6nh gi6 thyc tr4ng c6ng t6c qudn lf kinh

c 86o c6o cria Ban Ki6m sorit vd quAn li DHG PHARMA cria HQi ddng

Qudn tri, T6ng Gi6m d6c;

d K6 ho4ch ph6t tri6n ngin h4n vd dii han cria C6ng ty;

e Cdc v6n dd kh6c thuQc thAm quydn.

2 D4i hQi d6ng C6 d6ng thulng ni6n vir l6t ttrulng th6ng qua quy6t

tlinh v6 c6c vin tI6 sau:

a Th6ng qua c6c 86o c6o tdi chinh hdng nim;

b Th6ng qua dinh huong ph6t tri6n cria DHG PHARMA;

c Mr?c ci5 ffic thanh to6n hing ndm cho m6i lo4i c6 phAn phi'r hqp vdi Luit

Doanh nghiQp vd c6c quyAn gin lidn vdi lopi c6 phdn d6.

d Si5 luqng thdnh vi6n cria HQi ddng Qunn tri vd Ban ki6m sodt;

IJ

b\

\:

e BAu, mi6n nhiQm, bai mi6n vd thay thii thinh vi6n HQi ddng Qu6n trl vdKi6m so6t vi€n:

f T6ng s6 tiOn thir lao cria c6c thdnh vi€n HQi ddng QuAn tr! vd Biio c6oti€n thir lao cria HQi tl6ng QuAn tri;

g Bti sung vd sria d6i Dieu lQ DHG PHARMA;

h Lo4i c6 phin vd sti luqng cd phAn mdi sd tlugc ph6t hinh cho m5i loai c6 pnan;

i T6 chrtc lai, gi6i th€ vd ph6 san DHG PHARMA;

j KiCm tra vi xri lj' c6c vi ph4m cia HQi ddng Quin tri ho{c Ban Ki6m

so6t gdy thiQt h4i cho DHG PHARMA vd c6c c6 tl6ng cria DHG PHARMA;

k Quyet dinh ddu tu c6c du iin, giao dlch b6n tdi sAn cria DHG PHARMA

ho[c giao dich mua c6 gi6 tri ti 25% h0 l6n t6ng gi6 tr! tii s6n cia DHGPHARMA ilugc ghi trong 86o c6o tai chinh tl6 tlugc ki€m to6n gdn nh6t;

l DHG PHARMA mua l4i hon 10% mQt loai c6 ph6n ph6t hdnh;

m DHG PHARMA ho4c c6c chi nh6nh cria DHG PHARMA k! ktit hqp

ttdng vdi nhtrng ngudi ttugc quy dinh tai khoan I Di6u 162 cria Luit Doanh

nghiQp v6i giri tri bang ho{c lon hsn 20oA t6ng gi6 tri tdi.san cria DHGPHARMA duqc ghi trong b6o c6o tii chinh dd dugc ki6m torin g6n nhAt;

n 86o c6o tinh hinh ho4t tlQng san xu6t kinh doanh cia c6ng ty;

o 86o c6o cria HQi ddng quan trf vii quin tri vA k6t qui ho4t dQng ctia HQid6ng quan tri vd tirng thdnh vi6n HQi d6ng qudn tri;

p 86o c6o cria Ban ki6m so6t vd k6t qua ho4t tlQng.cria Ban ki6m sorit; ktlt

qud girim s6t tinh hinh hoat d$ng, tii chinh C6ng ty; k€t qud girim srit d6i vdi

thdnh vi6n HQi d6ng qudn tri, Ban T6ng gi6m d6c vd crin b0 quan lf.kh6c' Brioc6o tlinh gi6 sg ph6i hqp ho4t dQng gita HDQT, Tdng gi6m d6c di€u hdnh vd

c6n bQ qu6n lli khtic;

q Lya chgn tlon vl ki6m to6n;

r Thay tl6i ngdnh, nghd kinh doanh;

s Thay d6i co c6u t6 chfc qu6n llf cria C6ng ty theo quy dinh tai EiAu 134

Luit doanh nghiQp;

t C6c vlnAd rurac theo quy dinh cria Didu lQ nAy vd c6c quy chiS kh6c cia

DHG PIIARMA.

S C6 d6ng kh6ng dugc tham gia b6 phii5u trong c6c trudng hqp sau ddy:

a C6c hqp ddng quy dinn tai khodn 2 Didu ndy khi cti d6ng d6 ho{c nguoi

c6 liOn quan tdi c6 d6ng d6 ld mQt bdn cria hqp d6ng;

b ViQc mua lai c6 phAn cia cti tt6ng d6 hoflc cria ngudi c6 li6n quan toi c6

d6ng d6 tru truong hqrp viQc mua l4i c6 phdn duoc thyc hiQn theo b! lQ sd hiru

cria t6t cd c6c c6 d6ng hoic viQc mua l4i dugc thgc hiQn thdng qua khop lQnh

ho[c chdo mua c6ng khai tr6n Sd giao dich ch(mg kho6n

4 rfu ch c6c nghi quyiSt ttd cdc vAn dA da duqc dua vdo chuong trinh hgp

phii dusc ttua ra thAo lufln vi bi6u quy6t t4i Dai hQi ddng c6 aong

Didu 19 Cr{c tl4i diQn ttugc riy quydn

l C6c c6 d6ng c6 quydn tham du Dai hQi <t6ng Cd tl6ng theo luf,t ph6p c6

th6 truc titip tham du ho[c uj'quydn cho d4i diQn cta minh tham du Truong hap

c6 nhii,u hcrn mQt ngudi d4i diQn theo riy quytin tlugc cri-thi phii x6c dlnh cu th6

si5 c6 phAn vd s6 phit5u bAu cria m6i ngubi dei diQn C6 d6ng c6 thd uy quy6n

cho H.Oi ddng Quin fi ho4c c6c t6 chric luu h-i ldm dai diQn cho minh t?i Dai

hQi d6ng CO?Ong Truong hqp t6 chfc lrru kf duqc c6 d6ng uy quvdn Drm d4i

diQn, t6 chrlrc luu hj'phdi c6ng khai nQi dung dugc uy quydn bidu quy€t Nguoi

dugc riy quydn tham du Dei h$i d6ng C6 d6ng kh6ng tlugc iry quy6n l4i cho

ngudi thri ba tham du dai hOi.

CO dOng c6 thO tham dU Dai hQi ddng c6 tl6ng theo mQt trong c6c hinh thirc

sau:

a) T4rc tiiip tham du hsp Dai hQi ddng c6 d6ng;

b) Grii phii5u bi€u quyi5t bing thu b6o dAm diin HQi d6ng quin tri chdm nh6t

01 ngdy tru'oc khi khai m4c cu.Oc trqp- Truong ban ki6m phiiiu cua Dai hqi d6ng

c6 d6ng c6 quydn mo phi€u bi6u quy6t cua c6 tl6ng d6;

c) Uy quyiin cho ngudi kh6c tham dg Dai hQi d6ng cd ddng Truong hqP co

nirleu hon mOt ngudi dai diQn theo riy quydn dugc cri, ph6i x6c dinh cU th6 s6 c6

phdn vd s6 phi6u bAu cua m6i ngudi dai di€n

2 ViQc u! quyAn cho ngudi d4i diQn dU hqp Dai hQi ddng CO AOng phdi-lip

thdnh v[n bdn theo m6u cria DHG PHARMA vd phni c6 cht kll theo quy tlinh

sau dAy:

a Trudng hqp c6 d6ng c6 nh6n li nguoi uy quydn thi phai c6 chO h.i cria c6

ddng tt6 vd ngudi clugc ul quy6n d1t hqp;

b Truong hqp ngudi d4i diQn theo uj'quy6n cria c6 clong ld t6 chric ti

1Su9i

uy quyAn thi phrii c6 cht $ cira ngudi dai dien lheo uf quydn, ngutrt dAI drqn

ttreo piap luif cria c6 dOng vd ngurii dugc uy quydn dir hqp;

c Trong truong hqp kh6c thi phAi.c6 cht klf cria ngudi dai diQn theo ph6p

ludt cira c6 d6ng vd ngudi tlugc uj'quyOn dU hqp

Ngudi dusc uf quydn du hqp Dai hQi ddng CO dOng phAi nQp vbn bin u!

quy6n tru6c khi vdo phdng hqP.

3 Trudng hqp lu{t su thay m[t cho ngudi uj' quv€n hi eit :fi dinh d,+i

di€n, viQc cni aintr Aai diQn trong trudng hqp ndy chi dugc coi ld c6 hiQu lUc n€u

t)

ban sao hqp lQ cira thu uf quy€n d6 (n6u trudc tt6 chua ddng kf vdi DHG

PHARMA)

4, Tru truong hsp quy dinh tqi khodn 3 Eidu ndy,.phi6u bi6u quy6t cria

ngudi tlugc uj' quydn dg hqp trong ph4m vi tlugc uf quy6n vAn c6 hiQu lttc khi

c6 mQt trong c6c trudng hgP sau dAY:

a Ngudi uj'quydn da ch6t, bi han ch6 ndng luc hdnh vi dAn su hodc bi m6t

nlng lgc hdnh vi ddn sU;

b Ngudi uj'quyAn dd huj'b6 viQc chi dfnh uj'quvdin;

.c Ngudi uj'quy6n de hu! b6 thAm quydn cira ngudi thuc hi€n viQc uy

quyen.

DiAu khoin ndy sE kh6ng 6p dqng trong trudng hqrp DHG PHARMA nhdn

dugc th6ng b6o vd mQt trong cric sU ki€n tr€n b6n muoi t6m gid trudc gid khai

m4c cuQc hqp Dai hQi d6ng C6 d6ng ho{c trudc khi cu$c ho.p dugc triQu tip l4i'

Didu 20 Thay tt6i c6c quy6n

1 ViQc thay d6i hoac hriy b6 c6c quydn dflc biQt gAn lidn vdi m$t loai ci5

phAn uu ddi c6 hi€u lgc khi dugc cO d6ng nim git it nhAt s6u muoi l6m (65%o) c6 phan ph6 th6ng tham dU hqp thdng gua vi phdi {uoc56 d6ng n6mgit it nlat

Uay muoi ldm (75 %) quy0n bi0u quytit cua loai c6 phdn uu ddi d6 bi6u quy6tth6ng qua.

2 Vigc t6 chric mQt cuQc hqp nhu tr6n chi c6 giri tri khi c6 ttii thi6u hai cdd6ng (ho[c dai di€n tlugc riy quy6n cira hq) vi ndm gif t6i thiCu mQt phAn ba gi6tri mgnh gi5 cria c6c c6 phdn lo4i d6 itA ph6t hdnh Trubng hqp khdng c6 dti s6

dai bi6u nhu n€u tr€n thi sE t6 chirc hqp 14i trong vdng ba muoi ngdry sau d6 vdnhtng ngudi nim git c6 phAn thuQc loai d6 (kh6ng php thuQc vdo s6 luqngneudlue-sd cO ptrAn) c6 m?t tryc ti6p ho[c th6ng qua dai diQn tlugc uli quydnd6u duqc coi lir dri s5 lugng dai bi€u y6u cAu' Tai ciic cuQc hgp ri6ng biQt nOu

tr6n nhfrns neudi nim eiri cO phAn ihu0c loai d6 c6 m4t tr.uc ti6p ho{c quannoli dui Iietiecu c6 thE v6u ciu bd phi6u kin vd m6i nguoi khi b6 phi6u kin

dEu c6 mQt li phi6u cho m6i c6 phAn s6 hriu thuQc loai d6

3 Thri tpc ti6n hdnh c6c cuQc hqp ri6ng biQt nhu viy tlugc thgc hiQn tusng

t.u v6i c6c quy dinh tai Di6u 24 vd Di€u 26 ctia Di€u l€.

4 Tru khi cric diAu khodn phrit hdnh.cO phin quy dinh kh6c, cdc quy6n d[c

bigt gin ldn v6i cdc lo4i c6 phAn c6 quydn uu dni ddi vdi mQt s6 ho[c tAt cd cic

vAn dC liCn quan d6n chia s6 lgi nhuQn ho6c tdi s6n cta DHG PFIARMA sekh6ng b! thayd6i khi DHG PHARMA ph6t hdnh th6rn c6c c6 phAn cr)ng loai'

Didu 21 TriQu t4p D4i hQi d6ng C6 d6ng, chuong trinh hgp, vi thdng

b6o hgp D4i hQi tl6ng C6 tl6ng

l HQi ddng Quin tri triQu tip Dai h$i d6ng C6 aOng, ho{c E4i hQi tt6ng C6ddng dugc triQu tip theo c6c tru<rng hqp quy dinh tai c6c khoAn 2, khoAn 3 Di6u

b X6c dinh thdi gian vd dia di6m t6 chric dai hOi;

c Th6ng b6o vd grii th6ng b6o hqp D4i hQi d6ng C6 d6ng cho t6t c6 c6c c6d6ng c6 quy6n dU hqp

3 Th6ng b6o hqp Eai hQi ddng 96 d6ng phAi bao gdm: :lu*e.td+.h?g Lu c6c th6ng tin li6n quan vd c6c vdn dd sd dugc thdo ludn vd bi6u quy6t t4i dai hQi,

phi6u bi-6u quy6t ve miu chi illnh tl4i diQn theo riy quydn dU hqp

a Thdng b6o ctugc grii bing phuong thric bdo dAm d6n dugc dia chi li6n l4c

cia c6 d6ng; ddng thdi ding trdn trang th6ng tin diQn tu cria cdng ty vd tldng b6o

hing ngdy cia trung uong ho{c dia phucrng (n6u thdy cdn thi6t)

Th6ng b6o hgp E4i hQi ddne C6 dOng ph6i.dusc gui chim nhdt mudi I6m

(15) ngdy tru6c ngdy khai m4c Dai hQi d6ng C6 d6ng, (tinh tu ngdy mi th6ng

biio duoc grii hofc chuyi5n di mQt c6ch hqp lQ, dugc trA cudc phi hoflc duoc b6vdo hdm thu)

b ViQc giri tdi liQu hqp theo th6ng b6o mdi hsp quy dinh tai khodn ndy c6

th6 thay th6 bing dlng tdi l€n trang th6ng tin dign tu cria c6ng ty Truong hqpndv th6ne b6o moi hop phdi shi 16 noi, cdch thric tAi di lieu vir cdng ry phei gui

taiiiQu frip cfro cO AOng neu O eOng ydu cAu.4 Ki6m torin vi6n ho{c dai di€n

.One'fy kiA to6n c6 thE dusc mdi di iqp Dai hQi ddng Co aOng d'5 phdt bi6u f

tiiln tai Oai hOi dong CO AOng vd c6c vdn de ki6m todn'

4 C6 d6ng ho[c nh6m

"6 d6r,g duqc dd cdp tai khoAn 3 DiAu 15 cia Di0u

l0

ndv c6 quvdn dd xu6t c6c vAn dd dua vdo chuong trinh hqp Dai hQi d6ng Cd

d6ne D?-xu6t phdi cluoc ldm bing vdn bin vd phii dugc gui cho DHGPHARMA it nhdi ba ngiy ldm viQc trudc ngiy khai m4c Dai hQi d6ng C6 d6ng'

DA xudt phAi bao g6m h9 vd tdn c6 d6ng, s6 lugng vi loai c6 phAn ngudi tlo ndm

gift, vd nQi dung d€ nghi dua vio chuqng trinh hgp.

6 Ngudi triQu tap hqp D4i hQi ddne C6 d6ng c6 quv6n tu cht5i ntrirng dO

xudt li6n quan d6n khodn 5 Eiiiu ndy trong c6c trudng hqp sau:

a D0 xudt dugc grii d6n kh6ng dring thdi han ho{c kh6ng dri, khdng dfng

nQi dung;

t7

b Vdo thbi di6m dA *u6t, cti d6ng ho[c nh6m cti ddng kh6ng c6 dri it nhAt

trr 5% cO phAn phd th6ng hong thdi gian li6n tuc it nhAt sriu th6ng;

c V6n dd dA xu6t kh6ng thuQc ph4m vi thAm quyen cria D4i hQi d6ng C6 ddng bdn bpc vd th6ng qua.

d V6n dd dO xu6t kh6ng pht hgp ho[c ph4m vdo didu c6m cia ph6p luflt'

7 HQi ddne Quan tri phii chuAn bi fu thno nghf quyiit cho tung v6n dAtrong chuong trinh hgp

Didu 22 HiQu lqc cic nghi quy6t crta E4i hQi Odng c6 a6ng

l C6c nghi quy6t

",ia Dei hOi ddng c6 d6ng c6 hi€u luc

ki5 tu ngdy duo.cth6ng qua ho{c tir thdi di6m hiQu lyc ghi t?i nghi quyOt d6.

2 CAc nghi quy6t *u Dai hQi d6ng c6 ttdng tlugc th6ng qua bing 100%

t6ng st5 c6 phin cO quydn bii5u quy6t.ta hqp ph6p vd c6 higu lgc ngay cd khi

trinh t.u ve thri trlc th6ng qua nghi quy6t d6 kh6ng tlugc thyc hiQn tling nhu quy

dinh

3 Truong hqp c6 c6 d6ng, nh6m cO aOng yOu cAu Tda 6n ho4c Trgng tdi

hriy bd nghi quytit cria Eai hQi <ldng c6 tl6-ng theo quy dinh t4i Di6u l4'7 cl'ua

Luit doanh nghiQp, thi c6c ngh! quy6t d6 v5n c6 hiQu lgc thi hdnh cho ddnl<hiTda 6n, Trgng tdi c6 quy6t dinh kh6c, tru truong hqq 6p dung biQn ph6p khdncAp tam thdi theo quy6t dinh cria co quan c6 thdm quy6n

Didu 23 Cic di6u kiQn ti6n hirnh hqp D4i hQi tldng C6 tl6ng

I Dai hQi d6ng C6 tl6ng ctuqc ti6n hdnh khi c6 s6 c6 dOng du ho p d4i diQncho it nhAt 65% cd phdn c6 quy6n bi€u quy6t

2 Truhng hqp kh6ng c6 tfii s6 lugng d?i bi6u cAn thi6t trong vdng ba muoi

phft kO tu thdi di6m An dinh khai mqc dei hOi, dai hOi phdi dugc tri€u t0p lai

irong vdng ba muoi ngdy kE tu ngdy dU dinh t6 chric Dai hQi ddne C6 d6ng ldntht nhdt Dai hQi d6ng C6 d6ng triQu tap l?i chi ttugc ti6n hinh khi c6 thanh vi6n

thaln dg li cric c6 tl6ng vi nhirng dai,diQn ttugc uj'quy€n dg hqp dai diQn cho it

nh tll% c6 phdn c6 quy€n bi€u quydt

3 Truong hqp dai hQi lAn thri hai kh6ng.dugc ti6n hinh do kh6ng c6 dn s6dai bi6u cAn thi6t trong vdng ba muoi phtit kC tu thdi di0m 6n dinh khai m4c d4i

hQi, Eai hQi tl6ng CO d6ng hn thu ba c6 th6.dugc triQu tflp trong vdng hai muoi

ngny kd tu ngdy (u dinh iitSn hinh dai hQi lAn hai, vi trong truong hqp niy d4i

n6i-Cuqc tifi ianh kh6ng phs thuQc vio s6 luqttg

"6 d6ttg hay ct4i di$n uj'

quyAn tham d,r vd tlugc coi li hgp lQ vi c6.quy€n quy€t dinh tdt cd cric vdn d6

md Dai hQi d6ng C6 d6ng ldn tht nhat c6 the ph6 chuan'

4 Theo tld nghi cria Chri tga, D4i hQi tl6ng C6 AOng c6 quy6n thay d6i

chuong tdn-h hgp di tlugc grii kdm theo th6ng b6o mdi hqp theo quy dinh t4i

khoin 3 Di6u 21 cria Di6u lQ ndy.

Di6u 24 Th6 thfc ti6n hhnh hgp vir bi6u quy6t t4i o4i hQi ddng C6

1 Vdo ngdy t6 chric Dai hQi ddng CO dOng, DHG PHARMA phii thuc hi6n

tht t.uc.ddng ky c6 d6ng vd phdi thqc hi6n viQc dlng kf cho dOn khi c6c c6 d6ng

c6 quy6n 4r hqp c6 m[t ddng kf h€t.

2 Khi ti6n hinh tl6ng kf c6 d6ng, DHc PHARMA sd cdp cho trmg c6 d6ng

ho[c d4i diQn ilugc u;i quy6n c6 -quyOn bi6u quy6t mQt thd bi6u quy6t, tr6n tl6 c6

ghist5 ding k1f, h9 vd t6n cria c6 d6ng, h9 vd ten tlqi diQn dugc uj' quyiln vd s6

phi€u bi€u quy6t cia c6 tl6ng tl6

3 C6 d6ng diin dy Dai hQi.d6ng C6 dOng muQn c6 quydn dlng kli ngay vd

sau d6 c6 quydn tham gia vd bi6u quy6t ngay t4i d4i hQi Cht tga kh6ng c6 triich

nhiQm dimg dai.hQi d6 cho c6 d6ng dOn mu$n ddng kf vd hiQu lqc cria c6c cl-gt

bi6u quyi5t da ti6n hdnh trudc khi .5 d6ng cl6n muQntham dy sE kh6ng thay il6i

4 Chi tich HQi ddng Qudn tri ldm chri tea c6c cu6c hqp Dai hQi ddng cd

tl6ng do HQi d6ng qu6n tri triQu tfp Trucrng hqp Chtl tich vdng m{t ho{c t4m

thdi mAt khA ndng ldm viQc thi c6c thdnh vi6n cdn lai bdu m$t ngudi trong s6 hg

lim chri tqa cuQc hgp Trong ciic trudng \Sp khdc, ngugi lcf tOn triQu tap hap

Eai hQi d6ng c6 d6ng di6u khi6n D4i hQi d6ng c6 d6ng bdu chri tqa cuQc hQp vd

ngudi c6 phitiu biu cao nh6t dugc crl ldm chri.tga cuQc hgp Trulnghqp bAu

Ctli tqa, t-€n Chn toa duoc dO cri vd sii phitlu bAu cho Chri tqa phii ilugc c6ng

DO.

5 Quyi5t dinh cria Chri tqa vd trinh tu, thi tuc hodc c6c sq kiQn ph6t sinh

ngodi chucrng trinh cta Dai hQi d6ng C6 d6ng sC mang tinh ph6n quy6t cao nhdt

6 Chri tga Dai hQi d6ng.Cd.d6ng.c6 thO hodn hqp.dai hQi ngay cd trong

trutms hop dd co du s6 dai bieu cdn thi6t d6n mot thoi di€m kh6c vd tqi mQt dia

di6m io ii tgu quytlt dinh md kh6ng cAn l6y f ki6n cta dai hQi ni5u nhfn th6y

r6ng:

a Dia di6m hqp kh6ng c6 du ch5 ng6i thufln tiQn cho t6t ci ngudi du hqp;

b C6c phuorg tiQn th6ng tin t4i dia diiim hqp kh6ng bdo ddm cho cdc c6

d6ng dg hop tham gia, th6o lufln vd bi6u quyOt;

c C6 ngudi du hqp cAn trtr, gdy r5i tr6t t.u c6 nguy co ldm cho cuQc hqp

kh6ng clugc ti6n hdnh mQt ciich c6ng bing vd hqp ph6p

Thdi gian hoan t6i da khong qu6 03 ngiy, k6 tu ngiy cuQc hqp dq dinh khai mac.

7 Trucrng hqp Chri.tga hodn ho[c tar-n dung Eai hQi ddng C6 ddng tr6i voi

quy dinh tai khoAn 6 Didu ndy, Dai hQi d6ng Cdd6ng.bdu mQt ngudi kh6c trong

sti nhtmg thdnh vi0n tham dg de thay tht! Chi tqa di€u hdnh cuQc hgp cho dOn

tric ttit t[tc vd hiQu luc c6c bi6u quy6t tqi cuQc hop cl6 v5n c6 hiQu luc thi hdnh.

8 Chu tga cria dai hQi hoic Thu lc! dai hQi c6 thti tiiln hirnh c6c ho4t dQng

md hq thdy cAn thi6t d6 di6u khi€n Dai hQi d6ng C6 ddng mQt c6ch hqp lQ vd c6

trat tU; ttoi eC Aai nQi phdn 6nh dugc mong muOn cria tla s6 tham dU.

//:^p':)/^

!r

19

9 Ngudi triQu t$p hqp Dei hQi d6ng c6 d6ng c6 c6c quydn sau tldy:

a YOu cAu t6t ci ngudi dtr hqp chiu sU kitim tra hoflc c6c biQn ph6p an ninh

hqp ph6p, hq'p lj kh6c;

b YOu cAu co quan c9 thA.m quyAn duy tri trdt tu cuQc hqp; truc xu6t nhtingnguoi kh6ng tu6n thri quydn di6u hdnh cria chri tqa, c6 f gdy rdi hit t1t,.ngdn cinti6n tritin binh thudrng cria cuQc hqp hoic kh6ng tudn thri c6c yOu cAu vC ki€m ha

an ninh ra kh6i cuQc hgp Dai hQi tl6ng cd d6ng;

10 Ngudi tri€u t|p hgp D4i hQi ddng c6 d6ng, sau.khi ttd xem x6t mQt c6ch cAn trgng, c6 th6 ti6n hdnh cric biQn phrip tlugc HQi tl6ng Qudn tri cho ld thich

hqp dC:

a Di6u chinh s6 ngudi c6 m[t t4i dia di6m chinh hqp Dai hQi d6ng Cd <l6ng;

b 86o ctim an toin cho mqi ngudi co mat tai dla di6m d6;

c Tao didu kiOn cho c6 <t6ng tham du fto4c ti6p tuc tham du) tlei hOi.

HQi ddng Qudn tri c6 toin quyAn thay d6i nhfrng biQn ph6p n€u tr€n vd 6p

dung t6t cA c6c biQn phrip nilu H$i d6ng QuAn tri thdy cdn thi€t Cdc biQn ph6p

dp dung c6 th6 ld c6p gi6y vdo crla ho[c sri dpng nhtng hinh thrlc lua chgn kh6c

11 Trong truong hqtp tai Dai h0i.ddng"C6 dOng c6 rlp dpng c6c biQn phrip

n6i tr€n, Ngudi triQu tip hop Eai hQi tl6ng c6 tl6ng khi x6c dinh tlia di€m tlai hQic6 th6:

a Th6ng b6o ring d4i hQi s€ dugc tiiln hdnh tai tlta di6m ghi trong th6ng b6o

vi chri tqa dai hQi s€ c6 m[t t4i d6 ("Dia tli€m chinh cria dai hQi");

b Bt5 tri, t6 chrlc ac *rrng c6 dong ho{c d4i di6n tlugc uli quydn kh6ng dvhgp tluoc theo Di6u khoan ndy ho{c nhfing ngudi mu6n tham gia d dia di€m

kh6c vdi Dia tli6m chinh cria dai hOi c6 th6 theo d6i duqc dai hOi;

Th6ng b6o v,i viQc t6 chric dai hQi kh6ng cAn n6u chi titit nhtng biQn phrip

t6 chric theo Di€u khodn niy.

12 Trong Di€u lQ ndy (tru khi hoin cinh y6u cAu kh6c), mqi ct5 ddng s€

dugc coi ld tham gia dpi hOi d Dia tti6m chinh cria tlai hOi.

Di6u 25 Thdng qua quy6t einn cria D4i hQi ildng C6 a6ng

l Tru trusng hsp quy dinh tai Khodn 2 cria Didu nity, c6c quy6t dlnh cria

Dai h$i <l6ng C6 d6ng vA cric v6n di sau itAy sd dugc th6ng gua khi c6 tir 6570

trd l€n t6ng s6 phi6u bAu cira c6c c6 d6ng c6 quy6n bi€u quy6t c6 m{t truc ti€p

ho[c th6ng qua d4i diQn tlugc riy quy€n c6 mft t4i D4i hQi tl6ng C6 d6ng:

a Th6ng qua b6o ctio tdi chinh hdng ndm;

b Kti ho4ch ph6t tri6n ngEn vi ddi h4n cria DHG PHARMA;

c Mi6n nhiQrn, bdi nhiQm vd thay thii thdnh vi6n HQi d6ng Quin tr! vd Ban

Kii5m sorlt vd brlo crlo viQc HQi diing Quin tri b6 nhiQm T6ng Gi6m dtic di6u

henh

d Cdc v6n Ad Wrac thuQc thdm quyAn cria Dai hQi ttdng C6 ddng md kh6ng

thuQc khoAn 2 Didu ndy

, 2 Cric quytit ttinh cria Dai h0i.d6ne Ci5"d6ng li6n quan dtin viQc sria dtii vd

b6 sung Di6u lQ, 1o4i c6 phi€u vd s6 luqng c6 phi€u dugc chdo b6n, s6p nh{p, trii

t6 chric vi giai thC DHG PHARMA, giao dich brln tii sdn DHG PHARMA hoic

chi nh6nh ho{c giao dich mua do DHG PHARMA ho{c c6c chi nh6nhthuc hiQn

c6 gi6t4 ti25% trd l6n t6ng gi6.tri t}ri sdn cua DHG PHARMA tinh theo s6

s6ch k6 to6ndd tlugc ki6mto6n gAn nhdt sE chi duoc thdng qua khi c6 tir 65%

trd 16n tr0n t6ng s6 phitlu bdu c6c c6.d6ng c6 quy€n bidiu quy6t c6 m[t tryc ti6p

ho[c th6ng qua d4i diQn dugc uj'quydn c6 mft tai Dai hQi ddng C6 d6ng

3 D6i vdi viQc bi6u quyrit biu thdnh viOn HQi ddng Qudn tri vi Ban ki6m

s6at phdi thyc hiQn theo phuong thuc bAu d6n phi6.u, theo d6 m6i c6 tl6ng c6

tong-s6 phiiiu bidu quytlt-to*g ring vdi t6ng s5 c6 phdn sd hfru nhAn voi s6

thdnh vi0n ttugc bdu cira HQi d6ng Qudn tri ho4c nan Kiiim so6t vd cil d6ng c6

quy0n ddn htit t6ng sti phiilu bAu cria rninh cho m6t hoflc mQt s6 img cri vi6n

a Nghi qrrytit criu Dai hQi ddng c6 ddng phdi tluqc th6ng b6o d6n c6 d6ng

c6 quy6n dq hgp Dqi hQi d6ng ci5 d6ng trong thdi h4n 15 ngdy kO hr ngiry nghi

quy6t dugc th6ng qua bdng hinh thirc gui thu ho[c ddng tdi 16n hang th6ng tin diQn

LU UUd UUr]B ry.

Didu 26 Thim quydn vn th6 thfc 6y f ki6n c6 tl6ng bnng vln bin tI6

thdng qua quy6t dintr cia D4i hQi il6ng C6 AOng

Cdc quy6t dinh cua Dai hQi d6ng C6 tl6ng dugc thdng qua duoi hinh thric

l6y ! kii5n bing v6n bdn.n6u dusc s6 c6 d6ng dai dien cho it nhit 65% t6ng s6

phi€u c6 quy6n bi0u quy6t chdp thu4n

Thim quy6n vd th6 thric ldy ! ki6n c6 d6ng bing vdn ban d6 th6ng qua

quy6t <linh cria Dai hQi ddng C6 dOng dugc thyc hiOn theo quy dinh sau tl6y:

1 HQi tl6ng Qudn tri c6 quydn,l6y f ki6n c6 ddng bing vdn bdn de thOng

qua quy6t dinh cia Dai hQi d6ng C6 d6ng bdt cir lirc ndo n€u x6t thdy cdn.thi€t

vi loi ich cria DHG PHARMA bao g6m nhftng nQi dung quy dinh tei DiOu 25

Didu l9 COng ty vd cic n$i dung kh6c kh6ng tr6i vdi Luft doanh nghiQp.

2 HQi d6ng Qudn tri phdi chuAn bi phiiiu I6y ! ki€n, dg thdo quytit d.inh.cua

Dai hQi ddng C6 d6ng vir c6c tdi liQu gi6i trinh du thio quvct dinh Phieu l6y v

ki(5n kdm theo dU th6o quyiit dlnh vn tdi liQu gi4i trinh phAi dusc giii bdng

phucrng thric b6o dAm d6n tlugc dia chi thudng tru hodc dia chi li6n lac dd dugc

HQi d6ne quAn tri ph6i tldm bdo gtii, c6ng bii tdi liQu cho cric c6 d6ng trong

mQt thdi gian it nhAt mudi ldm (15) ngdy trudc ngiy h6t h4n nhfln phi6u l6y f

ki€n

3 Phi6u 6y f ki6n phei c6 ctic nQi dung chri y6u sau tldy:

a T6n, dia chi try sd chinh, s6 vd ngdy c6p Gi6y Chung nhfln ddng kf kinh

doanh, ncri d6ng kf kinh doanh cria DHG PHARMA;

d V6n dO can dy f ki6n de m6ng qua quy6t dinh;

e Phuong 6n bi6u quyiit bao gdm ttln thdnh, kh6ng t6n thdnh vd kh6ng c6 f

ki€n;

f Thdi han phdi gui vd c6ng ty phii5u 6y f kitin de dugc tri loi;

g Hg, t6n, chfi h.i cria Chn tlch HQi ddng Quan tri vi ngudi tl4i diQn theoph6p luft cria DHG PF{ARMA;

4 Phi6u dy f kii5n dd tlugc trA ldi phdi c6 cht k'.i cria cti tl6ng ld c6 nhdn,

cria ngudi dai diQn theo riy quy6n ho[c ngudi dai diQn theo ph6p luft cta c6d6ng ld t6 chfc

Phi6u l6y f ki6n gui vdDuC PHARMA ph6i duo c dung trongphong bi drfn

kin vi kh6ng ai tlugc quydn md tru6c khi ki6m phi6u' Cric.phi€u ldy.f kiOnC6ng ty nh?n tlugc sau thcri h4n dd x6c dinh tai nQi dung phi€u l6y f kiOn hofc

d6 bi md d6u kh6ng hgp lQ.

5 Hgi ddng Quin tri kiiim phitiu vi lip bi€n bin kitim phiilu dutli ss chimgki6n cria Ban Ki6m so6t ho[c cria c6 d6ng kh6ng nim git chric w quen li DHGPHARMA Bi6n bdn ki6m phiiSu phdi c6 i6c nQidung chri y6u sau d6y:

a T€n, ttia cht try sd chinh, s6 vi ngdy c6p Gi6y chung nhfln dlng lci kinh

doanh, noi deng hj kinh doanh;

b Muc dich vi c6c v6n dd can l6y f kiiin tli3 th6ng qua quy6t einn;

c 56 c0 ddng vdi.t6ng sd phitiu bitiu quytit da tham gia biOu quyrit, trong tl6ph6n biQt s6 phiilu biOu quy6t hqp lQ vd s6 bi€u quy€t kh6ng hqp l€, kdm theophg lgc danh s6ch c6 tl6ng tham gia bi6u quy6t;

d T6ng sii phiilu t6n thdnh, kh6ng trin thdnh vd khdng c6 f kitin dt5i v<ii tmgv6n d6:

e C6c quyt5t dlnh di dugc th6ng qua;

f H9, tdn, cht k1i'cria Chri tich HQi d6ng Qudn trl, ngudi d4i diQn theo ph6p

lu4t cria DHG PHARMA vd cria ngudi girim s6t ki€m phiOu.

C6c thinh vi6n HQi ddng Qudn tri vd ngudi gi6m s6t ki6m phi6u ph6i li€n

ddi chlu tnlch nhiQm vd tinh trung thgc, chinh xric cria bi6n bin ki6m phi6u; t€n

ddi chiu trdch nhiQm vd c6c thiQt hai ph6t sinh tu cdc quy6t dlnh dugc thdng qua

do kitim phiiSu kh6ng trung th1rc, kh6ng chinh x6c;

6 Bi6n ban kiit qud ki6m phitiu ph6i ttugc c6ng b6 h6n website cria C6ng ty

trong thdi h4n hai muoi tu (24) gid.vd gti d6n cric c6 d6ng trong vdng mudi ldm

ngiy, kO tu ngdy k€t thric ki6m phi€u;

7 Phi(lu l6y f kitin dd duoc tr6 ldi, bi6n bdn ki6m phiiiu, todn vdn nghi.quytit

dd dugc th6ng qua vd tii liQu c6 li6n quan grii kdm theo phi€u ldy f ki6n d6u

phii dugc luu git t4i try sd chinh cta DHG PHARMA;

8 Quytit tlinh tlu.c-th6ng qua theo hinh thirc 6y f kii5n cd d6ng bing vdn

bAn c6 gi6 tri nhu quy€t dinh dugc th6ng qua tai cuOc hqp Dai hQi d6ng C6

ddng

Didu 27 Bi6n bin hgp D4i hQi ddng C6 O6ng

1 CuQc hqp Dqi hQi ddng cO d6ng phAi duqc ghi Bi€n bAn vd c6 thO ghi.Am

ho4c ghi vir luu git dudi hinh.thtc diQn tu kh6c Bi€n bin phii dugc lflp bele

ti6ng Viet, c6 th6 dich thdm bing ti6ng nu6c ngodi vd c6 c6c nQi dung chu y6u

sau tldy:

a T6n, dia chi trlr sd chinh, md s6 doanh nghiQp;

b Thdi gian vd dia di6m hqp D4i hQi d6ng CO ddng;

c Chuong trinh vd nQi dung cuQc hqp;

d Hq, t€n Chri tga vd thu kf;

e T6m tit diSn bi6n cuQc hgp vi c6c 1i kiiln ph6t bitiu tqi Dai hQi d6ng C6

d6ng vA tirng v6n dO trong nQi dung chuong trinh hop;

f 56 c6 ddng vd t6ng si5 phi6u bi6.u quy6t cria cric c6 d6ng

9Y hoP,ght

1i"

danh s6ch dnng kf c6 d6ng, dqi diQn c6 d6ng {r hqp vdi s6 c6 phAn vd sd phi€u

bdu hrong img;

g Tong sd phrtiu u.i6u quytlt tttii yoi riTnC vdn aiti6u quy6t, trong tl6 ghi ro

phu&rg tfruc tiiu quy6t, tong si5 phiiiu bi6u quy6t, tong s6 phi6u hqp lQ, kh6ng

hsp 10, tan thdnh, kh6ng t6n thdnh vd kh6ng c6 f ki€n; t! lQ tuong img trOn t6ng

s6 phi€u bi6u quy€t cira c6 cl6ng dU hqp;

h Cric quy6t dinh da duqc th6ng qua vd ty 16 bieu quy;5t uong ung;

i Cht ki cria chri to4 vd thu lo-i.

Bi0n bdn hqp D4i hQi d6ng CO dOpg phAi tlugc li'rn xong vd th6ng qua trudc

khi b6 mac cuQc hsp Dai hOi ddng C6 d6ng.

Bi6n bdn dugc l$p bing ti6ng ViQt vd tiiing nudc ngodi dOu c6 hiQu lgc ph6p

I nhu nhau Trutrng hqp c6 sU khrlc nhau v-d.nQi dung bi6n b6n tiiing ViQt vd

ti6ng nudc ngodi thi nQi dung trong bi6n bin ti€ng ViQt c6 hi6u luc 6p duttg'

2 Ngudi chri tri Dai hQi tt6ne C6 dOng vd Thu lcf cuQc hqp phii li6n ddichiu trdch nhiem vO tinh trung th1rc, chinh x6c cria nQi dung Bi€n bdn Nguoi

chri tri D4i hOi ddng C6 d6ng chiu hdch nhiQm t6 chric luu trt c6c bi6n ban Dai

hQi tt6ng CO rl6ng vi gui cho tAt ci crlc c6 d6-ng trong vdng 15 ngdy khi Eai hQi

d6ng C6 tt6ng k6t thric ViQc gui bi€n b6n ki6m phi€u c6 thd thay th6 blng viQc d6ng tei tr€n trang th6ng tin tliQn tu cta C6ng ty

Bi€n ban Dai hQi ddng C6 eOng dugc coi li bing chung x6c thyc vO nhfrngc6ng vi6c tld tlugc ti6n hdnh tai Dai hQi d6ng C6 d6ng tru khi c6 f ki€n phAn ddi

vd nQi dung bi€n b6n dugc dua ra theo dring thri tlc quy dinh trong vdng 10

(mudi) ngdy k6 tu khi grli bi6n bAn.

Bi6n bAn hgp D4i hQi ddng c6 d6ng, phu luc danh s6ch c6 d6ng dang lci dg

hgp, st5 cht h-i cria cdc c6 d6ng du hqp vd v6n bAn riy quy6n tham dg, nghi quy6t

dd dugc th6ng qua vd tdi liQu c6 li€n quan grii kdm theo th6ng b6o mdi hqp phniclugc luu git t4i tr.u sd chinh cria DHG PHARMA

Didu 28 YOu cAu hfry b6 quy6t dlnh cria Dgi hQi ddng C6 d6ng

Trong thdi han chin muoi ngdy, kd tu ngdy 4h0n ttuqc bi6n ban hqp Dai h$id6ng C6 d6ng ho{c bi6n bin k6t qui ki6m phi6u lAy f kiOn Dai hQi ddng C6

ddng, c6 d6ng, thdnh viOn HQi dding Quin tri, T6ng Gi6m d6c., Ban Ki€m sodt c6

quydn y€u cAu Toir rin ho[c Trgng tdi xem x6t, hui'b6 quy6t tlinh cria Dpi hQid6ng Cd d6ng trong c6c trudng hqp sau ildy:

l Trinh tU vd thri tUc tri€u tap hAp Dai hQi ddng C6 tl6ng kh6ng thUc hiQndring theo quy dlnh cira ph6p luft vd Ei€u lQ niy;

2 Trinh ry, thri tuc ra quytit dfnh vd nQi dung quy6t dlnh vi pham phSp luflt

ho{c Didu lQ ndy

Mgc B: HQI DONG QU,.{N TRI

Didu 29 Quy6n h4n vi nhiQm vg cia HQi ddng Quin tri

1 Ho4t dQng kinh doanh vi c6c c6ng viQc cria DHG PHARMA phii chiu sy

quin lj ho[c chitlao thlrc hiQn-cria HQi ddne Qudn tri HQi.d6ne Quan tri ld coquun i6 dAy dn quy€n" han d6 thuc hi€n t6t cd ciic quyAn nhdn danh DHG

pHanfvfa tnr nhirng thAm quydn thuQc vA oai ttQi dong Cd d6ng.

2 C6c thdnh vi6n HQi tl6ng"Quan tri vir nhtng ngudi c6 li6n quan khi thUc hiQn giao dich mua ho[c b6n c6 phAn phdi b6o c6o tl6n Uy ban Chirng khoan

Mi nudc, Sd Giao dich chfmg kho6n/ Trung tAm Giao dich chimg khorln vdtfuc hiQn cdng bii thdng tin vd giao dich mua b6n niy theo quy dinh ph6p luft.

3 HQi d6ng Quin trf c6 trdch nhi-6m gi6rn s6t T6ng Gi6m tl6c vd c6c cdn b0

quAn lli kh6c

, 4 QuyAn vir nghia vu cria HQi ddng Qudn tri do lu{t ph6p, Di6ulQ, c6c quy

ch6 nQi b0

"cria DHG PHARMA vd quy5t dinh cria Dai hQi d6ng C6 tl6ng quy

tlinh CU thC, HQi d6ng Qudn tri c6 nhtng quyOn h4n vd nhiQm vg sau:

a Quy6t dinh chi6n luqc, k6 hogch phrit triiin s6n xu6t kinh doanh trung

h4n vd kO hoach sin xuAt kinh doanh hdng n6m, ngdn s6ch hdng ndm;

b Dd xu6t d-inh huong phrit tri6n ddi h4n cria DHG PHARMA; X6c dinh

c6c mpc ti€u, chi6n lugc ho?t dQng tr6n co sd dinh huong ph6t tri6n dd tlugc Eai

hQi d6ng CO dOng th6ng qua;

c Dd xudt t[ng, gi6m V6n di6u lQ vd chuy]n nhugng c6 phAn;

d E6 xu6t mric c6 tuc hdng ndm vi x6c dinh mtc c6 tuc t4m img; t6 chirc

viQc chi trA c6 tuc;

e Dd xudt c6c lo?i c6 phi6u c6 thti ph6t hdnh vd tdng s6 c6 phiilu phdt hdnh

theo timg lo?i;

f OC xu6t viQc phdt hdnh tr6i phi6u, tr6i phi6u chuy6n d6i thdnl

"q f!i6y

vd c6c chimg quy6n cho ph6p ngudi sd hfru mua c6 phi€u theo muc gitl dlnh

trudc;

g Od xu6t vi€c t6i co c6u lai hodc giai the DHG PHARMA;

h Quy6t dinh triQu tQp, chuAn bi nQi dung vd t6 chirc Dai hQi d6ng CO d6ng

thudng ni€n vd bdt thuong;

i Brio c6o D4i h$i d6ng cO d6ng viQc HQi d6ng qudn tri b6 nhiQm T6ng

Gi6m ddc di€u hinhl

" j 86 nhiQm vd bii nhiQm cilc c6n bQ quin l1i c6ng ty theo dd nghi cria

T6ng Gi6m ddc vd quyet dinh mric luong cria ho;

k Quyi5t dinh co c6u t6 chric c6p Ban Tt5ng Gi6m d6c, ffitii chirc ndng;

quy ch6 qudn f nQi bQ cria DHG PHARMA;

l Quyt5t dinh thdnh lQp cdng ty con, thdnh lip chi nh6nh, vdn phdng d4i

diQn;

m ViQc mua hodc brin c6 phdn, phAn v6n g6p tai c6c cOng ty khric tlugc

thnnh $p d ViQt Nam hay nudc ngodi;

n GiAi ouv6t c6c khi6u nai cria DHG PHARMA d6i v6i crin bQ qu6n lli

cfing nhu quy.ii alnft lua chgn dai diQn cua DHG PHARMA dA gidi quy6t cric

vdn dd liCn quan t6i c6c thu tqc ph6p li ch6ng 14i c6n bQ qudn l;i il6;

o Quytit dinh gi6 chdo bdn trrii phitlu, c6 phi6u vd c6c chimg kho6n chuydn

el6i trong truong hqp dugc Dai hQi tt6ng cO d6ng iry quyOn;

p BAu, bai nhi€m Cht tich HQi d6ng quAn tri; e6 nhiQm, mien nhiQm, kf

hqp ddng, chdm dut hqp dOng Otii vdi tOng Girim d6c, Ph6 T6ng Girim d6c hay

c,bfr crJ

, rdn

,.i\"

?x

cdn bQ quirn lj'hoflc ngu]i_dei diQn cria DHG PHARMA khi HQi d6ng QuAn trf

cho ring <t6 ld vi lqi ich t6i cao qia DHG PHARMA ViQc b6i nhi0m n6i h6nkh6ng dugc tr6i vdi c6c quydn theo hqp ddng cria nhtng ngudi bi bdi nhiqm

(n6u c6);

q Qgy6t dinh thuong, c6c ti€u chuAn vd di6u kiQn tlugc"thu0ng, mricttt r*g teng cO phdn, ti6n ho[c hinh thic kh6c hong tur.tg tttUi dii5m cho c6c c6d6ng hofc nhtng ngudi kh6ng phdi ld c6 d6ng nhtmg n6m git c6c vi tri quAn li

chir ch6t trong DHG PHARMA md c6 nhi6u c6ng d6ng g6p cho sg ph6t tri€ncTiaDHGPHARMA;

r Thlrc hiQn c6c quyAn vd nghia 4r cria DHG PHARMA tpi-c6c c6ng ty

con, c6ns rv li6n k6t do DHG PHARMA sd hfru todn bQ v6n di€u lQ, ho{c c6 c6 phAn, v6n g6p ctri ph6i, theo nhu quy dinh tai c6c Didu 63, Didu 64 vd DiAu 65

qia Didu lQ niy.

s Thdng qua hgp ttdng mua, b6n, vay, cho vay vi hqp d6ng kh6c c6 gi6fi

dudi 25o/o t6ng gi6 tri tii sdn dugc ghi trong b6o c6o tdi chinh dd dugc ki6m to6ngan nh6t ctla c6ng ty;

t Girim s6t, chi <l4o T6ng gi6m dt5c vi crin bQ quan $ kh6c trong di6u hdnhc6ng viQc kinh doanh hdng ngiy cria c6ng ty;

u Quy6t d1n! mu.a l4i kh6ng qud l0% m6i lo4i c6 phAn da ph6t hanh D6ivdi vigc mua lai c6 phAn cria ttmg lo4i d6 tlugc chdo b6n trong vdng 12 thdng thi

phdi tudn lhri quy dinh tai Di6u 130 cria Luflt doanh nghiQp vd ph6p luit vd muab6n, chuy6n nhuqng chung kho6n hiQn hdnh;

v Quytit tlinh phuoqs rin ddu ru vd dg 6n dAu tu trong thAm quydn vd gidi

h4n theo quy dinh cta Di6u lQ ndy vd phSp luit;

w Quy6t dinh gidi ph6p phdt tri6n thi trudng, ti6p thi vd c6ng nghQ;

x Quy6t dinh c6c khoin ttAu hr kh6ng ndm trong k6 hoach kinh doanh vd

ngdn s6ch vuqt qu610%o gi6 tri k0 ho4ch vd ngAn s6ch kinh doanh hdng ndm;

y ViQc vay ng vA viOc thuc hi0n cric khonn th6 chdp, bio tlim, bdo ldnh vi

b6i thuong cira DHG PHARMA;

z ViQc ttinh gi6 c6c tii s6n g6p vdo DHG PHARMA khdng phni bdng ti€nli6n quan d6n vi€c phdt hanh c6 phiiiu ho{c tr6i phi6u cia DHG PHARMA, baog6m virng, quy6n sri dpng dAt, quy€n sd hiru tri tue, c6ng nghQ vi bi quy6t cdngnghQ;

aa Chi dinh vi bii nhiQm nhiing ngudi ttugc DHG Pharma ty nhiQm ld d4idiQn thuong mai vi Lu0t su cria DHG pharma;

bb Td chric xin f kiiin DHDCD theo d€ nghi cria tti chric, c6 nhdn nhin

chuy6n nhugng vd viQc mi6n tru tht tuc thUc hi€n chdo mua c6ng khai trongtruqng hA'p t6 chric, cd nh6n niy thuQc d6i hrqng.phdi chio mua cdng khai theoquy dinh cia ph6p lu$t D6ng thdi t4o di€u kiQn d6 t0 chrtc, ci nhdn nh{n chuy6n

nlugng thgc hiQn hodn t6t c6c thri tpc vC nh4n chuytin nhuong theo ctring quy

dinh ph6p luflt

cc QuyAn vd nghia vu kh6c theo quy dlnh Di6u 16 ndy vd cdc quy ch6 quAn

tri nQi b0 cia Cdng ty

- ''^ ,i

6 H6i d6ngQudn tri phdi b6o ciio Eai hQi d6ng C6 d6ng v€ ho4t dQng cua

minh, cg thd li v€ viQc gi6m s6t cta HQi d6ng Quin tri d6i vdi T6ng Gi6m d6c

vd nhtng c6n b6 qudn l1f khrlc trong n[m tei chinh 86o c6o ho4t dQng cria HQi

tliing Qudn tri hinh D4i hQi d6ng CO dOng phai t6i thieu c6 ciic noi dung sau:

- Ddnh gi6 tinh hinh ho4t tlQng cria c6ng ty trong ndm tdi chinh;

- Ho4t dQng cria HQi ddng Qudn tri;

- T6ng k€t c6c cuQc hop cria HQi d6ng Qudn tri vd c6c quydt dinh c[a HQi

ddng Qudn tri;

- KOt qud gi6m s6t d6i vrii Gi6m d6c hoic T6ng Gi6m d6c tli6u hdnh;

- K€t qud girim s6t ddi v6i c6c c6n bQ qu6n |f;

- C6c k6 ho4ch du ki6n hong tuong lai

Trudng hqp HQi dting Quin tri kh6ng trinh B5o cdo cho Dai h6i ddng C6

d6ng, 86o c6o tdi chinh hang nbm cria DHG PHARMA sd bi coi ld kh6ng c6 gi6

tri vd chua dugc HQi d6ng Quin tri th6ng qua.

7 Thdnh vi€n HQi d6ng Quin tr! fth6ng tinh c6c dai diQn tlugc u! quydn

., ,L

thay th6) dugc nhAn thtr lao cho c6ng viQc cua minh dudi tu c6ch ld thdnh viOn

HQi d6ng Qud.n tri Tdng mirc thir lao cho HQi d6ng Qudn tri s€ do D4i hQi dOng

C6 ddng quyOt dinh I(hoin thir lao ndy sE clugc chia cho c6c thdnh vi6n HQi

d6ng Quin tri theo thoi thuQn trong Hdi d6ng QuAn tri hoac chia d6u trong

truong hqp khdng thoi thudn dugc

8 Tdng s6 tidn tri thir lao, chi phi, hoa h6ng, quy€n mua c6 phdn vd cdc lgi

ich kh6c clugc hudng tir C6ng ty, c6ng ty con, c6ng ty li6n k6t cria C6ng ty vd

c5c C6ng ty kh6c md thdnh viOn HQi d6ng qudn tri ld d4i diQn phdn vdn g6p phai

dugc ghi chi ti6t trong b6o c6o thubng ni6n cua DHG PHARMA

9 Thdnh vi6n HQi d6ng QuAn tri nEm git chirc vu diAu hdnh (bao g6m ci

chric vr,r Chri tich hodc Ph6 Chi tich), hoec thdnh viOn HOi d6ng Qu6n tri ldm

viQc t4i c6c ti6u ban cria Hdi d6ng QuAn tri, ho{c thgc hiQn nhirng c6ng viQc

khSc md theo quan di6m cria HQi d6ng Qudn tri ld nim ngodi ph4m vi nhiQm vu

th6ng thuhng cria m$t thdnh viOn HQi d6ng Qu6n tri, c6 thd dugc trd th0mti6n

thir lao dudi d4ng mQt khoin ti6n c6ng trgn g6i theo ttmg !an, luong, hoa h6ng,

phdn trdm lgi nhufln, hoic dudi hinh thiic khric theo quyet dinh crla HQi ddng

QuAn tri

10 Thdnh viOn HQi d6ng Quin tr! c6 quy,5n dugc thanh to6n t6t ci c6c chi

phi di lai, dn, d vd c6c khodn chi phi hqp l;i kh6c md h9 da phdi chi tre khi thvc

hiQn tr6ch nhiQm thdnh vi6n HQi d6ng Qudn tri cria minh, bao g6m cd cdc chi phi

T\

\AN 'J

27

phdt sinh hong viQc tdi tham dy c6c cuQc hgp cria TQi tl6ng Quan tri, holc c6cti6u ban cfia HQi tl6ng QuAn tri hofc Eai hQi d6ng C6 d6ng.

I l, Khi thuc hiQn quydn h4n vd nhiQm vp cria minh, HQi ddng Quin hi tuAnthri dung quy dinh ph6p luQt, Di6u lQ niry vi c6c quy6t dinh cria Dai hQi d6ng C6

t16ng Trong truong hqp quy.et dinh do HQi tl6ng Qudn hi thdng qua h6i vdi quydinh crla ph6p lupt holc Di6u lQ.ndy gAy thiQt hai cho DHG PI'IARMA thi c6cthdnh vi€n HQi tt6ng Qudn tri chdp thlfn th6ng qua quy6t dinh d6 phdi ctng li€ndoi chiu h6ch nhiQm c6 nhAn v.e quy6t dinh d6 vi phdi ddn bi thi€t hai cho _DHG

PHARIvIA; thanh vi6n phan d6i th6ng qua quyiit einn n6i tr€n sE tluqc mi6n tru

tr6ch nhiQm.

Didu 30 Quydn dugc cung c6p thdng tin cria thinh vi6n IIQi ddng

quin tri

1 Thanh vi€n HQi d6ng quan tri c6 quyAn y€u cAu TOng gi6m d6c, Ph6 t6ng

gi6m diic, ngudi quin l1f crlc don vi trong c6ng ty cung cAp c6c th6ng tin, tAi liQuv€ tinh hinh tdi chinh, ho4t dQng kinh doanh cria cdng ty vd cria cdc don vi trong

c6ng ty

2 Ngubi qudn l1i duo c ydu q* nnai cung c6p ki.p thoi, d6y ttri vd chinh x6c

c6c th6ng tin, tdi liQu theo y6u c6u blng vin b6n cira thdnh vi6n HQi d6ng quan

tri

Di6u 31 Thirnh phAn vA nhiQm k) cria thAnh viGn IIQi tl6ng Quin tri

L Sti luqng thinh vi€n HQi ddng Quan tri it nh6t ld nam.105) ngubi vd nhi0u

nhdt ld mudi m-Ot (t t) ngudi Trong tl6, sli tMnh vi6n.HQi ttdng Qudn tri ilQc lfp

chi€m it nhAt mQt phdn ba t6ng s6 thiurh vi6n HQi ddng Quin tri 56 luqng t6i

thi6u thdnh vi6n HQi tl6ng qu6n tri dQc lip duoc x6c dfnh theo phuong thtic ldmtrdn xu6ng

NhiQm ki cria HQi ddng Quan tri h nem (05) ndm NhiQm lcj'cria thdnh vi6nHQi ddng Quan tri kh6ng qu6 n6m (05) n6m; thi'r:h vi€n HOi tl6ng Qudn tri c6

th6 tlusc bAu lai v<j,i s6 nhiOm lcjr kh6ng h4n ch€ theo phuong thric bAu ddn

p eu.

Truong hqp tdt ca thenh vi6n HQi ddng qudn fi cirng ktit thric nhi€m ki thi

c6c thanh vi6n d6 ti6p tpc lir thinh vi€n HQi tl6ng quin tri cho ddn khi c6 thdnh

vi6n mdi tlugc bdu thay th6 vA ti€p qudn c6ng viQc.

2 CAc c6 d6ng nim git tu 5% sd c6 phAn c6.quyAn bi6u.quy6t trong thdi

h4n li€n tpc it-nh6isdu thing c6 quydn gEp :o quy€n biiiu quy6t cria timg,ngudi

lqi vdi nhau A6 AA cri c6c img vi6n HDQT C6 d6ng ho4c nh6m c6 tt6ng nim git

tir SX A6n du6i l0% t6ng sd c6 phen cb quy€n bi6u quy6t dugc d0 ct mQt (01)

img cri.vi6n; tu l0% d6n dudi 30% dugc tlO cri tdi da hai (02) img cri vi6n; tu

30o/o dln duot 40Yo dugc ttd cri tiii da ba (03) rmg cri vi€n; tu 40% d6n dudi 50%

duqc dd ct t(ii dab6n (0a) irng vi6n; tu 50% dEn dudi600/odugc d0 criti5i danem (05) img vi6n; tr.r 60% d6n dudi 70%o tlugc d€ cri tdi da sriu (06) img vi6n;