Quy Tắc Ứng Xử Kinh Doanh và Đạo Đức

Mục Lục Thông Điệp của Matt Simoncini Tuyên Bố Tầm Nhìn và Nhiệm Vụ Giới Thiệu về Quy Tắc của Chúng Ta Sự Tuân Thủ Luật Pháp và Quy Định Cấm Trả Thù Quà Tặng và Giải Trí Đóng Góp Chính T

Mục Lục

Thông Điệp của Matt Simoncini

Tuyên Bố Tầm Nhìn và Nhiệm Vụ

Giới Thiệu về Quy Tắc của Chúng Ta

Sự Tuân Thủ Luật Pháp và Quy Định

Cấm Trả Thù

Quà Tặng và Giải Trí

Đóng Góp Chính Trị

Các Cơ Hội Trong Công Ty

Giao Dịch Nội Gián

Cạnh Tranh và Chống Độc Quyền

Xuất Khẩu và Các Giao Dịch Bị Cấm

Thông Tin Mật và Thông Tin Độc Quyền

Bảo Vệ và Sử Dụng Tài Sản Của Công Ty Một Cách Hợp Lý

Hồ Sơ Kinh Doanh và Tài Chính Chính Xác

Sức Khỏe và Sự An Toàn Môi Trường

Tính bền vững

Sự Đa Dạng, Cơ Hội Bình Đẳng và Tôn Trọng

Các Trường Hợp Miễn Áp Dụng Quy Tắc

Theo Dõi Chương Trình Tuân Thủ

Cam Kết của Nhân Viên

Tại Lear, chúng tôi từ lâu cam kết hoạt động kinh doanh một cách chính trực và tuân thủ mọi điều luật và quy định hiện hành Sự cam kết hoạt động chính trực đóng vai trò rất quan trọng đối với cách chúng tôi hoạt động kinh doanh và duy trì danh tiếng xuất sắc của mình trong các cộng đồng nơi có hoạt động kinh doanh của chúng tôi Tất cả chúng ta cần phải hiểu được các trách nhiệm của mình và đảm bảo chúng ta đáp ứng các trách nhiệm đó

Tôi yêu cầu từng người trong các bạn tham gia cùng với tôi trong việc cam kết tuân thủ Quy Tắc Ứng Xử và Đạo Đức Kinh Doanh của chúng tôi và luôn thể hiện những tiêu chuẩn cao nhất về chính trực và đạo đức kinh doanh trong mọi hoạt động kinh doanh Những tiêu chuẩn này được giải thích rõ trong Quy Tắc Ứng Xử và Đạo Đức Kinh Doanh của Lear Corporation

Các trách nhiệm của bạn theo Quy Tắc này gồm có:

- Hiểu được các tiêu chuẩn có trong Quy Tắc này

- Tuân thủ mọi tiêu chuẩn có trong Quy Tắc này

- Thông báo cho Công Ty nếu bạn cho rằng một hành vi vi phạm pháp luật hoặc các tiêu chuẩ đã xảy ra

Tôi mong rằng Quy Tắc này sẽ củng cố tầm quan trọngcủa các vấn đề về tuân thủ và đạo đức kinh doanh và sẽ cung cấp hướng dẫn cho nhân viên để giúp họ hàng ngày có những quyết định tốt hơn về đạo đức kinh doanh Tất cả nhân viên phải tuân thủ nghiêm ngặt Quy Tắc này Những ai vi phạm các tiêu chuẩn của Quy Tắc này sẽ bị kỷ luật đến mức và bao gồm sa thải

Working Together & Winning Together as One Lear

Trân trọng kính chào, Matt Simoncini Chủ Tịch kiêm Giám Đốc Điều Hành Thông Điệp của Matt Simoncini

Thông Tin Khái Quát về Công Ty

Lear được thành lập vào năm 1917 ở Detroit với tên American

Metal Products, một hãng sản xuất các bộ ghế ngồi và các bộ

phận khác cho ngành sản xuất xe hơi và máy bay Lear đã

thực hiện đợt phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng vào

năm 1994 và đã phát triển thành

một nhà cung ứng toàn cầu bằng sự tăng trưởng hữu cơ và

một loạt các giao dịch mua lại

Lear là nhà cung cấp Cấp 1 hàng đầu về hai hệ thống quan

trọng đối với ngành xe hơi – Hệ Thống Quản Lý Ghế Ngồi và

Nguồn Điện Chúng tôi cung cấp sản phẩm cho hầu như mọi

hãng sản xuất xe hơn lớn trên thế giới, và có thể tìm thấy nội

dung về Lear ở trên 300 biển số xe trên toàn thế giới

Đội ngũ Lear nỗ lực đi đến thành công bằng sự không ngừng

chú trọng

phục vụ khách hàng và duy trì sự xuất sắc trong mọi

hoạt động của chúng tôi trên toàn cầu

Nhà Máy Kim Loại Vũ Hán (Wuhan

Metal Plan), Trung Quốc

Trụ Sở Toàn Cầu, Hoa Kỳ

Nhà Máy Điện Navegantes, Brazil

Tuyên Bố Tầm Nhìn và Nhiệm Vụ

TẦM NHÌN

Được nhìn nhận một cách nhất quán là:

• Nhà Cung Ứng được lựa chọn

• Nhà Tuyển Dụng được lựa chọn

• Đầu Tư được lựa chọn; và

• Một Công Ty có hỗ trợ các cộng đồng nơi có hoạt động kinh doanh của chúng tôi

NHIỆM VỤ Vượt mức nhu cầu và kỳ vọng của khách hàng bằng cách:

• cung cấp các sản phẩm và dịch vụ có chất lượng cao nhất

• cung cấp các giải pháp chi phí thấp và bổ sung giá trị cao

• không ngừng cải thiện hiệu quả hoạt động của chúng tôi

• tiến hành kinh doanh một cách chính trực

Cung cấp cho nhân viên, tài nguyên quý giá nhất của chúng tôi, một môi trường:

• đối xử tôn trọng với mọi người

• cho phép mọi người phát huy hết tiềm năng của mình

• khuyến khích sự dung hòa và tích cực tham gia

• nuôi dưỡng tinh thần "có thể thực hiện" của đội ngũ Lear

Tối đa hóa giá trị cho các cổ đông của chúng tôi Đối xử công bằng với khách hàng và nhà cung ứng của chúng tôi và nuôi

dưỡng các mối quan hệ hai bên cùng có lợi

Hỗ trợ các cộng đồng nơi có hoạt động của chúng tôi và bảo vệ môi trường

Giới Thiệu về Quy Tắc của Chúng Ta

TẠI SAO CHÚNG TA CÓ MỘT QUY TẮC?

Quy Tắc Ứng Xử và Đạo Đức Kinh Doanh ("Quy Tắc") của Lear

là nền tảng của cam kết của chúng ta trong việc hoạt động

chính trực và tuân thủ các điều luật và quy định áp dụng cho các

hoạt động của chúng ta trên toàn thế giới Nó được thiết kế để

giúp bạn nhận biết và giải quyết các vấn đề đạo đức kinh doanh

và hướng dẫn bạn có biện pháp hành động phù hợp

Mặc dù Quy Tắc này đặt ra các quy định chung về các phương

pháp và thủ tục kinh doanh, nó không nhằmghi nhận mọi điều

luật hay chính sách áp dụng cho từng chúng ta Chúng ta có

trách nhiệm hiểu được các điều luật và quy định của các khu

vực nơi có hoạt động của chúng ta vàhiểu được các nguyên tắc

cơ bản của Quy Tắc này và theo đó có hành động phù hợp

AI PHẢI TUÂN THỦ QUY TẮC CỦA CHÚNG TA?

Tất cả nhân viên, cán bộ, giám đốc hay đại diện của Lear

Corporation ("Lear"), hoặc các công ty trực thuộc và/hoặc các

công ty liên kết có kiểm soát của nó, (gọi riêng là một "Công Ty"

và gọi chung là "Các Công Ty") và bất kỳ cá nhân hay tổ chức

nào khác thay mặt Các Công Ty(gọi chung là "nhân viên" trong

Quy Tắc này), phải biết và tuân thủ mọi chính sách của Công Ty

và các yêu cầu của pháp luật liên quan đến công việc của bạn

Là một doanh nghiệp toàn cầu, chúng ta phải tuân thủ các điều

luật và quy định ởmọi quốc gia nơi có hoạt động của chúng ta,

và mỗi chúng ta có trách nhiệm phải biết và tuân thủ các điều

luật hiện hành của địa phương Trong trường hợp luật pháp địa

phương khác với Quy Tắc của chúng ta, bạn nên hỏi phòng

Tuân Thủ hoặc Pháp Chế của Công Ty để được hướng dẫn

BẠN PHẢI LÀM GÌ NẾU BẠN BIẾT HOẶC NGHI NGỜ MÔT HÀNH VI VI PHẠM ĐỐI VỚI QUY TẮC CỦA CHÚNG TA?

Tất cả Nhân Viên đều có nghĩa vụ báo cáo bất kỳ hành vi vi phạm nào

có thể có hoặc nghi ngờ đối với Quy Tắc này Vui lòng tham khảo Chính Sách Báo Cáo Khiếu Nại của Lear để biết hướng dẫn về cách báo cáo

Lear không khoan thứ hành vi trả thù bất kỳ Nhân Viên nào đã khiếu nại vì thiện chí Bất kỳ Nhân Viên nào nếu có hành vi trả thù một người đã có Khiếu Nại vì thiện chí, hoặc khai báo trong quá trình điều tra khiếu nại, vì thiện chí, sẽ bị kỷ luật đến mức và bao gồm sa thải Nếu bạn hoặc bất kỳ Nhân Viên nào cảm thấy bạn đãbị trả thù, vui lòng tham khảo Chính Sách Cấm Trả Thù của Công Ty để biết hướng dẫn

Tất cả nhân viên có trách nhiệm:

• Tiến hành kinh doanh một cách công bằng và trung thực

• Báo cáo bất kỳ hành vi vi phạm hay có khả năng vi phạm Quy Tắc này mà không

sợ bị trả thù

• Ngăn chặn các hành vi vi phạm sự tuân thủ và bảo vệ danh tiếng của Lear bằng cách có hành động hợp đạo đức kinh doanh

• Tuân thủ mọi điều luật, quy định và chính sách hiện hành theo Quy Tắc này

và của các địa phương nơi chúng ta hoạt động

TRÁCH NHIỆM CỦA NHÂN VIÊN

Sự Tuân Thủ Luật Pháp Và Quy Định

Là một công ty quốc tế có quan hệ ở nhiều quốc gia trên thế giới,

Lear cam kết duy trì các tiêu chuẩn cao về ứng xử kinh doanh ở tất

cả các khu vực có hoạt động của Lear Chúng tôi yêu cầu mọi nhân

viên phải tiến hành hoạt động kinh doanh của chúng ta tuân thủ các

điều luật, quy tắc và quy định hiện hành và hợp đạo đức kinh doanh

Sự tuân thủ luật pháp, cả nội dung lẫn tinh thần, là nền tảng để xây

dựng các tiêu chuẩn đạo đức kinh doanh của chúng ta Bạn phải tôn

trọng và tuân thủ luật pháp của các thành phố, tiểu bang và quốc gia

nơi có hoạt độngcủa Công Ty Mặc dù bạn không cần phải biết chi

tiết về tất cả các điều luật hiện hành, nhưng điều quan trọng là phải

biết đủ để xác định khi nào cần tìm kiếm tư vấn của cấp trên của bạn,

đại diện Phòng Nhân Sự hoặc phòng ban thích hợp khác Mọi giao

dịch giữa Lear và bất kỳ công ty trực thuộc của nó hay giữa các công

ty trực thuộc phải đáp ứng mọi yêu cầu pháp lý hiện hành Các hành

vi vi phạm những điều luật này có thể dẫn đến các khoản phạt tiền

đáng kể, phạt tù và những giới hạn nghiêm khắc đối với khả năng

hoạt động kinh doanh của Công Ty

Nếu một điều luật mâu thuẫn với một chính sách trong Quy Tắc này,

bạn phải tuân thủ điều luật đó; tuy nhiên, nếu một tập quán hay thông

lệ của địa phương mâu thuẫn với Quy Tắc này, bạn phải tuân thủ

Quy Tắc này Nếu bạn có bất kỳ thắc mắc nào về các mâu thuẫn có

thể có, vui lòng hỏi cấp trên của bạn hoặc nhân sự thích hợp khác

của Lear Bạn phải gửi bất kỳ thắc mắc nào về các yêu cầu pháp lý

phạm đạo luật FCPA ở Hoa Kỳ Bất kỳ đơn vị nào cũng có thể bị quy

trách nhiệm pháp lý theo đạo luật FCPA vì các hoạt động trái phép của các công ty trực thuộc ở nước ngoài và các công ty liên kết dưới quyền quản

lý của họ nếu đơn vị đó cho phép hoặc tham gia hoạt động phi pháp đó Ngoài ra, chính phủ ở các khu vực nơi có hoạt động của Công Ty có một

số điều luật và quy định về các khoản tiền tặng trong kinh doanh cho nhân viên chính phủ Hoa Kỳ Việc hứa hẹn, đề nghị hay tặng quà, ưu đãi hay tiền tặng khác cho quan chức hay nhân viên của chính phủ Hoa Kỳ vi phạm các quy định này là không chỉ vi phạm chính sách của Lear mà còn

có thể là một hành vi phạm tội hình sự Nhiều chính phủ tiểu bang và địa phương, cũng như các chính phủ nước ngoài, có các quy định tương tự

Đạo luật United Kingdom Bribery Act (Đạo Luật Chống Hối Lộ của Vương Quốc Anh, UK Bribery Act) cấm thanh toán bất kỳ thứ gì có giá

trị cho bất kỳ ai, không chỉ là các quan chức chính phủ nước ngoài, để khiến họ có hành động không chính đáng Các khoản thanh toán tạo điều kiện là không được phép theo Đạo Luật này "Các khoản thanh toán tạo điều kiện" được định nghĩa là các khoản thanh toán được thực hiện cho một quan chức chính phủ để tạo điều kiện phê duyệt loại giao dịch hay hoạt động kinh doanh nào đó Đạo luật UK Bribery Act áp dụng cho công dân, cư dân Vương Quốc Anh và các công ty được thành lập theo pháp luật Vương Quốc Anh Ngoài ra, các công ty không phải của Vương Quốc Anh cũng có thể bị quy trách nhiệm pháp lý nếu không ngăn chặn hối lộ nếu họ hoạt động kinh doanh tại Vương Quốc Anh

Báo Cáo Quan Ngại

Sự chính trực là cốt lõi của bản sắc và danh tiếng của Lear, và tất cả

chúng ta có trách nhiệm thực hiện một cách chính trực trong mọi hoạt

động Chúng ta cũng có trách nhiệm nêu ra quan ngại về các rủi ro đối

với Công Ty – lý tưởng là trước khi các rủi ro đó trở thành những vấn đề

thực tế

Trong sự cam kết liên tục của Lear đối với việc hoạt động kinh doanh một

cách chính trực và tuân thủ mọi điều luật và quy định hiện hành, Lear đã

triển khai một Đường Dây về Tuân Thủ và Đạo Đức Kinh Doanh để cho

phép báo cáo ẩn danh Số điện thoại cục bộ, miễn phí này sẽ cho phép

bất kỳ Nhân Viên nào cũng có thể gọi điện 24 giờ mỗi ngày, bất kỳ ngày

nào trong tuần, và nói chuyện với một bên thứ ba bằng ngôn ngữ của

mình Mục đích của Đường Dây về Tuân Thủ và Đạo Đức Kinh Doanh là

tiếp nhận các quan ngại về Tuân Thủ và Đạo Đức Kinh Doanh liên quan

đến các hành vi vi phạm có thể đối với Quy Tắc Ứng Xử và Đạo Đức Kinh

Doanh của chúng ta và/hoặc các hành vi vi phạm có thể đối với các điều

luật và quy định hiện hành Chúng tôi khuyến khích bạn xem lại và làm

quen với Chính Sách Báo Cáo Khiếu Nại và ngay lập tức báo cáo quan

ngại nếu bạn có nghi ngờ về hành vi vi phạm

Tại Lear, có nhiều lựa chọn để báo cáo các vấn đề về tuân thủ Mặc dù

chúng tôi mong rằng Nhân Viên sẽ cảm thấy thoải mái khi thảo luận bất kỳ

vấn đề nào với cấp trên của mình, nhưng có những lúc Nhân Viên muốn

sử dụng hình thức thay thế khác để giải quyết các vấn đề về Tuân Thủ và

Đạo Đức Kinh Doanh Trong những trường hợp này, Nhân Viên có thể sử

dụng một trong các cách sau đây để báo cáo quan ngại của mình:

Đường Dây về Tuân Thủ và Đạo Đức Kinh Doanh — Có thể báo cáo ẩn danh, miễn phí, bằng ngôn ngữ bản xứ của bạn

Mẫu Đơn Khiếu Nại Trực Tuyến của Lear — Có thể báo cáo ẩn danh, trực tuyến, bằng ngôn ngữ bản xứ của bạn

Gửi thư — chi tiết cho Chief Compliance Officer (Trưởng Phòng Tuân Thủ) tại địa chỉ Lear Corporation, 21557 Telegraph Rd, Southfield, MI 48033 Gửi thư điện tử — Phòng Tuân Thủ của Lear tại Compliance@lear.com

Gọi điện — Chief Compliance Officer hoặc General Counsel (Trưởng Phòng Pháp Chế) của Lear qua số 248-447-1500

Cấm Trả Thù Không ai báo cáo một vấn đề về Tuân Thủ và Đạo Đức Kinh Doanh vì thiện chí sẽ bị quấy rối, trả thù hay gặp hậu quả xấu trong tuyển dụng vì đã báo cáo vấn đề Trường hợp này bao gồm bất kỳ hành vi nào cố ngăn không cho một nhân viên báo cáo quan ngại hay tham gia một cuộc điều tra

Bạn phải tuân thủ nghiêm ngặt Chính Sách Cấm Trả Thù của Công Ty để khuyến khích:

• Báo cáo về bất kỳ hành vi nào nghi ngờ là phi pháp hoặc không hợp đạo đức

• Hợp tác và tham gia đầy đủ trong điều tra về bất kỳ vấn đề nào được báo cáo

• Hoàn toàn tuân thủ Quy Tắc này và mọi điều luật và quy định hiện hành

Lear sẽ không khoan thứ cho hành vi trả thù đối với bất

kỳ ai nêu ra quan ngại, báo cáo hành vi sai trái, hay tham gia một cuộc điều tra vì thiện chí

Mâu Thuẫn Lợi Ích

Hỏi: Vợ/chồng của tôi làm việc ở phòng Kinh Doanh của một trong các nhà cung ứng của Lear Tôi có cần phải báo vấn đề này cho cấp trên của tôi hay không?

Đáp: Có, nếu bạn ở một vị trí có ảnh hưởng chuyển công việc kinh doanh của Lear sang nhà cung ứng này Trong hầu hết các trường hợp, nhân viên hoặc Công

Ty không cần có hành động nào khác để tránh hình thức của mâu thuẫn

HỎI & ĐÁP

Tất cả Nhân Viên phải tránh tham gia các hoạt động mâu thuẫn

với, hoặc tỏ ra mâu thuẫn với,

những lợi ích cao nhất của Công Ty và các cổ đông của nó Một

tình huống mâu thuẫn có thể phát sinh khi một nhân viên có các

hành động hoặc có lợi ích có thể khiến cho cá nhân đó khó thực

hiện công việc cho Công Ty một cách khách quan và hiệu quả

Các ví dụ về mâu thuẫn lợi ích có thể có gồm có:

● Một Nhân Viên, hay thành viên gia đình trực hệ, bao gồm

vợ/chồng của bạn (thậm chí người đó không sống với bạn);

cha mẹ và cha mẹ kế của bạn; con cháu của bạn; anh chị em

của bạn; cha mẹ chồng/vợ; con rể và con dâu; và anh chị em

rể/dâu và bất kỳ ai khác (ngoài người thuê nhà hay nhân

viên) trong hộ gia đình của bạn, nhận được lợi ích cá nhân

không chính đáng nhờ có vị trí của người đó trong hoặc quan

hệ với Công Ty

● Các khoản vay dành cho Nhân Viên và/hoặc thành viên gia

đình trực hệ của họ từ một nhà cung ứng hay khách hàng

của Công Ty

● Một Nhân Viên làm việc đồng thời với tư cách nhân viên của

một đối thủ, khách hàng hay nhà cung ứng của Công Ty

● Một Nhân Viên làm việc cho một đối thủ với tư cách tư vấn

viên hoặc thành viên ban giám đốc (hoặc ở một vị trí tương

đương)

● Một Nhân Viên tìm cách gây ảnh hưởng đến việc lựa chọn

một đại lý bán hàng hay nhà cung ứng cụ thể ở đó một thành

viên gia đình có lợi ích tài chính ở đại lý bán hàng hay nhà

cung ứng đó

Mâu thuẫn lợi ích không phải lúc nào cũng rõ ràng Bạn phải tham khảo ý kiến của cấp trên của mình, đại diện Phòng Nhân Sự, Phòng Tuân Thủ hoặc Pháp Chế của Công Ty, nếu có bất kỳ thắc mắc nào về mâu thuẫn có thể

có Việc nhanh chóng tiết lộ đầy đủ luôn là bước đầu tiên thích hợp để xác định và giải quyết bất kỳ mâu thuẫn lợi ích hay vấn đề nào có thể có Nếu bạn biết được một mâu thuẫn lợi ích thực tế hoặc có thể có, bạn phải báo cho cấp trên của mình và Phòng Tuân Thủ hoặc Pháp Chế của Công Ty

Quà Tặng và Giải Trí

Quà tặng và giải trí trong môi trường kinh doanh đôi khi có thể là

thích hợp để tăng cường các mối quan hệ công việc tốt đẹp Tuy

nhiên, bạn không được tặng hay nhận quà tặng, tín dụng, tiền,

dịch vụ, giải trí quá mức hay bất kỳ thứ gì khác có giá trị từ một

đối thủ, nhà cung ứng hay khách hàng trên thực tế hay tiềm năng

trừ phi quà tặng đó là phù hợp với Chính Sách Toàn Cầu về Quà

Tặng và Giải Trí của Lear

Nếu bạn có bất kỳ thắc mắc nào về một món quà đã tặng hay

nhận, bạn nên tham khảo Chính Sách Toàn Cầu về Quà Tặng và

Giải Trí, chính sách này mô tả chi tiết về các quy định và thủ tục

của Lear về việc tặng, nhận và báo cáo quà tặng và giải trí

Ngoài ra, quà đã tặng hoặc nhận và hoạt động giải trí đã nhận

phải được ghi vào Sổ Nhật Ký Quà Tặng và Giải Trí

Các quy định chính của Chính Sách này là:

• Cấm các món quà bằng tiền mặt

• Quà tặng không được quá USD $50, hoặc một giá trị

tương đương bằng tiền tệ địa phương của bạn, mỗi

người, mỗi dịp

• Tính thích hợp của việc tặng hoặc nhận hoạt động giải

trí phải có sự phê duyệt trước của phòng ban hoặc Lãnh

Đạo phòng ban của bạn

• Trong mọi trường hợp, không được tặng hay nhận bất

kỳ món quà hay giải trí nào vi phạm Quy Tắc này hoặc

các điều luật và quy định hiện hành

• Tất cả Quà Tặng và Giải Trí cho bất kỳ quan chức chính

phủ nào cũng phải có sự phê duyệt trước của Phòng

Pháp Chế

Mặc dù Chính Sách Toàn Cầu về Quà Tặng và Giải Trí nhằm cung cấp hướng dẫn về việc tặng, nhận và báo cáo quà tặng và hoạt động giải trí, nó không thể giải đáp

cụ thể mọi tình huống có thể Hãy luôn cân nhắc hoàn cảnh, bản chất và mục đích của món quà hoặc hoạt động giải trí khi quyết định điều gì là phù hợp, hợp lý và đúng mực