Tổng hợp câu hỏi và đáp án trắc nghiệm môn chứng khoán
Trang 11(3) “Chứng khoán là gì?”
A Là các loại cổ phiêú trái phiếu được đem ra mua bán trên thị trường chứng khoán”
B Là các giấy tờ có giá trị được mua bán tại thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp”
C Là chứng chỉ hoặc bút toán ghi sổ xác nhận quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu chứng khoánđối với tài sản hoặc vốn của tổ chức phát hành”
D Là cổ phiếu, trái phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán và các loại chứng khoán khác theo quy định của pháp luật, được mua bán trên thị trường thứ cấp.”
Đáp án: B
2 (3) Thị trường chứng khoán gồm những thị trường nào?”
A “Là thị trường mua bán cổ phiếu tại công ty”
B “Thị trường mua bán cổ phiếu, trái phiếu tại công ty, cơ quan chính phủ và người mua, bán.”
C “Thị trường mua bán cổ phiếu, trái phiếu, ngân hàng, được trao đổi tại các Ngân hàng Thương Mại, Ngân hàng Nhà Nước.”
D “Thị trường sơ cấp mua bán lần đầu và thị trường thứ cấp nơi mua bán chứng khoán đã được phát hành.”
Đáp án: D
3 (3) “Cổ đông là gì?”
A “Là cổ phiếu”
B “Là cổ phần”
C “Là một nhóm đông người góp vốn”
D “Là người sở hữu cổ phiếu”
Đáp án: D
4 (3)“Cổ phiếu phổ thông giống Cổ phiếu ưu đãi ở điểm nào về nội dung góp vốn?”
A “Nếu cùng mệnh giá thì giống nhau mọi mặt”
B “Cả 2 loại cổ phiếu đều là sở hữu của cổ đông”
C “Đều có thời hạn góp vốn vĩnh viễn cho công ty”
D “Đều hưởng lãi suất theo kết quả kinh doanh”
Đáp án: C
4 Cổ phiếu phổ thông giống Cổ phiếu ưu đãi ở điểm nào về nội dung góp vốn?
a Đều có thời hạn góp vốn vĩnh viễn cho công ty
b Cả 2 loại cổ phiếu đều là sở hữu của cổ đông
c Nếu cùng mệnh giá thì giống nhau mọi mặt
d Đều hưởng lãi suất theo kết quả kinh doanh
Đáp án: A
5 (3) “Cổ đông phổ thông có quyền lợi gì quan trọng nhất trong việc làm chủ Công ty?”
1.“Hưởng cổ tức theo tỷ lệ góp vốn và kết quả kinh doanh”
2.“Được mua cổ phiếu mới khi công ty phát hành them”
3.“Được quyền bỏ phiếu bầu các chức vụ quan trọng trong công ty”
4.“Được quyền tiếp nhận thông tin về Kinh tế, Tài chính, Tổ chức Công ty”
Đáp án : b
6 Mệnh giá chứng khoán là gì?
* Mệnh giá chứng khoán là số tiền ghi trên chứng khoán Có giá trị danh nghĩa.
Là số tiền ghi trên chứng khoán Mệnh giá chứng khoán chỉ có giá trị danh nghĩa
7 Công thức sau đây biểu thị mối quan hệ giữa giá mua, mệnh giá của trái phiếu chiếu khấu
F
P = -
Trang 2Trong đó : P: Giá bán - F: Mệnh giá - i: Lãi suất - n: Kỳ hạn trái phiếu.
8 Thư giá của cổ phiếu là gì?
a Là giá trao đổi qua thư viết tay cho nhau
b Là giá ghi trên cổ phiếu
c Là giá tính trên sổ sách kế toán
d Là giá và lãi suất ghi trên cổ phiếu
Đáp án: C (Thư giá phản ánh tình trạng vốn cổ phần và tình trạng tài chính của công ty trong 1 thời kỳ nhất định.)
9 Thị giá chứng khoán là giá cả được xác định tại đâu?
a Xác định tại thị trường tự do
b Xác định ngay khi ghi trên cổ phiếu
c Xác định chủ yếu trên thị trường bán cỏ phiếu tại công ty
d Xác định chủ yếu trên Sở giao dịch chứng khoán
Đáp án: D
10 Thị giá trái phiếu quan hệ thế nào với mệnh giá, lãi suất trái phiếu, lãi suất tín dụng thị trường?
* Thị giá tỷ lệ thuận với mệnh giá và tỷ lệ nghịch với lãi suất thị trường
11 Chứng khoán nợ là gì?
* Là chứng chỉ hoặc bút toán ghi sổ xác nhận quyền sở chủ nợ của người sở hữu trái phiếu đối với người
phát hành về số tiền ghi theo chứng khoán đó
12 Chứng khoán vốn là gì?
a Là chứng từ xác nhận vốn đã huy động bằng trái phiếu, cổ phiếu
b Là chứng từ xác nhận quyền sở hữu vốn của người đầu tư dưới hình thức Cổ phiếu
c Là cổ phiếu phổ thông, Cổ phiếu ưu đãi của các công ty cổ phần phát hành ra để huy động vốn
d Là chứng từ xác nhận số vốn đi huy động bằng cổ phiếu
Đáp án: C
13 Tín phiếu kho bạc và Trái phiếu Chính phủ có gì khác nhau hề hình thức vốn?
* Tín phiếu kho bạc hình thức huy động vốn ngắn hanj, tín phiếu chính phủ là hình thức vốn dài hạn
14 Tại sao nói Cổ phiếu ưu đãi có những điểm giống Trái phiếu?
15 Về mặt thu nhập và tính chất vốn Cổ phiếu ưu đãi có điểm nào khác với Gửi tiền vào Quỹ tiết kiệm của Ngân hàng?
16 Phát hành chứng khoán ra công chúng nhằm mục đích gì là chủ yếu?
* Tăng vốn Chủ sở hữu
17 Trong các đợt phát hành chứng khoán thì đợt nào quan trọng nhất, Vì sao?
* Đợt đầu Vì
18 Tại sao chứng hoán phải phát hành theo phương thức riêng lẻ?
a Vì cần bổ sung thêm vốn để mở rộng sản xuất kinh doanh
b Vì chứng khoán không đủ tiêu chuẩn phát hành ra công chúng và cần duy trì các mối quan hệ
c Vì đã hết tiêu chuẩn về chất lượng cho việc phát hành ra công chúng
d Vì chưa được Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cho phép phát hành chứng khoán ra công chúng
Đáp án: D
19 Tại nước ta theo quy định của Chính phủ thì khi phát hành chứng khoán ra công chúng ít nhất phải phát hành cho bao nhiêu nhà đầu tư ngoài tổ chức phát hành?
Trang 319 Khi phát hành, chào bán chứng chỉ qũy đầu tư ra công chúng, ở VN nhà nước quy định tổng giá trị qũy đầu tư đăng ký chào bán là bao nhiêu tiền ?
20 Việc phát hành chứng khoán ra công chúng thường được thực hiện thông qua tổ chức dịch vụ nào?
21 Theo pháp luật VN, tổ chức và hoạt động chứng khoán phải tuân theo những nguyên tắc nào ?
21 Khi phát hành chứng khoán ra công chúng theo quy định thì đợt đầu phải đạt bao nhiêu %?
22 Tại Việt Nam mệnh giá Cổ phiếu phát hành lần đầu ra công chúng được quy định là bao nhiêu tiền?
23 Tại Việt Nam mệnh giá trái phiếu phát hành ra công chúng dưới quy định là bao nhiêu tiền?
24 Muốn phát hành Cổ phiếu lần đầu ra công chúng, Công ty phải có điều kiện về vốn như thế nào, về khối lượng vốn?
a Có đủ vốn cố định và vốn lưu động trong hoạt động
b Có đủ vốn hoạt động trong 3 năm vừa qua
c Có mức vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký phát hành tối thiểu 10 tỷ VNĐ
d Có phương thức khả thi về sử dụng vốn lưu động
29 Niêm yết chứng khoán là gì?
a Là yết giá bán chứng khoán tại Sở Giao dịch Chứng khoán
b Là yết giá bán và yết lãi suất trên trị trường sơ cấp
c Là việc đăng ký giao dịch và yết giá bán, yết lãi suất tại thị trường sơ cấp
d Là việc đưa các chứng khoán đủ tiêu chuẩn vào đăng kí và giao dịch tại thị trường tập trung
Đáp án: D
30 Công ty Cổ phần có mức vốn điều lệ tối thiểu là bao nhiêu tiền thì được cấp hồ sơ xin niêm yết chứng khoán?
* Có vốn điều lệ từ 10 tỷ Đồng trở lên
31 Công ty Cổ phần có tình hình kinh doanh như thế nào thì được niêm yết chứng khoán?
Trang 4* Hoạt động của năm liền trước năm đăng ký niêm yết phải có lãi, không vượt quá hạn trên 1 năm và
hoàn thành các nghĩa vụ tài chính với Nhà nước
32 Các cổ đông là thành viên Hội đồng quản trị phải cam kết gì khi niêm yết chứng khoán?
* Cổ đông phải cam kết nắm giữ 100% số cổ phiếu do mình sở hữu trong thời gian 6 tháng kể từ ngày
niêm yết và 50% số cổ phiếu này trong thời gian 6 tháng tiếp theo, không tính số cổ phiếu thuộc sở hữu Nhà nước do các cá nhân trên đại diện nắm giữ
33 Trong các điều kiện niêm yết chứng khoán, điều kiện về tiể lệ vốn cổ phần của cổ đông ngoài tổ chức phát hành được quy định như thế nào?
* Tại Sở giao dịch chứng khoán : Vốn điều lệ từ 80 tỷ đồng trở lên
Tại Trung tâm giao dịch chứng khoán : Vốn điều lệ từ 10 tỷ đồng trở lên
34 Lưu kí chứng khoán là gì?
* Là hoạt động lưu giữ, bảo quản chứng khoán của khách hàng và giúp khách hàng thực hiện các quyền của mình với chứng khoán lưu ký
35 Đăng kí chứng khoán là gì?
* Đăng ký chứng khoán là việc ghi nhận quyền sở hữu, các quyền khác và nghĩa vụ liên quan của người nắm giữ chứng khoán bằng một hệ thống thông tin lưu giữ trong các tairf khoản lưu ký chứng khoán
36 Nguyên tắc nào đối với khách hàng là quan trọng nhất trong nguyên tắc hoạt động lưu kí chứng khoán?
* Mỗi khách hàng chỉ được mở tài khoản tại 1 thành viên lưu ký Khách hàng sẽ đặt lệnh thông qua thànhviên lưu ký này
37 Tài khoản lưu kí chứng khoán được mở nhằm mục đích gì?
* Thành viên lưu ký phải mở tài khoản lưu ký chứng khoán cho khách hàng để tách biệt với tài khoản lưuký chứng khoán của mình
38 Tại thị trường chứng khoán, người ta mua bán hàng hóa gì?
39 Giá trị của hàng hóa thông thường và giá trị của hàng hóa chứng khoán trên thị trường có gì khác nhau?
40 Lưu thông hàng hóa khác lưu thông chứng khoán như thế nào?
a Không khác nhau, đều là mua bán trên thị trường
b Khác nhau là: hàng hóa chuyển từ người bán sang người mua chứng khoán, chuyển từ Sở giaodịch sang người mua
c Lưu thông hàng hóa theo quy luật của của lưu thông hàng hóa, lưu thông chứng khoán không theo quy luật lưu thông nào cả
d Lưu thông hàng hóa, chuyển từ người sản xuất sang người tiêu dùng: lưu thông chứng khoán là
chuyển quyền sở hữu tư bản, chuyển từ tư bản sở hữu sang tư bán kinh doanh
Đáp án: D
41 Thị trường chứng khoán có vị trí như thế nào trong nền kinh tế?
42 (7)“Thị trường chứng khoán đầu tiên ra đời ở nước nào?”
1.“Mĩ”
2.“Anh”
Trang 51.“Tượng trưng cho 3 con vật trên thị trường lúc đó”
2.“Tượng trưng cho sự phát triển hàng hoá từ sản phẩm chăn nuôi”
3.“Tượng trưng cho quốc huy nước sở tại thời kỳ đó”
4.“Tượng trưng cho 3 thị trường: thị trường hàng hoá, thị trường ngoại tệ, thị trường chứng khoán động sản”
45 (8)“Từ giữa thế kỷ 16 đến thế kỷ 18 một số thị trường chứng khoán lần lợt ra đời, có thị trường
ra đời rất muộn Thứ tự dới đây, đâu là đúng theo thời gian ra đời từ trước đến sau?”
1 “Anh, Mĩ, Pháp, Đức”
2 “Mĩ, Đức, Anh, Bắc Âu.”
3 “London (Anh) các nước Tây Âu, các nước Bắc Âu, Mĩ”
4 “London (Anh), Mĩ, Nga, Đức.”
46 (8)“Trong quá trình phát triển thị trường chứng khoán thế giới đã trải qua những cuộc khủng hoảng vào thời kỳ nào?”
1.“Thời kỳ 1914-1918 và 1934-1945”
2.“Thời kỳ 1875 và 1945”
3.“Năm 1929 và 1978”
4.“Năm 1929 và 1987”
47 (8)“Cuộc khủng hoảng thị trường chứng khoán lần thứ 2 thường được gọi là gì?”
1.“Khủng hoảng thị trường chứng khoán thứ 2 trên thế giới”
2.“Cuộc khủng hoảng cổ phiếu”
3.“Cuộc khủng hoảng tài chính quốc tế”
4.“Cuộc khủng hoảng tiền tệ Châu á”
48 Vai trò cầu nối giữa tích lũy và đầu tư của thị trường chứng khoán được thể hiện như thế nào?
49 Thị trường chứng khoán tác động vào việc thay đổi cơ cấu vốn Công ty thao xu hướng nào?
50 Tại sao nói thị trường chứng khoán có vai trò phân tán sự tập trung quyền lực của các tập đoàn lớn?
51 Thị trường chứng khoán có vai trò gì về kinh tế đối với Chính phủ?
a Tạo ra công cụ cho Chính phủ huy động các nguồn lực phục vụ mục tiêu của
Chính phủ
b Giúp Chính phủ quản lý vốn
c Giúp Chính phủ quản lý kinh doanh
d Tạo ra công cụ để Chính phủ điều tiết chính sách tiền tệ và chính sách tài chính
Đáp án: D
Trang 652 Tại sao nói thị trường chứng khoán góp phần công khai, minh bạch hoạt động doanh nghiệp?
53 Căn cứ vào công cụ hoạt động, người ta chia thị trường chứng khoán thành những thị trường nào?
54 Căn cứ vào sự vận động của vốn người ta chia thị trường chứng khoán nào?
a Thị trường tài chính, thị trường liên ngân hàng
b Thị trường tiền tệ, thị trường vốn
c Thị trường sơ cấp, thị trường thứ cấp
d Thị trường trái phiếu, thị trường cổ phiếu
Đáp án: C
55 Theo hình thưc tổ chức người ta chia thị trường chứng khoán thnàh những thị trường nào?
* Thị trường tập trung ( Sở giao dịch chứng khoán) và thị trường chứng khoán phi tập trung (OTC)
56 Các giao dịch của thị trường tập trung được thực hiện tại đâu?
a Tại các công ty chứng khoán
b Tại các tổ chức phát hành chứng khoán
c Tại Sở giao dịch chứng khoán
d Tại các ngân hàng Thương Mại
Đáp án: C
57 Các giao dịch trên thị trường phi tập trung được thực hiện tại đâu?
a Thực hiện phân tán mọi nơi
b Tại các công ty phát hành chứng khoán và một phần tại Sở giao dịch
c Tại tất cả các thị trường hàng hóa những nơi có giao dịch hàng hóa và chứng khoán
d Tại quầy giao dịch của các Ngân hàng Thương mại và các công ty chứng khoán
Đáp án: D
58 Có những thị trường phi tập trung nào có tầm cỡ quốc tế?
59 Thị trường phi tập trung do ai trực tiếp quản lý?
a Là thị trường không có tổ chức nên không ai quản lý
b Bộ Tài chính quản lý trực tiếp
c Hiệp hội các nhà kinh doanh chứng khoán trực tiếp quản lý
d Chính phủ quản lý trực tiếp
Đáp án: C
60 Tại thị trường tập trung, người mua và người bán chứng khoán gặp nhau như thế nào?
a Người mua và người bán thông qua môi giới hoặc đại lý môi giới để bán
b Qua mạng vi tính, người mua người bán thương lượng với giá về số lượng, giá cả
c Người mua cà người bán gặp nhau thông qua Giám đốc giao dịch để thương lượng mua bán
d Trực tiếp gặp nhau tại sàn giao dịch để thương lượng giá cả
Đáp án: A
61 Tại thị trường phi tập trung người mua và người bán chứng khoán giao dịch gặp nhau như thế nào?
Trang 762 Thị trường cổ phiếu khác thị trường phái sinh ở điểm nào?
63 Nếu không có thị trường sơ cấp thì toàn bộ vốn cần thiết và vốn bổ sung cho Doanh nghiệp sẽ phải thực hiệ tại đâu?
64 Trong phạm vi toàn xã hội thị trường thức cấp có tác động gì về vốn đầu tư?
65 Tại thị trường thứ cấp, có một công cụ để đánh giá công ty Đó là công cụ gì?
66 Trên thị trường chứng khoán người ta sử dụng các công cụ giao dịch của các thị trường nào?
a Công cụ của thị trường sơ cấp
b Công cụ của thị trường tiền tệ và công cụ của thị trường thứ cấp
c Công cụ của thị trường vốn và công cụ của thị trường tiền tệ
d Công cụ của thị trường vốn và công cụ của thị trường sơ cấp
Đáp án: C
67 Giá trị sử dụng của hàng hóa chứng khoán do lao động nào sáng tạo ra?
68 Giá trị sử dụng của hàng hóa chứng khoán là gì?
a Là thỏa mãn nhu cầu cá nhân của người có nó
b Là thỏa mãn nhu câu xã hội của người sở hữu nó
c Quyền sở hữu tư bản
d Là đáp ứng vốn cho sản xuất kinh doanh
73 Về hình thức thanh toán của thị trường tập trung khác thị trường OTC như thế nào?
74 Hoạt động trên thị trường chứng khoán tập trung và thị trường chứng khoán phi tập trung có điểm nào giống nhau trong việc thực hiện đảm bảo lành mạnh, an toàn.
75 Các tổ chức phát hành chứng khoán là chủ thể quan trọng tham ra thị trường chứng khoán với vai trò gì?
Trang 8a Mua bán chứng khoán để kiếm lời
b Giám sát thị trường chứng khoán
c Là người đánh giá hệ số tín nhiệm của các công ty phát hành
d Cung cấp hàng hóa cho thị trường chứng khoán
Đáp án: D
76 Các nhà đầu tư là một trong các chủ thể tham giá thị trường chứng khoán với vai trò gì?
77 Là chủ thể quan trọng, Sở giao dịch chứng khoán tham gia thị trường chứng khoán với vai trò gì?
a Tổ chức thực hiện các hoạt động của thị trường chứng khoán theo đúng quy định của pháp luật
b Cung cấp hàng hóa cho thị trường chứng khoán
c Giám sát hoạt động thị trường
d Thực hiện lưu ký chứng khoán và thanh toán bù trừ
Đáp án: A
78 Tham gia thị trường chứng khoán còn có các chủ thể quản lý giám sát trực tiếp Đó là các tổ chức nào?
79 Những ai được thực hiện lưu giữ chứng khoán để tham gia giao dịch?
a Tổ chức lưu ký chứng khoán và các Ngân hàng thương mãi đủ các điều kiện theo quy định
b Công ty chứng khoán, Sở giao dịch
c Tổ chức lưu ký chứng khoán, các công ty chứng khoán, công ty phát hành
d Công ty chứng khoán, Quỹ đầu tư chứng khoán
Đáp án: C
80 Hiệp hội chứng khoán tham gia thị trường chứng khoán với trách nhiệm quan trọng nhất là gì?
* Bảo vệ quyền và lợi ích nhà đầu tư
81 Hoạt động của thị trường chứng khoán phải tuân thủ các nguyên tắc nào?
* Nguyên tắc trung gian, nguyên tắc đấu giá, nguyên tắc công khai
82 Nguyên tắc trung gian trong giao dịch chứng khoán được thực hiện như thế nào?
a Mọi giao dịch đều phải thông qua môi giới
b Phải thanh toán qua trung gian là trung tâm thanh toán bù trừ
c Phải lưu ký chứng khoán vào trung gian lưu ký với thanh toán bù trừ
d Phải thanh toán qua tổ chức tài chính trung gian là ngân hàng thương mại
Đáp án: A
83 Tổ chức hoạt động môi giới theo mô hình như thế nào?
a Hoạt động tự do, độc lập từng người môi giới
b Tổ chức thành lập hội môi giới
c Tổ chức môi giới là một bộ phận của Sở giao dịch chứng khoán
d Tổ chức thành công ty môi giới chứng khoán hoặc bộ phận của công ty chứng khoán
Đáp án: D
84 Môi giới chứng khoán là một nghề khó, phức tạp, nghề này đòi hỏi người môi giới phải có trình độ như thế nào?
a Người môi giới cần thiết có trình độ tối thiểu là trung cấp, tôt nhất là đai học kinh tế
b Người môi giới cần có trình độ đại học
c Người môi giới cần phải có nhiều bằng đại học trong đó có bằng đại học về kinh tế
d Người môi giới phả am hiều về chứng khoán và nhiều lĩnh vực khác, có khả năng phân tích kinh tế tài chính, xu hướng chứng khoán
Đáp án: D
Trang 985 Để đảm bảô cho sự tin tưởng của khách hàng, ngoài việc có trình độ người môi giới còn cần phải có điều kiện gì?
86 Môi giới toàn bộ dịch vụ gồm những gì?
87 Môi giới một phần thông thường là làm những gì?
88 Tại VN người môi giới tự do (môi giới cá nhân) hoạt động như thế nào ?
89 Có những phương thức đấu giá nào?
a Đấu giá công khai, đấu giá không công khai
b Đấu giá tự động, đấu giá thủ công
c Đấu giá trực tiếp, đấu giá gián tiếp
d Đấu giá tại Sở giao dịch, đấu giá tại các ngân hàng thương mại
Đáp án: C
90 Nguyên tắc công khai của thị trường chứng khoán được thể hiện như thế nào?
a Niêm yết chứng khoán, công khai tình hình tài chính của các công ty phát hành chứng khoán, yết giá, yết số lượng từng loại chứng khoán, kết quả giao dịch từng phiên trên các phương tiện thông tin
b Trước khi phát hành chứng khoán phải gửi bản cáo bạch cho Uỷ ban chứng khoán Nhà nước và gửi tớiSở giao dịch chứng khoán công khai bản cáo bạch
c Công bố tình hình tài chính của công ty phát hành chứng khoán trên các phương
tiện thông tin đại chúng
d Khi phát hành chứng khoán phải thông qua đại hội cổ đông lấy biểu quyết
92(13)“Thị trường phi tập trung (OTC) lớn nhất nước Mỹ là thị trường nào?”
1“Thị trường chứng khoán NewYork (NYSE)”
2.“Thị trường chứng khoán Washington (WSE)”
3.“Thị trường chứng khoán Nasdaq”
4.“Thị trường chứng khoán Boston (BSE)”
93 (13)“Hoạt động của Sở giao dịch chứng khoán London có đặc điểm gì nổi bật nhất?”
1.“Hoạt động liên tục 24 giờ trong ngày và 7 ngày trong tuần.”
2.“Hoạt động 365 ngày trong năm”
3.“Nhiều công ty đăng ký giao dịch cổ phiếu hơn so với Mỹ và Nhật, trái phiếu Chính phủ chiếm tỷ trọng rất cao trong giao dịch”
4.“Là thị trường “cấp trên”, thị trường “mẹ” của các thị trường chứng khoán khác trong cả nước”
94 (13)“Trên thị trường chứng khoán Nhật Bản có những loại cổ phiếu nào được G.dịch?”
1.“Cổ phiếu công ty, cổ phiếu Nhà nước, cổ phiếu Ngân hàng”
2.“Cổ phiếu phổ thông, cổ phiếu ưu đãi, cổ phiếu không có quyết nghị, cổ phiếu được phân phối sau”.3.“Cổ phiếu phổ thông, cổ phiếu ưu đãi, cổ phiếu công ty, cổ phiếu ngân hàng”
Trang 1095 (13)“Nước Mỹ có 14 thị trường chứng khoán nhng quan trọng nhất là thị trường nào?”
1 “Washington (WSE)”
2 “Philadenphia (PSE)”
3 “NewYork (NYSE)”
4.“California (CSE)”
96 (13)“Tiền thân của thị trường chứng khoán NewYork (NYSE) là gì?”
1.“Thị trường cổ phiếu Hoa Kỳ”
2.“Thị trường chứng khóan Mỹ”
3.“Hội Giao dịch chứng khoán NewYork”
4.“Ngân hang NewYork”
97(13)“Cuộc khủng hoảng kinh tế lớn nhất ở Mỹ làm cho thị trường chứng khóan New York suy sụp, toàn thế giới khủng hoảng diễn ra trong thời kỳ nào?”
1.“1910-1912”
2.“1929-1933”
3.“1940-1942”
4.“1960-1961”
98 (14)“Thị trường chứng khoán NewYork được tổ chức theo hình thức nào và do ai thành lập?”
1.“Là tổ chức quốc doanh do Nhà nước thành lập ra”
2.“Là tổ chức ngoài quốc doanh do Ngân hàng trung ương Mỹ lập ra”
3.“Là tổ chức hiệp hội của 1300 hội viên sáng lập ra”
4.“Là tổ chức phi chính phủ do ủy ban chứng khoán lập ra”
99 (14) “Trái phiếu ở Nhật Bản có những loại nào được giao dịch trên thị trường chứng khoán?”
1.“Trái phiếu công ty, trái phiếu chính phủ, trái phiếu Ngân hàng”
2.“Trái phiếu nhà nước,trái phiếu địa phương, trái phiếu đặc biệt, trái phiếu công ty, trái phiếu ngoài nước”
3.“Trái phiếu tài chính, trái phiếu ngân hàng, trái phiếu chính phủ, trái phiếu chính quyền địa phương, tráiphiếu tập đoàn sản xuất lớn”
4.“Trái phiếu trung hạn, trái phiếu dài hạn, trái phiếu vô thời hạn”
100 (14)“Cộng hòa liên bang Đức có nhiều thị trường chứng khoán, nhng lớn nhất là thị trường nào?”
1.“Do Pháp cổ phần hóa các công ty Nhà nước”
2.“Lập thêm nhiều công ty cổ phần”
3.“Cải cách ngân hàng”
4.“Cải cách thị trường chứng khoán Paris, cải cách luật pháp”
102 (14)“Cấu trúc thị trường chứng khoán Đài Loan ngoài ủy ban chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch chứng khoán Đài Loan còn các chủ thể nào?”
1.“Các ngân hàng thương mại, các công ty tài chính”
2.“Các công ty chứng khoán, các ngân hàng thương mại”
Trang 113.“Các công ty chứng khóan, ủy ban chứng khoán,các công ty bảo hiểm, các ngân hàng thương mại, các công ty dịch vụ chứng khoán, các công ty phát hành chứng khoán.”
4.“Các công ty bảo hiểm chứng khoán, các nhà kinh doanh và môi giới chứng khoán, các tổ chức tài chính chứng khoán, các công ty tiền gửi chứng khoán, các công ty tư vấn đầu tư chứng khoán”
103 Chứng khoán có những đặc điểm cơ bản là gì?
104 Theo nội dung kinh tế, người ta chia chứng khoán ra thành nhữn loạ nào?
105 Chứng khoán nợ có tên phổ biến là gì?
a Cổ phiếu công ty
b Trái phiếu
c Trái phiếu Chính phủ
d Trái phiếu công ty
Đáp án: B
106 Chứng khoán vốn có những loại chủ yếu nào?
107 Chứng khoán phái sinh chủ yếu gồm những loại nào?
a Trái phiếu công ty, cổ phiếu công ty phát hành đợt bổ sung
b Trái phiếu chính phủ, cổ phiếu phát hành bổ sung
c Quyền mua trước, hợp đồng kỳ hạn, hợp đồng tương lai, chứng khế
d Cổ phiếu, trái phiếu, hợp đồng kỳ hạn, hợp đồng kỳ hạn, chứng khế
Đáp án: C
108 Trái phiếu là gì?
a Là chứng chỉ xác nhận quyền sở hữu vốn của người nắm giữ trái phiếu
b Là chứng chỉ xác nhận quyền được hưởng lợi tức theo tỷ lệ vốn và xác nhận quyền bầu cử
c Là chứng chỉ xác nhận quyền chủ nợ và quyền hưởng lợi tức theo kết quả kinh doanh hàng năm của doanh nghiệp phát hành trái phiếu đó
d Là chứng chỉ hoặc bút toán ghi sổ xác nhận quyền chủ nợ của người sở hữu trái phiếu với người phát hành trái phiếu
Đáp án: D
109 Công ty đại chúng là gì ?
110 Tại sao gọi là chứng khoán phái sinh ?
111 Trong phân tích chứng khoán, phân tích kỹ thuật được dựa trên lý thuyết nào?
112 Theo lý thuyết Dow thì sự biến động giá của cổ phiếu trên thị trường có những xu thế nào?
113 Xu thê cấp 1 về biến động giá cổ phiếu trên thị trường là xu thế gì và biểu hiện như thế nào?
a Là xu thế ngắn hạn vài ba tháng, giá chứng khoán liên tục giảm
b Là xu thế ngắn hạn vài ba tháng, giá chứng khoán liên tục tăng
c Là xu thế rất ngắn hạn, giá chứng khoán giảm liên tục
d Là xu thế dài hạn vài ba năm giá chứng khoán lên hoặc xuống liên tục
Đáp án: D
Trang 12114 Trong xu thế cấp 1 về biến động chứng khoán, xu hướng tăng giá được gọi là thị trường "con bò tót" được biêu hiện như thế nào?
a Nói chung là giá cổ phiếu tăng, giảm giá chỉ là tạm thời
b Khối lượng giao dịch tăng khi giá cổ phiếu giảm và ngược lại Khối lượng giao dịch giảm khi giá cổ phiếu tăng
c Khối lượng giao dịch tăng giảm khi giá cổ phiếu tăng hoặc giảm Cứ sau mỗi đợt tăng giá thường có đợt đảo chiều ngắn hạn trước khi tăng giá tiếp theo
d Nói chung là giá cả cổ phiếu giảm, tăng giá chỉ là tạm thời, nên khối lượng giao dịch tăng
Đáp án: C
115 Trong xu thế cấp 1 của biến động chứng khoán, xu hướng giảm giá được gọi là "con gấu" được biểu hiện như thế nào?
a Khối lương giao dịch giảm khi giá cổ phiếu tăng, khối lượng giao dịch tăng khi giá cổ phiếu giảm
b Khối lượng giao dịch tăng giảm theo sự tăng giảm của giá cổ phiếu Sau mỗi đợi giảm giá có đợt đảo chiều ngắn hạn nhưng không trở về mức như lần trước, nhìn chung là giảm giá
c Giá cổ phiếu ỏn định, giảm chi là tạm thời nên khối lượng giao dịch ổn định tuy có giảm nhưng không đáng kể
d Giá cổ phiếu luôn luôn giảm nên khối lượng giao dịch tăng liên tục
Đáp án: B
116 Xu thế cấp 2 trong biến động giá cả, cổ phiếu trong thị trường chứng khoán là xu thế gì?
117 Xu thế cấp 3 trong biến động giá cả cổ phiếu trong thị trường chứng khoán được diễn biến trong
khoảng thời gian bao lâu?
118 Trong phân tích chứng khoán, phân tích kỹ thuật được tiến hành theo phương pháp nghiệp vụ cụ thể như thế nào?
a Ghi chép biểu đồ, đồ thị các giao dịch cổ phiếu và thực hiện để dự đoán xu thế tương lai của cổ phiếu
b Phân tích vĩ mô môi trường kinh tế thế giới và trong nước theo các số liệu thống kê kinh tế
c Phân tích tình hình tài chính của các công ty phát hành cổ phiếu
d Phân tích kinh doanh, tình hình tài chính và tiền tệ của các công ty chứng khoán
Đáp án: A
119 So với phân tích cơ bản, phân tích kỹ thuật có ưu thế cơ bản gì?
120 Trong các phương pháp tính chỉ số giá cổ phiếu, có phương pháp bình quân số hoặc đơn giá không có quyền số Hãy nêu công thức tính toán theo phương pháp này, nếu gọi:
I là chỉ số giá chứng khoán
Pt là giá thời kỳ t của cổ phiếu
Po là giá thời kỳ gốc của cổ phiếu
* Công thức : I = ∑ pt / ∑ po
121 Chỉ số giá cổ phiếu theo phương pháp bình quân gia quyền lấy quyền số là khối lượng thời kỳ gốc được tính theo công thức nào nếu gọi:
I là chỉ số bình quân gia quyền
Pt là giá thời kỳ t
Po là giá thời kỳ gốc
Qo là khối lượng thời kỳ gốc
Trang 13* Công thức : I = ∑ Qo.Pt / ∑ Qo.Po (chỉ số Laspeyres)
122 Chỉ số giá cổ phiếu theo phương pháp lấy quyền số là khối lượng thời kỳ báo cáo (t) đươc tính theo công thức nào, nếu gọi:
I là chỉ số bình quân gia quyền
Pt là giá thời kỳ t
Po là giá thời kỳ gốc
Qo là khối lượng thời kỳ gốc
Qt là khối lượng thời kỳ t
* Công thức : I = ∑ Qt.Pt / ∑ Qt.Po (chỉ số Paascher)
123 Tại Việt Nam chỉ số VN Index được tính theo phương pháp nào?
a Bình quân số học đơn giản
b Bình quân gia quyền có sự tham gia của quyền số
c Bình quân gia quyền lấy quyền số là khối lượng kỳ gốc
d Bình quân gia quyền lấy quyền số là khối lượng kỳ 1 (kỳ báo cáo)
Đáp án: C
VN - Index được tính theo công thức sau: Vn-Index =
Trong đó:
P1i: Giá hiện hành của cổ phiếu
Q1i: Khối lượng đang lưu hành của cổ phiếu
P0i: Giá của cổ phiếu i thời kỳ gốc
Q0i: Khối lượng của cổ phiếu i tại thời kỳ gốc
124 Vì sao khi tính chỉ số VN Index lại phải tính toán hệ số chia, mỗi khi có sự thay đổi cơ cấu chứng khoán?
a Vì VN Index tính bình quân số học đơn giản, không có quyền số nên phải tính lại quyền số
b VN Index lấy quyền số là thời kỳ t nên phải tính lại quyền số
c Mọi cách tính bình quân gia quyền đều tính lại hệ số chia để cập nhật quyền số
d VN Index lấy quyền số là khối lượng kỳ gốc nên phải tính lại hệ số chia để cập nhật khối lượng giao dịch
Đáp án: D
125 Kết quả giao dịch của 2 phiên trên thị trường chứng khoán theo số liệu sau:
Ký Hiệu chứng
Tính chỉ số VN Index phiên 2 so với phiên gốc ?
126 Các công ty chứng khoán hoạt động trong lĩnh vực kinh doanh trong các khuân khổ nguyên tắc lớn Đó là các loại nguyên tắc về lĩnh vực nào?
Trang 14a Nguyên tắc giao dịch, nguyên tắc chứng từ
b Nguyên tắc kinh doanh, nguyên tắc lợi nhuận
c Nguyên tắc quản lý, nguyên tắc kế toán
d Nguyên tắc đạo đức, nguyên tắc tài chính
Đáp án: D
127 Trong các nguyên tắc đạô đức, người ta quy định giao dịch trung thực, phải bảo mật cho khách hành nhằm mục đích gì?
128 Trong nguyên tắc đạo đức có quy định điều gì tuyệt đối nghiêm cấm:
129 Những hoạt động nào trong nhóm đạo đức được coi là hối lộ:
130 Nguyên tắc đạo đức tài chính của công ty chứng khoán được quy định như thế nào?
131 Khi thực hiện nghiệp vụ kinh doanh, công ty chứng khoán đóng vai trò gì trên thị trường chứng khoán?
132 Trong hoạt động của công ty chứng khoán pháp luật đặt ra một yêu cầu nghiêm ngặt về tách bạch 2 loại nghiệp vụ để quản lý Đó là 2 nghiệp vụ nào?
a Tách biệt nghiệp vụ tự doanh và nghiệp vụ môi giới
b Tách biệt chứng khoán các thị trường khác nhau
c Tách biệt vốn công ty, vốn khách hàng
d Tách biệt chứng khoán nợ, chứng khoán có
Đáp án: A
133 Khi thực hiện nghiệp vụ tự doanh công ty chứng khoán phải tuân thủ theo nguyên tắc ưu tiên số một;
đó là ưu tiên nào?
134 Trong hoạt động kinh doanh, luật pháp quy định công ty chứng khoán phải dành một số lẻ chứng
khoán nhất định của mình để bán ra thị trường nhằm mục đích gì?
135 Giao dịch tự doanh có những hình thức nào?
a Tự mua tự bán
b Trực tiếp, gián tiếp
c Tiền mặt, chuyển khoản
d Nhờ mua, nhờ bán
Đáp án: B
136 Giao dịch tự doanh gián tiếp của công ty chứng khoán được thực hiện như thế nào?
137 Giao dịch tự doanh trược tiếp của công ty chứng khoán được thực hiện như thế nào?
138 Đối tượng của các giao dịch trực tiếp trong hoạt động tự doanh của công ty chứng khoán là các loại
chứng khoán nào?
139 Bảo lãnh phát hành chứng khoán là gì?
140 Có những phương thức bảo lãnh nào