Đại hội đồng cô đông thống nhất thông qua các nội dung sau: - Nhân sự Hội đồng quản trị năm 2017: Công ty CP Sông Đà Hoàng Long mua cổ phân của Công ty đến 65% mà không phải _ thực hiện
Trang 1BAO CAO TINH HINH QUAN TRI CONG TY (Ban hành kèm theo Thông tự số 155/2015/TT-BTC ngày 0ó tháng 10 năm 2015 của Bộ Tài
chính hướng dân công bó thông tìn trên thị trường chứng khoán)
CÔNG TY CP ĐẦU TƯ VÀ CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
PHAT TRIEN ĐIỆN TÂY BÁC Độc lập - Tự do ~ Hạnh phúc
Số: ÄÌ /BC- HĐQT Sơn La, ngày 4f thang 07 năm 2017
BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY
(06 tháng năm 2017) Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;
- Sở Giao dịch Chứng khoán
-_ Tên công ty đại chúng: Công ty CP Đầu tư và Phát triển Điện Tây Bắc
Địa chỉ trụ sở chính: Ban Chiến xã Chiềng San huyện Mường La tỉnh Sơn La
-_ Điện thoại: (022) 6 265 095 Fax: (022) 6 265 097:
- Website: dientaybac.com.vn:
- Email: taybac@needco.com.vn;
- Vén diéu 1é: 362.547.540.000 dong
I Hoạt động của Đại hội đồng cô đông:
Thông tin về các cuộc họp và Nghị quy évQuyét định cua Đại hội đồng cô đông:
Số Nghị quyết/ Quyết
Sf{
Đại hội đồng cô đông thường niên năm 2017 thông nhất thông qua các
nội dung sau:
Két qua SXKD nam 2016 và
kế hoạch SXKD năm 2017:
— Báo cáo tài chính năm 2016 đã được kiêm toán:
- Nhân sự Hội đồng quản trị năm 2017:
- Thù lao của HĐQT BKS năm
2016 và kế hoạch năm 2017:
Lựa chọn đơn vị kiểm toán Báo cáo tài chính năm 2017:
Sửa đôi Diều lệ tô chức và hoạt động của Công ty:
~ Báo cáo của Hội đồng quản trị
năm 2016 kế hoạch năm
2017;
1 01/2017/NQ- DHDCD 05/05/2017
Trang 2
~ Bao cao hoạt động của Ban kiểm soát năm 2016 kế hoạch
năm 2017
Đại hội đồng cô đông thống nhất
thông qua các nội dung sau:
- Nhân sự Hội đồng quản trị năm 2017:
Công ty CP Sông Đà Hoàng Long mua cổ phân của Công
ty đến 65% mà không phải _ thực hiện chào mua công khai
2 02/NQ-DHDCD 21/06/2017
06 tháng đầu năm 2017 Đại hội đồng cô đông họp 01 lần và thực hiện lấy ý kiến cô
đông bằng văn ban 01 lần Các Nghị quyết Biên bản họp Đại hội đồng cổ đông đã được
gửi cho Ủy ban chứng khoán Nhà nước, đăng tải trên website của công ty theo quy định về
công bồ thông tỉn trên thị trường chứng khoán
H Hội đồng quản trị:
1 Thông tin về thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT):
Ngày bắt — Số buổi Tỷ lệ Lý do
vién HDQT = tham du ee du hop
l Ông Trần Văn Huyén tịch 05/2017 0 0%
HĐQT
2 Ông Nguyễn Đắc Điệp HĐQT 05/2017 0 0%
3 Ông Dương Hoài Nam _ | HĐQT |_ HN 0 0%
4 Ông Tạ Hông Quảng HĐQT _ 05/2017 0 0%
3 Ông Trân Tuân Linh HĐQI mưu | 0 0%
6 | Ông Ngô Vĩnh Khương | HĐQT Huế ni : en 100 -
7 Ông Nguyễn Hồng Nguyên | Hài ị 2011 1⁄1 100%
8 Ong Nguyén Manh Toan ae pee L1 100%
Trang 3
9
10 |
ll
12
‘Uy: viên Tw 2006 —
HĐQT 05 /2017
| Uy vién ‘Tir 2013 -
i HĐQT 05/2017
Uy viên ': Từ 10/2014- 7
Ong lø Nguyễn Š) Sỹ Hưng HĐQT 05/2017 1⁄1 100%
Ủy viên Ti 10/2014 -
HĐQT 05/2017
2 Hoạt động bial sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc:
Hội đồng quản trị thường xuyên theo dõi giám sát chặt chẽ có những định hướng chi
đạo kịp thời với việc quản lý và điều hành hoạt động SXKD cúa Tổng giám đốc và
Ban lãnh đạo điều hành nhằm bảo đảm thực hiện hoàn thành kế hoạch SXKD 06 tháng
năm 2017
Xem xét, đánh giá kết quả hoạt động SXKD và các chỉ tiêu kinh tế và có biện pháp chỉ
đạo kịp thời cho Tổng giám đốc thực hiện điều hành SXKD
Hội đồng quản trị tăng cường công tác chi đạo giám sát việc thực hiện các Nghị quyết chủ trương của Đại hội đồng Cô đông và HĐQT với các hoạt động của Công ty
Hội đồng quản trị đã và đang tiếp tục rà soát đê chỉnh sửa lại các Quy chế cho phù hợp với tình hình thực tế của Công ty và phù hợp với quy định hiện hành
Kiểm tra việc chấp hành và tuân thủ các quy định của Pháp luật và Điều lệ Công ty
3 Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Không thành lập các tiêu ban
Các thành viên HĐQT thực hiện nhiệm vụ theo phân công nhiệm vụ của các thành viên
HĐQT trong đó có sự phân công cụ thể từng lĩnh vực đôi với từng thành viên
4 Các Nghị quyết/Quyết định cúa Hội đồng quản trị:
[ set |
I
1
2
Số Nghị q quyét/ Quyết định - Ngày Nội dung Nghị Quyết:
01/2017/NQ-HDQT 03/03/2017 Bán cô phiếu quỹ của Công ty
; Tạm dừng triên khai thực hiện bán
02/2017/NQ-HDQT 13/03/2017 GP quỳ của Công ty
Phiên họp Hội đồng quản trị ngày
24 tháng 03 năm 2017 thông qua
các nội dung:
- Tình hình thực hiện SXKD năm
03/2017/NQ- HĐQT 24/03/2017 2016 và kê hoạch SXKD năm
2017:
- Công tác nhân sự HĐQT năm 2017:
- Công tác chuân ‘bi đại hội đồng cổ
Trang 4
"St Số Nghị quyết Quyếtđịnh — Ngày Nội dung
ị _ đông thường niên năm 2017:
- Các vấn đề liên quan đến công tác điêu hành SXKD
4 07/2017/NQ-HĐQT | CBCNV Công ty Phê duyệt quy chế trả lương cho
Gia hạn thời gian tô chức ĐHĐCĐ thường niên 2017 của Công ty CP
ĐT&PT Điện Tây Bắc
Thanh lap BTC ĐHĐCĐ thường
Lua chon thoi gian tô chức DHDCD thường niên năm 2017
của Công ty CP ĐT&PT Điện Tây
Bồ nhiệm Chủ tịch HĐQT Công ty
“Thanh lý xe ô tô 30P-0053 của
Thay đôi logo mới của Công ty
Bồ nhiệm PTGD Cty kiém GD
quản lý các Nha may
“Thay đổi người đại diện phân vốn
của Cty Điện Tây Bắc tại Cụ CP
thủy điện Nậm Công Sơn La
Phê chuẩn một số nội dung xin ý kiến cô đông Công ty bằng văn bản _Điều chỉnh kế hoạch chỉ phí quan
lý của Công ty năm 2017
Ban hành quy chê nội bộ vẻ công
Ban hành quy chê nội bộ về quản
Thông qua đăng ký lưu ký tập trung
04/04/2017
6 08/2017/NQ-HDQT | 13/04/2017 | niên năm 2017
Bac
8 12/2017/NQ-HĐQT - 05/05/2017
9 19/2017/NQ-HDQT 9 ‘NQ- 10/05/2017 /05/2 Cine by Ậ
II 21/2017/NQ-HĐQT 17/05/2017
15 25/NQ-HDQT 30/05/2017 6 thane tin
05/06/2017
17 29/NQ-HDQT và đăng ký giao dịch cô phiếu của
Công ty
Trang 5
Nội dung
Phê duyệt mô hình sơ đồ tô chức và
chức năng nhiệm vụ của các Nhà
Lựa chọn đơn vị kiêm toán độc lập
Vay vốn phục vụ sản xuất kinh
Giải thê TT TSC NM TD Tay Bac
Ctr người đại diện phần vốn góp của Công ty Điện Tây Bắc tại Công
_ Cử người đại diện phần vốn góp của Công ty Điện Tây Bắc tại Công
ty CP XD & SC NM TD Tay Bac
_Giao nhiệm vụ cho ông Nguyễn
Mạnh Toàn - UV HĐQT Công ty
Miễn nhiệm chức vụ Trợ lý Chủ
Miễn nhiệm chức vụ TGD Công ty 'Bê nhiệm chức vụ TGĐÐ Công ty Miễn nhiệm chức vụ KT Công ty [Bd nhiệm chức vụ KTT Công ty
Bồ nhiệm chức vụ Thư ký Công ty
Miễn nhiệm chức vụ Thư ký Công
ty đối với Bà Nguyễn Thị Luy én
Bồ nhiệm chức vụ Thư ký Công ty
Giải thể Nhà máy thủy điện ‘Nam
Giải thể Nhà máy thủy điện Nậm
Stt _ Số Nghị quyết/ Quyết định Ngày
máy thuy điện
19 31/NQ-HĐQT 15/06/2017 _ năm 2017 5/06/2
20 32/NQ-HDQT - 15/06/2017 | part 5/06/2
Il Quyét dinh:
1 04/2017/QĐ- HĐQT 29/03/2017
2 05/2017/QĐ- HĐQT 29/03/2017
aa 06/2017/QD- HDQT 29/03/2017
| 4 | 11/2017/QB-HDQT 18/04/2017
fase] 3 11A/2017/QD-HDQT S | 26/04/2 | 26/04/2017 tịch HĐQT Công ty
6 _13/2017/QD-HE HĐQT - 05/05/201 7
7 _14/2017/QĐ- -HĐQT 08 05/2017
8 15/2017/QĐ- -HĐQT _ 05/05/2017
ị 9 16/2017/QĐÐ-HĐQT _ 05/05/2017
10 17/2017/QĐ-HĐQT - 05/05/2017
II 18/2017/QD-HDQT 05/05/2017 Thay đổi đăng ký kinh doanh
| " 2BIQ-HIDOT 0Ề/N6/2017 đối với Ong Lê Biên Cương
14 33/QD-HDQT | 15/06/2017 Chién 2
l8: ] 34/QĐ-HĐQT 15/06/2017 _ Cong va | Nam Soi
ch
Trang 6HI Ban kiểm soát:
1 Thông tin về thành viên Ban Kiểm soát (BKS):
Stt Thành Chức
Ngày bắt Số buỗi Tỷ lệ Lý do không
viên BKS vụ đầu/không họp BKS tham tham dự họp
còn là hành thamdự dự họp
viên BKS
1 ae i Truong 2013 0/1 0% Bi aD do ban
Nguyễn
ace vien
- Thịnh
Trịnh
viê
Mạnh
Nguyễ
2 map | Hành | Tete), na
Son Phe
Tuyên
2 Hoạt động giám sát của BKS đối với HĐQT Ban Giám đốc điều hành và cỗ đông:
Thực hiện đúng theo quy định của Pháp luật và Điều lệ Công ty
3 Sự phối hợp hoạt động giữa BKS đối với hoạt động của HĐQT, Ban Giám đốc điều
hành và các cán bộ quán lý khác:
Hội đồng quản trị Ban Tống Giám đốc các cán bộ quản lý khác phối hợp tạo điều kiện tối đa dé Ban Kiểm soát làm tốt công việc theo đúng quy định
IV Đào tạo về quản trị công ty:
Do chưa sắp xếp được thời gian nên các thành viên HĐQT, thành viên BKS Tông
giám đốc các cán bộ quản lý khác chưa tham dự các lớp học về quản trị công ty tại các cơ
sở được Ủy ban chứng khoán Nhà nước công nhận
V Danh sách về người có liên quan của công ty niêm yết theo quy định tại khoản 34 Điều 6 Luật Chứng khoán:
1 Danh sách về người có liên quan của công ty:
Trang 7
-§tt _ Tên tổ chức/cá nhân
li Tran Van Huyén MP
2 Vũ Thị Mai
| 3 Tran Khanh Ly
| 4 Trần Vũ Huy
Lộ Trần Khánh Huyền
Chức vụ/ Quan hệ
_ Chủ tịch HĐQT
Vợ ông Huyền Con ông Huyền Con ông Huyền Con ông Huyện
6 Trần Hoàng
i 7 Trân Văn Hoằng
“Anh 6 ong Huyề en
8 ‘Trin Huấn
L9 Trân Thị Nhẫn
“10 Trân Hoan E m ông Huyền
Anh ô ông Huyện
Em ông Huyền
‘Uy vién HĐQT -
j ll Nguyễn Đắc Điệp l2 _ Nguyễn Thị No
13 Chu Thị Kim Ngân
14 Nguyễn Đăng Dương
"15 Nguyễn Ngọc Diệp _ -16 -_ Nguyễn Thị Hải Yến
[17 | Nguyễn Đắc Đạo C18 Nguyễn Đắc Tâm
l19 | Dương Hoài Nam
20 [uc Rida Toan
a Neuyén Thị Ngọc
“Oanh
22 Duong Khanh Tùng
Uy vién HDQT
Tong Giam đốc
‘Me or ông Điệp
Vợ ông Điệp Con ông Điệp Con ông Điệp _ Chị ö ong Điệp _Emô ông Điệp
Em ông Điệp -
Bồ ông Nam
Mẹ ông Nam
Em ông Nam
| 23 | Trinh Thay Duong
sử | Duong Khanh Bảo
_Minh 1°
[ 25 “Ta Hồng Quảng HP
26 | Ta Quang Vinh
27 Tran Van Ninh
28 Ta Thi Hoa 29° Lé Thi Phượng _
Vo6 ong Nam
Con ông Nam
Uy vign HDQT
Bồ ông Quang
Em ông Q\ Quang
Em ông Quảng
Vợ ông Quảng
Thời điểm bắt
đầu là
NLQ
05/2017
05/2017
05/2017
05/2017 05/201 7 05/2017 05/2017 05/2017 05/2017
05 2017-
05/2017
_05/2017 05/2017 05/2017
05/2017 05/2017 05/2017 05/2017
ˆ 05/2017 05/2017 05/2017 05/2017 _ 05/2017
05/2017
05/2017 05/2017
— 05/2017 05/2017 05/2017
Thời điểm
không còn
là NLQ
Lý do
~+
Trang 8ES ara CÀ CS nộ : ss Thoi 7
* Thời điểm
Lý do
Miễn nhiệm -
Miễn nhiệm
Miền nhiệm Miễn nhiệm
Miễn nhiệm
Miền nhiệm
Mien nhiém
Stt Tên tố chức/cá nhân ' Chức vu/ Quan hé | — ae khong con
-30 ' Tạ Hồng Trường Con ông Quảng 05/2017
| 31 | Ta Ha Lê Con ông Quảng 05/2017
V32 Tran Tuan Linh _ UÿviênHĐQT 052017
33 TrằầThịiNhư§âm MẹôngLinh 052017
34 LT ran Thi Tuyét Nhung | Chị ông Linh ị 05/2017
35 Trin Tudn Duong _ Anhôngliih |, 05/2017
36 Đỗ Thị Minh Phương Vợ ông Linh 05/2017
37 Ned VinhKhuong UyviênHĐQT _ 2011
| 38 Nguyễn Hồng Nguyên Uỷ viên HĐQT of 201 —
"39 NeuyénManhToan | UyvienHDQT 2016 052017
40 Va Van Tinh UỷyviênHĐQT 2006 05/2017
4i Nguyễn yên Thị Lua =a Vor Ong Th 2006 05/2017
43 Bùi Thị Thắm _ Vợ Ông Châu 2013 05/2017
44 Tran Minh | Hai “sổ _ Con Ông Châu _ 2013 05/2017
45 Trần Anh D Dũng ức Em Ông Châu ne 2013 05/2017
UÿyvinHĐQT 2014 052017
L47 _ Trần Tuần Anh leet Uỷ viên HĐQT | 2014 } 05/2017
49 Trịnh Xuân Mạnh Kha Thành viên BKS 06/2017
50 Nguyễn Xuân Thịnh Thành viên BKS 06/2017
“51 NguyễnThànhSơn ThànhviênBKS 2014 052017
52 Phạm Văn Tuyển Kế toán trưởng : 2016 eee
| 23 Nguyễn Văn Ngọc —_ T- _Tông Giám đốc kẽ 05/2017 IE
54 Ngô Thị Thu Quyên _ | Vợ jÔng Ngọc — 2013 05/2017
55 Nguyén Van Minh PhóTGĐ 05/2017
56 _ Ngô Trung Quân oa "Phó TGD | 2011 — 06/2017
2 Giao dịch giữa công ty với người có liên quan của công ty; hoặc giữa công ty
với cỗ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ:
Giao dịch với Công ty Cổ phần Sông Đà Hoàng Long (cổ đông lớn):
ˆ Miễn nhiệm
Trang 9
Nội dung: Công ty CP Sông Đà Hoàng Long cho Công ty CP Đầu tư và Phát triển Điện Tây Bắc vay vôn phục vụ hoạt động sản xuất kinh doanh với giá trị hợp đồng là 15.000.000.000 đồng
3 Giao dịch giữa người nội bộ công ty niêm yết, người có liên quan của người nội bộ với công ty con, công ty do công ty niêm yết nắm quyền kiểm soát:
Không có giao dịch
4 Giao dịch giữa công ty với các đối tượng khác:
Không có giao dịch
VI Giao dịch cỗ phiếu của người nội bộ và người liên quan của người nội bộ:
1, Danh sách người nội bộ và người có liên quan cúa người nội bộ:
Số lượng
Stt, Tên tổ chức/cá nhân Chức vụ/ Quan hệ
a _ Trần Văn Huyên nh Si Chủ tịch HDOT 0
r1 Trần Khánh Ly Con ông Huyền 0
Ị ST: Trần Khánh Huyền re ‘Con ông Huyén
6 TranHoing = Anh ong Huyén
ï - Trần Văn Hoằng | Anh ông Huyện ị 0
9 | Tran Thi Nhan ` Em ông Huyện
H ` ác Em ông l luyên
ˆ Uỷ viên HĐQT -Tông - :
Giám đốc
14 _Nguyễ én Dang Dương Con ông Diệp ị 0
16 Nguyễn Thị Hải Yến 4 “Chi ông Điệp 0
17 Nguyễn Đắc Đạo : — Emô ông Điệp |
“18 | Nguyén Dac Tam EmôngĐiệp
| 20 | _ Duong Khanh Toan Bồ ông Nam
21 - Nguyễn Thị N g¢ Oanh L _Mẹê ông Nam
Số cỗ phiếu cuối kỳ
Tỷ lệ (%)
0
0
0
0
0
9
Trang 10
3
Ị 24 i Duong Khanh Bao Minh
2
Stt — Tên tổ chức/cá nhân Chức vụ/ Quan hệ
22 Duong Khánh Tùng ị Em ong Nam
3 Trinh Thủy Dương Vợ ông Nam
Con ô ông Nam
Uỷ v lên HDQT
Bồ ô ông 1g Quang
27 Trần Văn nNinh - Em ông Quảng
28 Tạ Thị Hoa - Em ông Quảng l
9 11a Hồng Quảng
j1 Lê Thị Phượng | - Vo ong Quang
30 | Tạ Hồng 1 rường Con ông Quảng
31 TạHà Lê Con ông Quảng
3 “Trần T hị Như Sâm ae Me 6 ông Linh
34 _Trdn Thi Tuyét Nhung : Chị ô | Ong Linh
35 Tran Tuấn Duong Anh 6 ong Linh
| 36 Đỗ Thị Minh Phương Vợ ông Linh
37 Ngô Vĩnh Khương
38 _ Nguyễn Hồng Nguyê Uy vién HĐQT
39 Nguyễn nh Toàn ——— UyviênHĐQT
46 _ Nguyễn Sỹ l Sỹ Hưng
_50 “Neuyé én Xuân 7 Thịnh 1 T
| | 53 “Neuyén V Van Ngọc
_U ý viên nHÐQT
Jy viên HĐQT
Uy viên HĐQT:
| S7: Trần Tuấn Anh
48 Tran Dinh Tú ; Trưởng I BKS
ình V lên BKS_ : Thanh V lên BKSS
Kế toán trường
ai Nguyễn ‘Thanh Sơn
| 52 Phạm Văn Tuyển
Ti lông Giám dốc -
Số cỗ phiếu cuối kỳ
Số lượng
0
©¡©|©|G|Gj©Gi©|C
“9.000
0
0
0
110.000
0
Tỷ lệ (%)
0
0
0
Ca