CÁC DANH MỤC HỒ SƠ VỀ CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ

STT Nội dung1 Danh mục hồ sơ xin phép thành lập và hoạt động Công ty quản lý Quỹ 2 Danh mục hồ sơ phát hành Chứng chỉ quỹ ra công chúng 3 Danh mục hồ sơ đăng ký lập Quỹ công chúng 4 Danh

STT Nội dung

1 Danh mục hồ sơ xin phép thành lập và hoạt động Công ty quản lý

Quỹ

2 Danh mục hồ sơ phát hành Chứng chỉ quỹ ra công chúng

3 Danh mục hồ sơ đăng ký lập Quỹ công chúng

4 Danh mục hồ sơ đăng ký lập Quỹ thành viên

5 Danh mục hồ sơ báo cáo tăng, giảm vốn điều lệ Quỹ thành viên

6 Danh mục hồ sơ thành lập Chi nhánh Công ty quản lý Quỹ

7 Danh mục hồ sơ đóng Chi nhánh Công ty quản lý Quỹ

8 Danh mục hồ sơ thành lập Văn phòng đại diện Công ty quản lý Quỹ

9 Danh mục hồ đóng Văn phòng đại diện Công ty quản lý Quỹ

10 Danh mục hồ sơ thay đổi tên Công ty quản lý Quỹ

11 Danh mục hồ sơ thay đổi địa điểm đặt trụ sở chính, Chi nhánh, Văn

phòng đại diện Công ty quản lý Quỹ

12 Danh mục hồ sơ đề nghị tạm ngừng hoạt động Công ty quản lý Quỹ

13 Danh mục hồ sơ đề nghị chia tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi

Công ty quản lý Quỹ

14 Danh mục hồ sơ đề nghị giải thể Công ty quản lý Quỹ

15 Danh mục hồ sơ đề nghị chấp thuận giao dịch làm thay đổi quyền sở

hữu cổ phần hoặc phần vốn góp chiếm từ 10% trở lên vốn điều lệ của Công ty quản lý Quỹ

16 Danh mục hồ sơ báo cáo tăng, giảm vốn điều lệ

17 Danh mục hồ sơ thành lập và hoạt động Văn phòng đại diện của Công

ty quản lý Quỹ nước ngoài

1 - DANH MỤC HỒ SƠ XIN PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG

(Quy định tại Điều 5 Quy chế tổ chức và hoạt động của Công ty quản lý quỹ ban hành

kèm theo Quyết định 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007)

STT Tài liệu theo quy định

A Danh mục về hồ sơ về công ty

1 Đơn xin phép thành lập Công ty Quản lý quỹ

2 Biên bản họp cổ đông sáng lập về việc thành lập công ty

3 Nghị quyết họp cổ đông sáng lập về việc thành lập công ty

4 Biên bản góp vốn của các cổ đông sáng lập

5 Biên bản họp HĐQT và Quyết định bổ nhiệm tổng giám đốc

6 Dự thảo điều lệ công ty

8.1 Bản thuyết minh cơ sở vật chất kỹ thuật

8.2 Hợp đồng nguyên tắc thuê trụ sở văn phòng

8.3 Tài liệu chứng minh bên cho thuê có đủ thẩm quyền

cho thuê văn phòng

1.2 Chứng minh thư nhân dân

1.3 Tài liệu chứng minh năng lực tài chính

1.4 Cam kết góp đủ, không dùng vốn uỷ thác, không sở hữu theo đúng quy định của pháp luật

1.5 Cam kết chưa từng vi phạm pháp luật

2

Danh mục hồ sơ đối với cổ đông là pháp nhân

2.1 Giấy đăng ký kinh doanh

2.2 Báo cáo tài chính có kiểm toán năm

2.3 Báo cáo kiểm toán vốn

2.4 Điều lệ công ty

2.5 Biên bản họp về việc tham gia góp vốn thành lập công ty

2.7 Cam kết không chuyển nhượng, góp đủ …

2.8 Sơ yếu lý lịch, Lý lịch tư pháp, CMTND, cam kết chưa từng phạm tội, ko sở hữu trên 5% của cổ đông lớn nhất

Hồ sơ người đại diện phần vốn góp

1 Sơ yếu lý lịch

2 Chứng minh thư nhân dân

C Danh mục hồ sơ về nhân sự của công ty

1 Danh sách Tổng giám đốc và nhân viên nghiệp vụ

2 Danh sách ban kiểm soát, ban kiểm soát nội bộ

3 Danh sách Hội đồng quản trị

a Hồ sơ Tổng giám đốc

1 Sơ yếu lý lịch

2 Chứng minh thư nhân dân

3 Cam kết chưa từng vi phạm theo khoản 3 điều 10 quy chế

4 Lý lịch tư pháp

5 Bằng đại học

6 Cam kết làm việc

7 Chứng chỉ hành nghề hoặc Chứng chỉ chuyên môn

8 Chứng minh năm kinh nghiệm (05 năm)

b Hồ sơ nhân viên

1 Sơ yếu lý lịch

2 Chứng minh thư nhân dân

3 Cam kết chưa từng vi phạm theo khoản 3 điều 10 quy chế

4 Bằng đại học

5 Lý lịch tư pháp

6 Cam kết làm việc

7 Chứng chỉ hành nghề hoặc Chứng chỉ chuyên môn

8 Tài liệu chứng minh năm kinh ngiệm (03 năm)

c Hồ sơ bộ phận kiểm soát nội bộ

1 Sơ yếu lý lịch

2 Chứng minh thư nhân dân

3 Bằng đại học chuyên ngành kinh tế hoặc luật (trưởng bộ phận kiểmsoát nội bộ phải có bằng kế toán hoặc kiểm toán)

5 Lý lịch tư pháp

6 Cam kết làm việc

7 Cam kết chưa từng vi phạm theo khoản 3 điều 10 quy chế

d Hồ sơ Ban kiểm soát

Sơ yếu lí lịch

Chứng minh thư nhân dân

Quy che Cong ty quan ly quy.doc

2 - DANH MỤC HỒ SƠ PHÁT HÀNH CHỨNG CHỈ QUỸ

RA CÔNG CHÚNG

(Quy định Khoản 1 Mục IV-Thông tư 17/2007/TT-BTC)

1 Giấy đăng ký chào bán Chứng chỉ quỹ

2

Quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án chào bán Chứng chỉ quỹ kèm theo phương án đầu tư số vốn thu được từ đợt chào bán

3 Điều lệ Quỹ

4 Bản Cáo bạch

5 Quyết định của Hội đồng quản trị thông qua hồ sơ

6 Hợp đồng giám sát

7 Cam kết bảo lãnh phát hành (nếu có)

3 - DANH MỤC HỒ SƠ ĐĂNG KÝ LẬP QUỸ CÔNG CHÚNG

(Quy định tại Khoản 2 Điều 9 Quy chế thành lập và quản lý Quỹ đầu tư Chứng khoán

ban hành kèm theo Quyết định số 45/2007/QĐ-BTC ngày 5/6/2007)

1 Giấy đăng ký lập Quỹ;

2 Báo cáo tóm tắt về kết quả chào bán kèm theo bản xác nhận củaNgân hàng Giám sát về số tiền thu được;

3 Danh sách nhà đầu tư

4 - DANH MỤC HỒ SƠ ĐĂNG KÝ LẬP QUỸ THÀNH VIÊN

(Quy định tại Khoản 5 Điều 22 Quy chế thành lập và quản lý Quỹ đầu tư Chứng

khoán ban hành kèm theo Quyết định số 45/2007/QĐ-BTC ngày 5/6/2007)

1 Thông báo lập quỹ thành viên, bao gồm các thông tin về quy mô,thời hạn hoạt động dự kiến của quỹ;

2 Điều lệ quỹ;

3 Hợp đồng lưu ký tài sản quỹ (hợp đồng giám sát) phù hợp vớiĐiều lệ quỹ;

4 Danh sách các thành viên góp vốn;

5 Giấy xác nhận của ngân hàng lưu ký về quy mô vốn;

6 Bản cáo bạch tóm tắt của quỹ;

7 Tài liệu đối với thành viên góp vốn:

a Biên bản thoả thuận góp vốn;

b

Biên bản họp của Hội đồng Quản trị, Hội đồng Thành viên về việc tham gia góp vốn và cử người đại diện phần vốn góp của các thành viên góp vốn;

c

Nghị quyết, Quyết định của Hội đồng Quản trị, Hội đồng Thành viên về việc tham gia góp vốn và cử người đại diện phần vốn góp của các thành viên góp vốn;

8 Tài liệu đối với người được uỷ quyền:

b Bản sao hợp lệ Giấy Chứng minh thư nhân dân hoặc Hộ chiếu của người đại diện theo uỷ quyền.

5 - DANH MỤC HỒ SƠ BÁO CÁO TĂNG, GIẢM VỐN ĐIỀU LỆ

QUỸ THÀNH VIÊN

(Quy định tại Khoản 2 Điều 23 Quy chế thành lập và quản lý Quỹ đầu tư Chứng

khoán ban hành kèm theo Quyết định số 45/2007/QĐ-BTC ngày 5/6/2007)

1 Thông báo việc tăng, giảm vốn quỹ thành viên;

2 Quyết định của Đại hội thành viên về việc tăng, giảm vốn, biênbản họp Đại hội thành viên và các tài liệu liên quan;

3 Điều lệ quỹ sửa đổi;

4 Hợp đồng lưu ký tài sản quỹ sửa đổi, bổ sung (nếu có);

5

Biên bản thỏa thuận góp vốn và danh sách các thành viên gópvốn, số vốn góp, tỷ lệ sở hữu vốn góp trước và sau khi tăng, giảmvốn điều lệ theo quy định tại điểm c khoản 2 Điều 9 Quy chếthành lập và quản lý Quỹ đầu tư Chứng khoán ban hành kèmtheo Quyết định số 45/2007/QĐ-BTC ngày 05/06/2007;

6 Giấy xác nhận của Ngân hàng lưu ký về quy mô đã góp vốn củaquỹ sau khi tăng, giảm vốn.

6 - DANH MỤC HỒ SƠ THÀNH LẬP CHI NHÁNH

CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ

(Quy định tại Khoản 4 Điều 11 Quy chế tổ chức và hoạt động Công ty quản lý quỹ

đầu tư chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC ngày

15/5/2007)

1 Giấy đề nghị chấp thuận lập chi nhánh;

2

Biên bản và Quyết định của Hội đồng quản trị hoặc Biên bản vàQuyết định của Hội đồng thành viên hoặc Quyết định của Chủ sởhữu Công ty quản lý quỹ về việc lập chi nhánh;

3

Phương án hoạt động trong ba (03) năm đầu hoạt động của Công

ty quản lý quỹ đã được điều chỉnh, bao gồm kế hoạch hoạt độngkinh doanh chi tiết, quy trình thực hiện nghiệp vụ quản lý quỹ,quản lý danh mục ủy thác, quy trình kiểm soát nội bộ thực hiệntại chi nhánh dự kiến lập;

4

Bản thuyết minh cơ sở vật chất kỹ thuật của chi nhánh dự kiếnlập, đảm bảo thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh đáp ứng yêucầu theo quy định của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước kèm theoHợp đồng nguyên tắc thuê trụ sở chi nhánh;

5

Bản sao Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ hoặc Hồ sơ đề nghịcấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ, Sơ yếu lý lịch được xácnhận của cơ quan có thẩm quyền của Giám đốc chi nhánh vànhững người hành nghề quản lý quỹ dự kiến làm việc tại chinhánh

7 - DANH MỤC HỒ SƠ ĐÓNG CHI NHÁNH

CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ

(Quy định tại Khoản 7 Điều 11 Quy chế tổ chức và hoạt động Công ty quản lý quỹ

đầu tư chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC ngày

15/5/2007 )

1 Giấy đề nghị chấp thuận đóng chi nhánh trong đó có giải trình rõlý do; 2

Biên bản và Quyết định của Hội đồng quản trị hoặc Biên bản vàQuyết định của Hội đồng thành viên hoặc Quyết định của Chủ sởhữu Công ty quản lý quỹ về việc đóng chi nhánh;

3 Phương án xử lý các Hợp đồng quản lý đầu tư đã ký với kháchhàng còn hiệu lực.

8 - DANH MỤC HỒ SƠ THÀNH LẬP VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN

CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ TRONG NƯỚC

(Quy định tại Khoản 3 Điều 12 Quy chế tổ chức và hoạt động Công ty quản lý quỹ đầu tư

chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007)

1 Giấy đề nghị chấp thuận lập Văn phòng đại diện;

2

Biên bản và Nghị quyết của Hội đồng quản trị hoặc Biên bản vàNghị quyết của Hội đồng thành viên hoặc Quyết định của Chủ sởhữu Công ty quản lý quỹ;

3

Danh sách kèm theo sơ yếu lý lịch có xác nhận của cơ quan cóthẩm quyền của Trưởng văn phòng đại diện và những người làmviệc tại văn phòng đại diện (nếu có)

DANH MỤC HỒ SƠ ĐÓNG VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN

CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ TRONG NƯỚC ( Quy định tại Khoản 4 Điều 12 Quy chế tổ chức và hoạt động Công ty quản lý quỹ đầu

tư chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007 )

1 Giấy đề nghị chấp thuận đóng cửa văn phòng đại diện nêu rõ lýdo đóng cửa Văn phòng đại diện2

Biên bản và Nghị quyết của Hội đồng quản trị hoặc Biên bản vàNghị quyết của Hội đồng thành viên hoặc Quyết định của Chủ sởhữu Công ty quản lý quỹ

DANH MỤC HỒ SƠ THAY ĐỔI TÊN CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ( Quy định tại Khoản 2 Điều 13 Quy chế tổ chức và hoạt động Công ty quản lý quỹ đầu

tư chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007)

1 Giấy đề nghị chấp thuận thay đổi tên Công ty trong đó có giảitrình lý do thay đổi 2

Biên bản và Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồngthành viên hoặc Quyết định của chủ hữu Công ty quản lý quỹ vềviệc đổi tên Công ty

3 Điều lệ sửa đổi, bổ sung được Đại hội đồng cổ đông, Hội đồngthành viên, hoặc Chủ sở hữu Công ty quản lý quỹ thông qua

DANH MỤC HỒ SƠ THAY ĐỎI ĐỊA ĐIỂM ĐẶT TRỤ SỞ CHÍNH, CHI NHÁNH, VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ( Quy định tại Khoản 3 Điều 13 Quy chế tổ chức và hoạt động Công ty quản lý quỹ đầu

tư chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007)

1 Giấy đề nghị chấp thuận thay đổi địa điểm đặt trụ sở chính, chinhánh, văn phòng đại diện, trong đó có giải trình lý do thay đổi

sở chính, chi nhánh

4

Danh sách kèm theo sơ yếu lý lịch có xác nhận của cơ quan cóthẩm quyền của nhân viên hành nghề quản lý quỹ dự kiến tại trụ

sở mới (đối với trường hợp có sự thay đổi về nhân sự)

DANH MỤC HỒ SƠ ĐỀ NGHỊ TẠM NGỪNG HOẠT ĐỘNG

CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ( Quy định tại Khoản 2 Điều 14 Quy chế tổ chức và hoạt động Công ty quản lý quỹ đầu

tư chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007)

Giấy đề nghị tạm ngừng hoạt động, trong đó nêu rõ lý do tạmngừng, ngày dự kiến tạm ngừng và ngày dự kiến trở lại hoạtđộng

2

Biên bản và nghị quyết của Hội đồng quản trị, Hội đồng thànhviên, Quyết định của Chủ sở hữu Công ty quản lý quỹ về việctạm ngừng hoạt động

3 Phương án xử lý các Hợp đồng quản lý đầu tư đang còn hiệu lựctrong đó chứng minh đảm bảo quyền lợi của nhà đầu tư

DANH MỤC HỒ SƠ ĐỀ NGHỊ CHIA TÁCH, SÁP NHẬP, HỢP NHẤT, CHUYỂN ĐỔI CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ

( Quy định tại Khoản 2 Điều 15 Quy chế tổ chức và hoạt động Công ty quản lý quỹ đầu

tư chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007)

1 Giấy đề nghị được chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổiCông ty

2

Kế hoạch chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi Công tygồm các nội dung chi tiết như cách thức chia, tách, sáp nhập, hợpnhất, phạm vi kinh doanh sau chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, dựbáo tình hình tài chính trong 03 năm tới, phương án phân chia,

xử lý Hợp đồng quản lý đầu tư và các hợp đồng kinh tế còn hiệulực Kế hoạch chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi Công typhải đảm bảo không vi phạm và gây ảnh hưởng tới quyền lợi vàlợi ích của nhà đầu tư hiện hữu, của Quỹ đầu tư mà Công ty đangquản lý

3 Hợp đồng nguyên tắc về việc sáp nhập, hợp nhất đối với trườnghợp thực hiện sáp nhập, hợp nhất

4

Biên bản họp và Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồngthành viên hoặc Quyết định của Chủ sở hữu Công ty về việcchia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi Công ty Nghị quyếtphải bao gồm các nội dung: việc nhất trí chia, tách, sáp nhập, hợpnhất, chuyển đổi Công ty; phương án và kế hoạch triển khai việcchia tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi Công ty; tên giao dịchbằng tiếng Việt và tiếng Anh, nghiệp vụ kinh doanh, vốn điều lệ,Điều lệ Công ty của tổ chức hình thành sau khi chia, tách, sápnhập, hợp nhất, chuyển đổi

5 Ý kiến của luật sư về tính phù hợp pháp luật của việc chia, tách,sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi Công ty 6

Ý kiến của Công ty kiểm toán trong danh sách các Công ty kiểmtoán được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận về phươngpháp định giá và tỷ lệ chuyển đổi cổ phần hoặc phần vốn góp đốivới trường hợp sáp nhập, hợp nhất

7

Danh sách cổ đông, thành viên, giá trị và tỷ lệ sở hữu và vốn điều

lệ của tổ chức hình thành sau khi chia, tách, sáp nhập, hợp nhất,chuyển đổi Công ty

8 Danh sách, phiếu Lý lịch tư pháp kèm theo sơ yếu lý lịch có xác

nhận của cơ quan có thẩm quyền của các thành viên Hội đồngquản trị, Hội đồng thành viên, cổ đông, thành viên góp vốn là cánhân nắm giữ trên 5% vốn điều lệ, Giám đốc, Phó Giám đốc,hoặc Tổng Giám đốc, Phó Tổng Giám đốc, nhân viên làm việctại bộ phận kiểm soát nội bộ và những người hành nghề quản lý

sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi Công ty, trừ trường hợp các cánhân đã làm việc tại các Công ty quản lý quỹ trước khi chia,tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi Công ty Các thành viên nêutrên phải đáp ứng các yêu cầu quy định tại Điều 10 Quy chế tổchức và hoạt động công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán banhành kèm theo Quyết định 35/2007/QĐ-BTC

9

Các tài liệu khác theo quy định tại Điều 5, Điều 6 Quy chế tổchức và hoạt động công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán banhành kèm theo Quyết định 35/2007/QĐ-BTC chứng minh Công

ty mới hình thành từ việc chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyểnđổi đáp ứng đủ điều kiện để cấp Giấy phép thành lập và hoạtđộng

DANH MỤC HỒ SƠ ĐỀ NGHỊ GIẢI THỂ CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ( Quy định tại Khoản 6 Điều 15 Quy chế tổ chức và hoạt động Công ty quản lý quỹ đầu

tư chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007)

1 Giấy đề nghị giải thể hoạt động nêu rõ lý do

2

Biên bản và Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồngthành viên hoặc Chủ sở hữu Công ty quản lý quỹ về việc giải thểCông ty quản lý quỹ

3

Phương án giải quyết các Hợp đồng quản lý đầu tư và các hợpđồng kinh tế khác còn hiệu lực Phương án này phải bảo đảmquyền lợi và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư và các bên có liênquan

DANH MỤC HỒ SƠ ĐỀ NGHỊ CHẤP THUẬN GIAO DỊCH LÀM THAY ĐỔI QUYỀN SỞ HỮU CỔ PHẦN HOẶC PHẦN VỐN

GÓP CHIẾM TỪ 10% TRỞ LÊN VỐN ĐIỀU LỆ

CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ

tư chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007)

1 Giấy đề nghị chấp thuận chuyển nhượng cổ phần, vốn góp

2 Hợp đồng nguyên tắc về việc chuyển nhượng cổ phần hoặc phầnvốn góp giữa các bên tham gia giao dịch

3

Sơ yếu lý lịch được xác nhận của cơ quan có thẩm quyền kèmtheo bản sao hợp lệ Giấy Chứng minh thư nhân dân hoặc Hộchiếu còn hiệu lực của cổ đông, thành viên góp vốn bên muatrong trường hợp cổ đông, thành viên góp vốn bên mua là cánhân; bản sao Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh đối vớitrường hợp cổ đông, thành viên góp vốn bên mua là tổ chứ

4

Tài liệu chứng minh năng lực tài chính của các cổ đông, thànhviên góp vốn bên mua theo quy định tại Điểm h, i và j Khoản 1Điều 5 Quy chế tổ chức và hoạt động công ty quản lý quỹ đầu tưchứng khoán ban hành kèm theo Quyết định 35/2007/QĐ-BTC 5

Tài liệu xác thực các cổ đông, thành viên góp vốn bên mua đápứng quy định tại Khoản 7, 8 Điều 3 Quy chế tổ chức và hoạtđộng công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán ban hành kèm theoQuyết định 35/2007/QĐ-BTC

DANH MỤC HỒ SƠ BÁO CÁO TĂNG, GIẢM VỐN ĐIỀU LỆ CỦA

CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ( Quy định tại Khoản 1 Điều 23 Quy chế tổ chức và hoạt động Công ty quản lý quỹ đầu

tư chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007)