Trong mọi hoạt động, CB CNV Công ty Cổ phận Chứng khoán FPT (FPTS) có nghĩa vụ:
1. Tuân thủ Pháp luật nước Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam, Quy định của Bộ Tài chính, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và các Quy định của Công ty Cổ phần Chứng khoán FPT.
2. Làm việc và phục vụ KH với đầy đủ năng lực, sự tận tâm, công bằng, minh bạch.
3. Không lợi dụng chức vụ, quyền hạn và những lợi thế khác có được từ vị trí công tác tại FPTS để mưu lợi cho cá nhân và những người liên quan.
4. Không đầu tư, kinh doanh chứng khoán niêm yết, trừ các trường hợp được nêu dưới đây:
a. Mua cổ phần của FPTS theo chính sách của công ty;
b. Các trường hợp được Tổng giám đốc FPTS chấp thuận và công bố trước khi thực hiện giao dịch.
CÁC QUY ĐỊNH ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP RIÊNG
5. Tuyệt đối bảo mật mọi thông tin của FPTS, của KH, đối tác của FPTS.
CBNV FPTS chỉ được phép cung cấp các thông tin kể trên khi được cấp có thẩm quyền của FPTS cho phép hoặc theo yêu cầu của cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền và theo đúng quy định hiện hành của FPTS.
6. Không thảo luận các thông tin mật của FPTS, của KH , đối tác của FPTS tại những nơi công cộng, trên các diễn đàn hoặc trên các phương tiện thông tin liên lạc khác.
7. Không truyền bá trực tiếp hay gián tiếp những thông tin sai lệch, mang tính đồn thổi gây ảnh hưởng tiến KH, đối tác của FPTS và các bên có liên quan khác.
8. CBNV FPTS tuyệt đối không nhận quà tặng hay bất cứ khoản thù lao nào cho cá nhân từ KH hay đối tác, dưới mọi hình thức. Các trường hợp quà tặng mang tính xã giao không thể từ chối, phải nộp lại cho công ty để xử lý. Người chịu trách nhiệm xử lý quà tặng là Kế toán trưởng công ty/chi nhánh.
9. Không thực hiện các nghiệp vụ mà công ty chưa có quy định hoặc không cho phép.
CBNV thuộc Khối Tư vấn đầu tư và thuộc Phòng phân tích cần tuân thủ các quy định chỉ tiết sau:
1. Đối với các CB CNV được phân công tiếp nhận lệnh giao dịch từ khách hàng:
a. Đảm bảo nhập lệnh giao dịch của KH theo đúng nguyên tắc: "Theo đúng thứ tự thời gian nhận lệnh”
b. Không sửa các thông tin trên phiếu lệnh giao dịch hoặc giả mạo chữ ký của KH trên phiếu lệnh giao dịch.
Nếu nhận được phiếu lệnh giao dịch không hợp lệ của KH, phải trả lại cho KH để sửa hoặc lập lại phiếu lệnh
2. Nghiêm cấm việc tự ý sử dụng tiền và chứng khoán trên tài khoản của KH
3. Tuyệt đối bảo mật thông tin tài khoản của KH. Chỉ cung cấp thông tin tài khoản của KH cho chính chủ tài khoản hoặc bên thứ ba khi có sự đồng ý của chủ tài khoản hoặc khi FPTS phải cung cấp theo quy định của pháp luật.
4. Không trực tiếp nhận ủy quyền thực hiện giao dịch chứng khoán từ KH. Trên cơ sở hợp đồng Ủy quyền của KH cho FPTS và Giấy phân công tiếp nhận tài khoản ủy quyền của đại diện FPTS cho cán bộ tư vấn đầu tư, cán bộ tư vấn đầu tư có trách nhiệm tiếp nhận yêu cầu từ KH về thực hiện các yêu cầu đó
5. Không quyết định đầu tư chứng khoán thay cho KH hay thỏa thuận với KH về việc chữ sẽ lại có trong đầu tư chứng khoán.
6. Cần tìm hiểu các thông tin về KH và chủ động sử dụng các kiến
thức, kỹ năng, sự liêm chính, cẩn trọng của mình cho mục tiêu tư vấn, hỗ trợ KH đạt được các yêu cầu và mục tiêu đầu tư
7. Cẩn trọng tối đa trong hoạt động tư vấn và phân tích nhằm đưa ra các thông tin, báo cáo chính xác nhất. Phân biệt rõ giữa các thông tin mang tính sự kiện thực tế và các thông tin mang tính chủ quan cá
nhân khi tư vấn.
CBNV thuộc Khối Tư vấn đầu tư và thuộc Phòng phân tích cần tuân thủ các quy định chỉ tiết sau:
8. Đảm bảo hoạt động phân tích, tư vấn mang tính độc lập và khách quan.
9. Không được sử dụng sản phẩam phân tích của người khác mà không ghi rõ nguồn gốc trích dẫn.
10. Cán bộ khi làm báo cáo phân tích DN có trách nhiệm công khai số lượng cổ phần của doanh nghiệp đó mà mình và FPTS đang nắm giữ (nếu có). Nếu số lượng có phần mà cán bộ thực hiện báo cáo đang sở hữu đủ lớn, có thể ảnh hưởng đến tinh khách quan của bảo cáo phân tích thì Giảm đốc bộ phận, Phó tổng giám đốc, Tổng giám đốc FPTS xem xét việc không cho phép công bố báo cáo đó dưới danh nghĩa của FPTS.
CBNV thuộc Khối Tư vấn đầu tư và thuộc Phòng phân tích cần tuân thủ các quy định chỉ tiết sau:
Cán bộ thuộc phòng Tư vấn tài chính doanh nghiệp và phòng Tư vấn quản trị doanh nghiệp cần tuân thủ các quy định chi tiết sau:
1. Không cung cấp thông tin liên quan đến KH DN hoặc tài liệu tư vấn cho cán bộ Tư vấn đầu tư hoặc bất kỳ một bên nào khác.
2. Nỗ lực tối đa để đem lại những sản phẩm, dịch vụ tư vấn tốt nhất cho KH, bao gồm việc tìm hiểu kỹ lưỡng nhu cầu của KH và cung cấp cho KH những thông tin chính xác, đầy đủ về sản phẩm, dịch vụ tư vấn của