- Kỹ năng bán hàng:
3.3.1.1. Hoàn thiện khung pháp lý cho hoạt động của CTCK nói chung, nghiệp vụ môi giới chứng khoán nói riêng.
nghiệp vụ môi giới chứng khoán nói riêng.
Nghị định 144/2003/NĐ-CP thay thế Nghị định 48/1998/NĐ-CP đã đánh dấu một bước quan trọng trong quá trình hoàn thiện khung pháp lý cho hoạt động của thị trường chứng khoán Việt Nam, đáp ứng ngày càng tốt hơn nhu cầu quản lý và phát triển thị trường trong giai đoạn mới. Bên cạnh những quy định trong Nghị định 48/CP về mức vốn pháp định của một công ty chứng khoán muốn hành nghề môi giới chứng khoán là 3 tỷ đồng, trong Quyết định 04/1998/QĐ-UBCK3 về việc ban hành quy chế vể tổ chức hoạt động của CTCK, Nghị định 144/CP có thêm chương VI “Công bố thông tin” là việc bổ sung thêm CTCK là đối tượng phải
công bố thông tin (ngoài các đầu tư là tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ và TTGDCK đã được quy định tại Nghị định 48/CP trước đây). Đồng thời, cụ thể hoá các quy định về nội dung, phương tiện công bố thông tin cũng như các quy định về quản lý công bố thông tin. Các quy định này nhằm tăng cường quản lý đối với hoạt động công bố thông tin, tạo thuận lợi cho chức năng thu thập, phân tích và cung cấp thông tin của CTCK cho khách hàng. Tuy nhiên, vẫn chưa có sự cụ thể hoá quy chế xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán, mức độ chế tài không cao. Thực tế trong hơn 4 năm hoạt động vừa qua, người môi giới có thể sử dụng nhiều kẽ hở để mưu lợi bất chính như đặt lệnh trước khách hàng, giao dịch thái quá để lấy phí…cũng như chưa có những quy định cụ thể về đạo đức nghề nghiệp của các nhân viên môi giới. Vậy xin kiến nghị với UBCKNN tiếp tục bổ sung, cụ thể hoá và hoàn thiện hơn. Cụ thể:
- Kiến nghị với Chính phủ có kế hoạch trình Uỷ ban thường vụ Quốc hội và Quốc hội đưa việc xây dựng trước mắt là pháp lệnh và sau đó là luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
- Kiến nghị với Quốc hội xem xét sửa đổi bổ sung các luật, pháp lệnh và các văn bản ở các ngành, lĩnh vực liên quan khác nhằm tạo nên sự thống nhất cao và ổn định trong hệ thống pháp luật, tạo cơ sở pháp lý thuận lợi cho sự vận hành và phát triển của thị trường chứng khoán Việt Nam.
- Xây dựng và ban hành các quy định cụ thể đối với từng lĩnh vực nghiệp vụ kinh doanh của các CTCK nhằm tạo ra một hành lang pháp lý, điều chỉnh riêng lẻ, cụ thể từng hoạt động của công ty đi vào ổn định từ đó góp phần gây dựng sự ổn định chung của toàn thị trường.