slide bài giảng luật chứng khoán

... điều chỉnh Luật CK • Hoạt động chào bán CK • Niêm yết • Giao dịch • Kinh doanh • Đầu tư • Dịch vụ Phạm vi điều chỉnh Nghị định 14 • • • • • Chào bán chứng khốn cơng chúng Niêm yết Cơng ty chứng khốn ... trách nhiệm rủi ro Tuân thủ quy định pháp luật Thuật ngữ • CK chứng xác nhận quyền lợi ích người SH TS/phần vốn TCPH: a) CP, TP, CCQ b) Quyền mua CP, chứng quyền, quyền chọn mua, quyền chọn bán, ... Luật CK số 70 - 2006 Nghị định số 14/NĐ/2007 Luật CK: 11 chương, 136 điều • • • • • • • • Chương Qui định chung Chương

Ngày tải lên: 06/12/2015, 06:02

... • Kinh doanh, đầu tư chứng khốn • Dịch vụ CK TTCK Thanh Hương - UBCKNN - 2007 Phạm vi điều chỉnh Nghị định 14 • • • • • Chào bán chứng khoán cơng chúng Niêm yết Cơng ty chứng khốn Cơng ty quản ... người nước ngồi có chứng chun mơn TTCK người hành nghề CK hợp pháp nước => thi sát hạch pháp luật CK Thanh Hương - UBCKNN - 2007 69 Chứng hành nghề CK • CCHN có giá trị người cấp chứng làm việc Cty ... đầu tư CK tổ chức, cá nhân liên quan vi phạm pháp luật, Điều lệ quỹ, Điều lệ công ty đầu tư CK • Định kỳ công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán đối chiếu sổ kế toán, báo cáo tài hoạt động

Ngày tải lên: 06/12/2015, 06:03

... dịch chứng khoán:  Việc bù trừ toán giao dịch chứng khoán thực theo quy chế Trung tâm lưu ký chứng khoán  Thanh toán chứng khoán thực qua Trung tâm lưu ký chứng khoán, toán tiền giao dịch chứng ... quyền sở hữu chứng khoán:  Việc chuyển quyền sở hữu loại chứng khoán đăng ký Trung tâm lưu ký chứng khoán thực qua Trung tâm lưu ký chứng khoán  Hiệu lực việc chuyển quyền sở hữu chứng khoán Trung ... ký chứng khoán Trung tâm lưu ký chứng khoán; Trường hợp chứng khoán chưa lưu ký tập trung Trung tâm lưu ký chứng khoán, việc chuyển quyền sở hữu chứng khốn có hiệu lực vào ngày ghi sổ đăng ký chứng

Ngày tải lên: 02/02/2020, 02:34

... DỊCH CHỨNG KHỐN TẠI VN Sở giao dịch chứng khốn tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán cho chứng khoán tổ chức phát hành đủ điều kiện niêm yết Sở giao dịch chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng ... chứng khoán tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán cho chứng khốn tổ chức phát hành khơng đủ điều kiện niêm yết Sở giao dịch chứng khốn Ngồi Sở giao dịch chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng ... dịch chứng khoán PHẦN II GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TẠI SGDCK SGDCK tổ chức giao dịch chứng khoán niêm yết theo phương thức khớp lệnh tập trung phương thức giao dịch khác quy định Quy chế giao dịch chứng

Ngày tải lên: 02/02/2020, 05:45

... Điểm cộng phát biểu Làm bài tập nhóm, bài tập cá nhân,… BÀI KHÁI QUÁT CHUNG VỀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN & PHÁP LUẬT CHỨNG KHOÁN KHÁI QUÁT CHUNG VỀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN 1.1 Thị trường chứng khoán? Khái niệm: ... Pháp luật niêm yết chứng khoán Pháp luật thị trường chứng khoán chưa niêm yết Địa vị pháp lý cơng ty chứng khốn PHÁP LUẬT VỀ NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN Khái niệm Ưu điểm, hạn chế việc niêm yết chứng khoán ... giao dịch chứng khoán địa điểm hình thức trao đổi thơng tin để tập hợp lệnh mua, bán giao dịch chứng khoán (K18 Đ6 Luật Chứng khoán) Thị trường giao dịch chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán Khái

Ngày tải lên: 22/06/2021, 09:59

... giao dịch chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán Khái niệm: - Sở giao dịch chứng khoán tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán cho chứng khoán đủ điều kiện niêm yết Sở giao dịch chứng khoán; việc ... giao dịch chứng khoán địa điểm hình thức trao đổi thơng tin để tập hợp lệnh mua, bán giao dịch chứng khoán (K18 Đ6 Luật Chứng khoán) Thị trường giao dịch chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán; Được ... theo Luật Doanh nghiệp CÁC VẤN ĐỀ NGHIÊN CỨU Pháp luật niêm yết chứng khoán Pháp luật thị trường chứng khoán chưa niêm yết Địa vị pháp lý cơng ty chứng khốn PHÁP LUẬT VỀ NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN

Ngày tải lên: 25/01/2022, 16:20

... vấn đề chung Luật chứng khoán CHƯƠNG 1: NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG I Khái quát chứng khoán, thị trường chứng khoán, Luật Chứng khoán 1.Chứng khoán Thị trường chứng khoán Luật chứng khoán 1.1 Khái niệm ... tượng áp dụng Khái quát chứng khoán 1.1 Khái niệm chứng khoán 1.2 Đặc điểm chứng khoán 1.3 Phân loại chứng khoán 1.1.1 Khái niệm chứng khốn Khoản Điều Luật chứng khốn • Chứng khoán tài sản, bao gồm ... vực chứng khoán thị trường chứng khốn Tài liệu tham khảo 1, Giáo trình pháp luật thị trường chứng khoán, NXB Đại học Quốc Gia Hà Nội năm 2017 2, Luật chứng khoán 2019 Chương Những vấn đề chung Luật

Ngày tải lên: 07/07/2022, 09:29

... Phương thức chào bán chứng khoán cách thức mà tổ chức chào bán đưa chứng khoán đến với nhà đầu tư 1.3 Phương thức chào bán chứng khoán Theo cách thức phân phối chứng khoán Tổ chức bảo lãnh CBCK ... ban Chứng khoán nhà nước II Quy chế pháp lý hoạt động đăng ký, lưu ký bù trừ, toán chứng khoán 1, Quy chế pháp lý hoạt động đăng ký Các loại phải thực đăng ký: Điều 61 Luật CK 2, lưu ký chứng khoán ... chào bán chứng khoán 1.1 Khái niệm, đặc điểm 1.2 Chủ thể chào bán 1.3 Các phương thức chào bán 1.4 Vai trò chào bán chứng khoán 1.1 Khái niệm, đặc điểm chào bán chứng khốn CHÀO BÁN CHỨNG KHỐN

Ngày tải lên: 11/07/2022, 16:11

... doanh chứng khốn • Thực một, số toàn nghiệp vụ: – Mơi giới chứng khốn, – Tự doanh chứng khốn, – Bảo lãnh phát hành chứng khoán, – Tư vấn đầu tư chứng khốn 1.4 Vai trị cơng ty chứng khoán Pháp luật ... cơng ty chứng khốn 1.1 Khái niệm cơng ty chứng khốn 1.2 Đặc điểm cơng ty chứng khốn 1.3 Phân loại cơng ty chứng khốn 1.4 Vai trị cơng ty chứng khốn 1.1 Khái niệm cơng ty chứng khốn Cơng ty chứng ... cấp giấy phép 2.2 Cơ cấu tổ chức cơng ty chứng khốn Cơng ty chứng khốn FPT thời điểm 2019 2.3 Hoạt động cơng ty chứng khốn Căn • Điều 85 đến 89 Luật chứng khốn Nội dung • Hoạt động nước • Hoạt

Ngày tải lên: 11/07/2022, 16:11

... dân 1.3 Pháp luật xử lý vi phạm Vi phạm quy định chào bán chứng khoán Vi phạm lĩnh vực niêm yết chứng khoán Các hành vi vi phạm Vi phạm quy định tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán Vi phạm ... kinh doanh chứng khoán Vi phạm quy định giao dịch chứng khoán 1.3 Pháp luật xử lý vi phạm Cảnh cáo Xử lý hành Các hình thức xử lý Phạt tiền Hình phạt bỏ sung Xử lý hình Xử lý dân 1.3 Pháp luật xử ... thực • Có hành vi vi phạm • Có quy định pháp luật Chủ thể có thẩm quyền • Theo quy định pháp luật chứng khốn Ngun tắc, thủ tục • Theo quy định pháp luật chứng khốn Mục đích • Trừng phạt, giáo dục,

Ngày tải lên: 11/07/2022, 16:12

... vấn đề chung Luật chứng khoán CHƯƠNG 1: NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG I Khái quát chứng khoán, thị trường chứng khoán, Luật Chứng khoán 1.Chứng khoán Thị trường chứng khoán Luật chứng khoán 1.1 Khái niệm ... tượng áp dụng Khái quát chứng khoán 1.1 Khái niệm chứng khoán 1.2 Đặc điểm chứng khoán 1.3 Phân loại chứng khoán 1.1.1 Khái niệm chứng khốn Khoản Điều Luật chứng khốn • Chứng khoán tài sản, bao gồm ... vực chứng khoán thị trường chứng khốn Tài liệu tham khảo 1, Giáo trình pháp luật thị trường chứng khoán, NXB Đại học Quốc Gia Hà Nội năm 2017 2, Luật chứng khoán 2019 Chương Những vấn đề chung Luật

Ngày tải lên: 05/01/2023, 13:38

... DH • Luật chứng khốn 2006 Uchứng khốn sửa U đổi 2010 U U • Luật M M M M T T T T _ _ dẫn Luật chứng _ • M_Nghị định 58/2012/NĐ-CP hướng M M M T T T T khoán Luật chứng khoán sửa đổi H H H D D D ... địnhTMcủa pháp luậtTM T T _ _ _ _ M T H M T H M T H M T H Chủ thểD có thẩm quyền • Theo D quy định củaDpháp luật chứng khoán Nguyên tắc, thủ U tục • Theo quy định pháp luật chứng khoán M Mục đích ... định tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán Vi phạm U quy định kinh U doanh chứng Ukhoán M T _ M T _ M T _ M M M M T T T T Vi phạm quy H định giao dịchHchứng khoán H H D D D D T H D 1.3 D Pháp

Ngày tải lên: 02/07/2023, 06:04

... về chứng khoán và TTCK 6. Sự tham gia của bên nớc ngoi CƠ CẤU CỦA LUẬT CHỨNG KHOÁN Luật Chứng khoán gồm 11 chương, 136 điều Chương 1. Những quy định chung Chương 2. Chào bán chứng ... bán chứng khoán ra công chúng Chương 3. Công ty đại chúng Chương 4. Thị trường giao dịch chứng khoán Chương 5. Đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán Chương 6. Công ty chứng khoán, công ... Giao dch ni b ã Thao tỳng th trng Chương II: Chào bán chứng khoán ra công chúng 1. Khái niệm 2. Mệnh giá chứng khoán 3. Hình thức chào bán CK ra công chỳng 4. Điu kin 5. ng ký...

Ngày tải lên: 08/07/2014, 20:23