câu hỏi luật chứng khoán

... để mua chứng khoán và đồng ý dùng chứng khoán đó làm vật đảm bảo cho khoản vay c Cả a và b Đáp án: c Trang 16a Bán số chứng khoán mà người bán không sở hữu chứng khoán đó b Bán số chứng khoán ... vay một phần tiền để mua chứng khoán và dùng chứng khoán của nhà đầu tư làm vật thế chấp cho khoản vay c Cho người đầu tư vay tất cả tiền để mua chứng khoán và dùng chứng khoán của nhà đầu tư làm ... mua chứng khoán trên tài khoản giao dịch bảo chứng b Số tiền phải nộp vào khi khách hàng định mua chứng khoán trên tài khoản giao dịch chứng khoán bằng tiền c Cả hai loại trên Đáp án: a Câu

Ngày tải lên: 12/11/2014, 05:19

... Trung tâm giao dịch chứng khoán, khi giao dịch trái phiếu thì phải đặt lệnh tại: a) Trung tâm giao dịch chứng khoán b) Ngân hàng lưu ký chứng khoán c) Công ty chứng khoán Câu 43: Tổ chức phát ... kinh doanh chứng khoán sau, ngoại trừ: a) Môi giới b) Tự doanh c) Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán d) Bảo lãnh phát hành chứng khoán Câu 74: Dưới đây là chức năng chính của Công ty chứng khoán ngoại ... tâm giao dịch chứng khoán thực hiện khớp lệnh và thông báo kết quả giao dịch cho Công ty chứng khoán (2) Nhà đầu tư mở tài khoản, đặt lệnh mua, bán chứng khoán (3) Công ty chứng khoán nhập lệnh

Ngày tải lên: 29/05/2023, 15:42

... còn công ty chứng khoán là tổ chức cung cấp dịch vụ trên thị trường chứng khoán, do đó công ty đầu tư chứng khoán là một dạng của công ty chứng khoán là sai 18 Công ty đầu tư chứng khoán có quyền ... chứng chỉ hành nghề chứng khoán Do đó, Công ty đầu tư chứng khoán có thể tự quản lý đầu tư chứng khoán hoặc thuê công ty quản lý quỹ để quản lý việc đầu tư chứng khoán 19 Bảo lãnh phát hành chứng ... tư chứng khoán là một dạng của công ty chứng khoán.  Nhận định SAI Căn cứ theo khoản 1 Điều 114 LCK 2019 quy định về Công ty đầu tư chứng khoán thì Công ty đầu tư chứng khoán là quỹ đầu tư chứng

Ngày tải lên: 25/12/2023, 20:51

... Trang 1CÂU HỎI TRẮC NGHIỆM THI LUẬT CHỨNG KHOÁN Câu 1: Tổ chức niêm yết khi giao dịch cổ phiếu quỹ chỉ được phép : a) Mua lại ... điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ đồng trở lên d) Không câu nào đúng Câu 10 : Quỹ đầu tư chứng khoán theo quy định của VN là quỹ: a) Đầu tư tối thiểu 40% giá trị tài sản của ... với trung tâm giao dịch ck Câu 27 : Công ty cổ phần bắt buộc phải có: a) Cổ phiếu phổ thông b) Cổ phiếu ưu đãi c) Trái phiếu công ty d) Tất cả các loại chứng khoán trên Câu 28 : Phát hành thêm cổ

Ngày tải lên: 20/01/2014, 18:20

... ban hành Luật chứng khoán 2019.Như vậy, rõ ràng, luật chứng khoán 2019 quy định về điều kiện chào bán chứng khoán ra công chúng theo hướng xiết chặt hơn các điều kiện của luật chứng khoán 2006 ... tục chào bán chứng khoán ra công chúng là phân phối chứng khoán Trước hết, Luật chứng khoán 2019 quy định việc phânphối chứng khoán chỉ được thực hiện khi và chỉ khi người mua chứng khoán tiếp ... hoặc tô chức đại lý phải chuyên giao chứng khoán hoặc Š Điều 25 Luật chứng khoán 2019 ” Điều 26 Luật chứng khoán 2019 Trang 16giấy chứng nhận quyên sở hữu chứng khoán cho người mua trong thời hạn

Ngày tải lên: 04/04/2024, 02:18

... dịch chứng khoán Câu 351: Tự doanh chứng khoán là việc: a Công ty chứng khán mua bán chứng khoán chokhách hàng b Công ty chứng khoán mua bán chứng khoán cho chính mình c Công ty chứng khoán quản ... gia mua - bán chứng khoán trên thị trờng chứng khoán có thể là: a Chính phủ b ủy ban chứng khoán Nhà nớc c Quĩ đầu t chứng khoán b Hiệp hội kinh doanh chứng khoán c ủy ban chứng khoán a Thị trờng ... ký chứng khoán, ngời đầl-u t đợc ql-uyền: a) Rút chứng khoán ra bằng chứng chỉ; b) Chuyển khoản chứng khoán thông qua hệ thống tài khoản mở tại Trung tâm lu ký: thực hiện pháp luật chứng kiến khoán

Ngày tải lên: 12/11/2014, 04:02

... của Bộ trưởng Bộ Xây dựng) PHẦN I CÂU HỎI VỀ KIẾN THỨC PHÁP LUẬT A CÂU HỎI CHUNG PHÁP LUẬT VỀ XÂY DỰNG Câu 1: Theo quy định của pháp luật về xây dựng, hoạt động xây dựng gồm các công việc nào ... cần giám sát theo Luật môi trường và các luật liên quan khác nữa  Chọn đáp án (d) - Pháp luật về đầu tư công, pháp luật về xây dựng và pháp luật khác có liên quan) Trang 6Câu 5; Những chủ thể ... HẠCHBỘ CÂU HỎI TRẮC NGHIỆM PHỤC VỤ SÁT HẠCH CẤP CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ HOẠT ĐỘNG XÂY DỰNG (Ban hành kèm theo Quyết định số:1391/QĐ-BXD ngày 29/12/2016 của Bộ trưởng Bộ Xây dựng) PHẦN I CÂU HỎI VỀ

Ngày tải lên: 06/04/2017, 12:04

... kho¸nTh¸ng 5 n¨m 2007 Trang 2CƠ CẤU CỦA LUẬT CHỨNG KHOÁNLuật Chứng khoán gồm 11 chương, 136 điều Chương 1 Những quy định chung Chương 2 Chào bán chứng khoán ra công chúng Chương 3 Công ty đại ... ty QLQ nước ngoài tại VN 14 Chứng chỉ hành nghề chứng khoán Trang 40Chương VI: Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư CK Trang 41Chương VI: Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu ... II: Chàio bán chứng khoán cá nhân liên quan Trang 12Chương II: Chàio bán chứng khoán ra công chúng chµo b¸n CK theo một trong các phương thức sau: Trang 13Chương II: Chàio bán chứng khoán Trang

Ngày tải lên: 25/01/2013, 16:43

... doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, lưu ký chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán 20 Môi giới chứng khoán là ... yết chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán và việc niêm yết chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán nước ngoài Điều 41 Giao dịch chứng khoán 1 Giao dịch chứng ... dịch chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán 3 Tạm ngừng, đình chỉ hoặc huỷ bỏ giao dịch chứng khoán theo Quy chế giao dịch chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán,

Ngày tải lên: 06/06/2013, 01:26

... địch chứng khoán niêm yết/đăng ký giao dịch Câu 65: Môi giới chứng khoán là một nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán, trong đó một công ty chứng khoán đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch chứng ... sai Câu 67: Việc quản lý chứng khoán tại Hệ thống lưu ký chứng khoán tập trung có thể Trang 8khoán đứng tên người gửi:c) Do tổ chức phát hành quản lý d) a và b Câu 68: Khi lưu giữ chứng khoán ... Trung tâm lưu ký chứng khoán, người đầu tư được quyền: a) Rút chứng khoán ra bằng chứng chỉ; b) Chuyển khoản chứng khoán thông qua hệ thống tài khoản mở tại Trung tâm lưu ký: Câu 70: Mục tiêu

Ngày tải lên: 09/08/2013, 11:28

... khen thưởng, có thành phần và hoạt động theo các quy định hiện hành; b) Hội đồng kỷ luật học sinh, Hội đồng kỷ luật cán bộ, giáo viên, nhân viên được thành lập có thành phần, hoạt động theo quy ... trường thực hiện công tác khen thưởng, kỷ luật đối với cán bộ, giáo viên, nhân viên và học sinh theo các quy định hiện hành. Trang 16b) Khen thưởng và kỷ luật đối với học sinh thực hiện theo quy ... tư thục (sau đây gọi chung là Hội đồng trường), Hội đồng thi đua và khen thưởng, Hội đồng kỷ luật, Hội đồng tư vấn khác, các tổ chuyên môn, tổ văn phòng và các bộ phận khác (nếu có); Trang

Ngày tải lên: 11/10/2013, 15:11

... BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC, BỘ TÀI CHÍNH VỀ KINH NGHIỆM QUỐC TẾ TRONG PHÁP LUẬT CHỨNG KHOÁN Hà Nội, tháng 3/2010 I CHÀO BÁN CHỨNG KHOÁN RA CÔNG CHÚNG 1 Kinh nghiệm của Ba Lan Luật Chứng khoán ... cho việc đặt mua chứng khoán trong tương lai, tài sản cố định và không thanh khoản, chứng khoán bán… Ngoài ra, phải trừ 15% giá trị chứng khoán tự doanh, và 100% giá trị chứng khoán không có thị ... triệu USD) vốn thực góp đối với Công ty chứng khoán, riêng đối với công ty chứng khoán không phải là thành viên của Sở, và chỉ thực hiện giao dịch với chứng khoán tự doanh chỉ yêu cầu có số vốn

Ngày tải lên: 06/11/2013, 13:15

... nghiệp, hợp tác xã phá sản CÂU 1: Luật dn 2005 quy định bất kỳ cá nhân nào cũng có quyền góp vốn vào các dn để kd trừ cán bộ công chức nhà nước? SAI vì theo khoản 2 điều 13 luật dn quy định các tổ ... định của pháp luật hay ko? KHÔNG Vì theo quy định của pháp luật dn chỉ được phép hoạt đông kinh doanh khi có giấy phép kinh doanh hợp pháp của cơ quan nhà nước(cơ quan đk kinh doanh) CÂU 4: Bà T1,T2,T3 ... này là me_con nên pháp luật vẫn cho phép đặt tên như vậy? CÔNG TY AB SAI Vì theo điều 32 luật dn quy định cấm đăt tên trùng hoặc tên gây nhầm lẫn với tên dn đã đk.Ở đây luật cấm đối với mọi dn

Ngày tải lên: 19/12/2013, 08:59

... người quản lý doanh nghiệp Trang 2 Cũng đã có luật quy định về người có liên quan của cánhân, đó là Luật Chứng khoán 2006 Khoản 34 Điều 6 Luật Chứng khoán 2006 quy định về người có liên quan như ... đại diện cho người kia” Như vậy, quy định của Luật Chứng khoán 2006 đã xác định được người có liên quan của cá nhân Nhưng Luật Chứng khoán 2006 và Luật Doanh nghiệp 2005 có đối tượng và lĩnh vực ... vậy cỏc nhà soạn thảo Luật Doanh nghiệp 1999 và Luật Doanh nghiệp 2005 mới thiết kế đưa thụng tin người đại diện theo phỏp luật vào Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh Câu 20: Về các hành vi

Ngày tải lên: 08/01/2014, 07:25

... của Luật Chứng khoán Luật CK hiện hành qui định về hoạt động chào bán chứng khoán ra công chúng, niêm yết, giao dịch, kinh doanh, đầu tư chứng khoán, dịch vụ về chứng khoán và thị trường chứng ... giao dịch chứng khoán Điều 33 Luật CK qui định: Ngoài Sở giao dịch chứng khoán và Trung tâm giao dịch chứng khoán, không tổ chức, cá nhân nào được phép tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán ... đầu tư Trang 5không? Hiện nay Luật chứng khoán qui định hoạt động cấp phép niêm yết, hủy bỏ niêm yết chứng khoán hoàn toàn do Sở quyết định Vậy khi Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam có sự liên kết

Ngày tải lên: 13/02/2014, 07:20

... được cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh CK, ngoại trù ° = Có năng lực pháp lý va năng lực hành vi dân sự ° = Có đủ các chứng chỉ chuyên môn về kinh doanh CK do UBCKNN cấp ° Đạt yêu câu trong ... theo quy định của pháp luật VN: ° = CTCP, CTTNHH hoặc doanh nghiệp 100% vốn nước ngoài ° = Doanh nghiệp nhà nước ° = CTCP hoặc CTTNHH ° CTCP, CTTNHH hoặc công ty liên doanh Chứng chỉ hành nghề kinh ... thức pháp lý của CTCK theo quy định của pháp luật VN là: ¢ Côngty TNHH vàCTCP ¢ Công ty hợp danh « Công ty liên danh Trang 4Theo quy định của pháp luật VN, các Cty CK được tiến hành một số loại

Ngày tải lên: 24/03/2014, 16:21

... Luật chứng khoán và Luật sửađổi, bổ sung một số điều của Luật chứng khoán về chào bán chứng khoán, niêm yết, giao dịch,kinh doanh, đầu tư chứng khoán, dịch vụ về chứng khoán và thị trường chứng khoán ... giao dịch chứng khoán của nước mà cơ quanquản lý thị trường chứng khoán hoặc Sở giao dịch chứng khoán đã có thoả thuận hợp tác với Uỷban Chứng khoán Nhà nước hoặc Sở giao dịch chứng khoán của ... khoán ra công chúng theo quy địnhtại Điều 12 Luật chứng khoán và Khoản 7 Điều 1 Luật sửa đổi bổ sung một số điều của Luậtchứng khoán; b) Chào bán chứng khoán ra công chúng để thành lập doanh nghiệp,

Ngày tải lên: 18/04/2014, 09:38

... ngân hàng này tăng vốn điều lệ trong năm 2010, có lẽ chúng ta sẽ chứng kiến nhiều hoạt động “lách luật”. Những chiêu “lách luật” phổ biến trong trường hợp này là các ngân hàng có thể bán tài ... Giãn tăng vốn ngân hàng là cơ hội cho chứng khoán Trong bối cảnh hiện tại, quyết định hoãn thời hạn tăng vốn điều lệ theo Nghị định 141 ... phụ thuộc nhiều vào khả năng quản trị hơn là quy mô của các ngân hàng. Đối với thị trường chứng khoán Thứ nhất: Giải tỏa áp lực bán tháo cổ phiếu ngân hàng và các khoản đầu tư tài chính khác

Ngày tải lên: 08/07/2014, 12:21

... Trang 1LUẬT CHỨNG KHOÁNTháng 5 năm 2007 Trang 2CƠ CẤU CỦA LUẬT CHỨNG KHOÁNLuật Chứng khoán gồm 11 chương, 136 điều Chương 1 Những quy định chung Chương 2 Chào bán chứng khoán ra công chúng ... Phạm vi điều chỉnh • Hoạt động chào bán chứng khoán ra công chúng • Niêm yết, giao dịch chứng khoán • Kinh doanh, đầu tư chứng khoán • Các dịch vụ về chứng khoán và TTCK Trang 52 Đối tượng áp dụng• ... Công ty đại chúng Chương 4 Thị trường giao dịch chứng khoán Chương 5 Đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán Chương 6 Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư CK Chương 7 Quỹ

Ngày tải lên: 08/07/2014, 20:23

... doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, lưu ký chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán 20 Môi giới chứng khoán là ... ty chứng khoán làm trung gian thực hiện mua, bán chứng khoán cho khách hàng 21 Tự doanh chứng khoán là việc công ty chứng khoán mua hoặc bán chứng khoán cho chính mình 22 Bảo lãnh phát hành chứng ... niêm yết chứng khoán của tổ chức phát hành 17 Niêm yết chứng khoán là việc đưa các chứng khoán có đủ điều kiện vào giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán hoặc Trung tâm giao dịch chứng khoán 18

Ngày tải lên: 12/07/2014, 20:20