BỘ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH Thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính Thủ tục: Báo cáo tăng giảm vốn điều lệ quỹ thành viên - Trình tự thực hiện: - Đối với cá nhân, tổ chức: + Côn
Trang 1BỘ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH Thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính
Thủ tục: Báo cáo tăng giảm vốn điều lệ quỹ thành viên
- Trình tự thực hiện:
- Đối với cá nhân, tổ chức:
+ Công ty quản lý quỹ gửi UBCKNN hồ sơ báo cáo về việc tăng, giảm vốn điều lệ quỹ
thành viên trong thời hạn tôi thiêu 07 ngày làm việc sau khi thực hiện việc tăng, giảm vôn
+ Bổ sung tài liệu báo cáo và giải trình các vấn đề có liên quan nếu có yêu cầu của
UBCKNN
+ Đối với trường hợp tăng vốn: sau khi có thông báo của UBCKNN xác nhận việc lập Quỹ,
công ty quản lý quỹ được giải ngân phân vôn tăng thêm của Quỹ thành viên
- Đối với cơ quan hành chính nhà nước:
+ Tiếp nhận và xem xét hồ sơ báo cáo
+ Yêu cầu công ty quản lý quỹ giải trình vấn đề liên quan (nếu có)
+ Trong thời hạn 05 ngày làm việc, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ báo cáo việc tăng
vôn của quỹ thành viên, UBCKNN gửi thông báo bằng văn bản xác nhận việc tăng vôn của Quỹ thành vên do cồng quản quý
- Cách thức thực hiện:
+ Gửi Hồ sơ trực tiếp tại trụ sở UBCKNN (bộ phận một cửa)
+ Hoặc theo đường bưu điện
- Thanh phan, số lượng hồ sơ:
- Thanh phan hồ sơ, bao gồm:
+ Thông báo việc tăng, giảm vốn Quỹ thành viên
+ Quyết định của Đại hội thành viên về việc tăng, giảm vốn, biên bản họp Đại hội thành
viên và các tài liệu liên quan
+ Điều lệ Quỹ sửa đổi
+ Hợp đồng lưu ký tài sản Quỹ sửa đổi, bổ sung (nếu có)
+ Biên bản thỏa thuận góp vốn và danh sách các thành viên góp vốn, số vốn góp, tỷ lệ
sở hữu vốn góp trước và sau khi tăng, giảm vốn điều lệ theo quy định
+_ Giấy xác nhận của Ngân hàng lưu ký về quy mô đã góp vốn của Quỹ sau khi tăng giảm vốn
- Số lượng hồ sơ: 01 bộ bản gốc
Trang 2- Thời hạn giải quyết: 05 ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ
- Đối tượng thực hiện thủ tục hành chính: Tổ chức
- Cơ quan thực hiện thủ tục hành chính:
+ Cơ quan có thầm quyền quyết định: UBCKNN
+ Cơ quan trực tiép thực hiện TTHC: Ban Quản lý các công ty quản lý quỹ và Quỹ đâu tư chứng khoán
- Kết quả thực hiện thủ tục hành chính: Thông báo xác nhận
- Lệ phí (nếu có):
- Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai (néu có):
- Yêu câu, điều kiện thực hiện thủ tục hành chính (nếu có):
+ Điều lệ Quỹ có quy định việc tăng, giảm vốn Điều lệ
+ Việc tăng, giảm vốn Điều lệ Quỹ đã được Đại hội thành viên quỹ thông qua
+ Vốn Điều lệ Quỹ sau khi giảm không được tháp hon 50 (ăm mươi) ÿ đồng
+ Số lượng thành viên góp vốn sau khi tăng, giảm vốn không vượt quá 30 (ba mươi)
pháp nhân
- Căn cứ pháp lý của thủ tục hành chính:
+ Luật Chứng khoán số 70/QH11 ngày 29/6/2006; có hiệu lực ngày 01/01/2007
+_ Quyết định 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007 về việc ban hành Quy chế tổ chức va
hoạt động của công ty quản lý quỹ; hiệu lực ngày 31/8/2007
+ Quyết định 45/2007/QĐ-BTC ngày 5/6/2007 về việc ban hành Quy ché thành lập và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; hiệu lực ngày 05/8/2007
+ Thông tư số 134/2009/TT-BTC ngày 01/07/2009 của Bộ Tài chính quy định mức thu, chế độ thu, nộp, quản lý và sử dụng phí và lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán áp dụng tại
Uy ban Chứng khoán Nhà nước