TÌM HIỂU QUẢN TRỊ CÔNG TY TẠI NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI CỔ PHẦN KỸ THƯƠNG VIỆT NAM

Techcombank thành lập thành lập năm 1993 với số vốn điều lệ ban đầu 20 tỷ đồng Sau 28 năm xây dựng phát triển, Techcombank ngân hàng TMCP lớn Việt Nam ngân hàng hàng đầu Châu Á, với 5.4 triệu khách hàng Việt Nam + 315 chi nhánh toàn quốc “Khách hÀNG trọng tâm” Techcombank theo đuổi mô hình kinh doanh khác biệt gặt hái thành công cụ thể việc thực cách tiếp cận theo hệ sinh thái Thông qua việc hợp tác với khách hàng doanh nghiệp lớn đóng vai trị đầu mối, tập đoàn bất động sản hàng đầu, hãng hàng khơng, hay tập đồn điện lực + viễn thông o Cam kết giá trị Ngân hàng tới khách hàng o Các sản phẩm thiết kế phù hợp Sứ mệnh o Chất lượng dịch vụ đứng đầu thị trường o Tiên phong việc ứng dụng công nghệ o Trở thành đối tác tài lựa chọn đáng tin cậy khách hàng o Tạo dựng cho cán nhân viên môi trường làm việc tốt o Mang lại cho cổ đơng lợi ích hấp dẫn, lâu dài 02 Timeline 03 Timeline Vốn điều lệ, cổ phẩn, cố phiếu, trái phiếu Mối quan hệ Techcombank với cơng ty con, cơng đồn người lao động

TÌM HIỂU QUẢN TRỊ CÔNG TY TẠI

NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI CỔ PHẦN

KỸ THƯƠNG VIỆT NAM

Nhóm 6 – Quản trị công ty

06 NHÓM

TEAM

Phạm Thị Vân Anh Đinh Huyền My

Tô Thị Bình Ngô Quang Huy Mai Thị Kiều Trang Đinh Hoàng Hạnh Trang Phạm Đoàn Trà My

HỘI ĐỒNG

QUẢN TRỊ

05

BAN ĐIỀU HÀNH

06

BAN KIỂM SOÁT

07

Contents

Giới Thiệu

Nhóm 6 - Quản trị công ty

Techcombank được thành lập thành lập năm

1993 với số vốn điều lệ ban đầu là 20 tỷ đồng.

Sau 28 năm xây dựng và phát triển,

Techcombank là một trong những ngân hàng

TMCP lớn nhất Việt Nam và một trong những

ngân hàng hàng đầu ở Châu Á, với hơn 5.4 triệu

khách hàng ở Việt Nam + 315 chi nhánh trên

toàn quốc

“Khách hÀNG là trọng tâm”

Techcombank theo đuổi một mô hình kinh doanh khác biệt và gặt

hái được những thành công cụ thể trong việc thực hiện cách tiếp

cận theo hệ sinh thái

Thông qua việc hợp tác với các khách hàng doanh nghiệp lớn đóng

vai trò đầu mối, như các tập đoàn bất động sản hàng đầu, các hãng

hàng không, hay các tập đoàn điện lực + viễn thông

o Tiên phong trong việc ứng

dụng công nghệ o Trở thành đối tác tài

chính được lựa chọn và đáng tin cậy nhất của khách hàng.

02 Timeline

CHƯƠNG 3

Cơ cấu tổ chức

quản lý Techcombank

CHƯƠNG 7

Điều khoản thi hành

CHƯƠNG 6

Giải quyết tranh chấp, tổ chức lại, giải thể, phá sản

ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG

Thông báo mời

Dự thảo chương trình, nội dung và dự kiến địa điểm cuộc họp

o Ngày 1/3/2021 Techcombank gửi thông báo cho VSD về ngày

đăng ký cuối cùng để tham dự ĐHĐCĐ thường niên 2021

Trong thông báo này, Techcombank nêu rõ ngày đăng ký cuối

cùng để lập danh sách người sở hữu cổ phiếu phổ thông là

ngày 29/3/2021 và đề nghị VSD lập và gửi cho Techcombank

danh sách người sở hữu chứng khoán tại ngày đăng ký cuối

cùng trên

o Danh sách cổ đông có quyền dự họp Đại hội đồng cổ đông

được lập trên dữ liệu này

o Thông báo này cũng được Techcombank đăng công khai trên

trang thông tin điện tử

4.1 Lên danh sách người dự họp

4.2 Dự thảo chương trình, nội

dung và dự kiến địa điểm cuộc họp

o Hội đồng quản trị của Techcombank có trách

nhiệm quyết định nội dung, chương trình họp,

ngày giờ, địa điểm họp, nơi đăng ký tham dự, phê

duyệt các thủ tục liên quan đến việc thông báo

cuộc họp, danh sách các tài liệu và ngày đăng ký

cuối cùng.

o Sau đó chi tiết chương trình, nội dung cuộc họp,

mẫu ủy quyền tham dự và tài liệu họp được đăng

tải trên trang thông tin điện tử của Techcombank

tại địa chỉ:

o

https://www.techcombank.com.vn/nhadau-tu/dai-hoi-co-dong

NHẬN Center

Thông báo mời họp Đại hội đồng cổ đông

của Techcombank có đầy đủ nội dung và

đáp ứng các quy định về cách thức theo

Luật doanh nghiệp (2014)

4.4 Tổ chức họp đại hội đồng cổ đông

o Ngày 24/04/2021, Techcombank đã tổ chức Đại hội

đồng Cổ đông năm 2021

o Chương trình và nội dung cuộc họp được tiến

hành đúng theo quy định của Luật doanh nghiệp

và Điều lệ Techcombank

o Techcombank công khai rõ ràng biên bản cuộc

họp, biên bản kiểm phiếu, nghị quyết ĐHĐCĐ 2021

lên trang thông tin điện tử

Nhận xét quy trình họp ĐHĐCĐ của Techcombank

Đây là một trong những

lý do Techcombank luôn thành công với những con số không tưởng kể cả trong tình hình dịch bệnh Covid 19.

Cho thấy Techcombank

rất coi trọng quyền lợi

của cổ đông

Điều này tạo ra sự tin

tưởng để đầu tư.

HỘI ĐỒNG

QUẢN TRỊ

05 Innovations

Cơ cấu Hội đồng quản trị

Hội đồng quản trị Techcombank có 9 thành viên, là cơ quan quản trị

Techcombank, có toàn quyền nhân danh Techcombank để quyết định,

thực hiện các quyền và nghĩa vụ của Techcombank

Nhiệm vụ & quyền hạn chính

Xây dựng và ban hành các văn bản nội bộ

Kiểm tra, giám sát, chỉ đạo Tổng Giám đốc, Phó Tổng Giám đốc,…

Chịu trách nhiệm trước pháp luật, trước Đại hội đồng cổ đông

HĐQT thành lập các Uỷ ban, Hội đồng và/hoặc cơ quan trực thuộc HĐQT để tư vấn, tham mưu

1) Lập chương trình, kế hoạch

hoạt động của HĐQT;

2) Chuẩn bị hoặc tổ chức việc

chuẩn bị chương trình, nội

dung, tài liệu phục vụ cuộc

họp; triệu tập và chủ tọa cuộc

5) Đảm bảo các ủy viên HĐQT

nhận được thông tin đầy đủ,

khách quan, chính xác Phân

công nhiệm vụ cho các ủy

viên HĐQT.

6) Giám sát các ủy viên HĐQT.

7) Đánh giá hiệu quả làm việc

của từng thành viên và các Ủy

Nhiệm vụ và quyền

hạn của Chủ tịch

HĐQT

Thành viên HĐQT có quyền được cung cấp các thông tin,

tài liệu về tình hình tài chính, hoạt động kinh doanh

của công ty và của các đơn vị trong công ty.

Testimonials

Quyền hạn

1) Phải tuân thủ đầy đủ trách nhiệm và nghĩa vụ.

2) Có trách nhiệm thực hiện các nhiệm vụ của mình một cách

BAN ĐIỀU HÀNH

06.

Hiện nay, Ban điều hành của Techcombank gồm

có 18 thành viên Nhiệm kỳ của Ban điều hành không quá 05 năm

Thành viên Ban điều hành có thể được bầu hoặc

bổ nhiệm lại với số nhiệm kỳ không hạn chế

QUYỀN CỦA TỔNG GIÁM ĐỐC

Là người đứng đầu ban điều hành, chịu

trách nhiệm điều hành các hoạt động

hàng ngày của công ty trên cơ sở tuân

thủ pháp luật, các quyết định, nghị

quyết của ĐHĐCĐ, HĐQT, Tổng giám

đốc công ty có trách nhiệm tổ chức

thực hiện các nhiệm vụ theo chức năng

của Ban điều hành

QUYỀN CỦA TỔNG GIÁM ĐỐC

Quyền của Phó TGĐ, GĐ khối

o Thực hiện các quyền và nhiệm vụ được giao theo đúng quy định, cẩn

trọng & trung thực

o Trung thành với lợi ích của Techcombank

o Đảm bảo lưu trữ hồ sơ của Techcombank

o Am hiểu về các loại rủi ro trong hoạt động của Techcombank

o Thông báo kịp thời đầy đủ chính xác về quyền lợi có thể gây xung đột

o Không được tăng lương thù lao hoặc yêu cầu cầu trả lương Khi

Techcombank thua lỗ

Yêu cầu đối với thành viên Ban điều hành

Riêng đối với TGĐ, không được đồng thời là Chủ tịch Hội đồng thành viên, thành viên Hội đồng thành viên, Chủ tịch công ty,

Tổng Giám đốc, Phó Tổng Giám đốc (Phó Giám đốc) hoặc các

Không được đồng thời là thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát của tổ chức tín dụng khác, trừ trường hợp

tổ chức tín dụng đó là Công ty con của Techcombank

02 01

Thù lao, tiền lương & chi phí hoạt động của Ban điều hành

Các thành viên Ban điều hành có thể hưởng thù lao và/hoặc

hưởng lương và chế độ khác liên quan phù hợp quy định

pháp luật hiện hành

Thù lao, tiền lương và chi phí hoạt động của Ban điều hành

được tính vào chi phí hoạt động của Techcombank và do

Đại hội đồng cổ đông quyết định

07 BAN

CƠ CẤU BAN KIỂM SOÁT

Venus

● You can list your needs here

● You can list your needs here

● You can list your needs here

● Ban Kiểm soát củaTechcombank có sốthành viên tối thiểu

03 người

● Có bộ phận Kiểmtoán nội bộ và bộphận tư vấn, thammưu, giúp việc trựcthuộc Ban kiểm soát

● Nhiệm kỳ của BanKiểm soát không quá

05 năm

● Thành viên Ban Kiểmsoát có thể được bầuhoặc bổ nhiệm lại với

số nhiệm kỳ khônghạn chế

• Giám sát việc tuân thủ các quy định của pháp luật và Điều lệ ngân hàng.

• Ban hành Quy định nội bộ của Ban Kiểm soát.

• Bổ nhiệm, miễn nhiệm, kỷ luật, đình chỉ và quyết định mức lương, lợi ích

khác.

• Thực hiện chức năng kiểm toán nội bộ; chịu trách nhiệm về các vấn đề

liên quan đến Kiểm toán nội bộ.

• Kiểm tra sổ kế toán, các tài liệu khác và công việc quản lý, điều hành

hoạt động của ngân hàng.

• Kịp thời thông báo cho Hội đồng quản trị khi phát hiện trường hợp vi

phạm.

Nhiệm vụ & quyền hạn của Ban kiểm soát

Nhiệm vụ và quyền hạn của Trưởng Ban kiểm soát

• Tổ chức triển khai việc thực hiện nhiệm vụ,

quyền hạn của Ban Kiểm soát.

• Chuẩn bị chương trình cho các cuộc họp của

Ban Kiểm soát.

• Thay mặt Ban Kiểm soát ký các văn bản thuộc

thẩm quyền của Ban Kiểm soát.

• Chuẩn bị kế hoạch làm việc và phân công

nhiệm vụ cho các thành viên Ban Kiểm soát.

• Ủy quyền cho một thành viên khác của Ban

Kiểm soát thực hiện nhiệm vụ.

• Tham dự cuộc họp Hội đồng quản trị, phát biểu

ý kiến nhưng không được biểu quyết.

Yêu cầu đối với thành viên Ban kiểm soát

điều hành, nhân viên

của Techcombank hoặc

nghiệp khác

Quy định cuộc họp

Ban kiểm soát

Cuộc họp thường kỳ: Ban kiểm soát họp định kỳ ít nhất mỗi Quý một lần.

Cuộc họp bất thường: Cuộc họp bất thường của Ban kiểm soát được tiến hành theo đề nghị.

Thông báo và chuẩn bị

nội dung họp

Chủ tịch HĐQT, Thành viên HĐQT, Tổng giám đốc có thể tham dự họp, có quyền thảo luận nhưng không được

biểu quyết .

Trưởng Ban Kiểm

soát hoặc người triệu

Quyết định thông qua tại cuộc

họp Ban kiểm soát

Các quyết định của Ban kiểm soát được thông qua nếu

được đa số thành viên Ban kiểm soát có quyền tham gia

biểu quyết dự họp chấp thuận

Trường hợp số phiếu ngang nhau thì quyết định cuối

cùng thuộc về phía có ý kiến của Trưởng ban kiểm soát

hoặc thành viên Ban kiểm soát được Trưởng ban kiểm

soát ủy quyền chủ tọa

Thù lao, tiền lương

& chi phí hoạt động

Các quy định khác

Cung cấp thông tin

cho Ban kiểm soát

• Có thể hưởng phù hợp quy địnhpháp luật hiện hành

• Thù lao, tiền lương và chi phíhoạt động của Ban kiểm soátđược tính vào chi phí hoạt độngcủa Techcombank và do Đại hộiđồng cổ đông quyết định

Phải cung cấp đầy đủ, chính xác

và kịp thời thông tin, tài liệu liên

quan đến công tác quản lý, điều

hành và hoạt động kinh doanh

của Techcombank theo yêu cầu

của Ban kiểm soát, trừ trường

hợp ĐHĐCĐ có quyết định khác

CREDITS: This presentation template was created by

Slidesgo, including icons by Flaticon and infographics

& images by Freepik

Do you have any questions?

Thanks

for Listening

NHÓM 6- QUẢN TRỊ CÔNG TY