TỔNG CƠNG TY KHÍ VIỆT NAM- CTCP. QUY TRÌNH QUẢN LÝ SỰ THAY ĐỔI, KIỂM SOÁT SỰ KHÔNG PHÙ HỢP VÀ HÀNH ĐỘNG KHẮC PHỤC

Trần Đức Sơn Trưởng BanPTNLMai Xuân Ba Phó hBan Phụ trách BanKTSX Nguyễn Quốc HuyP.TGĐ KVN Hồ Diên Vượng Trưởng BanATMT Trần Đức Sơn Trưởng BanPTNL 6.1 Các thay đổi phải thực hiện đánh g

QUY TRÌNH QUẢN LÝ SỰ THAY ĐỔI, KIỂM SOÁT SỰ KHÔNG

Mai Xuân BaVũ Anh

Tuấn Phụ trách Ban KTSXPhó Trưởng Ban

Hồ Diên Vượng Trưởng Ban ATMT

Trần Đức Sơn Trưởng Ban PTNL

PHÊ

DUYỆT Nguyễn Quốc Huy Phó Tổng Giám ĐốcKVN

Số tài liệu: KVN.KTSX.CAM.010 Ngày ban hành: / /

Lần ban hành (Rev.): 021 Hạn cập nhật: Khi có yêu cầu hoặc thay đổi

THÔNG BÁO

Nội dung sửa đổi tài liệu

Tên tài liệu: Quy trình quản lý sự thay đổi

Số tài liệu: KVN.KTSX.CAM.010 Rev 02

Quy trình này thay thế cho Quy trình quản lý sự thay đổi, kiểm soát sự không phù hợp vàhành động khắc phục (KVN.KTSX.CAM.010 Rev 01) Các nội dung liên quan đến kiểmsoát sự không phù hợp và hành động khắc phục sẽ được đề cập tại các quy trình kiểm soáthoạt động (sản phẩm khí, quản lý công tác BDSC) và kiểm soát sự không phù hợp của hệthống quản lý AT-CL-MT

Đã cập nhật và có hiệu lực kể từ ngày ban hành

1 Mục 6.2 Cập nhật lại các nội dung về quản lý thay đổi tổ chức,

chức năng, nhiệm vụ và nhân sự

2 Mục 6.3 Bổ sung quy định thủ tục đánh giá ảnh hưởng thay đổi

khi thay đổi nguồn nguyên liệu đầu vào

3 Mục 6.3 Quy định rõ hơn đơn vị chủ trì thực hiện đánh giá

AHTĐ là đơn vị thay mặt TCT quản lý về mặt tài sản công trình hiện hữu

5 Mục 6.3 Quy định rõ giai đoạn thực hiện thủ tục đánh giá ảnh

hưởng thay đổi về cơ sở vật chất và vận hành hoặc chế

TRƯỞNG ĐƠN VỊ SOẠN THẢO

Tên tài liệu: Quy trình quản lý sự thay đổi, kiểm soát sự không phù hợp và hành động khắcphục

Số tài liệu: KVN.KTSX.CAM.010 Rev 1

Đã biên soạn và có hiệu lực kể từ ngày ban hành

TRƯỞNG ĐƠN VỊ SOẠN THẢO

DANH SÁCH PHÂN PHỐI TÀI LIỆU

2 Các Ban, Văn phòng khối điều hành Tổng Công ty 01 bản/đơn vị

3 Các Công ty trực thuộc/thành viên của Tổng Công ty 01 bản/đơn vị

BẢNG THEO DÕI QUÁ TRÌNH BAN HÀNH

VÀ CẬP NHẬT TÀI LIỆU

Rev Ngày ban hành Người soạn thảo Người kiểm tra Người phê duyệt

Họ và tên Chức danh

1 11/1/2017 Mai Vũ Hoàng

Vũ Anh Tuấn Trưởng BanKTSX

Nguyễn Quốc HuyP.TGĐ KVN

Hồ Diên Vượng Trưởng BanATMT

Trần Đức Sơn Trưởng BanPTNL

Mai Xuân Ba

Phó hBan Phụ trách BanKTSX

Nguyễn Quốc HuyP.TGĐ KVN

Hồ Diên Vượng Trưởng BanATMT

Trần Đức Sơn Trưởng BanPTNL

6.1 Các thay đổi phải thực hiện đánh giá ảnh hưởng 79

6.2 Thay đổi tổ chức, chức năng, nhiệm vụ và nhân sự 79

6.2.1 Phân cấp về quản lý thay đổi tổ chức, chức năng, nhiệm vụ và

nhân sự

8

6.2.4 Quản lý sự thay đổi tổ chức, chức năng, nhiệm vụ

6.3.1 Nguyên tắc về quản lý thay đổi cơ sở vật chất, nguồn nguyên liệu

đầu vào và/hoặc chế độ vận hành 6.3.2 Phân cấp về quản lý thay đổi cơ sở vật chất, nguồn nguyên liệu

đầu vào và/hoặc chế độ vận hành 6.3.3 Trách nhiệm thực hiện

6.4 Thay đổi về các yêu cầu luật pháp có liên quan 101

KVN.KTSX.CAM.010/BM-01: Đánh giá ảnh hưởng khi thay đổi nhân sự

1 MỤC ĐÍCH:

Tài liệu này quy định:Quy định

Ttrách nhiệm và các hoạt động cần thiết nhằm kiểm soát những sự thay đổi về

cơ sở vật chất, vận hành, tổ chức, luật pháp … để bảo đảm các thay đổi này khônglàm gia tăng mức độ rủi ro

- Quy định về quản lý, theo dõi sự không phù hợp và hành động khắc phục

2 PHẠM VI VÀ ĐỐI TƯỢNG ÁP DỤNG:

Áp dụng cho các đơn vị Ban, Đơn vị trực thuộc, Người đại diện phần vốn ại n ng ty rựcthuộc, côphần, NCSPhcơ u hành: ao đổi lạPC&HĐK… vào ngày 25/1/2 Công ty Khí ViệtNam - CTCP và các nhà thầu làm việc trong các khu vực sản xuất kinh doanh của TCT

3 TÀI LIỆU LIÊN QUAN

- Điều khoản 4.4 (Hệ thống quản lý chất lượng và các quá trình của hệ thống) và điều6.3 Hoạch định các thay đổi theo Ttiêu chuẩn ISO 9001 – 2015;;

- Điều khoản 4.4 (Hệ thống quản lý môi trường) và điều 6 - (Hạch định ) vkhông phù

hp Tiêu chuẩn ISO 14001 – 2015;;

- Điều khoản 8.2 (Quản lý sự thay đổi) và điều 6 - (Hạch định 10.ng theo tiêu chuẩnTiêu chuẩn ISO/DIS 45001 - 2016;

- Điều lệ của Tổng Công ty khí Việt Nam – CTCP

- Hệ thống văn bản quy định Quy chế tổ chức và hoạt động của các Đơn vị

- Hệ thống văn bản quy định chức năng, nhiệm vụ của các Ban

Quy chế tạm thời về bảo dưỡng sửa chữa công trình khí của PVN

- Quy chế vận hành và bảo dưỡng sửa chữa các công trình khí của PVGas

- Quy chế quản lý an toàn của PVGas

- Kiểm soát việc tuân thủ các yêu cầu luật pháp - KVN.ATMT.CAM.003;

- Quy trình báo cáo và điều tra tai nạn sự cố (KVN.ATMT.CAM.014)

- Quy trình kiểm soát các hoạt động (KVN.ATMT.CAM.007)

- Quy trình quản lý bảo dưỡng sửa chữa (KVN.KTSX.CAM.007.06)

- Quy chế tạm thời về bảo dưỡng sửa chữa công trình khí của PVN

- Quy chế vận hành và bảo dưỡng sửa chữa các công trình khí của PVGas

- Quy chế quản lý an toàn của PVGas

4 ĐỊNH NGHĨA

Nguy hiểm (hazard):

Là nguồn, tình trạng, hay hành động có khả năng gây nguy hại cho con người (bịthương hay bệnh tật), tài sản và môi trường hay sự kết hợp các yếu tố đó

Rủi ro thường được nghĩ đến hướng tiêu cực

Đánh giá rủi ro:

Là quá trình xác định các yếu tố nguy hiểm, ước lượng mức rủi ro có tính đến các biệnpháp kiểm soát hiện hữu, quyết định xem có chấp nhận các rủi ro đó hay không và lựachọn các biện pháp kiểm soát hoặc giảm thiểu rủi ro bổ sung

Thay đổi:

Là mọi hoạt động làm cho trạng thái của chủ thể không còn như hiện tại nữa Chủ thể ởđây có thể là tổ chức nhân sự, cơ sở vật chất, pháp luật, công nghệ v.v Sự thay đổi cóthể mang tính chất tạm thời hoặc lâu dài.

Nguyên nhân gốc (root cause):

Là nguyên nhân ẩn phía sau sự không phù hợp, là lý do tại sao sự không phù hợp xẩy ra (hoặc còn tiềm ẩn có thể xẩy ra), gián tiếp tạo ra nguyên nhân trực tiếp và nếu được loại trừ thì sự không phù hợp sẽ không xẩy ra hoặc tái diễn

Nguyên nhân trực tiếp (Immediate cause):

Là hành động, điều kiện không đạt yêu cầu trực tiếp gây nên hoặc có thể gây nên tai nạn/sự cố;

Near Miss:

Là sự việc xảy ra ngoài ý muốn chưa gây ra thiệt hại, mà trong một tình huống tương tự khác có thể gây ra thiệt hại nghiêm trọng về con người, tài sản, ngưng trệ SXKD hoặc ảnh hưởng tới môi trường.

Hoạt động bình thường:

Là các hoạt động thường xuyên diễn ra hàng ngày trên công trình khí như vận hành (baogồm cả phương tiện, thiết bị hỗ trợ), bảo dưỡng sửa chữa định kỳ theo kế hoạch (kể cảdụng cụ, phương tiện hỗ trợ), các hoạt động tại văn phòng như đi lại làm việc,…

Hoạt động bất thường:

Là các hoạt động không thường xuyên trên công trình khí như sửa chữa đột xuất, xâydựng lắp đặt các cơ sở vật chất, thay đổi chế độ vận hành, khởi động lại nhà máy, khocảng, các trạm khí, ứng cứu khẩn cấp…

Tổng Công ty: Bao gồm cơ quan điều hành Tổng công ty, các Ban quản lý dự án

trực thuộc, các Công ty trực thuộc, thành viên

Công ty, Ban Quản lý Dự án trực thuộc:

phụ thuộc Tổng công ty Khí Việt Nam - CTCP hay còn gọi là Công ty Chi nhánhTổng công ty

Công ty thành viên: Là Công ty cổ phần do Tổng công ty giữ cổ phần chi phối

hoặc nắm quyền kiểm soát

Công ty: Bao gồm các Công ty trực thuộc, thành viên của Tổng công ty Khí Việt

Là các Công ty trực thuộc, Công ty thành viên của Tổng Công ty Khí Việt Nam-CTCP

Người đại diện phần vốn của TCT:

Là người được Tổng Công ty giới thiệu để bầu, bổ nhiệm hoặc được ủy quyền bằng vănbản để thực hiện quyền của Tổng Công ty với tư cách là chủ sở hữu, đại diện phần gópvốn, người quản lý, điều hành và kiểm soát tại doanh nghiệp khác theo quy định của Luật

pháp.Doanh nghiệp và Điều lệ Doanh nghiệp khác

Trưởng Đơn vị: Là Trưởng các Ban, Công ty trực thuộc, thành viên, Người đại diện

Là đơn vị thuộc Tổng Công ty làm đầu mối thực hiện các công việc theo phân công

Đơn vị triển khai dự án:

Là đơn vị thực hiện một công đoạn hoặc toàn bộ các công đoạn công việc của dự án

5 CHỮ VIẾT TẮT

TCT : Tổng Công ty Khí Việt Nam - CTCP

Ban ATMT : Ban An toàn – Sức khỏe – Môi trường

Ban KTSX : Ban Kỹ thuật Sản xuất

Ban PTNL : Ban Phát triển Nguồn nhân lực

Ban PC&HĐK : Ban Pháp chế & Hợp đồng khí

AT-CL-MT : An Toàn - Chất lượng - Môi Trường

KTAT : Kỹ thuật An toàn

PCCC : Phòng cháy chữa cháy

ĐGRR : Đánh giá rủi ro

ĐTM : Đánh giá tác động môi trường

CBCNV : Cán bộ công nhân viên

NDT : Kiểm tra không phá hủy (Non-Destructive Testing)

QRA : Quatitative Risk Assessment – Đánh giá định lượng rủi ro

HAZOP : Hazadous Operating – Nguy hiểm trong vận hành

ĐGAH : Đánh giá ảnh hưởng

6 QUẢN LÝ SỰ THAY ĐỔI

6.1 Quy định chung về quản lý thay đổi:

- Các thay đổi bắt buộc phải thực hiện đánh giá ảnh hưởng bao gồm::

 Thay đổi về tổ chức, chức năng, nhiệm vụ và nhân sự có khả năng ảnh hưởng đếncác hoạt động hoặc hệ thống quản lý

 Thay đổi cơ sở vật chất (hệ thống thiết bị công nghệ, điện điều khiển, cơ khí; nhàxưởng…), quy mô công suất, chế độ vận hành, nguồn nguyên liệu đầu vào và sảnphẩm đầu ra và/hoặc chế độ vận hành

 Thay đổi về các yêu cầu luật pháp có liên quan đến các hoạt động sản xuất kinhdoanh của Tổng Công ty

- Trưởng Đơn vị có trách nhiệm thiết lập, xây dựng quy định đánh giá ảnh hưởng thayđổi nội bộ tại đơn vị và tổ chức quản lý theo dõi

- Đơn vị chủ trì là đơn vị có trách nhiệm đầu mối trong công tác tổ chức đánh giá ảnhhưởng thay đổi, phê duyệt và/hoặc trình phê duyệt kết quả đánh giá ảnh hưởng thayđổi theo đúng phân cấp

- Trưởng Đơn vị của Đơn vị chủ trì có trách nhiệm tổ chức, kiểm soát các biện phápnhằm giảm thiểu rủi ro đã được nhận diện và phân công thực hiện tại bản đánh giáảnh hưởng thay đổi sau khi được phê duyệt.

6.2 Thay đổi tổ chức, chức năng, nhiệm vụ và nhân sự:

6.2.1 Phân cấp về quản lý thay đổi tổ chức, chức năng, nhiệm vụ và nhân sự:

Trước khi thay đổi về tổ chức, chức năng, nhiệm vụ và nhân sự có khả năng ảnhhưởng đến các hoạt động hoặc hệ thống quản lý, Tổng Công ty (TCT) quy định yêu cầu phảithực hiện đánh giá ảnh hưởng cụ thể đối với những thay đổi theo phân cấp sau đây:

- Về tổ chức: Đối với cơ quan điều hành TCT là khi thành lập/giải thể/sápt nhập cácVăn phòng/Ban/Đơn vị vị trở lên Đối với đơn vị là khi thành lập/giải thểế/sáp nhập

Phòng và tương đương trở lên

- Về chức năng, nhiệm vụ: Đối với cơ quan điều hành TCT là khi thay đổi chức năng,nhiệm vụ của các Văn phòng/Ban/Đơn vị trở lên Đối với đơn vị là khi thay đổi chứcnăng, nhiệm vụ của Phòng và tương đương trở lên

- Về nhân sự: Đối với cơ quan điều hành TCT là khi bổ nhiệm/miễn nhiệm/thôi giữchức vụ hoặc luân chuyển các chức danh từ Trưởng phòng trongPhó Ban và tươngđương trở lên Đối với đơn vị là các chức danh từ (Đốc công/Trưởng ca) Phó phòng

và tương đương trở lên

6.2.2 Trách nhiệm thực hiện:

- Ban PTNL là Đơn vị chủ trì đối với các chức danh do TCty quản lý (Trưởng, phó đơn

vị, người đại diện phần vốn, kế toán trưởng)

- Trưởng Đơn vị chủ trì đối với các chức danh do đơn vị quản lý

- Ban PTNL Tổng Công ty hoặc Phòng Tổ chức/Nhân sự– Hành chính các Công ty làđơn vị chủ trì thực hiện các thủ tục liên quan đến sự thay đổi về tổ chức, chức năng,nhiệm vụ và nhân sự

- Ban ATMT Tổng Công ty hoặc Phòng ATMT các Công ty và các đơn vị liên quanphối hợp

6.2.3 tổ chức, chức năngNội dung thực hiện:

1) : Khi có thay đổi về tổ chức, chức năng, nhiệm vụ của đơn vị, đoàn đánh giá phải thựchiện đánh giá theo biểu mẫu:

- n lực (nhân lực, tài chính, cơ sở vật chất, máy móc thiết bị,….); Cơ cấu tổ chức, vaitrò, trách nhiệm và quyền hạn;

- ện hữu của đơn vị

2) Thay đổi tổ chức, chức năng và nhiệm vụ:

Khi có thay đổi về tổ chức, chức năng, nhiệm vụ của đơn vị, đoàn đánh giá phải thực

hiện đánh giá theo biểu mẫu KVN.KTSX.CAM.010/BM-03:

- Phân tích khả năng đáp ứng hoặc mức độ phù hợp của hệ thống hiện hữu so với thayđổi, tối thiểu khả năng nguồn lực (nhân lực, tài chính, cơ sở vật chất, máy móc thiếtbị,….);

- Cơ cấu tổ chức, vai trò, trách nhiệm và quyền hạn;

- Đề ra các biện pháp để kiểm soát bảo đảm sự thay đổi sẽ ít ảnh hưởng nhất đến hoạtđộng hiện hữu của đơn vị

6.2.4 Quản lý sự thay đổi về nhân sự:

1) Nội dung thực hiện:

Trước khi thay đổi về nhân sự quản lý các cấp mà có ảnh hưởng đến hệ thống quản lý,đơn vị chủ trì thực hiện:

- Đánh giá năng lực cán bộ quản lý khi có thay đổi theo các tiêu chí quy định tại Biểu

mẫu KVN.CAM.KTSX.010/BM-02 Nội dung đánh giá bao gồm nhưng không hạn

chế các yêu cầu sau:

+ Mức độ thực hiện chức trách, nhiệm vụ được giao;

+ Phẩm chất chính trị, đạo đức lối sống;

+ Hiểu biết về hệ thống quản lý;

+ Khả năng đáp ứng công việc mới

Rà soát thủ tục Kkhi có thay đổi tổ

chức, chức năng, nhiệm vụ

Thực hiện Đđánh giá ảnh hưởng khi

thay đổi tổ chức và chức năng,

nhiệm vụ

Trình TGĐ Tổng Công ty , Trưởng

Đơn vị phê duyệt thông quaĐánh

giá ảnh hưởng khi thay đổi tổ chức

và chức năng, nhiệm vụ

Lưu trữ hồ sơ thay đổi tổ chức, chức

năng, nhiệm vụ

- Thực hiện đánh giá ảnh hưởng và đề xuất biện pháp kiểm soát thay đổi theo

KVN.CAM.KTSX.010/BM-01.

- Huấn luyện đào tạo (nếu cần thiết) để đảm bảo nhân sự mới có đủ khả năng tiếp nhận

và duy trì hoạt động hệ thống bình thường

- Trưởng các đơn vị trực tiếp phân công nhiệm vụ của các chức danh mới được bổnhiệm và phổ biến, định hướng cho cán bộ tiếp cận với vị trí công việc mới

thuộc, thành viên

Quy chế quản lý cán bộ và điều lệ Tổng Công ty

Thay đổi về nhân sự:

Trước khi thay đổi về nhân sự quản lý các cấp mà có ảnh hưởng đến hệ thống quản lý,đơn vị chủ trì thực hiện:

- Đánh giá năng lực cán bộ quản lý khi có thay đổi theo các tiêu chí quy định tại Biểu

mẫu KVN.CAM.KTSX.010/BM-02 Nội dung đánh giá bao gồm nhưng không hạn

chế các yêu cầu sau:

+ Kết quả thực hiệnMức độ thực hiện trách nhiệmchức trách, nhiệm vụ được giao;

Rà soát thủ tục khi có thay đổi nhân

sự tổ chức, chức năng, nhiệm vụ

Đánh giá ảnh hưởng thay đổi khi

thay đổi nhân sựĐánh giá ảnhhưởng khi thay đổi tổ chức và chức

Trình TGĐ Tổng Công ty TCty,

Trưởng Đơn vị phê duyệt thông qua

Lưu trữ hồ sơ thay đổi nhân sự tổ

chức, chức năng, nhiệm vụ

Phiếu tự nhận xét, đánh giá cán bộ R

à so

át th

ủ tụ

c kh

i

có th

ay đổ

i nh

ân sự

+ Năng lực chuyên môn nghiệp vụ;

+ Phẩm chất chính trị, đạo đức lối sống;

+ Năng lực, phong cách quản lý, lãnh đạo và chỉ huy cấp dưới;

+ Hiểu biết về hệ thống quản lý;

+ Kinh nghiệm quản lý;

+ Khả năng đáp ứng công việc mới

- Thực hiện đánh giá ảnh hưởng và đề xuất biện pháp kiểm soát thay đổi theo

KVN.CAM.KTSX.010/BM-01.

- Huấn luyện đào tạo (nếu cần thiết) để đảm bảo nhân sự mới có đủ khả năng tiếp nhận

và duy trì hoạt động hệ thống bình thường

- Trưởng các đơn vị trực tiếp phân công nhiệm vụ của các chức danh mới được bổnhiệm và phổ biến, định hướng cho cán bộ tiếp cận với vị trí công việc mới

6.2.5 Lưu đồ thực hiện:

PTATMTKhi có thay đổi tổ chức, chức năng,

nhiệm vụ,Xây dựng quy trình kiểm

soát sự tuân thủ yêu cầu luật pháp

Tìm kiếm, cập nhật các văn bản

pháp luật mới ban hành

Thông báo VBPL mới ban hành cho

các đơn vị liên quan

Đánh giá mức độ đáp ứng và phân

công thực hiện cho các bộ phận, cá

nhân liên quan

Báo cáo định kỳ hàng quý vềB.ATMT/TCty danh mục VBPL

chưa tuân thủ

Thay đổi cơ sở vật chất, nguồn nguyên liệu đầu vào và/hoặc chế độ vận hành

6.2.6 Quản lý sự thay đổi tổ

3) Nội dung thực hiện:

Khi có thay đổi về tổ chức, chức năng, nhiệm vụ của đơn vị, đoàn đánh giá phải thực

hiện đánh giá theo biểu mẫu KVN.KTSX.CAM.010/BM-03:

- Phân tích khả năng đáp ứng hoặc mức độ phù hợp của hệ thống hiện hữu so với thayđổi, tối ưu khả năng nguồn lực (nhân lực, tài chính, cơ sở vật chất, máy móc thiết bị,

….);

- Cơ cấu tổ chức, vai trò, trách nhiệm và quyền hạn;

- Đề ra các biện pháp để kiểm soát bảo đảm sự thay đổi sẽ ít ảnh hưởng nhất đến hoạtđộng hiện hữu của đơn vị

thành viên

Quy chế quản lý cán bộ và điều lệ Tổng Công ty

Tổng hợp, cập nhật danh mục

VBPL đang áp dụng tại TCty

Báo cáo Lãnh đạo TCty định kỳhàng quý danh mục VBPL chưa

tuân thủ

Lưu đầy đủ hồ sơ liên quan bằng

chứng việc tuân thủ YCPL tại đơn

vị

Rà soát thủ tục khi có thay đổi tổ

chức, chức năng, nhiệm vụ

Thực hiện đánh giá ảnh hưởng khi

thay đổi tổ chức và chức năng,

nhiệm vụ

3 Bộ phận nhân sự củaBan PTNL

Đơn vị

Quy chế quản lý cán bộ và điều lệ Tổng Công ty

4 nhân sự của các đơn vịBan PTNL, bộ phận

trực thuộc, thành viên

6.3 Thay đổi cơ sở vật chất, nguồn nguyên liệu đầu vào và/hoặc chế độ vận hành

6.3.1 về quản lý ayvề quản lý thay đổi cơ sở vật chất (hệ thống thiết bị công nghệ, điện

điều khiển, ơkhí; nhà xưởng…), quy mô công suất, chế độ vận hành, nguồn nguyên liệu đầu vào và sản phẩm đầu ra

Trước khi có sự thay đổi về cơ sở vật chất, nguồn nguyên liệu đầu vào và/hoặc chế độvận hành, Đơn vị có thay đổi trong Tổng Công ty phải thực hiện:

- Đánh giá mức độ ảnh hưởng thì phải đề xuấg kể) thì không cần đề xuất biện phápkiểm soát tuy nhiên phải có bằng chứng về việc đánh giá mức độ ảnh hưởng

- Thủ tục đánh giá ảnh hưởng thay đổi , nguồn nguyên liện trước khi triển khai thựchiện công việc trong thực tế

- Nội dung đánh giá ảnh hưởng khi hoặc chế độ vận hành bao gồm các nội dung sau:+ Xem xét khả năng phạm vi, lĩnh vực, yếu tố có thể bị ảnh hưởng;

+ Đánh giá mức độ ảnh hưởng (xếp loại mức độ ảnh hưởng);

+ Nếu có ảnh hưởng thì cần đề xuất biện pháp kiểm soát, đơn vị thực hiện và thờihạn hoàn thành;

+ Biện pháp kiểm soát thực hiện là biện pháp tạm thời hay lâu dài;

6.3.2 Phân cấp về quản lý thay đổi cơ sở vật chất, nguồn nguyên liệu đầu vào và/hoặc chế

độ vận hành: Thay đổi cơ sở vật chất (hệ thống thiết bị công nghệ, điện điều khiển,

cơ khí; nhà xưởng…), quy mô công suất, chế độ vận hành, nguồn nguyên liệu đầu vào và sản phẩm đầu ra:

i có sự thaó khả năng ảnh hưởng đến các hoạng ty (TCT) quy định yêu cầhảiánh gi ảnhhhể đối với những thay đổi như sau:

sau đây:Đơn vị chủ trì là đơn vị thay mặt Tổng Công ty quản lý về mặt tài sản đối vớicông trình hiện hữu và chịu trách nhiệm cuối cùng về đánh giá ảnh hưởng thay đổi Đơn vịquản lý công trình có sự thay đổi phải chủ trì thực hiện đánh giá ảnh hưởng thay đổi

+ Trong trường hợp có sự thay đổi có ảnhahnrh hưởng tác động qua lại không chỉtrong nội tại của đơn vị mà còn ảnh hưởng đến các Đđơn vị khác liên quan trong

Trình TGĐ Tổng Công ty , Trưởng

Đơn vị phê duyệt thông qua

Lưu trữ hồ sơ thay đổi tổ chức, chức

năng, nhiệm vụ

dây chuyền khí và/hoặc có thể ảnh hưởng đến chất lượng sản phẩm, kế hoạch sảnxuất kinh doanh, thống quản lý AT-CL-MT, HTQL, thương hiệu của Tổng Côngty… thì Đơn vị chủ trì phải phối hợp với Đơn vị có liên quan trong dây chuyềnkhí để thực hiện đánh giá.

- Trưởng Đơn vị có trách nhiệm phê duyệt đánh giá ảnh hưởng thay đổi cơ sở vật chất(hệ thống thiết bị công nghệ, điện điều khiển, cơ khí; nhà xưởng…), quy mô côngsuất, chế độ vận hành, nguồn nguyên liệu đầu vào và sản phẩm đầu rat vật ồnguyênliệu đầu vài của Đơn vị

- Trưởng Đđơn vị chủ trì và các Đơn vị có liên quan có trách nhiệm triển khai thự chiện các giải pháp, biện pháp phm thiểu rủi ro/phòng ngừa theo đúng bảng đánh giáđánh giá ảnh hưởng thay đổi

- Trưởng Đơn vị thực hiện lưu trữ hồ sơ, tài liệu có liên quan đến đánh giá ảnh hưởngthay đổi cũng như các bằng chứng thực hiện các giải pháp, biện pháp giảm thiểu rủi

ro và thống kê các đánh giá ảnh hưởng thay đổi do đơn vị chủ trì theo biểu mẫuKVN.KTSX.CAM.010/BM-06

-6.3.4 Q Trước khi có sự thay đổi về cơ sở vật chất và vận hành hoặc chế độ vận hành

thiết bị công nghệ, Đơn vị có thay đổi trong Tổng Công ty phải thực hiện:

- Đánh giá ảnh hưởng và đề xuất biện pháp kiểm soát (nếu cần thiết).ển khai thực hiệncông việc trong thực tế

- Kết quả đánh giá ảnh hưởng phải được kiểm tra, chấp thuận bởi các đơn vị liên quan,việc phân cấp phê duyệt đánh giá ảnh hưởng thay đổi được quy định như sau:

+ nh có sự thay đổi phải chủ trì thực hiện đánh giá ảnh hưởng thay đổi Trongtrường hợp có sự thay đổi cơ sở vật chất, nguồn nguyên liệu đầu vào và chế độvận hành có thể ảnh hưởng đến các Đơn vị khác liên quan trong dây chuyền khívà/hoặc có thể ảnh hưởng đến chất lượng sản phẩm, kế hoạch sản xuất kinh doanh

và thương hiệu của Tổng Công ty, thì Đơn vị chủ trì phải phối hợp với các Đơn vị

có liên quan cùng xem xét đánh giá ếng Công ty TCty trước khi triển khai tvàtrình Tổng Công ty chấp thuận phê duyệt theo biểu mẫu

KV N.CAM.KTSX.010/BM-04;ơnlý về mặt tài sản đối với công trình hiện hữu.t

+ Trong trường hợp sự thay đổi vật chất và chế độ vận hành chỉ ảnh hưởng đến nộitại của Đơn vị thì Đơn vị tự phê duyệt theo biểu mẫu

KVN.CAM.KTSX.010/BM-05;

- Nội dung đánh giá ảnh hưởng khi thay đổi cơ sở vật chất hoặc chế độ vận hành baogồm:

+ Xem xét khả năng phạm vi bị ảnh hưởng;

+ Đánh giá mức độ ảnh hưởng (xếp loại mức độ ảnh hưởng);

+ Nếu có ảnh hưởng thì cần đề xuất biện pháp kiểm soát, đơn vị thực hiện và thờihạn hoàn thành;

+ Biện pháp kiểm soát thực hiện là biện pháp tạm thời hay lâu dài;

6.4 Thay đổi về các yêu cầu luật pháp có liên quan

6.4.1 Nội dung thực hiện:

Khi các yêu cầu luật định có thay đổi, văn bản pháp luật liên quan sẽ được tiếp nhận,

xử lý theo đúng quy định tại Quy trình kiểm soát tuân thủ các yêu cầu luật pháp và yêu cầu

khác - KVN.PC&HĐKATMT CAM.003, bao gồm:

- Các đơn vị, phòng, ban chức năng đã được phân công chủ trì rà soát, cập nhật văn bảnpháp luật cụ thể theo từng lĩnh vực chuyên môn

- Thực hiện đánh giá ảnh hưởng của văn bản pháp luật mới lên hệ thống quản lý hiệnhữu của Tổng Công ty hoặc đơn vị từ đó đưa ra biện pháp xử lý, khắc phục

- Phổ biến hướng dẫn thực hiện các yêu cầu của văn bản pháp luật và các biện pháp xử

lý ảnh hưởng

- Định kỳ thực hiện đánh giá mức độ tuân thủ các yêu cầu luật pháp

- Lập kế hoạch chi tiết thực hiện các biện pháp kiểm soát, thực hiện các biện pháp khắcphục để các tác động ở mức cao luôn ở trong tình trạng được kiểm soát theo biểu mẫu

KVN.CAM.KTSX.010/BM-05.

- Phổ biến, hướng dẫn kết quả đánh giá, danh mục các tác động chính và các biện phápkiểm soát giảm thiểu tác động của đơn vị tới các phòng ban đơn vị, cá nhân có liênquan

- Theo dõi, chỉ đạo, đôn đốc và báo cáo kết quả thực hiện các biện pháp kiểm soát cáctác động

- Lưu trữ đầy đủ các hồ sơ, bằng chứng thực hiện việc tuân thủ yêu cầu luật pháp đãthực hiện tại đơn vị

6.4.2. L u ưu đồ thực hiện: đồ thực hiện: th c hi n: ực hiện: ện:

1 Ban PC&HĐK/Bộphận an toàn của

Đơn vị

2 Các Ban, Văn phòngCác đơn vị trực

thuộc, thành viên

www.luatvietnam.vn, công báo, phương tiện thông tin đại chúng…

CAM.003/BM-01

4 Các Ban, Văn phòngCác đơn vị trực

thuộc, thành viên

KVN.PC&HĐK CAM.003/BM- 02

5 Các Ban, Văn phòngCác đơn vị trực

thuộc, thành viên

KVN.PC&HĐK CAM.003/BM- 03

Xây dựng quy trình kiểm soát sự

tuân thủ yêu cầu luật pháp và yêu

cầu khácLập phiếu yêu cầu hành

động khắc phục, viết phiếu lênThường xuyên tìm kiếm, cập nhật

các văn bản pháp luật mới banhànhBan hành Phiếu yêu cầu hành

Khảo sát, điều tra xác định nguyên

nhân, xử lý tạm thờiThông báo, phổ

biến VBPL mới ban hành cho các

Báo cáo định kỳ hàng quý về Ban

PC&HĐK/TCtyTổng Công ty danh

mục VBPL chưa tuân thủLập kế

hoạch hành động khắc phục

Đánh giá mức độ đáp ứng và phân

công thực hiện cho các bộ phận, cá

nhân liên quanLập kế hoạch hành

Lưu đầy đủ hồ sơ liên quan bằng

chứng việc tuân thủ YCPL tại đơn

vịLập kế hoạch hành động khắc

phục