Tài liệu Hệ thống đăng ký, lưu ký và thanh toán bù trừ ppt

Đăng ký lưu ký chứng khoánMục đích: TCPH cung cấp thông tin chi tiết về cổ đông, loại và số lượng chứng khoán sở hữu để TTLK qu ản lý tập trung thông tin người sở hữu và làm căn cứ nhận

HỆ THỐNG ĐK-LK-TTBT

Hà nội 12/2006

NỘI DUNG

I Đăng ký chứng khoán

II Lưu ký chứng khoán

III Thanh toán bù trừ

IV Thực hiện quyền

Khái niệm:

 Trung tâm Lưu ký

 Chứng khoán chứng chỉ: bằng

chứng vật chất và xác lập sở hữu pháp lý

 Chứng khoán ghi sổ: Được lưu giữ bằng các tập dữ liệu điện tử và

chứng thực sổ cổ đông là cơ sở

pháp lý.

I Đăng ký lưu ký chứng khoán

Mục đích:

TCPH cung cấp thông tin chi tiết về cổ đông, loại và số lượng chứng khoán sở hữu để TTLK qu ản lý tập trung thông tin người sở hữu và làm căn cứ nhận l ưu ký chứng khoán của ng ười sở hữu

I Đăng ký lưu ký chứng khoán

a Các trường hợp đăng ký lưu ký:

b Hình thức chứng khoán đăng ký:

- Đăng ký lưu ký ghi sổ: áp dụng đối với trường hợp phát

hành chứng khoán ghi sổ hoặc chứng khoán chứng chỉ nhưng TCPH chuyển đổi sang hình thức ghi sổ trước khi đăng ký lưu ký

- Đăng ký lưu ký chứng chỉ: áp dụng đối với trường hợp

TPCP

c Nghĩa vụ của TCPH sau khi đăng ký lưu ký:

- Không xác nhận chuyển nhượng, mua bán bên ngoài thị trường

- Phối hợp với TVLK, TTLK làm thủ tục lưu ký cho khách hàng

- Phối hợp quản lý thông tin cổ phần hạn chế chuyển nhượng

- Cung cấp thông tin thay đổi trong hồ sơ đăng

ký lưu ký, và thông báo thông tin liên quan đến thực hiện quyền cho TTLK

I Đăng ký lưu ký chứng khoán:

II Lưu ký chứng khoán

a Sau khi chứng khoán đã được chấp thuận đăng ký lưu ký,

người sở hữu chứng khoán phải lưu ký chứng khoán vào TTLK trước khi giao dịch

b Thủ tục lưu ký chứng khoán:

1 Lưu ký chứng khoán ghi sổ:

(1) Nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký tại một TVLK

(2) Nhà đầu tư mang SCNSH đến TVLK yêu cầu lưu ký

(3) TVLK xác nhận sở hữu hợp lệ với TCPH

(4) TCPH gửi đề nghị lưu ký của nhà đầu tư cho TTLK

(5) TTLK hạch toán tăng tài khoản của TVLK và báo nợ cho TVLK

(6) TVLK hạch toán tăng tài khoản của nhà đầu tư

(7) Nhà đầu tư đặt lệnh giao dịch bán hoặc các giao dịch khác

II Lưu ký chứng khoán

b Thủ tục lưu ký chứng khoán:

(1) Nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký tại một TVLK

(2) Nhà đầu tư mang ch ứng chỉ chứng khoán đến TVLK yêu cầu lưu ký

(3) TVLK l ưu ký chứng chỉ chứng khoán tại TTLK

(4) TTLK hạch toán tăng tài khoản của TVLK và báo

nợ cho TVLK

(5) TVLK hạch toán tăng tài khoản của nhà đầu tư

(6) Nhà đầu tư đặt lệnh giao dịch bán hoặc các giao dịch khác

 Khách hàng làm thủ tục mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại TVLK

từng khách hàng

theo hai tài khoản tự doanh và môi giới (phân tách trong nước và nước ngoài) - không chi tiết đến từng nhà đầu tư

doanh chứng khoán thông qua TVLK

Quản lý tài khoản lưu ký

TVLK

TTGDCK HN

M ôi giới trong nước

D C

TVLK 1

Nhà đầu tư trong nước

Nhµ ®Çu t­ C L­u ký 100

Nhµ ®Çu t­ D L­u ký 50

Nhà đầu tư nước ngoài

Nhµ ®Çu t­ A L­u ký 50 CK

Nhµ ®Çu t­ B L­u ký 50 CK

M ôi giới nước ngoài

B A

TVLK

TTGDCK HN

D C

Đại lý

Nhµ ®Çu t­ C L­u ký 100

Nhµ ®Çu t­ D L­u ký 50

Nhµ ®Çu t­ A L­u ký 50 CK

Nhµ ®Çu t­ B L­u ký 50 CK

B A

T ự doanh

D C

M ôi giới

B A

T ự doanh

M ôi giới

 Gửi chứng khoán

Nguyên tắc:

- Thực hiện theo hai cấp: TVLK và TTLK

- TTLK không theo dõi thông tin sở hữu chi tiết của từng khách hàng; chỉ điều chỉnh giao dịch làm thay đổi kết cấu tài khoản lưu ký Tự

doanh, Tổng TK môi giới trong nước, Tổng TK môi giới nước ngoài

- TVLK theo dõi và điều chỉnh thay đổi sở hữu chi tiết cho từng

khách hàng

Quản lý thay đổi thông tin tài khoản lưu ký

Các bước bù trừ thanh toán:

(1) Xác nhận giao dịch: Xác thực tính đúng đắn của

lệnh giao dịch gốc

(2) Bù trừ: Xác định nghĩa vụ thanh toán tiền và

chứng khoán của các bên

(3) Thanh toán: thanh toán tiền và chuyển giao

chứng khoán

 Thanh toán bù trừ đa phương:

=> Áp dụng đối với các giao dịch trên TTGDCK TP.HCM & HN

 Thanh toán bù trừ song phương:

=> Áp dụng đối với các giao dịch trên TTGDCK HN

 Thanh toán trực tiếp

=> Áp dụng đối với các giao dịch trên TTGDCK HN

Các hình thức thanh toán bù trừ

 Thanh toán dựa trên kết quả bù trừ

đa phương

 Không xác định đối tác của bên mua, bán đối với từng chứng khoán cụ thể

 Thời gian thanh toán T+3

 Thanh toán dựa trên kết quả bù trừ song phương

 Bù trừ song phương: được áp dụng đối với 1 loại chứng khoán cụ thể, theo từng cặp thành viên giao dịch

 Thời gian thanh toán: T + 2

Thanh toán bù trừ song phương

 Thanh toán theo từng giao dịch và không dựa trên kết quả bù trừ

 Thời gian thanh toán: theo tuỳ chọn của các bên tham gia giao dịch

Thanh toán trực tiếp

 TTLK bù trừ giao dịch và thanh toán chứng khoán

 NHCĐTT thanh toán tiền trên cơ sở kết quả bù trừ tiền của TTLK

 Thanh toán tiền đồng thời và chắc chắn với giao chứng khoán

Hệ thống Giao dịch

SƠ ĐỒ QUY TRÌNH THANH TOÁN BÙ TRỪ

TVLK Bên mua (X)

TTLK

Bộ phận TTBT

TK TTBT (Y) TTLK

TK TTBT (X)

TK CKGD (Y)

TK TTBT (X) TTLK

TK TTBT (Y)

TK TGGD (X)

TK TGGD (Y)

(9) (11)

(6) , (8) , (10)

Nhà đầu tư Bên mua (X)

Nhà đầu tư Bên bán (Y)

Chú thích sơ đồ

- NHCĐ chuyển tiền từ TK TGGDCK của X vào TK TTBT X.

- NHCĐ chuyển tiền từ TK TTBT của X vào TK TTBT của TTLK.

- NHCĐ chuyển tiền từ TK TTBT của TTGD vào TK TTBT của Y.

- NHCĐ phân bổ tiền từ TK TTBT của Y vào TK TGGDCK của Y

Chu trình luân chuyển thông tin thanh toán giao dịch nhà đầu tư nước ngoài

dịch chứng khoán

T+2 -Lệnh thanh toán giao dịch

T+1/2 - Securities/Fund payment position

1 Phạm vi quyền thực hiện:

- Quyền bỏ phiếu

- Quyền nhận lãi, vốn gốc, cổ tức bằng tiền

- Quyền nhận cổ tức bằng cổ phiếu/cổ phiếu thưởng

- Quyền chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi

- Quyền mua cổ phiếu phát hành mới

IV Thực hiện quyền

2 Quy trình thực hiện quyền

- TCPH thông báo cho TTLK thông tin thực hiện quyền

- TTLK thông báo cho TVLK ngày đăng ký cuối cùng và yêu

cầu lập danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký

- TVLK gửi cho TTLK Danh sách người sở hữu chứng khoán

2 Quy trình thực hiện quyền:

đông chưa lưu ký Trường hợp TTLK làm ĐLCN cho TCPH, TTLK thay mặt TCPH thực hiện quyền cho các cổ đông chưa lưu ký.

+ TTLK thanh toán tiền trả cổ tức/lãi TP cho TVLK qua NHCĐTT TVLK thanh toán tiền cho cổ đông lưu ký

+ TTLK hạch toán tăng/giảm TK lưu ký của TVLK đối với các quyền thanh toán cổ tức bằng cổ phiếu, cổ phiếu thưởng, mua

CP và chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi TVLK ghi tăng/giảm tài khoản chứng khoán của cổ đông lưu ký tại TVLK.

IV Thực hiện quyền

Lưu ý:

Ngày giao dịch không hưởng quyền

Ngày 15/7

Ngày 12/7

Ngày 13/7

Ngày 14/7

18/7

-Thời gian thanh toán T+3

-Ngày đăng ký cuối cùng: 15/7

-Ngày giao dịch không hưởng quyền: Từ ngày 13/7

-Lưu ý các giao dịch với ngày thanh toán: T+1, T+2