CÔNG TY CP CAO SU ĐẮK LẮK (DAKRUCO) BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY ( 6 tháng đầu năm 2021)

và Ban điều hành năm 2021; - Thông qua các nội dung bổ sung, sửa đổi Điều lệ Công ty; Quy chế nội bộ về Quản trị Công ty, Quy chế hoạt động của HĐQT và Quy chế hoạt động của Ban Kiểm soá

BỂU MẪU 03/BCQT

CÔNG TY CP CAO SU ĐẮK LẮK CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

(DAKRUCO) Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

Số Buôn Ma Thuột, ngày tháng năm

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY

( 6 tháng đầu năm 2021)

Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

- Sở Giao dịch Chứng khoán.

- Tên công ty niêm yết: CÔNG TY CỔ PHẦN CAO SU ĐẮK LẮK

- Địa chỉ trụ sở chính: 30 Nguyễn Chí Thanh, Phường Tân An, TP Buôn Ma Thuột

- Điện thoại: (0262)3865015 Fax:(0262)3865041 Email:caosu@dakruco.com

- Vốn điều lệ: 1.558.000.000.000 đồng

- Mã chứng khoán: DRG

- Mô hình quản trị Công ty: Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát

và Tổng Giám đốc

- Về việc thực hiện chức năng kiểm toán nội bộ: Chưa thực hiện

Căn cứ Thông tư 96/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán Công ty cổ phần cao su Đắk Lắk

(DAKRUCO) xin báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021 như sau :

I Hoạt động của Đại hội đồng cổ đông

Thông tin về các cuộc họp và Nghị quyết/Quyết định của Đại hội đồng cổ đông (bao gồm cả các Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông được thông qua dưới hình thức lấy ý kiến bằng văn bản):

- Thông qua Báo cáo tài chính công ty mẹ năm

2020 của Dakruco đã được kiểm toán bởi chi

và Ban điều hành năm 2021;

- Thông qua các nội dung bổ sung, sửa đổi Điều

lệ Công ty; Quy chế nội bộ về Quản trị Công ty, Quy chế hoạt động của HĐQT và Quy chế hoạt động của Ban Kiểm soát;

- Thông qua tỷ lệ sở hữu vốn tối đa của nhà đầu

tư nước ngoài tại Dakruco là 2% so với vốn điều

lệ

II Hội đồng quản trị :

1 Thông tin về thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT):

Stt Thành viên HĐQT

Chức vụ (thành viên HĐQT độc lập, thành viên HĐQT không điều

hành

Ngày bắt đầu/ không còn là thành viên HĐQT, thành viên HĐQT độc

lập

Ngày bổ nhiệm Ngày miễn nhiệm

1 Nguyễn Viết Tượng Chủ tịch HĐQT

đại diện pháp luật

29/9/2018

2 Bùi Quang Ninh Thành viên HĐQT

điều hành (đại diện pháp luật)

5 Nguyễn Văn Cúc Không điều hành 29/9/2018

6 Nguyễn Văn Định Thành viên độc lập 29/9/2019

7 Nguyễn Văn Nam Thành viên độc lập 06/5/2019

2 Các cuộc họp Hội đồng quản trị:

Stt Thành viên HĐQT

Số buổi họp HĐQT tham dự Tỷ lệ tham dự họp Lý do không tham dự họp

3 Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc:

Căn cứ Điều lệ và Quy chế nội bộ về Quản trị Công ty; HĐQT đã thực hiện gíam sát hoạt động của Tổng Giám đốc và Ban điều hành trong việc tổ chức hoạt động sản xuất kinh doanh và triển khai các nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông và Hội đồng quản trị

- Tổ chức thành công Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021

- Thành viên HĐQT, nhất là Chủ tịch HĐQT đã sắp xếp thời gian đi cơ sở để kiểm tra, giám sát hoạt động sản xuất kinh doanh để đưa ra những chỉ đạo kịp thời đối với Ban điều hành

- Mỗi kỳ họp của HĐQT đều thực hiện đánh giá kết quả triển khai của Ban điều hành đối với từng nội dung của Nghị quyết HĐQT đã ban hành, từ đó có định hướng nhiệm vụ cho giai đoạn tiếp theo

- Kỷ cương Công ty tiếp tục được duy trì và không ngừng nâng cao

- Theo đánh giá của Hội đồng quản trị, hoạt động của Tổng Giám đốc và Ban điều hành trong quá trình triển khai hoạt động sản xuất kinh doanh phù hợp với nghị quyết của ĐHĐCĐ thường niên năm 2021, nghị quyết của HĐQT, tình hình thực tế thị trường

và đúng quy định pháp luật; bảo đảm công ăn việc làm và thu nhập của người lao động ngay cả trong thời gian bị ảnh hưởng của đại dịch Covid-19 Tùy tình hình thực tế, Ban Điều hành đã linh hoạt trong công tác quản trị Công ty và báo cáo xin ý kiến HĐQT kịp thời các vấn đề phát sinh thuộc thẩm quyền của HĐQT

- Thực hiện đầy đủ các nội dung về công bố thông tin, cung cấp đầy đủ chính xác

4

4 Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Không có tiểu ban

5 Các Nghị quyết/Quyết định của Hội đồng quản trị (6 tháng đầu năm 2020):

Stt Số Nghị quyết/

Quyết định

qua

1 Số 01/NQ-HĐQT 20/01 Thông qua chủ trương huy động vốn nội bộ của

CBCNV trong Công ty (hình thức lấy ý kiến bằng văn bản)

100%

2 Số 02/NQ-HĐQT 22/01 Kết quả họp HĐQT ngày 20/02/2021 (họp HĐQT

lần 1) cho ý kiến về kế hoạch sản xuất kinh doanh

và đầu tư năm 2020 của Dakruco và Dakmoruco;

Công thức giá bán mủ cao su năm 2021; Kế hoạch lao động, tiền lương năm 2021 của DRI… và các nội dung quan trọng khác

100%

3 Số 03/NQ-HĐQT 09/3 Thông qua các nội dung trình cuộc họp ĐHĐCĐ

thường niên năm 2021 của Dakruco; kế hoạch lao động, tiền lương năm 2021 của Công ty Daknoruco; phân phối lợi nhuận 2020 của DRI và thỏa thuận với Ban điều hành về công tác nhân sự của Chi nhánh Nhà máy chế biến mủ cao su (hình thức lấy ý kiến bằng văn bản)

100%

4 Số 04/NQ-HĐQT 22/3 Thông qua chủ trương cho Người đại diện vốn của

Dakruco được thẩm định Điều lệ của Công ty DRI

và Daknoruco; chủ trương bán toàn bộ tài sản tại khách sạn Dakruco su (hình thức lấy ý kiến bằng văn bản)

100%

5 Số 05/NQ-HĐQT 07/4 Kết quả họp HĐQT ngày 07/4/2021 (họp HĐQT

lần 2)Thông qua các nội dung Báo cáo và tờ trình xin ý kiến tại cuộc họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2021; cho ý kiến về kế hoạch sản xuất kinh doanh

và đầu tư năm 2020 của Dakrutech… và các nội dung quan trọng khác

100%

6 Số 06/NQ-HĐQT 21/5 Chủ trương cho Người đại diện vốn của Dakruco

được biểu quyết các chỉ tiêu tài chính tại Công ty

CP Thái Dương; chủ trương cho Ban điều hành giới thiệu 01 vị trí Phó Tổng Giám đốc để HĐQT xem xét và thực hiện điều chỉnh kế hoạch cây giống cao su trồng mới năm 2021 (hình thức lấy

ý kiến bằng văn bản)

100%

7 Số 07/NQ-HĐQT 31/5 Lựa chọn đơn vị kiểm toán BCTC năm 2021; ủy

quyền cho Tổng Giám đốc ký hồ sơ liên quan đến thế chấp ngân hàng để vay vốn (hình thức lấy ý kiến bằng văn bản)

100%

III Ban kiểm soát/ Ủy ban Kiểm toán

1 Thông tin về thành viên Ban Kiểm soát (BKS):

Stt Thành viên BKS Chức vụ Ngày bắt đầu/không

2 Hoạt động giám sát của BKS đối với HĐQT, Ban điều hành và cổ đông

Ban kiểm soát thực hiện nhiệm vụ giám sát các hoạt động của HĐQT và Ban điều hành theo quy định của điều lệ Công ty liên quan đến việc triển khai thực hiện nghị quyết ĐHĐCĐ, Nghị quyết của HĐQT Giám sát việc tuân thủ pháp luật trong các lĩnh vực quản lý sử dụng vốn, tài sản Doanh nghiệp, thực hiện nghĩa vụ nhà nước, thực hiện các chế độ chính sách người lao động Giám sát các hoạt động điều hành sản xuất kinh doanh, hoạt động đầu tư Giám sát việc thực hiện công tác tài chính kế toán và kiến nghị những rủi ro ngắn hạn để Ban điều hành xem xét có các giải pháp xử lý Quá trình giám sát BKS nhận thấy các hoạt động của HĐQT và Ban điều hành đều tuân thủ tốt quy định của pháp luật, HĐQT và Ban điều hành có sự phối hợp và thực hiện đúng quyền hạn trách nhiệm của mình trong điều hành Công ty 6 tháng đầu năm 2021 không

có yêu cầu kiến nghị nào từ cổ đông lớn cần phải xử lý

3 Sự phối hợp hoạt động giữa BKS đối với hoạt động của HĐQT, Ban Điều hành

- Ban điều hành đã tạo điều kiện thuận lợi về cơ sở vật chất phương tiện làm việc

bố trí nhân sự, thời gian cũng như các số liệu, tài liệu cần thiết để BKS thực hiện tốt nhiệm vụ theo ủy quyền của cổ đông và điều lệ Công ty

6

- Những kiến nghị đề xuất trong quá trình kiểm tra kiểm soát được HĐQT, Ban

điều hành xem xét và ghi nhận và xử lý kịp thời, nhằm nâng cao hiệu lực hiệu quả trong

Trình độ chuyên môn Ngày được

bổ nhiệm

Ngày miễn nhiệm

1 Bùi Quang Ninh 10/8/1966 Cử nhân ngành Tài chính Kế

Ngày được bổ nhiệm

Ngày miễn nhiệm

Nguyễn Trần Giang 16/4/1981 Thạc sỹ Quản trị kinh

doanh

Cử nhân Kế toán

01/10/2018

VI Đào tạo về quản trị công ty:

Các khóa đào tạo về quản trị công ty mà các thành viên HĐQT, thành viên BKS,

Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành, các cán bộ quản lý khác và thư ký Công ty đã

tham gia theo quy định về quản trị công ty: Trong tháng 6 năm 2021, Chủ tịch HĐQT,

Tổng Giám đốc và Người quản trị Công ty tham dự Hội thảo trực tuyến về “Triển khai

thực hiện Bộ nguyên tắc Quản trị Công ty theo thông lệ tốt nhất” do SSC tổ chức ; Chủ

tịch HĐQT, Tổng Giám đốc và bộ phận Công nghệ Thông tin của Công ty tham gia

Hội thảo trực tuyến về Chủ đề “Kinh doanh không gián đoạn-Kinh nghiệm và giải pháp

sáng tạo do FPT và Base.vn tổ chức; Chủ tịch HĐQT và Bộ phận quản lý chất lượng

Công ty tham gia buổi chia sẻ trực tuyến về cập nhật phiên bản 3.1 của tiêu chuẩn FSC,

do TUV SUD Việt Nam tổ chức; các chương trình đào tạo khác do dịch Covid – 19 nên

chưa thực hiện được

VII Danh sách về người có liên quan của công ty đại chúng và giao dịch của

người có liên quan của công ty với chính Công ty

1 Danh sách về người có liên quan của công ty:

Chức vụ tại công

ty

Số Giấy NSH*, ngày cấp, nơi cấp

NSH

Địa chỉ trụ sở chính/ Địa chỉ liên hệ

Thời điểm bắt đầu là người có liên quan

Thời điểm không còn là người có liên quan

Lý

do

Mối quan

hệ liên quan với công ty

24040190, cấp ngày 15/5/2015

đại diện

CA Đắk Lắk

theo pháp luật

2 Bùi Quang Ninh 002C019

153

Thành viên HĐQT Tổng Giám đốc

24049805, cấp ngày 13/4/2012

CA Đắk Lắk

29/9/2018

Người đại diện theo pháp luật

3 Nguyễn Độ 002C037

731

Thành viên HĐQT Phó Tổng Giám đốc

240474287, cấp ngày 12/10/2008

sự - Pháp chế

241006301, cấp ngày 30/3/2005

240576001, cấp ngày 18/4/2014

CA Đắk Lắk

06/5/2019

cấp ngày 17/02/2005

cấp ngày 24/7/2012

240290836, cấp ngày 07/7/2011

240553644, cấp ngày

29/9/2018

8

thông tin

lệ

2 Giao dịch giữa công ty với người có liên quan của công ty; hoặc giữa công ty

với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ: Không có

Số Giấy NSH*, ngày cấp, nơi cấp

NSH

Địa chỉ trụ sở chính/ Địa chỉ liên hệ

Thời điểm giao dịch với Công

ty

Số Nghị quyết/Quyết định của ĐHĐCĐ thông qua (nếu có nêu

rõ ngày ban

hành)

Nội dung, số lượng, tổng giá trị giao dịch

Ghi chú

3 Giao dịch giữa người nội bộ công ty, người có liên quan của người nội bộ với

công ty con, công ty do công ty niêm yết nắm quyền kiểm soát :

Chức vụ tại công

ty niêm yết

Số Giấy NSH*, ngày cấp, nơi cấp

NSH

Địa chỉ

Tên công ty con, công ty

do CTNY nắm quyền kiểm soát

Thời điểm giao dịch

Nội dung,

số lượng, tổng giá trị giao dịch

Ghi chú

1 Nguyễn Viết

Tượng

Chủ tịch HĐQT 24040190, cấp ngày

15/5/2015

CA Đắk Lắk

Công ty cổ phần Đầu tư cao su Đắk Lăk (DRI)

Từ ngày 28/5 đến 27/6/2021

100.000

2 Phan Thanh Tân Thành

viên BKS

240427612, cấp ngày 25/2/2020

CA Đắk Lắk

Công ty cổ phần Đầu tư cao su Đắk Lăk (DRI)

Từ ngày 31/5 đến 14/6/2021

136.400

4 Giao dịch giữa công ty với các đối tượng khác :

4.1 Giao dịch giữa công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban

Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) và người quản lý khác đã và đang là thành viên

sáng lập hoặc thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) và người quản lý khác là

thành viên HĐQT trong thời gian ba (03) năm trở lại đây (tính tại thời điểm lập báo

Tên Công ty có

giao dịch Hợp đồng giao dịch Chức vụ tại Công

ty có giao dịch

Không có

4.2 Giao dịch giữa công ty với công ty mà người có liên quan của thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành và người quản lý là thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành : Không có

4.3 Các giao dịch khác của công ty (nếu có) có thể mang lại lợi ích vật chất hoặc phi vật chất đối với thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng

Giám đốc) điều hành và người quản lý khác: Không có

VIII Giao dịch cổ phiếu của người nội bộ và người liên quan của người nội

Số cổ phiếu sở hữu đầu

kỳ

Số cổ phiếu sở hữu cuối

kỳ Lý do tăng, giảm (mua,

bán, chuyển đổi, thưởng )

DANH SÁCH NGƯỜI NỘI BỘ VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN

NGƯỜI NỘI BỘ CÔNG TY

(Đính kèm Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021 Kèm theo Báo cáo số )

Stt Họ tên

Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có)

Chức vụ tại Công

kỳ

Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ

Ghi chú

1 Nguyễn Viết Tượng 002C038

269

Chủ tịch HĐQT

240401901, cấp ngày 18/11/2009,

CA Đắk Lắk cấp

42 No Trang Gưh BMT

- Cá nhân:

7.800 CP

- Đại diện UBND tỉnh Đắk Lắk:

CA Đắk Lắk cấp

42 Nơ Trang Gưh TP

Không

1.5 Nguyễn Viết Thông

241662669, cấp ngày30/4/2017,

CA Đắk Lắk cấp

D9-12, Can

hộ Sunrive Reversid, Nhà

CA Khánh Hoà

N40, Khu BT Phố Đông, Nguyễn Thị Định, Q2, TP HCM

Không

1.8 Nguyễn Viết Sỹ

240401294, cấp ngày 08/6/2018,

CA Đăk Nông cấp

Nam Đà, Krông Nô , Đăk Nông

Không

1.10 Nguyễn Viết Tuấn

241193996, cấp ngày 18/11/2015,

CA Đăk Lăk cấp

01 Đinh Văn Gió, BMT, Đăk Lăk

Không

04/BC-HĐQT 07/07/2021 14:58:26

: 04/BC-HĐQT

1.11 Nguyễn Duy Giới Đã chết

1.12 Nguyễn Thị Ngọc Diệp

205903784, cấp ngày 24/3/2012,

CA Quảng Nam cấp

63/2 Duy Tân, Tam

Kỳ, Quảng Nam

Không

1.13 Nguyễn Thị

Liễu

240968653, cấp ngày 18/3/2020,

CA Đăk Lăk cấp

01, Bà Huyện Thanh Quan,

Ea Tam Tp BMT

Không

1.14 Võ Đức Nga

245095501, cấp ngày 10/3/2017,

CA Đăk Nông cấp

Nam Đà, Krông Nô , Đăk Nông

Không

1.5 Phan Thị Thanh Thương

241193997, cấp ngày 31/5/2007,

CA Đắk Lăk cấp

01 Đinh Văn Gió, BMT, Đăk Lăk

Không

2 Bùi Quang Ninh 002C019

153

Thành viên HĐQT Tổng Giám đốc

240498058; Ngày cấp 13/04/2012;

CA Đăk Lăk cấp

29 Cao Bá Quát, P Tân Lợi, TP BMT

- Cá nhân:

6.600 CP Đại diện UBND tỉnh Đắk Lắk:

CA Đăk Lăk cấp

Không

2.2 Bùi Thị Anh Thi

241555270, cấp ngày 27/2/2012

CA Đăk Lăk cấp

Không

2.3 Bùi Quang Thắng

241586391, cấp ngày 31/5/2012,

CA Đăk Lăk cấp

Không

2.4 Bùi Thị Nhị

240287039, cấp ngày 20/2/2003,

CA Đăk Lăk cấp 87 Nguyễn Đức Cảnh,

BMT

Không

2.5 Võ Đình Nhuận

240013350, cấp ngày 26/4/2010,

CA Đăk Lăk cấp

Không

2.6 Bùi Quang Hinh

240392638, cấp ngày 14/9/2011,

CA Đăk Lăk cấp Huyện

Cưmgar- Đak Lak

Không

2.7 Tôn Nữ Thị Mỹ

240373875, cấp ngày 10/8/2005

CA Đăk Lăk cấp

2.9 Hoàng Anh Chuyển 240719369, cấp ngày 27/9/2000

CA Đăk Lăk cấp

Không

241336545, cấp Huyện

2.11 Trần Văn Hơn

241336352, cấp ngày 03/6/2009

CA Đăk Lăk cấp

Không

2.12 Bùi Quang Long

241263897, cấp ngày 28/2/2008

CA Đăk Lăk cấp P.Tân Lợi,

Tp BMT

Không

2.13 Nguyễn Thị Phượng

240470558, cấp ngày 01/11/2006

CA Đăk Lăk cấp

Không

2.14 Bùi Quang Vũ

240724092, cấp ngày 11/6/2010

CA Đăk Lăk cấp P.Thắng Lợi-

TP BMT

Không

2.15 Vũ Thị Mai

240724091, cấp ngày 26/6/2010

CA Đăk Lăk cấp

Không

3 Nguyễn Độ 002C037

731

Thành viên HĐQT Phó Tổng

GĐ

240474287, cấp ngày 10/12/2008

CA Đăk Lăk cấp

Xã Ea Drơng, Huyện Cư mgar, Dak lak

4.700 0,0029%

3.1 Trần thị thu Hồng

241723433, cấp ngày 02/3/

2015, CA Đăk Lăk cấp

Không

3.2 Nguyễn Thị

Thu Trang

241375907, cấp ngày 14/6 2016,

3.3 Nguyễn Hoàn

241723434, cấp ngày 02/3/ 2015,

CA Đăk Lăk cấp

Không

3.7 Trần Thị Thu Nguyệt

241438180, cấp ngày 26/10/2011,

CA Đăk Lăk cấp

Không

3.8 Nguyễn Nhơn

241054308, cấp ngày 19/01/2020,

CA Đăk Lăk cấp

Thôn Đoàn Kết, Xã Ea Drơng, Huyện

Cư mgar, Dak lak

Không

3.9 Trần Thị Thúy

240167246, cấp ngày 06/6/ 2019,

CA Đăk Lăk cấp

Không

3.10 Nguyễn Thị Nghĩa

240246010, cấp ngày 06/9/

2018, CA Đăk Lăk cấp

Phường Tân Hòa, TP Buôn

Ma Thuột, Dak Lak

Không

3.11 Lê Văn Biết ngày 01/8/2012, 240569911, cấp

CA Đăk Lăk cấp

Kế toán trưởng

240576001, cấp ngày 18/4/2014, CA