CÔNG TY CP KHOÁNG SẢN CÔNG NGHIỆP YÊN BÁI BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY NIÊM YẾT 6 tháng đầu năm 2020

Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc: 6 Tháng đầu năm 2020, HĐQT đã chỉ đạo và theo sát việc thực hiện các nghị quyết, quyết định của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc và không

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY NIÊM YẾT

6 tháng đầu năm 2020

Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

- Sở Giao dịch Chứng khoán

- Tên công ty niêm yết: Công ty Cổ phần Khoáng sản công nghiệp Yên Bái

- Địa chỉ trụ sở chính: Khu công nghiệp phía Nam, xã Văn Tiến, thành phố Yên Bái, tỉnh Yên Bái

- Điện thoại: 021.6629 8666 Fax: 021.6629 8666 Email: info@ybm.com.vn

- Vốn điều lệ: 142.998.800.000 đồng

- Mã chứng khoán: YBM

I Hoạt động của Đại hội đồng cổ đông

Thông tin về các cuộc họp và Nghị quyết/Quyết định của Đại hội đồng cổ đông (bao gồm cả các Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông)được thông qua dưới hình thức lấy ý kiến bằng văn bản:

1 01/2020/NQ- ĐHĐCĐ 27/06/2020

Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2020 Công ty CP Khoáng sản Công nghiệp Yên Bái

II Hội đồng quản trị (Báo cáo năm):

1 Thông tin về thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT):

Stt

Thành viên HĐQT

Chức

vụ

Ngày bắt đầu/không còn là thành

viên HĐQT

Số buổi họp HĐQT tham dự

Tỷ lệ tham dự họp

Lý do không tham dự họp

Ghi chú

1 Ông

Hoàng Quốc Huy

Chủ tịch HĐQT

nhiệm kỳ mới 27/06/2020

2 Ông

Huỳnh Song Trà

Thành viên HĐQT

nhiệm kỳ mới 27/06/2020

3 Ông Vũ

Đức Hậu

Thành viên HĐQT

nhiệm kỳ mới 27/06/2020

công tác

2 Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc:

6 Tháng đầu năm 2020, HĐQT đã chỉ đạo và theo sát việc thực hiện các nghị quyết, quyết định của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc và không thấy điều gì bất thường trong các hoạt động quản trị

và điều hành Công ty và các cán bộ quản lý

3 Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Không có

4 Các Nghị quyết/Quyết định của Hội đồng quản trị (Báo cáo 6 tháng đầu năm 2020):

2 Nghị quyết 01/2020/NQ-HĐQT 30/3/2020 Nghị quyết kí hợp đồng kiểm toán

3 Nghị quyết 2205/2020/NQ –

Nghị quyết triệu tập Đại hội đồng cổ đông

III Ban kiểm soát (Báo cáo năm):

1 Thông tin về thành viên Ban Kiểm soát (BKS):

Số buổi họp BKS tham dự

Tỷ lệ tham dự họp

Lý do không tham dự họp

lại nhiệm

kỳ mới 27/06/2020

2 Ông Mai

Đình

Đình

Kiểm soát viên

lại nhiệm

kỳ mới 27/06/2020

3 Ông Lê

Đình

Chinh

Kiểm soát viên

lại nhiệm

kỳ mới 27/06/2020

4 Ông Lê

Anh

Tuấn

Trưởng ban kiểm soát

do bầu nhiệm kỳ mới 27/06/2020

2 Hoạt động giám sát của BKS đối với HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và cổ đông:

- Kiểm tra, giám sát các hoạt động của Công ty theo Luật doanh nghiệp 2014;

- Kiểm soát hoạt động Công ty theo Điều lệ, Nghị quyết ĐHĐCĐ đã thông qua

- Tham gia đầy đủ và góp ý kiến trong hoạt động của Hội đồng quản trị, Ban Tổng giám đốc

3 Sự phối hợp hoạt động giữa BKS đối với hoạt động của HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và các cán bộ quản lý khác:

- Ban kiểm soát đã phối hợp cùng Ban Tài chính – kế toán, Ban Tổng giám đốc của Công ty tổ chức kiểm soát báo cáo tài chính, hoạt động các công ty thành viên

4 Hoạt động khác của BKS (nếu có): Không có

IV Đào tạo về quản trị công ty:

Không có

V Danh sách về người có liên quan của công ty niêm yết theo quy định tại khoản 34 Điều 6 Luật Chứng khoán (Báo cáo 6 tháng đầu năm) và giao dịch của người có liên quan của công

ty với chính Công ty

1 Danh sách về người có liên quan của công ty: tại Phụ Lục I đính kèm

2 Giao dịch giữa công ty với người có liên quan của công ty; hoặc giữa công ty với cổ đông lớn,

người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ: Không

3 Giao dịch giữa người nội bộ công ty niêm yết, người có liên quan của người nội bộ với công ty con, công ty do công ty niêm yết nắm quyền kiểm soát: Không

4 Giao dịch giữa công ty với các đối tượng khác:

4.1 Giao dịch giữa công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành đã và đang là thành viên sáng lập hoặc thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành trong thời gian ba (03) năm trở lại đây (tính tại thời điểm lập báo

cáo: Không

4.2 Giao dịch giữa công ty với công ty mà người có liên quan của thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành là thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành: Không

4.3 Các giao dịch khác của công ty (nếu có) có thể mang lại lợi ích vật chất hoặc phi vật chất đối với thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành: Không

VI Giao dịch cổ phiếu của người nội bộ và người liên quan của người nội bộ (Báo cáo 6 tháng đầu năm

1 Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ: tại Phụ lục II đính kèm

2 Giao dịch của người nội bộ và người có liên quan đối với cổ phiếu của công ty niêm yết:

1 Lê Hoàn Phó Giám

2 Hoàng Thị

Phương

Chị gái ông Hoàng Quốc Huy

230.769 1,61% 295.840 2,07% Tăng

lượng sở hữu

3 Hoàng Anh

Quân

Phó Giám đốc

38.500 0.27% 33.500 0.23% Giảm

lượng sở hữu

VII Các vấn đề cần lưu ý khác: Không

CHỦ TỊCH HĐQT

giao dịch (nếu có)

phường Phú Diễn, quận Bắc Từ Liêm, thành phố

Phúc 1.8 Hoàng Kiên

Cầu Diễn, Từ Liêm, Hà

A66, Khu A, Khu đấu giá quyền sử dụng đất khu 3

ha, phường Phúc Diễn, quận Bắc Từ Liêm, Hà

Nam

giám đốc

- Công ty

cá nhân đại diện

Số nhà 40, đường số 1, phố Trần Thái Tông, phường Dịch Vọng, quận Cầu Giấy, thành phố Hà

Lô CN1-01 thuộc khu công nghiệp Nam Đình

Vũ (khu 1), phường Đông Hải 2, Quận Hải

An, Thành phố Hải Phòng, Việt Nam

Nam Số 38 ngách 5, ngõ 259,

Phố Vọng, Hai Bà Trưng, Hà Nội

Hà Nội 2.4 Huỳnh Lê

Khu công nghiệp Đồng Văn, Thị trấn Đồng Văn, Huyện Duy Tiên, Tỉnh

Nam Tổ 4, phường Cầu Diễn,

quận Nam Từ Liêm, thành phố Hà Nội

CMND 036057000294 11/8/2015 Cục Cảnh sát ĐKQL

Cư trú và DLQG về Dân cư

quận Nam Từ Liêm, thành phố Hà Nội

quận Nam Từ Liêm, thành phố Hà Nội

quận Nam Từ Liêm, thành phố Hà Nội

Nghĩa Hùng, HuyệnNghĩa Hưng, Tỉnh Nam Định

Hùng, HuyệnNghĩa Hưng, Tỉnh Nam Định

Hùng, HuyệnNghĩa Hưng, Tỉnh Nam Định

CMND

Hùng, HuyệnNghĩa Hưng, Tỉnh Nam Định

Hạ, phường Láng Hạ, quận Đống Đa, Hà Nội

CMND 033071000337 07/07/2015 Cục Cảnh sát ĐKQL

Cư trú và DLQG về Dân cư

4.1 Nguyễn Đức

Bản

Chai, Ngô Quyền, Hải

Phòng

Chai, Ngô Quyền, Hải

Máy Chai, Ngô Quyền, Hải Phòng

viên HĐQT kiêm Giám đốc

quận Nam Từ Liêm, thành phố Hà Nội

Cư trú và DLQG về Dân cư

Giám đốc

Nam Thinh Hưng – Yên

Nam Thôn Đại Tự - Huyện

Nam P2908, tòa C Vinaconex

Sơn, Thanh Hóa

1.2 Phan Thị

Cường

Sơn, Thanh Hóa

Sơn, Thanh Hóa

trú và DLQG về dân cư

2.1 Nguyễn Văn

Tề

Quảng Bị, huyện Chương

Quảng Bị, huyện Chương

Quảng Bị, huyện Chương

Quảng Bị, huyện Chương

Mỹ, Hà Nội

2.6 Đặng Thị

Hồng Nhung

Quảng Bị, huyện Chương

Quảng Bị, huyện Chương

Mỹ, Hà Nội

2.8 Đặng Thị

Thủy

Quảng Bị, huyện Chương

Khu công nghiệp Đồng Văn, Thị trấn Đồng Văn, Huyện Duy Tiên, Tỉnh

huyện Triệu Sơn, tỉnh

Bổ nhiệm từ 27/06/20

20

Thanh Hóa

soát - Bổ

nhiệm từ 27/06/20

Dũng

trú và DLQG về Dân cư 1.4 Nguyễn Ngọc

giao dịch (nếu có)

CCCD/

Passport/

Giấy ĐKKD

diện sở hữu

hạn chế chuyển nhượng

I Người có liên quan của thành viên HĐQT:

1 Hoàng Quốc

Huy

tịch HĐQT

Nam Số 40K3, Phú

Diễn, Bắc Từ Liêm, Hà Nội

cư trú

và DLQG

Từ Liêm, thành phố Hà Nội

CCCD 024174000

159

Cảnh sát ĐKQL

cư trú và DLQG

Giấy ĐKKD

phường Phú Diễn, quận Bắc

Từ Liêm, thành phố Hà Nội

quản lí xuất nhập cảnh

1.5 Hoàng Thu

Trang

K3, Tổ 11, phường Phú Diễn, quận Bắc

Từ Liêm, thành phố Hà Nội

CCCD 015068000

025

Cảnh sát ĐKQL

cư trú và DLQG

Giấy ĐKKD

Diễn, Bắc Từ Liêm, Hà Nội

ĐKQL

cư trú và DLQG

về dân

cư 1.1

cư trú và DLQG

Nội

Giấy ĐKKD

CCCD 034057000

026

Cảnh sát ĐKQL

cư trú và DLQG

- Công ty

cá nhân đại diện

sở hữu

cổ phần

A66, Khu A, Khu đấu giá quyền sử dụng đất khu 3 ha, phường Phúc Diễn, quận Bắc

Từ Liêm, Hà Nội

Giấy ĐKKD

070025360

9

hoạch Đầu tư

Số nhà 40, đường số 1, phố Trần Thái Tông, phường Dịch Vọng, quận Cầu Giấy, thành phố

Hà Nội

Giấy ĐKKD

010191843

8

28/02/2006 Sở Kế

hoạch và Đầu tư

TP Hà Nội

Lô CN1-01 thuộc khu công

Giấy ĐKKD

Giấy ĐKKD

nghiệp Nam Đình Vũ (khu 1), phường Đông Hải 2, Quận Hải An, Thành phố Hải Phòng, Việt Nam

Đầu tư

TP Hải Phòng

2 Huỳnh Song

Trà

viên HĐQT độc lập

Nam Số 38 ngách 5,

ngõ 259, Phố Vọng, Hai Bà Trưng, Hà Nội

Cư trú

và DLQG

CMND 012825956 09/12/2005 CA Hà

Nội

Giấy ĐKKD

2.4 Huỳnh Lê

Linh Đan

ngõ 259, Phố Vọng, Hai Bà Trưng, Hà Nội

Khu công nghiệp Đồng Văn, Thị trấn Đồng Văn, Huyện Duy

ĐKKD 070025360

9

hoạch Đầu tư

Hà Nam

Giấy ĐKKD

Tiên, Tỉnh Hà Nam

viên HĐQT độc lập

Nam Tổ 4, phường

Cầu Diễn, quận Nam Từ Liêm, thành phố Hà Nội

CMND 036057000

294

11/8/2015 Cục

Cảnh sát ĐKQL

Cư trú

và DLQG

CMND 012710760 16/6/2004 Công an

TP Hà Nội

Cầu Diễn, quận Nam Từ Liêm, thành phố Hà Nội

TP Hà Nội

Giấy ĐKKD

Cầu Diễn, quận Nam Từ Liêm, thành phố Hà Nội

3.6 Vũ Văn

Minh

Anh trai

Xã Nghĩa Hùng, HuyệnNghĩa Hưng, Tỉnh Nam Định

CMND 160424526 11/8/1978 Công an

Hà Nam Ninh

Xã Nghĩa Hùng, HuyệnNghĩa Hưng, Tỉnh Nam Định

CMND 160424317 11/8/1978 Công an

Hà Nam Ninh

Xã Nghĩa Hùng, HuyệnNghĩa Hưng, Tỉnh Nam Định

Xã Nghĩa Hùng, HuyệnNghĩa Hưng, Tỉnh Nam Định

CMND 162447978 19/4/2011 Công an

Tỉnh Nam Định

Giấy ĐKKD

Cư trú

và DLQG

Giấy ĐKKD

Nam Tổ 4, phường

Cầu Diễn, quận Nam Từ Liêm, thành phố Hà Nội

CMND 036057000

294

11/8/2015 Cục

Cảnh sát ĐKQL

Cư trú

và DLQG

Giấy ĐKKD

Yên Bái – Yên Bái

Nam Thôn Đại Tự -

Huyện Yên Lạc – Tỉnh Vĩnh Phúc

CMND 135239877 27/02/2014 CA tỉnh

Vĩnh Phúc

Giấy ĐKKD

cư trú và DLQG

về dân

cư

1 Lê Anh Tuấn - Trưởng

ban

- Miễn

nhiệ

m từ 27/06 /2020

Nam P2908, tòa C

Vinaconex 2, Hoàng Mai, TP

Hà Nội

CMND 172925596 08/09/2014 CA

Tỉnh Thanh Hóa

Giấy ĐKKD

sơn, Triệu Sơn, Thanh Hóa

CCCD 038184009

274

Cảnh sát ĐKQL

cư trú và DLQG

CMND 151759337 10/06/2010 CA Tỉnh

Thái Bình

Cư trú

và DLQG

về Dân

Giấy ĐKKD

Cư trú

và DLQG

Cư trú

và DLQG

Cư trú

và

Giấy ĐKKD

DLQG

về Dân

cư 2.5 Nguyễn Văn

Doanh

xã Quảng Bị, huyện Chương

Cư trú

và DLQG

Khu công nghiệp Đồng Văn, Thị trấn

ĐKKD 070025360

9

hoạch Đầu tư

Giấy ĐKKD

Huyện Duy Tiên, Tỉnh Hà Nam

CMND 172948314 28/01/2011

CA

Thanh Hóa

Giấy ĐKKD

nhiệm từ 27/06/20

Đình

Trưởng ban kiểm

soát - Bổ

nhiệm từ 27/06/20

Giấy ĐKKD

1 Đào Thị Dịu - Kế toán

trưởng

Kiến Xương – Thái Bình

CCCD 034185007

079

Cảnh sát ĐKQL

Cư trú

và DLQG

CCCD 034085010

508

27/11/2018 Cục cảnh

sát QLHC

CCDC 034160004

388

Cảnh sát ĐKQL

Cư trú

Giấy ĐKKD

và DLQG

về Dân

cư 1.3 Đào Tiến

Cư trú

và DLQG