BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ REPORT ON CORPORATE GOVERNANCE CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN TP HỒ CHÍ MINH

PHỤ LỤC I APPENDIX I Danh sách về người có liên quan của Công ty List of affiliated persons of the Company Securities trading if any Chức vụ tại công ty /Quan hệ Position at the Comp

Trang 1

Số/ Ref.: 49/2021/CV-CBTT TP.Hồ Chí Minh, ngày 27 tháng 07 năm 2021

Ho Chi Minh City, 27 July 2021

CÔNG BỐ THÔNG TIN

DISCLOSURE OF INFORMATION

Kính gửi/ To: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

The State Securities Commission

- S ở Giao dịch Chứng khoán TP.Hồ Chí Minh

Ho Chi Minh Stock Exchange

- S ở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội

Ha Noi Stock Exchange

Công ty: Công ty C ổ phần Chứng khoán TP Hồ Chí Minh

Name of Company: Ho Chi Minh City Securities Corporation

Mã chứng khoán: HCM

Securities symbol: HCM

Địa chỉ trụ sở chính: Tầng 5&6, Tòa nhà AB, 76 Lê Lai, P Bến Thành, Quận 1, TP Hồ Chí Minh

Head quarter address: Level 5&6, AB Tower, 76 Le Lai Str., Ben Thanh Ward, Dist., 1, HCM City

Điện thoại: (+84 8) 3823 3299 Fax: (+84 8) 3823 3301 Website: www.hsc.com.vn

Telephone: (+84 8) 3823 3299 Fax: (+84 8) 3823 3301 Website: www.hsc.com.vn

Người thực hiện công bố thông tin: Ông Lê Anh Quân

Submitted by: Mr Le Anh Quan

Chức vụ: Giám đốc Điều hành Phát triển Quan hệ hợp tác

Position: Chief Partnership Officer

Điện thoại cơ quan: (+84 8) 3823 3299 (ext: 180)

Telephone (office): (+84 8) 3823 3299 (ext 180)

Loại công bố thông tin:  24 giờ □ định kỳ □ bất thường □ theo yêu cầu

Information disclosure type:  24 hours □ Periodic □ Irregular □ On demand

Nội dung thông tin công bố:

The content of information disclosure:

Báo cáo quản trị 6 tháng năm 2021

1H2021 Corporation Governance Report of Ho Chi Minh City Securities Corporation

Thông tin này đã được công bố trên trang thông tin điện tử của công ty vào ngày 27/07/2021 tại đường dẫn https://www.hsc.com.vn/cong-bo-thong-tin

This information was disclosed on HSC webpage on 27 July 2021 and available at

https://www.hsc.com.vn/en/information-disclosure

Digitally signed by CÔNG TY C Ổ

PH Ầ N CH Ứ NG KHOÁN THÀNH PH Ố

H Ồ CHÍ MINH DN: C=VN, S=H Ồ CHÍ MINH, L=Qu ậ n

1, CN=CÔNG TY C Ổ PH Ầ N CH Ứ NG

Ố Ồ

PH Ầ N CH Ứ NG

Trang 2

2

We declare that all information provided in this paper is true and accurate; we shall be legally responsible for any misrepresentation

Người được ủy quyền CBTT

For and on behalf of HSC Representative authorized to disclose information

Lê Anh Quân Giám đốc Điều hành Phát triển Quan hệ hợp tác

Chief Partnership Officer

Tài liệu đính kèm/ Attached file:

- Báo cáo quản trị số 15/2021/CV-HĐQT ngày 27/7/2021

Report on Corporate Governance No 15/2021/CV-HĐQT dated 27 July 2021

Trang 3

Số: 15/2021/CV-HĐQT TP Hồ Chí Minh, ngày 27 tháng 07 năm 2021

No 15/2021/CV-HĐQT Ho Chi Minh City, 27 July 2021

BÁO CÁO

TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ

REPORT ON CORPORATE GOVERNANCE

CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN TP HỒ CHÍ MINH

HO CHI MINH CITY SECURITIES CORPORATION

(6 tháng năm 2021/ The first half of 2021 ) (Bản công bố thông tin/ Information disclosure version )

Kính gửi/ To: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

The State Securities Commission

- Sở Giao dịch Chứng khoán TP.Hồ Chí Minh

Ho Chi Minh Stock Exchange

- Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội

Ha Noi Stock Exchange

- Cô g ty Cô g ty Cổ p ầ C ứ g k á P Hồ C í M

Name of Company: Ho Chi Minh City Securities Corporation

- Địa ỉ trụ ở í ầ g 5&6, òa à AB, 76 Lê La , P Bế à , Quậ , P Hồ C í M

Head Office address: Level 5&6, AB Tower, 76 Le Lai Str., Ben Thanh Ward, Dist., 1, HCM City

- Đ ệ t ạ Fax: (+84 8) 3823 3301 Website: www.hsc.com.vn

Telephone: (+84 8) 3823 3299 Fax: (+84 8) 3823 3301 Website: www.hsc.com.vn

- Vố đ ều lệ 5 6 đồ g

Charter capital: VND 3,058,822,630,000

- Mã ứ g k á HCM

Securities symbol: HCM

- Mô ì quả trị ô g ty Đạ ộ đồ g ổ đô g, Hộ đồ g quả trị, Ba K ể át à ổ g G á đố

Governance model: General Meeting of Shareholders, Board of Directors, Board of Supervision, Chief Executive Officer

- Về ệ t ự ệ ứ ă g k ể t á ộ bộ Đã t ự ệ

The implementation of internal audit: Implemented

I Hoạt động của Đại hội đồng cổ đông (“ĐHĐCĐ”)

Activities of the General Meeting of Shareholders (“AGM”)

Cô g ty đã tổ ứ a uộ ọp Đạ ộ đồ g ổ đô g uộ ọp bất t ườ g t ô g qua ì t ứ lấy

ý k ế ổ đô g bằ g ă bả à uộ ọp t ườ g ê ă tà í ô g t ề á Ng ị quyết ủa ĐHĐCĐ ư au

HSC held 02 (two) General Meetings of Shareholders: the Extraordinary General Shareholders’ Meeting in the form of written ballot and the Annual General Shareholders’ Meeting of the fiscal year 2021 (“AGM FY2021”) The contents of resolutions are as follows:

01 01/2021/NQ-ĐHĐCĐ 31/3/2021 Thô g qua P ươ g á p át à ổ p ếu ổ đô g ệ ữu

Approving the Share Issuance Plan to existing shareholders

02 02/2021/NQ-ĐHĐCĐ 22/4/2021 - Thông qua báo á ạt độ g ă ủa Hộ đồ g quả trị;

Approving the report of 2020 activities of the Board of Directors;

Trang 4

- Thông qua kết quả ạt độ g ă ;

Approving the report of 2020 business performance of the Board of Management

- Thông qua kế ạ k d a ă ;

Approving business plan 2021;

- ô g qua bá á t ẩ tra ạt độ g Cô g ty ă ủa

Approving the FY2021 dividend plan;

- ô g qua p ươ g án phân phố lợ uậ ă ;

Approving the FY2020 profit distribution plan;

- ô g qua ệ lựa ọ ột ô g ty k ể t á ă tà chính 2021;

Approving the authorization to BOD to appoint an independent audit firm for the FY2021;

- ô g qua ệ đ ều ỉ tỷ lệ ở ữu ướ g à ;

Approving the adjustment of foreign investors' ownership;

- ô g qua ệ uyể ổ p ếu HCM a g g a dị trê à HNX;

Approving the transfer of trading of HCM share to HNX;

- ô g qua ệ đ ều ỉ địa ỉ Trụ ở í Cô g ty;

Approving the adjustment of Head Office’s address;

- ô g qua ệ ửa đổ , bổ u g Đ ều lệ Cô g ty;

Approving the amendments of HSC's Corporate Charter;

- ô g qua ệ ửa đổ , bổ u g Quy ế ộ bộ quả trị ô g ty;

Approving the amendments of HSC Internal Regulations on Corporate Governance;

- ô g qua Quy ế ạt độ g ủa Hộ đồ g quả trị;

Approving Regulation on organization and operation of the Board of Directors;

- ô g qua Quy ế ạt độ g ủa Ba K ể át;

Approving Regulation on organization and operation of the Board of Supervisors;

- Bầu t à ê Hộ đồ g quả trị à Ba K ể át ệ kỳ V (2021 – 2025)

Electing members of the Board of Directors and the Board of Supervisors for the fifth (V) term (2021 - 2025)

II Hội đồng quản trị (“HĐQT”)

The Board of Directors (“BOD”)

1 Thông tin về thành viên HĐQT

Information about the members of the Board of Directors

ĐHĐCĐ t ườ g ê ă tà í đã bầu Hộ đồ g quả trị ệ kỳ V – 2025) vào ngày 22/4/2021 ớ 7 t à ê , tr g đó ó ba t à ê HĐQ tá trú g ử à bố t à ê HĐQ

ớ

Trang 5

The 07 (seven) members of BOD for the fifth (V) term (2021 – 2025) were elected at AGM FY2020 on April 22, 2021, in which there were 03 (three) reelected members and 04 (four) new members

The date becoming/ ceasing

to be members/ Independent members of

02 Ông Lê Anh Minh

P ó C ủ tị

V HĐQ k ô g đ ều à

Vice chairman Non- executive Member 22/4/2021

03 Ông Lê Hoàng Anh

Non- executive Member 22/4/2021

04 Ông Andrew Colin Vallis

06 Ông rầ Quố Tú V HĐQ k ô g đ ều à Non- executive Member 22/4/2021

07 Ô g Nguyễ Hồ g Vă V HĐQ k ô g đ ều à Non- executive Member 22/4/2021

08 Ô g Đỗ Hù g V ệt

C ủ tị

Chairman Non- executive Member 21/04/2016 22/4/2021

09 Ông Lâm Hoài Anh

Non- executive Member 26/04/2018 22/4/2021

10 Ô g Lê ắ g Cầ

Non- executive Member 21/04/2016 22/4/2021

11 Ô g P ạ Ng ê Xuâ Bắ V HĐQ k ô g đ ều à Non- executive Member 21/04/2016 22/4/2021

by BOD

Tỷ lệ tham

dự họp

Attendance rate

Tỷ lệ biểu quyết

Voting rate

Lý do không tham dự

họp

Reasons for absence

Trang 6

by BOD

Tỷ lệ tham

dự họp

Attendance rate

Tỷ lệ biểu quyết

Voting rate

Lý do không tham dự

họp

3 Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Điều hành (“BĐH”)

Supervising the Board of Management (“BOM”) by the BOD

ự ệ t e đú g quy đị tạ Đ ều lệ, Quy ế ộ bộ ề quả trị ô g ty, Quy ế ạt độ g ủa Hộ

đồ g quả trị à p áp luật ệ à , HĐQ đã ó ữ g ạt độ g tr g 6 t á g ă ư au

Complying with HSC’s Corporate Charter, Internal Regulations on Corporate Governance, Regulations on organization and operation of the Board of Directors and current lawful provisions, the BOD’s activities in the first half of 2021 are as follows:

- C ủ trì à tổ ứ t à ô g á uộ ọp ĐHĐCĐ

To preside and organize successfully the General Shareholders’ Meetings:

▪ Cuộ ọp ĐHĐCĐ bất t ườ g t e ì t ứ lấy ý k ế ổ đô g bằ g ă bả gày / / trì ĐHĐCĐ t ô g qua P ươ g á p át à ổ p ếu ổ đô g ệ ữu tă g ố đ ều lệ

ă

Extraordinary General Shareholders’ Meeting in the form of writing ballot was organized on February 22, 2021, submitting the Share Issuance Plan to existing shareholders to HSC’s shareholders for approval

Trang 7

▪ Cuộ ọp ĐHĐCĐ t ườ g ê ă tà í tổ ứ gày / / tạ K á ạ Ne

World SaiGon

Annual General Shareholders’ Meeting for the fiscal year 2020 was held on April 22, 2021 at New World

Saigon

- G á át t ự ệ á Ng ị quyết/ Quyết đị ủa ĐHĐCĐ à HĐQ đã ba à

To monitor the implementation of Resolutions/ Decisions of General Shareholders’ Meetings and the Board of

Directors:

▪ r ể k a t ự ệ P ươ g á p át à ổ p ếu ổ đô g ệ ữu đã đượ ĐHĐCĐ t ô g

qua tạ Ng ị quyết ố / /NQ-ĐHĐCĐ gày / /

To implement the Share Issuance Plan to existing shareholders approved by EGM referring to Resolution

No.01/2021/NQ-ĐHĐCĐ dated March 31, 2021

▪ r ể k a à à t à ệ trả ổ tứ đợt ă bằ g t ề ặt ớ tỷ lệ 7% đã đượ

ĐHĐCĐ t ô g qua tạ Ng ị quyết ố / /NQ-ĐHĐCĐ gày / /

To set up and complete the FY2020 final cash dividend payment with the pay–out rate of 7% approved by

FY2020 AGM referring to Resolution No.02/2021/NQ-ĐHĐCĐ dated April 22, 2021

▪ ự ệ ửa đổ , bổ u g Đ ều lệ Cô g ty à Quy ế ộ bộ ề quả trị ô g ty ũ g ư ba

à Quy ế ạt độ g ủa Hộ đồ g quả trị à Quy ế ạt độ g ủa Ba K ể át đã đượ

ĐHĐCĐ t ô g qua tạ Ng ị quyết ố / /NQ-ĐHĐCĐ gày / /

To amend HSC’s Corporate Charter, HSC’s Internal Regulations on Corporate Governance and to promulgate

HSC’s Regulation on organization and operation of the Board of Directors, HSC’s Regulation on organization

and operation of the Supervisory Board approved by FY2020 AGM referring to Resolution

▪ Lợ uậ au t uế 6 t á g ă ủa Cô g ty đạt 605 tỷ đồ g, tă g 141% ớ ù g kỳ

ă , à t à 63% kế ạ kinh doanh ă đã đượ ĐHĐCĐ t ô g qua

1H2021 Profit after tax reached VND605 billion, increased by 141% compared to same period last year,

completed 63% of 2021 business plan approved at the AGM FY2020

▪ Báo cáo tài chính các quý ă , Bá á bá ê át xét ă , Bá á t ườ g ê

ă à t à à ộp đú g t ờ ạ

2021 Quarter Financial Statements, 2021 Semi – annual audited Financial Statements, 2020 Annual Report

were completed and reported on time

▪ ô g t ô g bố luôn đầy đủ, bạ , kịp t ờ t e đú g quy đị ủa Ủy Ba C ứ g k á

N à ướ , Sở G a dị C ứ g k á P Hồ C í M , Trung tâ Lưu ký C ứ g k á V ệt

Nam à quy đị p áp luật ệ à

Disclosure information were always adequate, transparent and timely Disclosure information to be in line with

prevailing regulatory requirements from SSC, HOSE and VSD

4 Hoạt động của các tiểu ban thuộc HĐQT

Activities of the BOD’s committees

4.1 Tiểu ban Quản trị rủi ro (“Tiểu ban QTRR”)

Board Risk Management Committee (“BRMC”)

On a monthly/ quarterly/ annual basic, RMD submits to RMC the transaction reports, the list of all identified

significant risks and remediation plans as well as supervising results

- ểu ba Q RR tổ ứ ọp để rà át à p ê duyệt á g a dị tr g g ớ ạ t ẩ quyề ủa

mình

BRMC has to approve the transactions to be authorized regarding Delegation of Authority Policy at meetings

4.2 Tiểu ban Kiểm toán nội bộ (“Tiểu ban KTNB”)

Board Internal Audit Committee (“BAC”)

H ạt độ g k ể t á và theo dõi tình hình t ự ệ á p át ệ ủa k ể t á ộ bộ:

Made the audits of processes and monitored the implementation of internal audit findings”

Trang 8

- Trong 6 t á g ă , Bộ p ậ K NB ù g ớ đơ ị đồ g k ể t á ộ bộ - Công ty TNHH KPMG

V ệt Na đã p át à Bá á ạt độ g p ò g ố g rửa t ề

In the first half of 2021, Internal Audit Function and co – audited firm (KPMG Vietnam Co., Ltd) issued the report

of Anti – Money Laundering

- e kế ạ ă , Bộ p ậ K NB ẽ t ự ệ Rà át Mô ì ạt độ g ủa P ò g à

chính Kế t á à Rà át C í á ề t ẩ quyề ủa Cô g ty

2021 audit plan, Internal Audit Function conduct to review the operating framework of Accounts Department and

Delegation of Authority Policy

- Báo cáo tình hì t ự ệ p át ệ ủa k ể t á ộ bộ đã đượ bá á tr g uộ ọp đị kỳ

ủa ểu ba K NB

Report of the implementation of internal audit findings always presented in periodic meetings of BAC

4.3 Tiểu ban Nhân sự và Lương thưởng

Human Resource and Remuneration Committee

Trong 6 t á g ă , ểu ba N â ự à Lươ g t ưở g đã t a ưu, đề xuất ứ lươ g

t ưở g à á lợ í k á ủa từ g t à ê HĐQ và BKS; xe xét kế ạ gâ á à g ă

cho nhân viên

In the first half of 2021, Human Resource and Remuneration Committee advised and proposed compensation,

remuneration and benefits for the members of BOD and BOS The committee also reviews the annual budget for

01 01/2021/NQ-HĐQ 06/1/2021 Thông qua ạ ứ tí dụ g tạ gâ à g (trong hạn mức đã

được HĐQT thông qua trong năm 2020 và đã công bố thông tin tại Công văn số 20/2020/CV-CBTT ngày 01/04/2020)

Approving the bank loan credit line (the credit line was included in the total credit limit approved by BOD in 2020, which was posted in Disclosure Information No 20/2020/CV-CBTT dated April 01, 2020).

02 02/2021/NQ-HĐQ 22/1/2021 - Thông qua kết quả k d a ă ;

Approving 2020 business performance;

- Dự đ á kế ạ k d a ă ;

Forecast 2021 business plan;

- Thông qua ủ trươ g p át à ổ p ếu ổ đô g ệ

ữu tă g ố ổ p ầ ;

- Agreed in principle the Share Issuance Plan to existing shareholders

to raise charter capital;

- T ô g qua gày đă g ký uố ù g t ự ệ quyề lấy ý k ế

ổ đô g bằ g ă bả t ô g qua ệ p át à ổ p ếu

ổ đô g ệ ữu để tă g ố ổ p ầ ;

- Approving the record date to determine which shareholders were eligible to obtain shareholders’ votes by written ballot of issuing shares for existing shareholders to increase charter capital;

- C ấp t uậ guyê tắ ký kết á ợp đồ g, g a dị g ữa

ô g ty ớ gườ ó l ê qua dự k ế p át tr g ă 2021;

Approving in principle to sign contracts and transactions expected to

be entered into in 2021 between the Company and related parties ,

- ô g qua ệ đưa ộ du g “Đ ều ỉ tỷ lệ ở ữu à đầu

tư ướ g à ” à C ươ g trì ĐHĐCĐ t ườ g ê ă

tà í để trì Đạ ộ xe xét t ô g qua;

Approving to supplement Proposal ”Adjustment of foreign ownership limit ” to the agenda of AGM FY2020.

Trang 9

- ô g qua ệ đưa ộ du g “Sửa đổ , bổ u g Đ ều lệ Cô g

ty à Quy ế ộ bộ ề quả trị ô g ty” à C ươ g trì ĐHĐCĐ t ườ g ê ă tà í để trì Đạ ộ xe xét thông qua;

Approving to supplement Proposal ”Amendments of HSC's Corporate Charter and Internal Regulations on Corporate Governance” to the agenda of AGM FY2020.

- Thông qua t ờ g a , địa đ ể , ộ du g tổ ứ Đạ ộ đồ g

ổ đô g t ườ g ê ă tà í ;

Approving the time, venue, agenda of AGM FY2020;

- Thông qua ngày đă g ký uố ù g tổ ứ Đạ ộ đồ g ổ

đô g t ườ g ê ă tà í 2020;

Approving the record date to determine which shareholders were eligible to attend AGM FY2020.

05 05A/2021/NQ-HĐQ 19/2/2021

Lấy ý kiến bằng văn bản

For seeking BOD’s writing approval

ô g qua á ộ du g í ủa P ươ g á p át à ổ

p ếu ổ đô g ệ ữu

Approving the main contents of Share Issuance Plan to existing shareholders

06 05/2021/NQ-HĐQ 22/2/2021

T ô g qua tà l ệu lấy ý k ế ổ đô g bằ g ă bả ề ệ

p át à ổ p ếu ổ đô g ệ ữu để tă g ố ổ p ầ

Approving the documents of collecting shareholders’ votes by written ballot of Share Issuance Plan to existing shareholders

07 06/2020/NQ-HĐQ 09/3/2021

T ô g qua ệ g a ạ t ờ g a ậ P ếu lấy ý k ế ổ

đô g bằ g ă bả t ô g qua p ươ g á p át à ổ p ếu

ổ đô g ệ ữu t e ờ trì ố / / -HĐQ gày / / ề p ươ g á p át à ổ p ếu ổ

đô g ệ ữu

Approving to extend the timing of collecting shareholders’ votes by written ballot to submit to GSM for the approval of the Share Issuance Plan to existing shareholders in the Proposal on share issuance plan No.02/2021/TT-HĐQT dated February 22, 2021.

08 07/2021/NQ-HĐQ 24/3/2021 - ô g qua dự đ á kết quả k d a k d a Quý ă

Trang 10

- ô g qua ệ ủy quyề Ba Đ ều à xây dự g t ết

p ươ g á P át à ổ p ếu t e ươ g trì lựa ọ gườ la độ g tr g ô g ty SOP trì ĐHĐCĐ

t ườ g ê ă tà í ;

Approving to authorize the Board of Management to submit AGM FY2020 the share issuance for HSC’s Employee Stock Ownership Plan (ESOP);

- ô g qua ệ bổ u g ộ du g ươ g trì ĐHĐCĐ

t ườ g ê ă tà í ;

Approving to supplement proposals to the agenda of AGM FY2020;

- ô g qua kế ạ p át à ứ g quyề ó bả đả đợt 8;

Approving the covered warrant issuance (the eighth time)

- ô g qua ệ t ay đổ địa đ ể C á H à K ế t uộ

k u ự ề Bắ ,

Approving to change the address of Hoan Kiem Transaction Office.

10 09/2020/NQ-HĐQ 31/3/2021

T ô g qua ươ g trì à t à bộ tà l ệu ĐHĐCĐ t ườ g

ê ă tà í

Approving the agenda and documents of AGM FY2020.

11 10/2021/NQ-HĐQ 01/4/2021

T ô g qua ồ ơ đă g ký à bá ổ p ếu ổ đô g ệ

ữu đã đượ Đạ ộ đồ g ổ đô g t ô g qua tạ Ng ị quyết

ố / /NQ-ĐHĐCĐ gày / /

Approving the documents for registration of share issuance to existing shareholders of Ho Chi Minh City Securities Corporation (HSC) approved GSM Resolution No.01/2021/ĐHĐCĐ dated March

31, 2021.

12 11/2021/NQ-HĐQ 01/4/2021

T ô g qua ệ p át à á ứ g quyề P MET07, HDB-HSC-MET01, MBB-HSC-MET07, MWG-HSC-MET08, PNJ-HSC-MET04, VIC-HSC-MET02, VNM-HSC-MET06

-HSC-Approving the covered warrant issuance: FPT-HSC-MET07, HSC-MET01, MBB-HSC-MET07, MWG-HSC-MET08, PNJ-HSC- MET04, VIC-HSC-MET02, VNM-HSC-MET06

HDB-13 12/2021/NQ-HĐQ 13/4/2021

ô g qua ệ đưa ộ du g “Đ ều ỉ địa ỉ rụ ở í Công ty” à C ươ g trì ĐHĐCĐ t ườ g ê ă tà í

ô g qua ệ đưa ộ du g “C uyể ổ p ếu HCM a g

g a dị trê à ủa Sở G a dị C ứ g k á Hà Nộ (HNX)” à C ươ g trì ĐHĐCĐ t ườ g ê ă tà í

để trì Đạ ộ xe xét t ô g qua

Approving to supplement Proposal ”Transfer of trading of HCM share

to HNX” to the agenda of AGM FY2020.

Trang 11

17 16/2021/NQ-HĐQ 12/5/2021

ô g qua ệ ạ ế uyể ượ g quyề ua ổ p ầ

đố ớ đợt p át à ổ p ếu ổ đô g ệ ữu để đả

bả đáp ứ g tỷ lệ ở ữu ướ g à tạ Cô g ty Cổ p ầ

C ứ g k á P Hồ C í M HSC)

Approving the restriction on purchasing right transfer of existing shareholders of share issuance to ensure the foreign ownership limit

of Ho Chi Minh City Securities Corporate (HSC),

22 22/2021/NQ-HĐQ 20/5/2021 ô g qua ệ đầu tư à trá p ếu tă g ố ấp a ủa

Ngâ à g MCP Đầu tư à P át tr ể V ệt Na BIDV

Approving to invest in a tier-2 bond of Bank for Investment and Development of Vietnam (BIDV).

23 23/2021/NQ-HĐQ 26/5/2021

Đó g góp Quỹ a e p ò g, ố g C d - ủa C í p ủ

V ệt Na

Contributing to Vaccine Fund against Covid-19 of Vietnamese Government.

Trang 12

25 26/2021/NQ-HĐQ 07/6/2021

T ay đổ địa đ ê P ò g G a dị H à K ế à C á

Hà Nộ

Changing the addresses of Hoan Kiem Transaction Office and Ha Noi Branch.

III Ban Kiểm soát (“BKS”)

Board of Supervisors (“BOS”)

1 Thông tin về thành viên BKS

Information about members of the BOS

The date becoming

to be BOS’s members

Ngày không còn

là thành viên BKS

The date ceasing to

be BOS’s members

Trang 13

The date becoming

to be BOS’s members

Ngày không còn

là thành viên BKS

The date ceasing to

be BOS’s members

Trình độ chuyên môn

Qualification

Master of Business Administration

02 Bà Đặ g Nguyệt M Thành viên Member 22/4/2021

Bachelor of Finance

ạ ỹ K tế p át tr ể

Master of Development Economics

04 Ông Võ Vă C âu

rưở g ba

Head of BOS 21/4/2016 22/4/2021

Cử â à í Ngâ hàng

05 Ô g Đ à Vă H Thành viên Member 21/4/2016 22/42021

Cử â Tài chính Ngân hàng

2 Các cuộc họp của BKS

BOS’s Meetings

r g 6 t á g đầu ă , BKS đã t ự ệ 2 uộ ọp ớ ự t a g a đầy đủ ủa á t à ê à

t ự ệ tra đổ qua e a l á ộ du g t uộ t ẩ quyề đượ g a

In the first half of 2021, BOS held 02 (two) meetings which all members attended and discussed the contents regarding the BOS authorities

Tỷ lệ tham dự họp

Elected as Head of BOS on April 22, 2021

Bắt đầu là V BKS từ gày 22/4/2021

Elected as BOS member on April 22, 2021

Không còn là TV BKS từ gày 22/4/2021

Resigned as BOS member on April

22, 2021

K ô g ò là V BKS từ gày 22/4/2021

Trang 14

Tỷ lệ tham dự họp

Attendance rate

Lý do không tham dự họp

Resigned as BOS member on April

22, 2021

3 Hoạt động giám sát của BKS đối với HĐQT, BĐH và cổ đông

The supervising BOD, BOM and Shareholders by BOS

Đạ d ệ BKS t a dự đầy đủ á uộ ọp HĐQ à g quý à t e yêu ầu để ắ tì ì ạt độ g

- Xem xét tí p ù ợp ủa á quyết đị ủa HĐQ , BĐH tr g ô g tá quả lý à đ ều à , p ả

đả bả tuâ t ủ á quy đị ủa p áp luật à Đ ều lệ Cô g ty

To review the implementation of BOD and BOM’s resolutions of managerial and operational activities These resolutions have to comply with lawful regulations and HSC’s Corporate Charter

- K ể tra, g á át ệ tr ể k a g ị quyết ĐHCĐ ủa HĐQ à BĐH

To monitor and supervise the activities of BOD and BOM to implement the resolutions of General Shareholders’ Meeting

- G á át ạt độ g k d a à tì ì tà í ă 1 ủa Cô g ty

To monitor the FY2021 business performance and financial situations

- ẩ tra bá á tà í quý, bá ê ă ủa Cô g ty

To review the FY2021 quarterly and semi-annual Financial Statements

- G á át Bộ p ậ K NB tr g ệ t ự ệ á quy trì k ể t á ộ bộ tr g ă 1

To supervise the implementation of the internal audit processes of Internal Audit Function in 2021

- G á át ệ t ự t , ô g bố t ô g t ủa Cô g ty t e đú g quy đị ủa Luật ứ g k á à á

ă bả p áp luật l ê qua

To supervise the implementation of the information disclosure as provided by Law on Securities and related lawful regulations

4 Sự phối hợp hoạt động giữa BKS đối với hoạt động của HĐQT, BĐH và các cán bộ quản lý khác

The coordination among BOS with the BOD, BOM and other managers

Trong 6 tháng ă 1, BKS đã ậ đượ ự p ố ợp ặt ẽ từ HĐQ t ô g qua ệ đượ u g

ấp đầy đủ à rõ rà g ữ g t ô g t l ê qua đế ạt độ g k d a ũ g ư quả trị d a g ệp

tr g á uộ ọp HĐQ Qua á uộ ọp ù g HĐQ , BKS đã đó g góp ý k ế ột á t ẳ g t ắ

để ù g au p â tí , đá g á đưa ra ữ g quyết đị tố ưu ất ừa tuâ t ủ đú g quy đị p áp luật ệ à ừa tố ưu óa lợ í tất ả á bê l ê qua

In the first half of 2021, BOS closely coordinated with BOD to be provided the information of HSC’s business activities and corporate governance at BOD’s meetings BOS contributed straightly their opinions analyzed and assessed to make the best decisions to be able to maximize the interest of stakeholders at BOD’s meetings

Bê ạ đó, tr g quá trì g á át ệ t ự ệ ạt độ g Cô g ty, BĐH à á á bộ quả lý đã

ệt tì u g ấp á t ô g t t e yêu ầu, tạ ọ đ ều k ệ t uậ lợ để BKS à t à ệ ụ

ủa ì

In other hand, BOM and managers supplied enthusiastically the requested information to BOS in the process of supervising the Company activities These favorable conditions gave BOS complete their tasks

5 Hoạt động khác của Ban Kiểm soát

Other activities of the BOS

BKS p ố ợp ặt ẽ ớ Bộ p ậ K NB à ểu ba K NB tập tru g g á át ệ k ể t á ộ bộ á quy trì g ệp ụ tr g 6 tháng ă 1

Trang 15

BOS together with Internal Audit Function and Board Internal Audit Committee supervised the implementation of internal audit processes of the Company in the first half of 2021

IV Ban Điều hành

Qualification

Ngày bổ nhiệm

Date of appointment of the BOM

01

Ô g rị H à G a g

C ứ da ổ g G á đố &

Đạ d ệ p áp luật ô g ty

Mr Trinh Hoai Giang

Position: Chief Executive Officer cum

Legal Representative 28/01/1969

ạ ỹ Quả trị k doanh

Master of Business Administration 16/03/2020

Date of birth

Trình độ chuyên môn

Qualification

Ngày bổ nhiệm/ miễn nhiệm

Date of appointment/ dismissal

VI Đào tạo về quản trị công ty

Training on corporate governance

Các thành viên ớ ừa đượ bầu à HĐQ à BKS ệ kỳ V – 2025) nên ầ ó t ờ g a để

ắp xếp tham gia k óa ọ “Quả trị ô g ty Cá t à ê ày ẽ t a g a k óa ọ tr g t ờ g a tớ

It takes some time for new members elected to BOD and BOS of the fifth (V) term (2021 – 2025) to participate “Corporate Governance” Training Course They will participate the training course in the near future

VII Danh sách về người có liên quan của công ty niêm yết theo quy định tại khoản 34 Điều 6 Luật Chứng khoán và giao dịch của người có liên quan của công ty với chính Công ty

List of affiliated persons of the public company as specified in clause 34, Article 6 of the Securities Law and transaction of affiliated persons of the Company with the Company

1 Da á ề gườ ó l ê qua ủa Cô g ty Xem P ụ lụ I đí kè

List of affiliated persons of the Company: Please see attached Appendix I

2 G a dị g ữa Cô g ty ớ gườ ó l ê qua ủa Cô g ty; ặ g ữa Cô g ty ớ ổ đô g lớ , gườ ộ

bộ, gườ ó l ê qua ủa gườ ộ bộ Xe P ụ lụ III đí kè

Transactions between the Company and its affiliated persons, or between the Company and its major shareholders, internal persons and affiliated persons: Please see attached Appendix III

3 G a dị g ữa gườ ộ bộ ô g ty, gườ ó l ê qua ủa gườ ộ bộ ớ ô g ty , ô g ty d ô g

ty ê yết ắ quyề k ể át K ô g ó

Transactions between internal persons of the Company, affiliated person of internal persons and the Company’s subsidiaries in which the Company takes controlling power: N/A

4 G a dị g ữa Cô g ty ớ á đố tượ g k á K ô g ó

Transactions between the Company and other objects: N/A

Trang 16

4.1 G a dị g ữa ô g ty ớ ô g ty à t à ê HĐQ , t à ê BKS à ổ g G á đố à gườ quả

lý k á đã à đa g là t à ê á g lập đã à đa g là t à ê á g lập ặ t à ê HĐQ , ổ g

G á đố đ ều à tr g t ờ g a ba ă trở lạ đây tí tạ t ờ đ ể lập bá cáo): Không có

Transactions between the Company and the company that its members of BOD, BOS and CEO have been founding members or members of BOD or CEOs in three (03) latest years (calculated at the time of reporting): N/A

4.2 G a dị g ữa ô g ty ớ ô g ty à gườ ó l ê qua ủa t à ê HĐQ , t à ê BKS à ổ g

G á đố à gườ quả lý k á là t à ê HĐQ , ổ g G á đố đ ều à : Không có

Transactions between the Company and the company that its affiliated person with members of BOD, BOS, CEO and other managers as a member of BOD, CEO: N/A

4.3 Cá g a dị k á ủa ô g ty ó t ể a g lạ lợ í ật ất ặ p ật ất đố ớ t à ê HĐQ ,

t à ê BKS, ổ g G á đố à gườ quả lý k á K ô g ó

Other transactions of the Company may bring material or non-material benefits for members of BOD, BOS and CEO: N/A

VIII Giao dịch cổ phiếu của người nội bộ và người liên quan của người nội bộ

Share transactions of internal persons and their affiliated persons

1 Da á gườ ộ bộ à gườ ó l ê qua ủa gườ ộ bộ Xe P ụ lụ II đí kè

The list of internal persons and their affiliated persons: Please see attached Appendix II

2 G a dị ủa gườ ộ bộ à gườ ó l ê qua đố ớ ổ p ếu ủa ô g ty Xe P ụ lụ IV đí kè

Transactions of internal persons and affiliated persons with shares of the Company: Please see attached Appendix IV

IX Các vần đề cần lưu ý khác: Không có

Other significant issues: N/A

Trang 17

PHỤ LỤC I

APPENDIX I

Danh sách về người có liên quan của Công ty

List of affiliated persons of the Company

Securities trading (if any)

Chức vụ tại công ty /Quan

hệ

Position at the Company

Số Giấy NSH, ngày cấp, nơi cấp

ID card/Passport/

Certificate of business registration

Địa chỉ trụ sở chính/

Địa chỉ liên hệ

Address

Thời điểm bắt đầu là người có liên quan

Time of starting to

be affiliated person

Thời điểm không còn

là người

có liên quan

Time of ending to

Lý

do

Re as on s

Mối quan hệ liên quan với công ty

Relationship with the Company

Số Giấy NSH

Ngày cấp

Date of issue

Nơi cấp

Place of issue

Chủ tịch HĐQT

43 Đường số 2, Khu Nam Phú, Đường Trần Trọng Cung P Tân Thuận Đông, Quận 7, TP

Người nội

bộ

Affiliated person

UBCKNN SSC

Lầu 17, Tòa Nhà Melinh Point, Số 2 Ngô Đức Kế, quận

1, Tp.HCM 17th Floor, Me Linh Point, No.02 Ngo Duc Ke Str., Dist 1, HCMC

Tổ chức có liên quan đến người nội bộ Affiliated organization

Sở Kế hoạch và Đầu tư Tỉnh Nghệ An DPI of Nghe An Province

47 Nguyễn Cảnh Hoan, P Quan Bàu,

TP Vinh, Tỉnh Nghệ

An

47 Nguyen Canh Hoan Str., Quan Bau Ward, Vinh City, Nghe Anh

Trang 18

hệ

Address

là người

có liên quan

Lý

do

Re as on s

Số Giấy NSH

Ngày cấp

Date of issue

Nơi cấp

Place of issue

Phó CT HĐQT HSC

Vice

Cục Cảnh sát ĐKQL cư trú DLQG về dân cư

101/18 Nguyễn Chí Thanh, Quận 5, TP.HCM 22/04/2021

Người nội

bộ

British Virgin Island

Tầng 15, Mê Linh,

số 02 Ngô Đức Kế, Quận 1, TP.HCM

15 th Floor, Me Linh Point, No.02 Ngo Duc Ke Str., Dist 1, HCMC

UBCK SSC

số 02 Ngô Đức Kế, Quận 1, TP.HCM 15th Floor, Me Linh Point, No.02 Ngo Duc Ke Str., Dist 1, HCMC

UBCKNN SSC

Tầng 17, Tòa Nhà Melinh Point, Số 2 Ngô Đức Kế, quận

1, Tp.HCM

17 th Floor, Me Linh Point, No.02 Ngo

Trang 19

hệ

Address

là người

có liên quan

Lý

do

Re as on s

Số Giấy NSH

Ngày cấp

Date of issue

Nơi cấp

Place of issue

Duc Ke Str., Dist 1, HCMC

Thành viên HĐQT HSC

318/A4 Điện Biên Phủ, P.17, Q Bình Thạnh, TP HCM 22/04/2021

Người nội

bộ

British Virgin Island

Tầng 15, Mê Linh, số

02 Ngô Đức Kế, Quận 1, TP.HCM

15 th Floor, Me Linh Point, No.02 Ngo Duc Ke Str., Dist 1, HCMC

UBCK SSC

số 02 Ngô Đức Kế, Quận 1, TP.HCM 15th Floor, Me Linh Point, No.02 Ngo Duc Ke Str., Dist 1, HCMC

20A Nguyễn Thị Diệu, phường 6, quận 3, TP.HCM 22/04/2021

Người nội

bộ

Tổ chức/ Organization

Trang 20

hệ

Address

là người

có liên quan

Lý

do

Re as on s

Số Giấy NSH

Ngày cấp

Date of issue

Nơi cấp

Place of issue

01

Công ty Đầu tư Tài chính

Nhà nước TP Hồ Chí Minh

(HFIC)

Hochiminh city Finance and

Investment state – own

Company (HFIC) 011C009999

Phó Tổng Giám đốc Deputy General Director 0300535140 13/04/2010

Sở KH&

ĐT TP.HCM DPI of HCMC

33 – 39 Pastuer, Quận 1, TP HCM 33- 39 Pastuer Str., Dist 1, HCMC

1/26 đường 5A, Khu phố 21, P Bình Hưng Hòa A, Q

Bình Tân, TP Hồ Chí Minh 22/04/2021

Người nội

bộ

Hochiminh city Finance

and Investment state –

own Company (HFIC) 011C009999

Trưởng phòng Pháp chế Legal Manager 0300535140 13/04/2010

Sở KH&

Vương quốc Anh

Vila 20, Khu dân cư HOLM, 145 Nguyễn Văn Hưởng, P

Thảo Điền, Quận 2,

TP Hồ Chí Minh 22/04/2021

Người nội

bộ

Sở KH&ĐT

TP Hà Nội DPI of Hanoi

Tầng 3, số 595, Giải Phóng, P Giáp Bát, Q.Hoàng Mai, TP.Hà Nội

3rd Floor, 595 Giai Phong Str , Giap Bat Ward, Hoang Mai Dist., Hanoi

Trang 21

hệ

Address

là người

có liên quan

Lý

do

Re as on s

Số Giấy NSH

Ngày cấp

Date of issue

Nơi cấp

Place of issue

Sở KH&ĐT

TP Hà Nội DPI of Hanoi

Tầng 3, số 595, Giải Phóng, P Giáp Bát, Q.Hoàng Mai, TP.Hà Nội

3rd Floor, 595 Giai Phong Str , Giap Bat Ward, Hoang Mai Dist., Hanoi

Cục Cảnh sát ĐKQL cư trú và DLQG về dân sự

1501, L2, Ciputra Nam Thăng Long, Xuân Đỉnh, Bắc Từ Liêm, Hà Nội 22/04/2021

Người nội

bộ

Chủ tịch HĐQT HSC

Cục Cảnh sát ĐKQL cư trú và DLQG về

dân sự

239 Nguyễn Thị Minh Khai, P

Nguyễn Cư Trinh,

Q.1, TP.HCM 21/04/2016 22/04/2021

290/9 Nam Kỳ Khởi Nghĩa, Phường 8,

Sở KH&

Trang 22

hệ

Address

là người

có liên quan

Lý

do

Re as on s

Số Giấy NSH

Ngày cấp

Date of issue

Nơi cấp

Place of issue

own Company (HFIC)

Sở KH&

181-183-185 Trần Hưng Đạo, P Cô Giang, Quận 1, TP

HCM 181-183-185 Tran Hung Dao Str., Co Giang Ward, Dist., 1, HCMC

Sở KH&

10-12-14-16 Nam Kỳ Khởi Nghĩa, P

Nguyễn Thái Bình, Quận 1, TP HCM 10-12-14-16 Nam Ky Khoi Nghia Str., Nguyen Thai Binh Ward, Dist., 1, HCMC

60/21/6 Đường số

4, KP5, Trường Thọ, Thủ Đức, TP

Trưởng Phòng Tài chính kế toán Finance &

Account Manager 0300535140 13/04/2010

Sở KH&

Trang 23

hệ

Address

là người

có liên quan

Lý

do

Re as on s

Số Giấy NSH

Ngày cấp

Date of issue

Nơi cấp

Place of issue

02

Công ty Cổ phần Phát triển

Nông nghiệp Thanh niên

xung phong (ADECO)

Sở KH&

636 Võ Văn Kiệt, P.1, Q.5, TP HCM

636 Vo Van Kiet Str., Ward 1, Dist 5, HCMC

dân sự

33 Nghách 6/4, Đội Nhân, Quận Ba

Đình, Hà Nội 21/04/2016 22/04/2021

Người nội

bộ

Sở KH&ĐT

Hà Nội DPI of Hanoi

Tầng 3, Tháp Hà Nội, 49 Hai Bà Trưng, Hà Nội 3rd Floor, Hanoi Tower, 49 Hai Ba Trung Str., Hanoi

01070392/TP/Đ

Sở Tư pháp Hà Nội DPJ of Hanoi

Sở KH&

ĐT Hà Nội DPI of Hanoi

Trang 24

hệ

Address

là người

có liên quan

Lý

do

Re as on s

Số Giấy NSH

Ngày cấp

Date of issue

Nơi cấp

Place of issue

Sở KH&

Tầng 3, Tháp Hà Nội, 49 Hai Bà Trưng, Hà Nộị 3rd Floor, Hanoi Tower, 49 Hai Ba Trung Str., Hanoi

Trưỡng BKS HSC

33 Nghách 6/4, Đội Nhân, Quận Ba Đình, Hà Nội 22/04/2021

Người nội

bộ

Sở KH&ĐT

Hà Nội DPI of Hanoi

01070392/TP/Đ

Sở Tư pháp Hà Nội DPJ of Hanoi

Sở KH&

Trang 25

hệ

Address

là người

có liên quan

Lý

do

Re as on s

Số Giấy NSH

Ngày cấp

Date of issue

Nơi cấp

Place of issue

Sở KH&

Tầng 3, Tháp Hà Nội,

49 Hai Bà Trưng, Hà Nộị

3rd Floor, Hanoi Tower, 49 Hai Ba Trung Str., Hanoi

Thành viên BKS

Phòng 509, Lô B,

Cc An Khang, Phường An Phú,

Quận 2, TP HCM 22/04/2021

Người nội

bộ

UBCKNN SSC

Tầng 17, Tòa Nhà Melinh Point, Số 2 Ngô Đức Kế, quận

1, TP.HCM 17th Floor, Me Linh Point, No.02 Ngo Duc Ke Str., Dist 1, HCMC

Thành viên BKS

158/72 Đoàn Văn

Bơ, phường 9, quận 4, TP HCM 22/04/2021

Người nội

bộ

Chuyên viên Phòng Tài chính kế toán Finance &

Accounting Sepcialist 0300535140 13/04/2010

Sở KH&

Trang 26

hệ

Address

là người

có liên quan

Lý

do

Re as on s

Số Giấy NSH

Ngày cấp

Date of issue

Nơi cấp

Place of issue

Trưởng BKS HSC

dân sự

18/4 Thích Quảng Đức, P.5, Q Phú

Nhuận, TP.HCM 21/04/2016 22/04/2021

Thành viên BKS HSC

dân sự

136bis/8 đường Lý Chính Thắng, P7,

CEO &Legal Representativ

e 001069014025 11/05/2018

Số 14 Lô B, đường

số 11, KDC Phú

Mỹ, P Phú Mỹ, Quận 7, TP.HCM 16/03/2020

Người nội

bộ

GĐTC/KTT HSC

224/4C Phạm Văn Chí, P.4, Quận 6, TP.HCM 01/11/2007

Người nội

bộ

Giám đốc Điều hành và Phát triển quan hệ hợp tác

101/18 Nguyễn Chí Thanh, Quận 5, TP.HCM 11/02/2019

Người nội

bộ

Trang 27

hệ

Address

là người

có liên quan

Lý

do

Re as on s

Số Giấy NSH

Ngày cấp

Date of issue

Nơi cấp

Place of issue Parnership

Officer

Người phụ trách quản trị công ty&

Thư ký công

ty

Person in charge of Corporate Governance &

Company

20/13 Núi Thành, P.13, Q Tân Bình, TP.HCM 08/10/2020

Người nội

bộ

Trang 28

PHỤ LỤC II

APPENDIX II

Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ

The list of internal persons and their affiliated persons

Name

Tài khoản giao dịch chứng khoán

Securities trading account (if any)

Chức vụ tại công

ty

Position

at Company (if any)

Mối quan hệ đối với Công ty/

người nội bộ

Relation ship with the Compan y/

internal person

Loại hình Giấy NSH (*)

Type

of docum ents

Số CMND/ Hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp

ID card/Passport

Address

Số cổ phiếu sở hữu cuối

kỳ

Number

of shares owned at the end of period

at the end of period

Số cổ phiếu đại diện cuối kỳ

Number

of shares represe nted at the end

of period

Tỷ lệ đại diện

cổ phiếu cuối kỳ

Percent age of share represe nted at the end

of period

Số

Number

Ngày cấp

Date of issue

Nơi cấp

Place of issue

Chủ tịch HĐQT

01

Công ty Cồ phần

Quản lý Quỹ Đầu

tư Dragon Capital

UBCKNN SSC

Tầng 17, Mê Linh Point, Số

2 Ngô Đức

Kế, quận 1, Tp.HCM 17th Floor,

Me Linh Point, No.02 Ngo Duc Ke Str., Dist 1, HCMC

Trang 29

Stt Họ tên

Name

ty

Position

internal person

Type

of docum ents

Address

kỳ

Number

of period

Số

Number

Ngày cấp

Date of issue

Nơi cấp

Place of issue

Sở Kế hoạch và Đầu tư Tỉnh Nghệ

An DPI of Nghe An Province

47 Nguyễn Cảnh Hoan,

P Quan Bàu,

TP Vinh, Tỉnh Nghệ An

47 Nguyen Canh Hoan Str., Quan Bau Ward, Vinh City, Nghe Anh

b Cá nhân/ Individual

03 Nguyễn Thái Hằng 011C008780

Vợ Wife

CMND

43 Đường số

2, Khu Nam Phú, Đường Trần Trọng Cung P Tân Thuận Đông,

Trang 30

Stt Họ tên

Name

ty

Position

internal person

Type

of docum ents

Address

kỳ

Number

of period

Số

Number

Ngày cấp

Date of issue

Nơi cấp

Place of issue

Q 7, TP.HCM

06 Nguyễn Quốc Huy

Em ruột Younger

07

Nguyễn Quốc

Hưng

Em ruột Younger

08

Nguyễn Tuyết

Hạnh

Em ruột Younger

09

Nguyễn Thị Liên

Hương

Em ruột Younger

10

Nguyễn Thị Cẩm

Huyền

Em ruột Younger

11

Nguyễn Quốc

Hoàng

Em ruột Younger

Cục Cảnh sát ĐKQL

Định dạng
Số trang	61
Dung lượng	1,1 MB