Bài nghiên cứu hồ sơ hình sự số 21 liên quan đến bị cáo Đinh Xuân Phong. Các nội dung nghiên cứu gồm: bản luận cứ bào chữa cho bị cáo, tư vấn kháng cáo; đơn kháng cáo; công việc cần chuẩn bị trước khi ra phiên tòa phúc thẩm; kế hoạch hỏi.
Trang 1NGHIÊN CỨU HỒ SƠ 21 Môn: KỸ NĂNG THAM GIA GIẢI QUYẾT CÁC VỤ ÁN HÌNH SỰ
Sau khi xét xử sơ thẩm, nhận thấy bản án sơ thẩm không thỏa đáng, chưa đúng người đúng tội, với tư cách là Luật sư bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp cho thân chủ của mình là Đinh Xuân Phong, bị truy tố tội đánh bạc theo Khoản 1 Điều 321 BLHS, Luật sư cần tiến hành tư vấn phương án kháng cáo tiếp theo cho khách hàng theo trình
tự cụ thể như sau:
1 Tư vấn về các quy định của pháp luật liên quan tới kháng cáo
- Luật sư cần giải thích cho khách hàng hiểu kháng cáo là một trong những quyền được pháp luật thừa nhận Ở đây thân chủ đang tham gia tố tụng với tư cách bị cáo, theo điểm m khoản 2 Điều 61 BLTTHS 2015, thân chủ hoàn toàn có quyền kháng cáo đối với bản án sơ thẩm
- Phạm vi kháng cáo: Căn cứ khoản 1 Điều 331 BLTTHS 2015, thân chủ là anh Phong với tư cách bị cáo trong vụ án hình sự, có quyền kháng cáo bản án hoặc quyết định sơ thẩm
- Thời hạn kháng cáo: Căn cứ Điều 333 BLTTHS, thời hạn kháng cáo đối với bản án
sơ thẩm là 15 ngày kể từ ngày tuyên án, đối với quyết định sơ thẩm là 07 ngày Thời hạn kháng cáo cũng là điểm LS cần chú ý để tư vấn cho khách hàng, nếu đã có ý định kháng cáo thì tốt hơn hết nên quan tâm tới thời hạn kháng cáo và tuân thủ đúng thời hạn này Điều 335 có quy định về kháng cáo quá hạn Tuy nhiên, kháng cáo quá hạn chỉ trong trường hợp người kháng cáo có lý do bất khả kháng, hoặc do trở ngại khách quan Trên thực tế, việc chứng minh thế nào là lý do bất khả kháng, thế nào là trở ngại khách quan không hề dễ dàng Vì vậy, khi thân chủ đã có ý định kháng cáo, Luật sư cần tư vấn chuẩn bị kháng cáo đúng thời hạn, đây là lựa chọn an toàn và tối ưu nhất
Trang 2- Hậu quả của việc kháng cáo: Căn cứ Điều 339, Luật sư cần tư vấn cho thân chủ về hậu quả của việc kháng cáo Theo đó, những phần của bản án bị kháng cáo sẽ chưa được thi hành Khi kháng cáo toàn bộ bản án, bản án sơ thẩm này sẽ chưa được thi hành, trừ trường hợp Điều 363 Tuy nhiên, vụ việc của Phong không thuộc trường hợp như tại Điều 363, vì vậy khi kháng cáo toàn bộ bản án, bản án sẽ chưa được thi hành
- Thủ tục kháng cáo.
+ Làm đơn kháng cáo
Muốn kháng cáo, thân chủ của Luật sư là anh Phong cần làm đơn kháng cáo Các nội dung trong đơn cần sáng rõ, đảm bảo được các nội dung cơ bản như họ tên địa chỉ người kháng cáo, tư cách tham gia tố tụng, kháng cáo bản án của tòa nào, lý do và yêu cầu của người kháng cáo, chữ ký Đặc biệt cần lưu ý kèm theo đơn kháng cáo là các tài liệu chứng cứ bổ sung nếu có để chứng minh tính đúng đắn, có căn cứ của đơn kháng cáo Việc thu thập các tài liệu chứng cứ này, Luật sư sẽ hỗ trợ thân chủ
Ngay cả việc soạn thảo đơn kháng cao, Luật sư cũng sẽ có trách nhiệm rà soát, bổ sung, chỉnh sửa tất cả các nội dung thân chủ trình bày trong đơn, sao cho đúng trọng tâm nhất có thể Cụ thể hình thức và nội dung tham khảo của đơn kháng cáo Luật sư đã đính kèm theo bản tư vấn kháng cáo này, khách hàng có thể tham khảo và có ý kiến phản hồi nếu còn điểm nào cần làm rõ
+ Gửi đơn kháng cáo
./ Gửi đơn tới Tòa án đã xét xử sơ thẩm hoặc tòa án cấp phúc thẩm
./ Do đã được bảo lãnh, anh Phong có thể trình bày trực tiếp với Tòa án đã xét
xử sơ thẩm hoặc Tòa án cấp phúc thẩm về việc kháng cáo Cần lưu ý việc kháng cáo cần được Tòa án lập thành biên bản theo quy định tại Điều 133 BLTTHS
2 Tư vấn về nội dung kháng cáo
Như đã đề cập tới ở trên, thân chủ có thể lựa chọn kháng cáo một phần hoặc kháng cáo toàn bộ bản án Trong vụ việc này, do LS là người tiếp cận vụ án ngay từ đầu, nắm rất
Trang 3rõ những điểm có lợi, bất lợi cho thân chủ của mình Vì vậy, LS đề xuất phương án kháng cáo toàn bộ bản án sơ thẩm, do có những căn cứ tương đối vững chắc (được LS
đề cập và phân tích chặt chẽ trong bản luận cứ bào chữa trong phiên tòa phúc thẩm) khẳng định thân chủ của mình không có tội, bởi các lẽ:
1 Hội đồng xét xử đã kết tội Đinh Xuân Phong dựa trên những lời khai của chính Phong và Quân, là những căn cứ không thỏa mãn Điều 86 quy định Về chứng cứ của Bộ luật Tố tụng hình sự
2 về xử lý vật chứng: Trong Bản án sơ thẩm số 35/2019/HS-ST, Hội đồng xét xử căn cứ điểm a khoản 1 Điều 47 Bộ Luật Hình sự và điểm a khoản 2, điểm a khoản 3 điều 106 Bộ luật Tố tụng hình sự để tịch thu của Đinh Xuân Phong số tiền 2 triệu đồng là không đúng quy định pháp luật
Với những tình tiết trên, LS tư vấn cho thân chủ kháng cáo toàn bộ bản án sơ thẩm của Tòa án nhân dân Huyện Hải Hậu "
II Soạn thảo Đơn kháng cáo
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc ĐƠN KHÁNG CÁO
( Đối với bản án số 35/2019/HS-ST ngày 25/06/2019
của TAND huyện Hải Hậu)
Kính gửi: - Toà án nhân dân tỉnh Nam Định
- Toà án nhân dân huyện Hải Hậu
Tôi tên là : Đinh Xuân Phong Sinh năm: 1988
Nơi cư trú: Tổ dân số 01, thị trấn Thịnh Long, huyện Hải Hậu, tỉnh Nam Định
Trang 4Tôi là bị cáo trong vụ án phạm tội đánh bạc Vụ án được TAND huyện Hải Hậu đưa ra xét xử sơ thẩm ngày 25/06/2019 về tội danh đánh bạc với mức án là 10 tháng 12 ngày cải tạo không giam giữ và tịch thu của tôi 2 triệu đồng
Thưa quý tòa tôi thấy rằng bản án TAND huyện Hải Hậu đã xét xử thiếu khách quan vì trong quá trình điều tra tôi đã bị định hình lời khai Tôi không hề đánh bạc cũng như không thỏa thuận gì với anh Quân về việc đánh bạc TAND Huyện Hải Hậu tuyên phạt tôi không đúng tội danh khiến tôi bị oan, thủ tục tố tụng có nhiều điểm không đúng, làm ảnh hưởng đến quyền và lợi ích hợp pháp của tôi
Tôi mong muốn Tòa án tỉnh Nam Định tuyên hủy toàn bộ Bản án hình sự sơ thẩm số 35/2019/HS-ST ngày 25/06/2019 của TAND huyện Hải Hậu
Trên đây là nội dung và yêu cầu kháng cáo, kính mong Quý tòa xem xét
Tôi xin chân thành cảm ơn
Nam Định, ngày 26 tháng 06 năm 2019
Người làm đơn
(Đã ký)
Đinh Xuân Phong
III Chuẩn bị công việc trước khi ra phiên tòa phúc thẩm
1 Nghiên cứu hồ sơ vụ án
Ở giai đoạn này, sau khi nhận được bản án sơ thẩm, luật sư cần chuẩn bị và nghiên cứu lại hồ sơ vụ án để chuẩn bị kháng cáo
- Thứ nhất, xác định yêu cầu kháng cáo của Đinh Xuân Phong là hợp lệ đúng quy định của pháp luật
- Thứ hai, cần xác định bản án sơ thẩm đang không đủ căn cứ để xác định tội danh của Đinh Xuân Phong
Trang 5- Thứ ba, cần bám vào tài liệu: hồ sơ vụ án không thu giữ được kỳ “Tiền hoặc hiện vật dùng đánh bạc” nào của Phong để chứng minh cho hành vi phạm tội bị khởi tố
Từ đó, để căn cứ chứng minh Định Xuân Phong vô tội ở giải đoạn phúc thẩm
2 Thu thập thêm tài liệu mới
Luật sư cần lưu ý vào những mâu thuẫn trong hồ sơ vụ án mà tòa án sơ thẩm chưa phân tích rõ như: Những mâu thuẫn ở bút lục 52-54; sự thay đổi lời khai của Phong; mâu thuẫn khoảng cách của Phong và quân về khoảng cách chỗ ngồi…Luật sư cần tìm hiểu bổ sung các tình tiết chứng cứ chưa được xem xét trong bản án sơ thẩm Việc thu thập và giao nộp thêm chứng cứ, đồ vật, tài liệu mới luật sư cần bảo đảm tính hợp pháp về mặt hình thức và tính xác thực tính liên quan về mặt nội dung bằng những cách thức và những biện pháp mà pháp luật không cấm
3 Gặp trao đổi với bị cáo.
Sau khi bản án sơ thẩm,luật sư cần trao đổi với Đinh Xuân Phong về việc giữ đúng lời khai Nếu có tình trạng bức cung, nhục hình thì phải thông tin với luật sư để kiến nghị lên cơ quan chức năng có thẩm quyền
4 Trao đổi đề xuất với Viện kiểm sát, Tòa án.
Trong trường hợp này, bản án sơ thẩm chưa đủ căn cứ để buộc tội Đinh Xuân Phòng, luật sư đề xuất với Viện kiểm sát, về bản luận cứ bào chữa của mình ở giai đoạn phúc thẩm Từ đó để nắm được quan điểm của cơ quan chức năng có thẩm quyền
5 Chuẩn bị bản bào chữa
Bản luận cứ bào chữa trong giai đoạn xét xử phúc thẩm vụ án hình sự chính là văn bản để luật sư thể hiện được quan điểm của mình khi bào chữa cho thân chủ trong
vụ án hình sự tại Toà án, bởi thế luật sư phải chuẩn bị cho mình những hoạt động và kỹ năng cần thiết để bảo vệ tốt nhất quyền và lợi ích hợp pháp cho thân chủ của mình
Trang 6Bản bảo chữa tại phiên tòa phúc thẩm mà luật sư chẩn bị cần đảm bào ba phần chính; đó là phần mở đầu, phần quan điểm pháp lý (Phần đánh giá chứng cứ, các dấu hiệu của tội phạm căn cứ áp dụng pháp luật) và phần đề xuấn giải pháp, kết luận Tùy theo định hướng bào chữa của luật sư mà nội dung từng phần có thể điều chỉnh cho phù hợp với bản bào chữa
Trong vụ án lần này, quan điểm bào chữa của cho bị cáo Đinh Xuân Phong là không phạm tội danh “ Đánh bạc” – quy định tại khoản 1 Điều 321 BLHS theo truy tố của Viện kiểm sát nhân dân huyện Hải Hậu, cụ thể như sau:
Xét về mô tả tội danh, khoản 1 Điều 321 BLHS quy định về tội Đánh bạc như
sau “Người nào đánh bạc trái phép dưới bất kỳ hình thức nào được thua bằng tiền hay
hiện vật trị giá từ 5.000.000 đồng đến dưới 50.000.000 đồng hoặc dưới 5.000.000 đồng nhưng đã bị xử phạt vi phạm hành chính về hành vi này hoặc hành vi quy định tại Điều 322 của Bộ luật này hoặc đã bị kết án về tội này hoặc tội quy định tại Điều
322 của Bộ luật này, chưa được xóa án tích mà còn vi phạm ……” Theo đó, để cấu
thành tội Đánh bạc, người phạm tội cần thoả mãn đầy đủ các dấu hiệu sau:
Về mặt chủ thể: Phải là người có đủ tuổi chịu trách nhiệm hình sự theo quy
định tại Điều 12 BLHS và không thuộc tình trạng không có năng lực trách nhiệm hình sự được quy định tại Điều 21 BLHS
Trong vụ án này, bị cáo Phong sinh năm 1988 ( tính đến thời điểm xác định có hành vi phạm tội theo quan điểm của cơ quan CSĐT và VKS là ngày 12/07/2018) thì Phong đã đủ tuổi chịu TNHS và không thuộc tình trạng không
có năng lực TNHS ( do hồ sơ không đề cập và tại các lời khai của Phong đều thể hiện rõ được nội dung này)
Về mặt khách thể: Khách thể của tội đánh bạc là việc xâm phạm vào trật tự an
toàn công cộng, trật tự an toàn xã hội
Về mặt chủ quan: Lỗi của người phạm tội trong tội đánh bạc là lỗi cố ý.
Trang 7 Về mặt khách quan: Theo tinh thần tại Nghị quyết 01/2010/ NQ-HĐTP ngày
22/10/2010 thì hành vi khách quan của tội Đánh bạc được hiểu là “hành vi đánh bạc được thực hiện dưới bất kỳ hình thức nào với mục đích được thua bằng tiền hay hiện vật mà không được cơ quan nhà nước có thẩm quyền cho phép hoặc được cơ quan nhà nước có thẩm quyền cho phép nhưng thực hiện không đúng với quy định trong giấy phép được cấp” Tuy nhiên, chỉ được khởi tố khi có một trong các trường hợp sau xảy ra:
Tiền hay hiện vật được sử dụng để đánh bạc có trị giá từ 5.000.000 đồng đến dưới 50.000.000 đồng; hoặc
Tiền hay hiện vật được sử dụng để đánh bạc có trị giá dưới 5.000.000 đồng nhưng đã bị xử phạt vi phạm hành chính về hành vi này hoặc hành
vi quy định tại Điều 322 của Bộ luật này hoặc đã bị kết án về tội này hoặc tội quy định tại Điều 322 của Bộ luật này, chưa được xóa án tích mà còn
vi phạm
Trong vụ án này, theo quan điểm của nhóm 1, hành vi của bị cáo Phong chưa thoả mãn được đầy đủ mặt khách quan của hành vi đánh bạc, bởi các lý do sau:
Căn cứ theo giải thích tại khoản 3 Điều 1 Nghị quyết 01/2010/ NQ-HĐTP ngày 22/10/2010 thì:
“3 “Tiền hoặc hiện vật dùng đánh bạc” bao gồm:
a) Tiền hoặc hiện vật dùng đánh bạc thu giữ được trực tiếp tại chiếu bạc;
b) Tiền hoặc hiện vật thu giữ được trong người các con bạc mà có căn cứ xác định đã được hoặc sẽ được dùng đánh bạc;
c) Tiền hoặc hiện vật thu giữ ở những nơi khác mà có đủ căn cứ xác định đã được hoặc sẽ được dùng đánh bạc.”
Cả 03 phân loại trong giải thích “Tiền hoặc hiện vật dùng đánh bạc” đều nhắc
đến cụm từ “ thu giữ”, theo đó, có thể hiểu rằng, để được coi là tiền hoặc hiện vật
Trang 8được dùng để đánh bạc thì tiền và hiện vật đó phải được cơ quan chức năng thu giữ được và chứng minh được mục đích sử dụng là “đã hoặc sẽ được dùng đánh bạc”
Tuy nhiên, căn cứ theo hồ sơ vụ án, thực tế, cơ quan cảnh sát điều tra công an huyện Hải Hậu không thu giữ được bất kỳ “Tiền hoặc hiện vật dùng đánh bạc” nào của Phong để chứng minh cho hành vi phạm tội bị khởi tố Tại bản kết luận điều tra, cơ quan công an thu giữ của Phong 01 chiếc điện thoại di động nhãn hiệu Oppo F5 nhưng
“là tài sản hợp pháp và không liên quan đến hành vi cá độ bóng đá”, do đó, có cơ sở để chứng minh cho luận điểm này
Đồng thời, tại Biên bản hỏi cung bị can ngày 04/09/2018 tại trụ sở Công an thị trấn Thịnh Long, Hải Hậu, Nam Định, khi được hỏi “ Nay CQĐT yêu cầu anh giao nộp
số tiền 2.000.000đ mà anh đã thoả thuận cá độ bóng đá với Quân ở trên, ý kiến anh thế nào ?” thì Phong đã trả lời “Thưa hiện nay tôi không có tiền …” Bởi vậy, có căn cứ để luật sư cho rằng bị cáo Phong không đáp ứng được điều kiện về mặt khách quan của tội đánh bạc bị truy tố
Việc Cơ quan cảnh sát điều tra công an huyện Hải Hậu kết luận và Viện kiểm sát nhân dân huyện Hải Hậu truy tố bị cáo Phong về tội Đánh bạc khi không chứng minh được đầy đủ mặt khách quan của tội danh là không phù hợp với quy định tại Điều 98
BLTTHS 2015 là “Không được dùng lời nhận tội của bị can, bị cáo làm chứng cứ duy
nhất để buộc tội, kết tội”.
Mặt khác, cơ quan cảnh sát điều tra công an huyện Hải Hậu cũng chưa làm rõ được có hay không sự kiện Phong và Quân cùng thống nhất chơi cá độ bóng đá, tại Biên bản đối chất ngày 27/12/2018, Quân lại không có bằng chứng nào để chứng minh cho lời nói của mình về các nội dung bàn bạc, nói chuyện với Phong Đồng thời, cơ quan cảnh sát điều tra cũng chưa làm rõ được việc Quân có nói/ trao đổi gì với Phong khi đang gọi điện cho Tân không
IV Theo dõi, đề xuất, hỏi và tranh luận tại phiên tòa phúc thẩm
Trang 91 Kế hoạch hỏi
KẾ HOẠCH THAM GIA XÉT HỎI
Số người cần hỏi:
- Bị cáo: Đinh Xuân Phong
- Người làm chứng: Nguyễn Văn Quân
- Người làm chứng: Trần Văn Tân
- Người làm chứng: Trần Ngọc Sơn – ngồi xem bóng đá cùng Tân
Phạm vi hỏi
1 Hỏi bị cáo Đinh Xuân Phong để làm rõ việc bị cáo có biết và tham gia cùng
Quân cá độ bóng đá vào ngày 12/7/2018 hay không? Làm rõ Phong có bị
“định hình” lời khai không? Phong có bỏ trốn không?
- Ngày 12/7/2018, anh đến nhà anh Quân để làm gì? Vì sao lại đến đây?
- Mấy giờ anh Quân về tới kiot?
- Anh có thấy anh Quân nói chuyện điện thoại với ai trong lúc đang xem bóng
đá không?
- (Nếu có) Anh có biết anh Quân gọi cho ai không? Anh nghe thấy nội dung cuộc hội thoại không? Đó là gì?
- Khi Quân về đến kiot thì ngồi cách anh bao xa?
- Anh Quân có nói gì với anh trong lúc gọi điện không?
- Anh có tham gia cá độ bóng đá cùng anh Quân không?
- Anh bị cơ quan công an triệu tập lên làm việc lần đầu vào thời điểm nào?
- Vì sao anh lại thay đổi lời khai trong các biên bản lấy lời khai từ thời điểm lần đầu được triệu tập và bây giờ?
Trang 10- Khi được triệu tập lên Đồn Công An, cán bộ công an đã nói gì với anh? Tại sao anh luôn nói mình không có tội nhưng trong những biên bản hỏi cung ban đầu anh lại khai mình tham gia cá độ?
- Anh khai mình bị “định hình” lời khai, vậy điều đó diễn ra khi nào?
- Anh có được cán bộ công an thông báo gì sau khi kết thúc làm việc không?
2 Hỏi người làm chứng Quân để làm rõ thời gian diễn ra các sự kiện (đảm bảo
cuộc nói chuyện diễn ra có tại kiot hay không), hỏi về cuộc đối thoại (để đảm bảo sự thống nhất giữa các lần khai)
- Mục đích anh tới nhà nghỉ Ngọc Linh là để làm gì?
- Mấy giờ anh trở về kiot?
- Khi trở về kiot anh ngồi cách Phong khoảng cách bao nhiêu?
- Anh gọi diện cho Tân lúc mấy giờ?
- Cuộc hội thoại của anh và Tân diễn ra như thế nào?
- Anh đã nói gì với Phong?
- Mấy giờ anh được cơ quan đưa về đồn làm việc?
3 Hỏi Tân để làm rõ thời điểm và nội dung cuộc hội thoại giữa Tân và Quân khi
cá độ bóng đá
- Quân tới nhà nghỉ Ngọc Linh có phải để tìm anh không?
- Mấy giờ anh Quân gọi điện cho anh? (xem xét sự thống nhất giữa lời khai
của Quân và của Tân, để xem Quân cá cược lúc về kiot chưa?)
- Anh Quân nói gì trong cuộc hội thoại?
- Anh có nghe thấy ai khác nói ở phía Quân khi hai người đang nói chuyện
không? (để ý: vì trong các lời khai trước đó Tân luôn khai chỉ nghe Quân nói
với ai đó và không nghe thấy gì khác)