H oạt động giám sát của B K S/ ủ y ban Kiểm toán đối với H Đ Q T, Ban Giám đốc điều hành và cổ đông: BKS thực hiện đầy đủ vai trò giám sát theo đúng quy định tại - X em xét tính phù hợp
Trang 2Năm 2020
Kính gửi: - Uỷ ban C hứng khoán N hà nước
- Sở Giao dịch Chứng khoán Tp H ồ Chí M inh
- Tên công ty niêm yết: Công ty c ổ phần Thuỷ điện - Điện lực 3
- Địa chỉ trụ sở chính: Thôn Nhà Đèn, xã Ea Pô, huyện Cư Jút, tỉnh Đăk Nông.
- Điện thoại: 0261 3684 888; Fax: 0261 3684 666; Email: thuydiendl3@gmail.com
- Vốn điều lệ: 95.000.000.000 đồng (Chín mươi lăm tỷ đồng)
- Mã chứng khoán: DRL
- Mô hình quản trị công ty: Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát và Giám đốc
- về việc thực hiện chức năng kiểm toán nội bộ: Chưa thực hiện
I Hoạt động của Đại hội đồng cổ đông:
STT Số Nghị quyếưQuyết định Ngày Nội dung
08 - NQ/PC3HP.CO-ĐHCĐ 17/03/2020 Các quyết định của Đại hội đồng cổ
đông thường niên năm 2020
1 - Thông tin về thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT):
1 Ông: Nguyễn Văn Đức Chủ tịch HĐQT chuyên trách 17/03/2020
2 Ông: Lê Kim Hùng Thành viên HĐQT độc lập 23/04/2018
3 Ông: Nguyễn Sơn Thành viên HĐQT/Giám đốc 23/04/2018
4 Ông: Nguyễn Minh Tiến Thành viên HĐQT độc lập 23/04/2018
5 Ông: Nguyễn Xuân Dũng Thành viên HĐQT không điều hành 23/04/2018
6 Ông: Lâm Uyên Thành viên HĐQT độc lập 17/03/2020
Trang 32 - Các cuộc họp HĐQT:
ST
T Thành viên HĐQT
Số buổi họp HĐQT tham dự
Tỷ lệ tham dự họp
Lý do không tham dự
1 Ông: Nguyễn Văn Đức 5/6 83,33% Từ ngày 17/03/2020 mới làTV HĐQT
2 Ông: Lê Kim Hùng 6/6 1 0 0 %
3 Ông: Nguyễn Sơn 6/6 1 0 0 %
4 Ông: Nguyễn Minh Tiến 6/6 1 0 0 %
5 Ông: Nguyễn Xuân Dũng 6/6 ì 00%
6 Ông: Lâm Uyên 1/6 16,67% Từ 17/03/2020 không còn là TV HĐQT
3 - Hoạt động giám sát của Hội đồng quản trị đối với Ban G iám đốc:
Căn cứ các nội dung của N ghị quyết Đại hội đồng c ổ đông thường niên năm 2020
đã được các cổ đông công ty thông qua
Trong năm 2020, H Đ Q T đã chỉ đạo sát sao Ban Giám đốc điều hành và toàn thể
N gười lao động trong công ty tập trung công tác sản xuất kinh doanh, để phấn đấu thực hiện hoàn thành vượt kế hoạch tất cả các chỉ tiêu sản xuất kinh doanh và các nội dung đề
ra trong N ghị quyết ĐH ĐCĐ thường niên năm 2020
3.1 - Công tác chỉ đạo sản xuất kinh doanh của Hội đồng quản trị đối với Giám đốc trong năm 2020 đã đạt được kết quả với tỷ lệ so với N ghị quyết ĐHCĐ thường niên năm
+ Lợi nhuận sau thuế TNDN
+ Lãi cơ bản trên cổ phiếu
Trang 4- Thực hiện chi trả cổ tức đợt 3 năm 2019 với tỷ lệ là 20,00% (tương đương 01 cổ phiếu được nhận 2.000 đồng) cho các cổ đông của công ty vào ngày 09/01/2020.
- Thực hiện chi trả phần cổ tức còn lại của năm 2019 và tạm ứng cổ tức đợt 1 năm
2020 với tỷ lệ là 15,00% (phần còn lại của năm 2019 là 9,20%; năm 2020 là 5,80% ) cho các cổ đông của công ty vào ngày 12/05/2020
- Thực hiện chi ừ ả tạm ứng cổ tức đợt 2 năm 2020 với tỷ lệ là 15,00% (tương đương 01 cổ phiếu được nhận 1.500 đồng) cho các cổ đông của công ty vào ngày 06/10/2020
- Thông qua m ột số công việc liên quan đến hoạt động sản xuất kinh doanh của Công ty theo quyền hạn và chức năng của Hội đồng quản trị
4 - H oạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: K hông có
5 - Các N ghị quyêt/Q uyêt định của Hội đông quản trị: (Báo cáo năm 2020)
1 01 -NQ/PC3HP.CO-HĐQT 06/01/2020
Một số nội dung của phiên họp HĐQT định kỳ Quý IV/2019 để thông qua kết quả thực hiện kể hoạch SXKD năm
2019 và triển khai kế hoạch năm 2020
2 02-NQ/PC3HP.CO-HĐQT 07/01/2020 Kể hoạch tổ chức Đại hội đồng cổ
đông thường niên năm 2020
3 05-QĐ/PC3HP.CO-HĐQT 07/01/2020
Quyết định bổ nhiệm lại chức danh Phó Giám đốc Công ty đối với ông Võ Đình Thanh Tuấn
4 07-NQ/PC3HP.CO-HĐQT 13/03/2020 Thông qua việc điều chỉnh Kế hoạch
Tài chính - SXKD năm 2020
5 08-NQ/PC3HP.CO-HĐQT 13/03/2020 Bổ sung nội dung chuông trình Đại
hội cổ đông thường niên năm 2020
6 11-NQ/PC3HP.CO-HĐQT 17/03/2020 Miễn nhiệm chức danh Chủ tịch
9 16-NQ/PC3HP.CO-HĐQT 09/04/2020
Chi trả phần cổ tức còn lại của năm
2019 và tạm ứng cổ tức năm 2020 bằng tiền
Trang 5STT Số nghị quyết Ngày Nội dung
10 16-NQ/PC3HP.CO-HĐQT 16/06/2020 Lựa chọn đon vị kiểm toán Báo cáo tài
chính năm 2020
11 19-NQ/PC3HP.CO-HĐQT 26/08/2020 Chi trả tạm ứng cổ tức đợt 2 năm 2020
bằng tiền
12 20-NQ/PC3HP.CO-HĐQT 15/10/2020 Một số nội dung Quyết nghị tại phiên
họp HĐQT định kỳ Quý III năm 2020
13 21 -NQ/PC3HP.CO-HĐQT 01/11/2020
Giải quyết cho ông Nguyễn Son - Giám đốc công ty, nghỉ hưu để hưởng chế độ bảo hiểm xã hội
14 23-NQ/PC3HP.CO-HĐQT 15/12/2020 Chi trả tạm ứng cổ tức đợt 3 năm 2020
bằng tiền
15 24-NQ/PC3HP.CO-HĐQT 27/12/2020 Một số nội dung Quyết nghị tại phiên
họp HĐQT định kỳ Quý IV năm 2020
16 25-NQ/PC3HP.CO-HĐQT 27/12/2020 Kế hoạch tổ chức Đại hội đồng cổ
đông thường niên năm 2021
* Các biên bản cuộc họp HĐQT.
- Biên bản cuộc họp định kỳ Quý IV năm 2019, ngày 06/01/2020 với nội dung: Báo cáo về tình hình thực hiện Nghị quyết ĐH ĐCĐ thường niên năm 2019; K ế hoạch Tài chính - SXKD năm 2020 và m ột số nội dung khác trong công tác triển khai kế hoạch SXKD trong Quý I năm 2020
- B iên bản cuộc họp định kỳ Quý I năm 2020, ngày 13/03/2020 với nội dung: Báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch SXKD thời gian qua và triển khai công tác Quý II năm 2020; K ế hoạch chuẩn bị cho ĐH ĐCĐ thường niên năm 2020 và một số nội dung khác trong công tác triển khai kế hoạch SXKD trong thời gian đến
- Biên bản cuộc họp H Đ Q T ngày 17/03/2020 để m iễn nhiệm chức danh Chủ tịch
H Đ Q T nhiệm kỳ 2018-2023 đối với ông Lê Kim H ùng và bầu Chủ tịch H Đ Q T nhiệm kỳ 2018-2023 đổi với ông N guyễn Văn Đức
- Biên bản họp H Đ Q T ngày 03/04/2020 để thông qua m ột số nội dung liên quan đến công tác quản trị công ty
- Biên bản cuộc họp định kỳ Quý II năm 2020, ngày 02/07/2020 với nội dung: Báo cáo tình hình thực hiện Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên năm 2020 trong Quý II năm
2020 và m ột số nội dung khác trong công tác triển khai công tác SXKD thời gian tới
Trang 6- B iên bản cuộc họp định kỳ Q uý III năm 2020, ngày 14/10/2020 với nội dung: Báo cáo tình hình thực hiện N ghị quyết ĐHĐCĐ thường niên năm 2020 trong Quý in năm
2020 và m ột số nội dung khác trong công tác triển khai công tác SXKD thời gian tới
- B iên bản cuộc họp định kỳ Quý IV năm 2020, ngày 26/12/2020 với nội dung: Báo cáo tình hình thực hiện N ghị quyết Đ H Đ CĐ thường niên năm 2020 trong Quý rv và cả năm 2020; C ông tác kế hoạch năm 2021 và m ột số nội dung khác trong công tác triển khai công tác SX KD Quý I năm 2021
III Ban Kiểm soát/ ủ y ban K iểm toán (Báo cáo năm 2020):
1 Thông tin về thành viên B an K iểm soát (BK S)/ ủ y ban K iểm toán:
ST
T Thành viên BKS Chức vụ
Ngày bắt đầu/không còn là thành viên BKS/ ủy ban Kiểm toán
Trình độ chuyên môn
1 Ông: Trần Thanh Hà Trưởng ban 23/04/2018 Kế toán viên
2 Ông: Vũ Thị Kiều Vân Thành viên 23/04/2018 Kế toán viên
3 Bà: Hoàng Thị Thu Trang Thành viên 23/04/2018 Kiểm toán viên
2 Cuộc họp của B K S/ ủ y ban K iểm toán:
Tỷ lệ tham dự họp
Tỷ lệ biểu quyết
Lý do không tham dự họp
1 Ông: Trần Thanh Hà 2/2 100% 100%
2 Ông: Vũ Thị Kiều Vân 2/2 100% 100%
3 Bà: Hoàng Thị Thu Trang 2/2 100% 100%
3 H oạt động giám sát của B K S/ ủ y ban Kiểm toán đối với H Đ Q T, Ban Giám đốc điều hành và cổ đông: BKS thực hiện đầy đủ vai trò giám sát theo đúng quy định tại
- X em xét tính phù hợp của các Nghị quyết, Quyết định của HĐQT, B an Giám đốc trong công tác quản lý công ty phù hợp với quy trình triển khai thực hiện kể hoạch
Trang 7- Kiểm tra báo cáo tình hình hoạt động sản xuất kinh doanh hàng tháng; Báo cáo
tài chính Quý, Bán niên và Báo cáo tài chính kiểm toán năm trước khi đệ trình Đại hội
đồng cổ đông thường niên
3 Sự phối họp hoạt động giữa B K S/ ủ y ban K iểm toán đối với hoạt động của
H Đ QT, B an Giám đốc điều hành và các cán bộ quản lý khác:
- Tăng cường sự phối họp, trao đổi và thảo luận giữa BKS và H ĐQT, Ban Giám
đốc và các cán bộ quản lý khác thông qua các cuộc họp m ở rộng của HĐQT
- Toàn bộ các tài liệu, B iên bản họp H Đ QT đều được gửi cho BKS nghiên cứu để
đưa ra các ý kiến đóng góp kịp thời
4 H oạt động khác của B K S/ ủ y ban K iểm toán (nếu có): Không
IV Ban điều hành:
ST
T Thành viên Ban điều hành
Ngày tháng năm sinh Trình độ chuyên môn
Ngày bổ nhiệm/ miễn nhiệm thành viên Ban điều hành
1 Ông: Nguyễn Son 16/12/1960 Kỹ sư cơ khí 23/04/2018
2 Ông: Võ Đình Thanh Tuấn 17/04/1978 Kỹ sư điện - Điện tử 01/02/2020
r
V K ê toán trưởng:
Thành viên Ban điều hành Ngày tháng
năm sinh Trình độ chuyên môn
Ngày bổ nhiệm/ miễn nhiệm thành viên Ban điều hành
Ông: Phạm Đức Hùng 12/02/1965 Cử nhân kinh tế 23/04/2018
VI Đào tạo về quản trị công ty:
Các thành viên HĐQT, thành viên BKS, Giám đốc điều hành, các cán bộ quản lý
khác và T hư ký công ty đã tham gia khoá đào tạo về quản trị công ty theo quy định về
quản ừ ị công ty
2020) và giao dịch của người có liên quan của công ty với chính Công ty:
1 D anh sách về người có liên quan của công ty:
Chi tiết theo P h u luc 1 đính kèm.• •
2 Giao dịch giữa công ty với người có liên quan của công ty; hoặc giữa công ty
với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ: Không có
3 Giao dịch giữa người nội bộ công ty niêm yết, người có liên quan của người nội
bộ với công ty con, công ty do công ty niêm yết nắm quyền kiểm soát: K hông có
4 Giao dịch giữa công ty với các đối tượng khác: K hông có
4.1 Giao dịch giữa công ty với công ty m à thành viên HĐQT, thành viên BKS, Giám đốc điều hành ữ o n g thời gian 3 năm trở lại đây: Không có
Trang 84.2 Giao dịch giữa công ty với công ty m à người có liên quan của thành viên HĐQT, thành viên BKS, G iám đốc điều hành là thành viên HĐQT: K hông có
4.3 Giao dịch khác của công ty (nếu có) có thể m ang lại lợi ích vật chất hoặc phi vật chất với thành viên H Đ QT, thành viên BKS, Giám đốc điều hành: K hông có
VIII G iao dịch cổ phiếu của người nội bộ và người liên quan của người nội
bộ (Báo cáo năm 2020):
1 D anh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ:
C hí tiết theo Ph u luc 2 đính kèm.
2 Giao dịch của người nội bộ và người có liên quan đối với cổ phiếu của công ty:
Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Lý do tăng, giảm (mua,
bán, chuyển đổi, thưởng )
n Á Ả
Sô cô phiếu Tỷ lệ
n Ẩ Ẵ
SÔ cô phiếu Tỷ lệ
1 Lâm Uyên TV HĐQT 5.000 0,05% 15.000 0,16% Mua tăng tỷ lệ sở hữu
2 Nguyễn
Minh Tiến TVHĐQT 53.210 0,56% 73.610 0,77% Mua tăng tỷ lệ sở hữu
IX Các vấn đề cần lưu ý khác: (Báo cáo năm 2020): K hông có
• p
T ỉ
ỈN
T-ĩ
Trang 9Chức vụ tại công ty (nếu có)
Số Giấy NSH, ngày cấp, nơi cấp NSH
Địa chỉ trụ sở chính/ Địa chỉ liên hệ
Thời điểm bắt đầu là người có liên quan
Thời điểm không còn
là người có liên quan
Lý do
Mối quan hé liên quan vói
công ty
Số CMND/
ĐKKD
Ngày cấp CMND /ĐKKD
Nơi cấp CMND /ĐKKD
Trang 10STT Tên tổ chức/ Cá nhân
Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có)
Chức vụ tại công ty (nếu có)
Số Giấy NSH, ngày cấp, nơi cấp NSH
Địa chỉ trụ sở chính/ Địa chỉ liên hệ
Thời điểm bắt đầu là người có liên quan
Thời điểm không còn
là người có liên quan
Lý do
Mối quan hê liên quan vói công ty
Số CMND/
ĐKKD
Ngày cấp CMND /ĐKKD
Nơi cấp CMND /ĐKKD
12 Võ Đình Thanh Tuấn Phó Giám
TỔ chức liên quan
Trang 11STT Tên tổ chức/ Cá nhân
Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có)
Chức vụ tại công ty (nếu có)
Số Giấy NSH, ngày cấp, noi cấp NSH
Địa chỉ trụ sở chính/ Địa chỉ liên hệ
Thời điểm bắt đầu là người có liên quan
Thòi điểm không còn
là người có liên quan
Lý do
Mối quan hê liên quan với công ty
Số CMND/
ĐKKD
Ngày cấp CMND /ĐKKI)
Nơi cấp CMND /ĐKKD
* Đối với ông: Lê Kim Hùng - Thành viên HĐQT (Nhiệm kỳ 2018-2023)
1 Lê Nhan Cha
* Đối với ông: Nguyễn Minh Tiến - Thành viên HĐQT (Nhiệm kỳ 2018-2023)
♦ Đối với ông: Nguyễn Xuân Dũng - Thành viên HĐQT (Nhiệm kỳ 2018-2023)
1 Nguyễn Thị Tuyết Mẹ 23/04/2018 - Người liên
Trang 12STT Tên tổ chức/ Cá nhân
Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có)
Chức vụ tại công ty (nếu có)
Số Giấy NSH, ngày cấp, noi cấp NSH
Địa chỉ trụ sở chính/ Địa chỉ liên hệ
Thòi điểm bắt đầu là người có liên quan
Thời điểm không còn
là người có liên quan
Lý do
Mối quan hê liên quan với công ty
Số CMND/
ĐKKD
Ngày cấp CMND /ĐKKD
Noi cấp CMND /ĐKKD
4 Nguyễn Ngọc Hà Thủy Con 23/04/2018 - Người liên
Tổ chức liên quan
2 Nguyễn Chữ Cha 23/04/2018 - Người liên
Trang 13STT Tên tổ chức/ Cá nhân
Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có)
Chức vụ tại công ty (nếu có)
Số Giấy NSH, ngày cấp, noi cấp NSH
Địa chỉ trụ sở chính/ Địa chỉ liên hệ
Thòi điểm bắt đầu là người có liên quan
Thòi điểm không còn
là người có liên quan
Lý do
Mối quan hê liên quan với công ty
Số CMND/
ĐKKD
Ngày cấp CMND /DKKI)
Noi cấp CMND /ĐKKD
9 Nguyễn Văn Trung Em ruột 23/04/2018 - Người liên
* Đối với ông: Lâm Uyên — Thành viên HĐQT (Nhiệm kỳ 2018-2023)
1 Nguyễn Bá Quỳnh Anh Vợ 23/04/2018 17/03/2020 Người liền
* Đối với ông: Trần Thanh Hà - Trưởng Ban Kiểm soát chuyên trách (Nhiệm kỳ 2018-2023)
1 Trần Khắc Lượng Cha 23/04/2018 “ Người liên
quan
\\%:V 0 » 2 3 /.\i'//
5/8
Trang 14STT Tên tổ chức/ Cá nhân
Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có)
Chức vụ tại công ty (nếu có)
Số Giấy NSH, ngày cấp, noi cấp NSH
Địa chỉ trụ sở chính/ Địa chỉ liên hệ
Thòi điểm bắt đầu là người có liên quan
Thòi điểm không còn
là người có liên quan
Lý do
Mối quan hê liên quan vói công ty
Số CMND/
ĐKKD
Ngày cấp CMND /ĐKKD
Nơi cấp CMND /ĐKKD
2 Nguyễn Thị Tươm Mẹ 23/04/2018 - Người liên
* Đối với bà: Hoàng Thị Thu Trang - Kiểm soát viên (Nhiệm kỳ 2018-2023)
1 Trần Kỳ Sơn Cha chồng 23/04/2018 - Người liên
Trang 15STT Tên tổ chức/ Cá nhân
Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có)
Chức vụ tại công ty (nếu có)
Số Giấy NSH, ngày cấp, noi cấp NSH
Địa chỉ trụ sở chính/ Địa chỉ liên hệ
Thòi điểm bắt đầu là người có liên quan
Thời điểm không còn
là người có liên quan
Lý do
M ấi quan hê liên quan vói công ty
Số CMND/
ĐKKD
Ngày cấp CMND /ĐKKD
Nơi cấp CMND /ĐKKD
10 Hoàng Hải Đoan Em ruột 23/04/2018 - Người liên
quan
11 Trần Kỳ Nhạc Em chồng 23/04/2018 - Người liên
quan
* Đối với bà: Vũ Thị Kiều vân - Kiểm soát viên (Nhiệm kỳ 2018-2023)
1 Vũ Đình Thi Cha 23/04/2018 - Người liên
* Đối với ông: Phạm Đức Hùng - Kế Toán trưởng
-2 Chu Thị Tý Mẹ 23/04/2018 - Người liên
Trang 16STT Tên tổ chức/ Cá nhân
Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có)
Chức vụ tại công ty (nếu có)
Số Giấy NSH, ngày cấp, noi cấp NSH
Địa chỉ trụ sở chính/ Địa chỉ liên hệ
Thòi điểm bắt đầu là người có liên quan
Thời điểm không còn
là người có liên quan
Lý do
Mối quan hê liên quan với công ty
Số CMND/
ĐKKD
Ngày cấp CMND /ĐKKD
Noi cấp CMND /ĐKKD
7 Phạm Đức Lễ Anh ruột 23/04/2018 - Người liên
* Đổi với ông: Võ Đình Thanh Tuấn — Phó Giám đốc
1 Võ Văn Thính Cha 01/02/2015 - Người liên
