Ho so 16 bai ky nang tiep nhan vu viec tu van

Các cổ đông của công ty Hoa Mai hiện nay gồm có: ông NguyễnThành Ngọc là chủ tịch Hội đồng quản trị, sở hữu 15% vốn điều lệ; ôngNguyễn Đức Thịnh sở hữu 5% vốn điều lệ; ông Nguyễn Đức Hoà

HỌC VIỆN TƯ PHÁP

HỒ SƠ TÌNH HUỐNG

(Dùng cho các lớp đào tạo nghề Luật sư)

KỸ NĂNG TIẾP NHẬN VỤ VIỆC TƯ VẤN &

KỸ NĂNG NGHIÊN CỨU HỒ SƠ Công ty cổ phần thương mại dịch vụ Hoa Mai

MỤC LỤC HỒ SƠST

T

3 Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp lần 9 8

4 Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp lần 10 12

6 Biên bản họp Đại hội đồng cổ đông bất thường 15

HƯỚNG DẪN THỰC HÀNH HỒ SƠBài 1- Tình huống: Quy trình tiếp nhận vụ việc tư vấn

1 Đối với học viên

1.1 Công tác chuẩn bị trước khi tiến hành buổi thực hành tình huống trên lớp

Học viên nghiên cứu hồ sơ tình huống tập trung theo các nội dung sau :

- Tìm hiểu yêu cầu và mong muốn của khách hàng về nội dung tư vấn,thời hạn tư vấn

- Tìm hiểu các tình tiết, sự kiện có liên quan đến nội dung vụ việc:

 Xác định các thông tin cần thu thập để làm rõ yêu cầu và nộidung vụ việc;

 Trên cơ sở các thông tin cần thu thập, xác định các tài liệu cần

thu thập bổ sung từ khách hàng;

 Lập danh mục các thông tin, tài liệu yêu cầu khách hàng cung cấp

bổ sung

- Tra cứu văn bản pháp luật và án lệ có liên quan đến vụ việc

- Lập kế hoạch buổi tiếp xúc khách hàng

- Lập bảng kế hoạch hỏi trong buổi tiếp xúc khách hàng

1.2 Thực hành hồ sơ tình huống tại lớp

1.2.2 Thực hành tình huống

- Học viên căn cứ vào bài kỹ năng tiếp nhận vụ việc tư vấn đã đượchọc và hồ sơ đã được cung cấp để thực hành tình huống dưới sựhướng dẫn của giảng viên

- Thực hành một số buổi tiếp xúc khách hàng

2 Đối với giảng viên

2.1 Công tác chuẩn bị trước khi lên lớp

- Nghiên cứu hồ sơ tình huống và các vấn đề pháp lý có liên quan

- Chuẩn bị kế hoạch chi tiết để hướng dẫn thực hành tình huống chohọc viên

2.2 Triển khai tại lớp

2.2.1 Thảo luận tình huống

- Yêu cầu học viên báo cáo kết quả nghiên cứu hồ sơ, trình bày kếtquả nghiên cứu hồ sơ ;

- Đặt ra các câu hỏi để học viên cùng thảo luận, trao đổi các tìnhhuống và tình tiết có liên quan

2.2.2 Thực hành tình huống

- Giảng viên chia nhóm để thực hành tình huống tiếp xúc khách hàng

- Theo dõi việc thực hành tình huống của học viên, định hướng chohọc viên thực hiện buổi tiếp xúc khách hàng để đạt được kết quả tốtnhất

- Đưa ra kết luận, kinh nghiệm nghề nghiệp cho học viên

Bài 2- Tình huống : Kỹ năng nghiên cứu hồ sơ

1 Đối với học viên

1.1 Công tác chuẩn bị trước khi tiến hành buổi thực hành tình huống trên lớp

Học viên nghiên cứu hồ sơ tình huống tập trung theo các nội dung sau :

- Tóm lược nội dung vụ việc;

- Khai thác những thông tin, tài liệu còn thiếu, mâu thuẫn hoặc chưa rõràng;

- Xác định vấn đề pháp lý;

- Xác định các văn bản pháp luật để giải quyết vụ việc

1.2 Thực hành hồ sơ tình huống tại lớp

1.2.2 Thực hành tình huống

- Học viên căn cứ vào nội dung bài học kỹ năng nghiên cứu hồ sơ và

hồ sơ đã được cung cấp để thực hành tình huống dưới sự hướng dẫncủa giảng viên

- Học viên lập báo cáo kết quả nghiên cứu hồ sơ

2 Đối với giảng viên

2.1 Công tác chuẩn bị trước khi lên lớp

- Nghiên cứu hồ sơ tình huống và các vấn đề pháp lý có liên quan

- Chuẩn bị kế hoạch chi tiết để hướng dẫn thực hành tình huống chohọc viên

2.2 Triển khai tại lớp

2.2.1 Thảo luận tình huống

- Yêu cầu học viên báo cáo kết quả nghiên cứu hồ sơ, trình bày kếtquả nghiên cứu hồ sơ;

- Đặt ra các câu hỏi để học viên cùng thảo luận, trao đổi các tìnhhuống và tình tiết có liên quan

2.2.2 Thực hành tình huống

- Giảng viên chia nhóm để thực hành tình huống theo hướng dẫn

- Theo dõi việc thực hành tình huống của học viên, định hướng chohọc viên thực hiện buổi tiếp xúc khách hàng để đạt được kết quả tốtnhất

- Đưa ra kết luận, chốt lại phương án được lựa chọn

BỐI CẢNH VỤ VIÊÊC

Những vấn đề ông Nguyễn Thành Ngọc trình bày tại văn phòng luậtsư

(DÀNH CHO HỌC VIÊN ĐÓNG VAI KHÁCH HÀNG)

Công ty cổ phần thương mại dịch vụ Hoa Mai (Công ty Hoa Mai)thành lập vào năm 2006 Cổ đông sáng lập công ty đều là anh, chị em ruộttrong gia đình Trong quá trình hoạt động, các cổ đông, người đại diệntheo pháp luật của công ty và công ty được cấp Giấy chứng nhận đăng kýdoanh nghiệp thay đổi nhiều lần do Sở Kế hoạch và đầu tư tỉnh Q.N cấp

Các cổ đông của công ty Hoa Mai hiện nay gồm có: ông NguyễnThành Ngọc là chủ tịch Hội đồng quản trị, sở hữu 15% vốn điều lệ; ôngNguyễn Đức Thịnh sở hữu 5% vốn điều lệ; ông Nguyễn Đức Hoàng sởhữu 1% vốn điều lệ; bà Nguyễn Kiều Vân sở hữu 30% vốn điều lệ; công

ty TNHH Tuệ Lâm sở hữu 49%

Ngày 17/3/2015, công ty tiến hành Đại hội đồng cổ đông và thôngqua Quyết định số 011-13/2015/QĐ-HM của Đại hội đồng cổ đông Công

ty Hoa Mai ngày 17/3/2015 về việc “Thay đổi người đại diện theo phápluật của công ty Theo đó, ông Nguyễn Đức Hoàng được bầu làm Tổnggiám đốc và người đại diện theo pháp luật của công ty Hoa Mai ÔngNguyễn Thành Ngọc giữ chức chủ tịch Hội đồng quản trị

Nguyên nhân dẫn đến tranh chấp trong nội bộ công ty như sau:

Từ khi ông Nguyễn Đức Hoàng được làm Tổng giám đốc công tyHoa Mai năm 2015, ông Hoàng đã lạm quyền và vô hiệu hóa Hội đồngquản trị Ông Hoàng đã ủy quyền cho thư ký của mình và một số nhânviên thân cận trong bộ phận nhân sự, kế toán thao túng mọi hoạt động củacông ty

Là người đại diện theo pháp luật nhưng ông Hoàng không đủ sứckhỏe để điều hành công ty do bị tai biến liệt nửa người nên đã đi nướcngoài chữa bệnh và vắng mặt tại công ty Hoa Mai từ năm 2017 đến khi vụtranh chấp xảy ra Việc Tổng giám đốc là người điều hành và quản lý cáchoạt động kinh doanh của công ty nhưng không có mặt tại công ty đã làmảnh hưởng nghiêm trọng đến toàn bộ hoạt động của công ty Ngoài ra, ôngHoàng đã tự ý giao cho nhân viên thân cận của mình là bà Lê Thị NgọcTuyết giữ con dấu của công ty, tự ý làm con dấu chữ ký in sẵn để sử dụngcác văn bản giấy tờ cần phải ký của công ty bằng chữ ký của ông Hoàng

khi chưa có sự đồng ý và thống nhất của Hội đồng quản trị Bà Tuyết đã

sử dụng con dấu công ty và con dấu chữ ký của ông Hoàng dưới sự chỉđạo bất minh và không có chứng cứ chứng minh cho các hoạt động nàygây thiệt hại lớn cho công ty Hoa Mai

Ông Hoàng vô hiệu hóa Hội đồng quản trị của công ty bằng cách đểthư ký giữ con dấu công ty không xuất trình con dấu để đóng dấu vào cácvăn bản thuộc thẩm quyền hội đồng quản trị, lý do đưa ra là chờ lệnh củaông Hoàng, điều này hoàn toàn vô lý và không có căn cứ pháp luật, đãgây cản trở mọi hoạt động của Hội đồng quản trị, hoạt động của công ty

và gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến sự điều hành nội bộ của công ty HoaMai

Trước tình hình hoạt động kinh doanh bị đe dọa nghiêm trọng, đặcbiệt có thể dẫn đến phá sản, mất vốn của các cổ đông do ông Hoàng cốtình lũng đoạn công ty nên ngày 1/6/2019, Hội đồng quản trị đã triệu tậpcuộc họp Hội đồng quản trị hợp lệ (lần 3) và đã thống nhất miễn nhiệmchức danh Tổng giám đốc của ông Nguyễn Đức Hoàng, bầu ông NguyễnThành Ngọc đang giữ chức chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm nhiệm làmtổng giám đốc và là người đại diện theo pháp luật của công ty

Cùng ngày 1/6/2019, ông Nguyễn Thành Ngọc, chủ tịch Hội đồngquản trị thay mặt Hội đồng quản trị ban hành Quyết định số 03/NQ-HĐQT – Hoa Mai miễn nhiệm Tổng giám đốc đối với ông Nguyễn ĐứcHoàng và bổ nhiệm ông Nguyễn Thành Ngọc đang giữ chức Chủ tịch Hộiđồng quản trị kiêm nhiệm làm Tổng giám đốc và là người đại diện theopháp luật của ty

Ngày 20/6/2019, công ty Hoa Mai được Sở Kế hoạch và đầu tư tỉnhQ.N cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, đăng ký thay đổi lần thứ

10 ngày 20/6/2019 ghi nhận ông Nguyễn Thành Ngọc là Tổng giám đốc

và là người đại diện theo pháp luật của công ty Đồng thời, công ty làm lạicon dấu mới Thế nhưng, công ty chia làm hai phe, ông Hoàng không tiếpnhận quyết định của Hội đồng quản trị mà tiếp tục có hành động lạmquyền Công ty có hai con dấu và hai bên không có tiếng nói chung dẫnđến mâu thuẫn ngày càng gay gắt

Vào ngày 25/7/2019, ông Nguyễn Thành Ngọc bất ngờ biết đượcngày 21/7/2019, ông Nguyễn Đức Thành – là người đại diện theo ủyquyền của công ty TNHH Tuệ Lâm đã thay mặt nhóm cổ đông gồm ông

Hoàng và công ty THNN Tuệ Lâm triệu tập và tổ chức Đại hội đồng cổđông trái với Điều lệ công ty và Luật Doanh nghiệp

Tại cuộc họp ngày 21/7/2019, nhóm cổ đông gồm ông Hoàng đãbầu Hội đồng quản trị mới nhiệm kỳ 2019 – 2024 trong khi nhiệm kỳ củaHội đồng quản trị cũ 2015 – 2020 đến tháng 7/2020 mới kết thúc Cùngngày 21/7/2019, ông Nguyễn Đức Thành thay mặt Đại hội đồng cổ đông

ra Nghị quyết số 01/2019/NQ- ĐHĐCĐ ngày 21/7/2019

Trong khi đó, ông Nguyễn Thành Ngọc đang giữ chức vụ Chủ tịchHội đồng quản trị kiêm Tổng giám đốc công ty là người đại diện theopháp luật của công ty Hoa Mai, ông Nguyễn Đức Thịnh, bà Nguyễn KiềuVân là ủy viên Hội đồng quản trị của công ty có quyền dự họp lại hoàntoàn không biết và không nhận được bất kỳ thông tin, thông báo nào từcuộc họp này

Tháng 8/2019, sau sự việc xảy ra, ông Nguyễn Thành Ngọc đã tìmđến Văn phòng luật sư để yêu cầu luật sư thẩm định các tài liệu nội bộ củadoanh nghiệp để xây dựng phương án bảo vệ quyền và lợi ích hợp phápmình

4 Vận tải hành khách đường thủy nội địa 5021

5 Bán buôn sản phẩm thuốc là, thuốc lào 4634

9 Tổ chức giới thiệu và xúc tiến thương mại 8230

10 Hoạt động thể thao khác

Chi tiết: Hoạt động thể thao dưới nước: bơi lội, lướt

ván, chèo thuyền, moto nước

9319

11 Kinh doanh bất động sản, quyền sử dụng đất thuộc

chủ sở hữu, chủ sử dụng hoặc đi thuê

Chi tiết: Kinh doanh bất động sản, tư vấn bất động

sản, dịch vụ nhà đất

6810

12 Dịch vụ tắm hơi, ‰ang‰à‰ và các dịch vụ tăng

cường sức khỏe tương tự (trừ hoạt động thể thao)

Loại cổ phiếu

Số cổ phần

Giá trị cổ phần (VNĐ)

Tỷ lệ (%)

Số giấy CMND (hoặc số chứng thực cá nhân hợp pháp khác) đối với cá nhân; MSDN đối với doanh nghiệp; Số

QĐ thành lập đối với tổ chức

1 Công ty

TNHH

Cổ phần phổ 3.200.000 32.000.000.000 49

Lâm

thông Tổng số 3.200.000 32.000.000.000 49

400.000 4.000.000.000 5 Tổng số 400.000 4.000.000.000 5

2.400.000 24.000.000.000 30 Tổng số 2.400.000 24.000.000.000 30

1.200.000 12.000.000.000 15 Tổng số 1.200.000 12.000.000.000 15

Loại giấy chứng thực cá nhân:

Ngày cấp: Nơi cấp:

Nơi đăng ký hộ khẩu thường trú:

Chỗ ở hiện tại:

Thông tin về chi nhánh

9 Thông tin về văn phòng đại diện

1 Tên văn phòng đại diện: VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN TẠITHÀNH PHỐ HÀ NỘI – CÔNG TY CP THƯƠNG MẠI DỊCH VỤ HOAMAI

Địa chỉ văn phòng đại diện:

2 Các thông tin cá nhân của người đại diện theo pháp luật đã được Bộ môn xóa nhằm bảo mật thông tin

Mã số văn phòng đại diện: 40xxxxxxxx– 001

2 Tên văn phòng đại diện: VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN TẠITHÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH – CÔNG TY CP THƯƠNG MẠI DỊCH

VỤ HOA MAI

Địa chỉ văn phòng đại diện:

Mã số văn phòng đại diện: 40xxxxxxxx – 002

10 Thông tin về địa điểm kinh doanh

TRƯỞNG PHÒNG

(Ký tên)

Nguyễn Thị A

4 Người đại diện theo pháp luật của công ty

Họ và tên: NGUYỄN THÀNH NGỌC Giới tính: NamChức danh: Tổng Giám đốc

Sinh ngày: 08/11/1960 Dân tộc: Kinh Quốc tịch: Việt NamLoại giấy chứng thực cá nhân:

CÔNG TY CP THƯƠNG MẠI

ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG CÔNG TY CP THƯƠNG MẠI DỊCH VỤ HOA MAI

- Căn cứ Luật Doanh nghiệp năm 2014 và các văn bản hướng dẫn thi hành;

- Căn cứ Biên bản họp Đại hội đồng cổ đông số ĐHĐCĐ ngày 21/7/2019;

01/2019/BBH Xét tình hình sản xuất, kinh doanh của Công ty,

- Ông NGUYỄN ĐỨC MINH TRÍ

- Bà NGUYỄN KIỀU VÂN

Đại hội đồng cổ đông thống nhất để Ông Nguyễn Đức Hoàng tạmthời giữ chức vụ Chủ tịch Hội đồng quản trị đến khi cuộc họp Hội đồngquản trị đầu tiên bầu Chủ tịch Hội đồng quản trị

3 Về việc đàm phán mua lại cổ phần và làm rõ trách nhiệm củaông Nguyễn Thành Ngọc, do vắng mặt một số cổ đông có liên quan trựctiếp đến việc này tại Đại hội hôm nay, nên để đảm bảo quyền lợi cho các

cổ đông thì Đại hội đồng cổ đông thống nhất sẽ triệu tập một cuộc họpĐại hội cồ đông khác ngay sau cuộc họp này.

Điều 2: Nghị quyết có hiệu lực kể từ ngày ký Các phòng, ban, cá

nhân liên quan có trách nhiệm thi hành Nghị quyết này

CÔNG TY CP THƯƠNG MẠI

BIÊN BẢN HỌP ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG BẤT THƯỜNG

- Căn cứ Luật Doanh nghiệp được Quốc hội nước Công hòa

xã hội chủ nghĩa Việt Nam thông qua vào ngày 26 tháng 11 năm 2014;

- Căn cứ vào quyền hạn và nhiệm vụ của Đại hội đồng cổ đông đông được quy định trong Điều lệ của Công ty;

- Căn cứ vào điều kiện phát triển kinh doanh của Công ty.

I Thông tin cuộc họp:

Công ty cổ phần Thương mại Dịch vụ Hoa Mai – Mã số doanh nghiệp:40xxxxxxxx đã tiến hành họp Đại hội đồng cổ đông công ty:

Thời gian: vào hồi 14h00 ngày 21 tháng 7 năm 2019

Địa điểm: Tại trụ sở chính của Công ty

Đại chỉ: Khách sạn Hoa Mai, đường Thanh Niên, phường C, thànhphố H, tỉnh Q.N

II Thành phần mời họp:

Các cổ đông công ty được mời họp gồm:

1 Ông Nguyễn Đức Hoàng – Tổng giám đốc, cổ đông công ty,nắm giữ 80.000 cổ phần có quyền biểu quyết, chiếm 1% tổng vốn điều lệcông ty

2 Công ty Công ty TNHH Tuệ Lâm (Đại diện: Ông NguyễnĐức Hoàng), cổ đông công ty, nắm giữ 3.920.000 cổ phần có quyền biểuquyết, chiếm 49% tổng vốn điều lệ công ty

3 Ông Nguyễn Thành Ngọc, cổ đông công ty, nắm giữ1.200.000 cổ phần có quyền biểu quyết, chiếm 15% tổng vốn điều lệ côngty

4 Bà Nguyễn Kiều Vân, cổ đông công ty, nắm giữ 2.400.000 cổphần có quyền biểu quyết, chiếm 30% tổng vốn điều lệ công ty

5 Ông Nguyễn Đức Thịnh, cổ đông công ty, nắm giữ 400.000

cổ phần có quyền biểu quyết, chiếm 5% vốn điều lệ công ty

III Thành phần tham dự:

1 Ông Nguyễn Đức Hoàng (ủy quyền cho ông Đặng Văn Tuấntham dự), cổ đông công ty, nắm giữ 80.000 cổ phần có quyền biểu quyết,chiếm 1% tổng vốn điều lệ công ty.

2 Công ty TNHH Tuệ Lâm (Đại diện: Ông Nguyễn ĐứcHoàng), cổ đông công ty, nắm giữ 3.920.000 cổ phần có quyền biểu quyết,chiếm 49% tổng vốn điều lệ công ty; đại diện theo ủy quyền tham dự:Ông Nguyễn Đức Thành đại diện 25% cổ phần; Ông Nguyễn Đức MinhTrí đại diện 24% cổ phần

Các cổ đông tham dự chiếm 4.000.000 cổ phần đạt 50% tổng số cổphần có quyền biểu quyết

IV Tiến hành đại hội:

1 Tổng số cổ đông được mời theo danh sách chốt đến 14 giờngày 21/7/2019 là: 05 cổ đông

 Số cổ đông/đại diện cổ đông tham dự Đại hội gồm:

- Ông Nguyễn Đức Thành đại diện 25% cổ phần

- Ông Nguyễn Đức Minh Trí đại diện 24% cổ phần

- Ông Đặng Văn Tuấn đại diện 01% cổ phần

Ông Nguyễn Đức Minh Trí và Ông Đặng Văn Tuấn đề nghị đượctham dự cuộc cuộc hợp thông qua điện thoại phù hợp với khoản 11.2(g)Điều 11 của Điều lệ Công ty

 Các cổ đông không tham dự cuộc họp gồm:

- Ông Nguyễn Thành Ngọc không tham dự và không có lý do

- Ông Nguyễn Đức Thịnh không tham dự và không có lý do

- Bà Nguyễn Kiều Vân không tham dự và không có lý do

2. Tính đến 14 giờ ngày 21/07/2019, số cổ phần có quyền biểuquyết của các cổ đông dự hợp là 4.000.000 cổ phần, đạt 50% tổng số cổphần có quyền biểu quyết Đây là cuộc họp diễn ra theo thông báo đượctriệu tập họp Đại hội đồng cổ đông bất thường lần thứ 3 trên căn cứ khoản

2 điều 141 Luật Doanh nghiệp và khoản 11.3 điều 11 Điều lệ Công ty cổphần Thương mại dịch vụ Hoa Mai thì các điều kiện để tiến hành họp Đạihội đồng cổ đông được xác định là hợp lệ

V Cơ cấu Đoàn chủ tịch

- Chủ tọa: Ông Nguyễn Đức Thành

- Thư ký: Bà Lê Thị Ngọc Tuyết

VI Nội dung thảo luận:

Mục đích, chương trình, nội dung họp:

Chủ tọa – Ông Nguyễn Đức Thành nêu mục đích, chương trình, nộidung cuộc họp, các cổ đông Công ty phát biểu ý kiến, thảo luận, thốngnhất ý kiến, biểu quyết thông qua các nội dung thảo luận

Các vấn đề được thảo luận và biểu quyết tại cuộc họp:

Ông Nguyễn Đức Thành đề nghị trao đổi và các nội dung gồm:1) Thống nhất lại số lượng thành viên Hội đồng quản trị và bầuthành viên Hội đồng quản trị khóa mới

2) Đàm phán về việc mua lại cổ phần của nhóm cổ đông sở hữu50% cổ phần là: Ông Nguyễn Thành Ngọc, Ông Nguyễn Đức Thịnh, BàNguyễn Kiều Vân

3) Làm rõ trách nhiệm và khởi kiện các hành vi vi phạm phápluật của Ông Nguyễn Thành Ngọc gồm:

- Hành vi cố tình khai báo sai sự thật về việc mất con dấu củaCông ty để khắc con dấu mới

- Hành vi cho thôi việc trái pháp luật các nhân viên của kháchsạn, công ty làm ảnh hưởng đến uy tín, doanh thu của Công ty

- Hành vi gian lận để chuyển tiền của Công ty tại các tài khoảnngân hàng

VII Các quyết định được thống nhất, thông qua:

1 Đại hội đồng cổ đông thống nhất số lượng thành viên Hộiđồng quản trị nhiệm kỳ 2019-2024 là: 04 thành viên

2 Thông qua việc bầu thành viên Hội đồng quản trị 2019-2024,với danh sách như sau:

- Ông Nguyễn Đức Hoàng

- Ông Nguyễn Đức Thành

- Ông Nguyễn Đức Minh Trí

- Bà Nguyễn Kiều Vân

Đại hội đồng cổ đông thống nhất để ông Nguyễn Đức Hoàng tạmthời giữ chức vụ Chủ tịch Hội đồng quản trị đến khi cuộc họp Hội đồngquản trị đầu tiên bầu Chủ tịch Hội đồng quản trị

3 Về việc đàm phán mua lại cổ phần và làm rõ trách nhiệm củaÔng Nguyễn Thành Ngọc thì do vắng mặt một số cổ đông có liên quan

trực tiếp đến việc này tại Hội đồng cổ đông thống nhất sẽ triệu tập mộtcuộc họp Đại hội đồng cổ đông khác ngày sau cuộc họp này.

 Biểu quyết:

100% cổ đông tham dự đại hội tương đương với 4.000.000 cổ phần

có quyền biểu quyết nhất trí các nội dung như trên Cụ thể:

Số phiếu có quyền biểu quyết: 4.000.000 phiếu

Số phiếu đồng ý: 4.000.000/4.000.000 phiếu

Số phiếu không đồng ý: 0

Cuộc họp kết thúc lúc 14 giờ 40 phút, ngày 21 tháng 7 năm 2019.

Biên bản cuộc họp được gửi tới các cổ đông công ty, lưu ở công tymột bản và gửi lên các cơ quan Nhà nước có thẩm quyền

CÔNG TY CP THƯƠNG MẠI

SERVICES-Tên doanh nghiệp viết tắt: HMT

Giấy Chứng nhận đăng ký Doanh nghiệp số: 40xxxxxxxx do Phòng

đăng ký kinh doanh – Sở Kế hoạch và đầu tư tỉnh Q.N cấp ngày12/09/2012 – Đăng ký thay đổi lần thứ 05

Địa chỉ trụ sở chính: Khách sạn Hoa Mai, phường C, thành phố H,tỉnh Q.N

2 Vốn điều lệ: 80.000.000.000 đồng (Tám mươi tỷ đồng Việt

Nam)

3 Tổng số cổ phần: 8.000.000 cổ phần (Tám triệu cổ phần)

- Cổ phần cổ đông sáng lập đã mua: 8.000.000 cổ phần (Támtriệu cổ phần)

- Cổ phần ưu đãi: 0 cổ phần

Mệnh giá cổ phần: 10.000 đồng (Mười nghìn đồng Việt Nam)

4 Tên cổ đông, số lượng, địa chỉ, số cổ phần của từng loại cổ đông:

Số cổ đông đã được lập và lưu giữ tại trụ sở công ty

CÔNG TY CỔ PHẦN THƯƠNG MẠI DỊCH VỤ HOA MAI 3

Stt Tên cổ đông góp vốn

Chỗ ở hiện nay đối với cổ đông góp vốn

là cá nhân

Nơi đăng ký

hộ khẩu thường trú đối với cá nhân

Số, ngày, nơi cấp CMND hoặc hộ chiếu

ký của cổ đông góp vốn

Tổng số cổ phần

Sở hữu vốn

Tổng cổ phần phổ thông Thời

điểm góp vốn

Số lượng

Giá trị (triệu đồng)

Số lượng

Giá trị (triệu đồng)

4. Ông Nguyễn Đức Hoàng

Dân tộc: Kinh

5. TNHH Tuệ Lâm 3.920.000 39.200 49% 3.920.000 39.2000 01/7

/2013

Đã ký

(TRÍCH)ĐIỀU LỆ

CÔNG TY CỔ PHẦN THƯƠNG MẠI DỊCH VỤ

HOA MAI

(Được sửa đổi theo Quyết định Số: 012/2009/QĐ-HM của Hội đồng quản trị

ngày 20 tháng 01 năm 2009)

MỤC LỤC

1. Định nghĩa và diễn giải

2. Thành lập công ty

3. Tư cách Pháp nhân

4. Mục tiêu và Ngành nghề kinh doanh

5. Thời hạn hoạt đông của công ty

15 Ban kiểm soát

16 Thù lao, tiền lương và thưởng của các thành viên Hội đồng

thành viên, Giám đốc hoặc Tổng giám đốc

17 Nghĩa vụ của các cá nhân chủ chốt

18 Trách nhiệm cá nhân và trách nhiệm thanh toán chi phí

19 Con dấu

20 Tài khoản ngân hàng

21 Báo cáo Tài chính và Kế toán

Căn cứ theo:

Luật Doanh nghiệp do Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa ViệtNam, khóa 10, kỳ họp thứ 5 thông qua ngày 29/11/2005 (“Luật Doanh nghiệp”)và

Những quy định hiện hành của nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa ViệtNam

1 Định nghĩa và diễn giải:

1.1 Định nghĩa:

Trừ trường hợp ngữ cảnh của Điều lệ này quy định khác đi, các thuật ngữđược viết hoa trong Điều lệ này sẽ có ý nghĩa như được thể hiện tại Phụ lục số 1

1.2 Diễn giải:

a Tất cả các Phụ lục của Điều lệ tạo thành một phần của Điều lệ và

sẽ có cùng hiệu lực thi hành như được quy định rõ tại nội dung của Điều lệ Mọitham chiếu đến Điều lệ sẽ là tham chiếu đến Điều lệ đã được bổ sung, thay đổihoặc sửa chữa vào từng thời điểm

b Trừ khi ngữ cảnh quy định khác đi, khi được tham chiếu trong Điều

lệ này:

i.Danh từ số ít sẽ bao gồm cả hàm ý số nhiều và ngược lại

ii Các Điều khoản hoặc Phụ lục được hiểu là các Điều khoản và Phụlục của Điều lệ này

iii Các văn bản pháp luật hoặc các điều khoản của các văn bản phápluật sẽ được hiểu là tham chiếu đến các văn bản pháp luật hoặc các điều khoản

đã được điều chỉnh, mở rộng, hợp nhất, tái ban hành hoặc thay thế vào từng thờiđiểm (dù là trước hoặc sau ngày điều lệ có hiệu lực) và các nghị định, quy địnhhoặc các điều khoản hướng dẫn thực hiện của các văn bản này

iv Các từ “gồm” hoặc “bao gồm” sẽ được hiểu giống nhau trong mọitrường hợp

c Các tiêu đề chỉ được dùng với mục đích tạo thuận lợi cho người đọc

và không ảnh hưởng đến cấu trúc của Điều lệ này

2 Thành lập công ty:

2.1 Thành lập công ty:

a Các cổ đông sáng lập cùng đồng ý thành lập Công ty với nhữngđiều khoản và điều kiện nêu trong Điều lệ này

b Bất kỳ cổ đông mới nào của Công ty sau này đều chịu sự ràng buộc

vô điều kiện và không hủy ngang của các điều khoản trong Điều lệ này

2.2 Tên và trụ sở Công ty:

a Tên Công ty: Công ty cổ phần Thương mại Dịch vụ Hoa Mai

Tên giao dịch đối ngoại: HOA MAI Services – Trading Company

Tên giao dịch viết tắt: HMT

b Trụ sở công ty: Khách sạn Hoa Mai, phường C, thành phố H, tỉnhQ.N

c Trụ sở chính của công ty có thể di dời bởi quyết định của Đại hộiđồng cổ đông, Hội đồng quản trị, của Công ty có quyền quyết định mở chinhánh hoặc văn phòng chi nhánh hoặc văn phòng đại diện hoặc các trụ sở kháccủa Công ty tại Việt Nam hoặc nơi khác theo quy định của pháp luật

3 Tư cách pháp nhân:

3.1 Công ty Cổ phần:

Công ty được thành lập theo hình thức công ty cổ phần có tư cách phápnhân độc lập và có trách nhiệm hữu hạn, tồn tại và hoặt động theo pháp luật vàĐiều lệ này

3.2 Trách nhiệm hữu hạn:

a) Trong trường hợp bất kỳ cổ đông nào không thanh toán đầy đủ cho

số cổ phần mà người này đã cam kết mua; các Cổ đông khác sẽ không phải cấpthêm vốn cho Công ty hoặc phải đại diện cho Công ty cấp thêm vốn, dưới hìnhthức thanh toán mua Cổ phần, cho vay, tạm ứn, bảo lãnh hoặc các hình thứckhác Trừ khi được quy định khác căn cứ theo văn bản thỏa thuận được các Cổđông ký, các chủ nợ của Công ty chỉ có quyền đòi nợ trên tài sản của Công ty vàkhông có quyền dodif nợ nào đối với bất kỳ Cổ đông nào

b) Công ty không chịu trách nhiệm đối với bất cứ nghĩa vụ, mất máthoặc chi phí của bất kỳ Cổ đông nào cho đủ các nghĩa vụ, mất mát hoặc chi phínày xảy ra trước hoặc sau khi có sự tồn tại của Công ty

4 Mục tiêu và ngành nghề kinh doanh:

4.1 Mục tiêu:

Công ty được thành lập vì mục đích kinh doanh thu lợi nhuận và tham giavào các hoạt động kinh doanh nêu trong Điều 4.2 và các hoạt động kinh doanhkhác vào từng thời điểm theo quy định của pháp luật

4.2 Ngành, nghề kinh doanh:

Ngành nghề kinh doanh của Công ty gồm:

 Đầu tư, kinh doanh, dịch vụ: văn phòng, khách sạn, nhà hàng, siêuthị, du lịch, lữ hành trong nước

 Kinh doanh bia, rượt, nước giải khát có ga, không có ga các loại.

 Kinh doanh các ngành nghề khác theo quy định của pháp luật

4.3 Quyền hạn của Công ty

Công ty có quyền tiến hành những hoạt động mang lại lợi ích cho Công tyhoặc cho việc kinh doanh mà Công ty được phép thực hiện theo quy định củapháp luật, bao gồm những điều sau:

a Tuyển dụng, trả lương, kỷ luật, thưởng và sa thải cán bộ quản lý,giám đốc, nhân viên và công nhân

b Thuế, chỉ định, ký kết hoặc ủy quyền cho bất kỳ nhà phân phối, đại

lý hoặc nhà thầu nào nếu thấy cần thiết cho công việc kinh doanh của mình

c Tham gia ký kết và thực hiện bất kỳ hợp đồng cam kết nào

d Mua, thuê hoặc sở hữu hợp pháp bất động sản, thiết bị, và tất cả cácloại tài sản khác bao gồm nhà cửa và quyền sử dụng đất

e Bán, cho thuê hoặc chuyển nhượng bất động sản, thiết bị, và tất cảcác loại tài sản khác bao gồm nhà cửa và quyền sử dụng đất khi các tài sản nàykhông còn cần thiết cho các hoạt động của Công ty

f Thuê hoặc sử dụng tất cả các hình thức dịch vụ cần thiết và hữu ích

g Duy trì các quan hệ ngân hàng với tất cả các loại hình tổ chức tàichính ở một nơi, bao gồm việc vay mượn hoặc tham gia các cam kết tài chínhvới bất kỳ một tổ chức tài chính nào, bằng bất kỳ một loại tiền tệ gì, tại ViệtNam hoặc ở nước ngoài

h Vay hoặc cho vay, bảo lãnh, bồi hoàn, ủy nhiệm hoặc thế chấp, cầm

cố, tạo quyền lợi đảm bảo hoặc tạo các biện pháp bảo đảm khác trên bất kỳ tàisản nào của mình để đảm bảo cho các khoản vay hoặc các cam kết khác có liênquan đến nghĩa vụ của mình hoặc của bên thứ ba

i Tiến hành các vụ kiện hoặc bảo vệ quyền lợi của mình trong các vụkiện

j Thực hiện việc phân phối lợi nhuận và xử lý các khoản lợi nhuậnhoặc thua lỗ, các tài sản và nợ và các khoản thu từ việc chuyển nhượng các tàisản mà công ty có toàn quyền quyết định

k Tái đầu tư các khoản lợi nhuận vì lợi ích hoạt động của Công ty

l Mua bảo hiểm cho Công ty

m Sử dụng các luật sư, kế toán viên, nhà tư vấn, đại lý, cố vấn, kiếntrúc sư, kĩ sư và nhà thầu để hỗ trợ cho Công ty

n Tham gia vào các giao dịch và hoạt động liên quan đến quản lýngoại hối.

o Tiến hành việc giải thể và thanh lý tài sản của công ty khi chấm dứthoặc kết thức thời gian hoạt động của công ty

p Mua, thuê, cho thuê, bán, chuyển nhượng hoặc sửa chữa trong,ngoài nước Việt Nam, bằng bất kỳ loại tiền tệ nào, tất cả các máy móc, thiết bị,phần mềm, ấn bản, ấn phẩm và bất kỳ tài liệu nào khác, vật dụng hoặc các thứcần thiết cho việc kinh doanh của công ty

q Đăng ký và thi hành các quyền sở hữu trí tuệ

r Quảng cáo và khuyến mãi các sản phẩm của công ty

s Yêu cầu thanh toán và thanh toán hành hóa và dịch vụ bằng dola

Mỹ, các ngoại tệ khác hoặc bằng tiền Đồng mà Hội đồng quản trị có thể quyếtđịnh theo quy định của pháp luật

t Thay đổi phạm vi và nội dung hoạt động của Công ty vào bất kỳthời điểm nào khi Đại hội đồng cổ đông thấy cần thiết, với điều kiện phải có sựchấp thuận của Nhà nước nếu pháp luật quy định

u Sử dụng các phương thức cấp vốn hợp pháp để thực hiện việc kinhdoanh

v Thanh lập công ty liên doanh với các thực thể Việt Nam hoặc nướcngoài và đầu tư vốn vào các công ty Việt Nam hoặc nước ngoài khác

w Thực hiện các hoạt động xuất khẩu và nhập khẩu

x Chủ động tiến hành và quản lý hoạt động kinh doanh và áp dụngbất kỳ phương thức quản lý cần thiết nào để thực hiện hoạt động này

y Từ chối và tố cáo các đề nghị góp vốn bằng tiền mặt hoặc hiện vậtcủa bất kỳ người nào…

z Tiến hành tất cả các hoạt động hợp pháp khác theo thỏa thuận vănbản và văn kiện pháp lý khác nếu xét thấy cần hoặc đòi hỏi cho mục tiêu củaCông ty hoặc cho hoạt động kinh doanh của Công ty

6.2 Sử dụng vốn điều lệ:

Vốn điều lệ sẽ được sử dụng vì mục đích kinh doanh của Công ty và vìcác mục đích khác được phê duyệt bởi Đại hội đồng cổ đông, hoặc trong trườnghợp thích hợp, sẽ có thể được phê chuẩn bởi Đại hội đồng quản trị của Công tytheo quy định của pháp luật và điều lệ này

6.3 Tăng vốn điều lệ:

a Căn cứ theo điểm b dưới đây, Đại hội đồng cổ đông có thể quyếtđịnh phát hành thêm cổ phần, thông qua việc phát hành ra công chúng hoặc pháthành nội bộ, với điều kiện là giá của mỗi cổ phần mới này, tính gộp cả chi phíphát hành và các chi phí có liên quan khác, không được thấp hơn giá thị trườngcủa mỗi cổ phần ngay trước ngày bán cổ phần ngoại trừ trường hợp Đại hộiđồng cổ đông có thể phát hành cổ phần đó với khỏan chiết khấu tối đa là 5%trong trường hợp được pháp luật cho phép Trong trường hợp công ty chưa đượcniêm yết trên thị trường chứng khoán, giá thị trường của mỗi cổ phần phải đượcHội đồng quản trị xác định một cách trung thực sau khi đã tham khảo ý kiếnchuyên môn thích hợp

b Trừ khi có quyết định khác bằng biểu quyết chấp thuận của đại đa

số cổ đông của Đại hội đồng cổ đông, nếu Công ty đề nghị phát hành thêm cổphần hoặc các loại chứng khoán khác, hoặc trái phiếu thì:

i Công ty sẽ gửi văn bản thông báo quy định của mình đến từng cổđông trong đó nêu rõ loại cổ phần phát hành thêm, giá bán và các điềukhoản chung của việc phát hành mà công ty đề xuất thực hiện

ii Thông báo trên được gửi qua bưu điện hoặc được giao cho các cổđông, mỗi cổ đông sẽ có 20 ngày để gửi văn bản đến công ty về việcđồng ý mua số lượng mỗi cổ phần phát hành thêm với tỷ lệ cổ phần

mà mỗi cổ đông đang nắm giữ trong công ty theo mức giá và các điềukiện ghi trong thông báo, đồng thời nêu rõ số lượng cổ phần sẽ muathêm

iii Nếu các cổ đông không trực tiếp thực hiện đầy đủ quyền ưu tiên trongvòng 20 ngày nếu trên, thì trong 120 ngày kế tiếp theo đó, công ty sẽ

có quyền bán hoặc ký kết thỏa thuận bán số cổ phần phát hành thêmtương ứng với số cổ phần bị cổ đông từ chối mua theo quy định trongđiều khoản này, nhưng giá và các điều kiện dành cho người muakhông được ưu đãi hơn giá và các điều kiện được ghi trong thông báocông ty gửi tới các cổ đông

c Việc phát hành thêm cổ phiếu phải tuân thủ theo tất cả quy định củapháp luật và theo quy định của Điều lệ này, bao gồm các điều kiện về giá cả,