Những mốc lịch sử phap1 lý quan trọng trong quá trình phát triển của thanh tra .pdf

Những mốc lịch sử phap1 lý quan trọng trong quá trình phát triển của thanh tra .pdf

,

I

!

TIEP WC D61 MOl THANH TRA NGAN HANG VIET NAM thikhOngsbi dl19t: V/the can bg'

thanh Ira phai r.emluy~n d90 dUe

cach m9ng.,

, REmluy~n d90 duc cach m9ng

c6 Rh6 khoi1g? Kh6 Nhl1ng co

hQct~p saa 05i, ;cophat tri~n l1U'

di~msaa chG'akhuyetdi~m dan',

dan;congvi~ccua can be;>thanh

tradOi.h<?icai d6 hdn canbe;>khac.'

C?<.7co;' cac ehu'cOng la can ,be;>

cach rJ,9.hg,quyef tam rEm luy~n,

hQchoi nhat djnh lam tron nrn~m

v~ Nhl1ngphai quyet tam Khong

phat nghe' Bac ,n6i nhl.t;.+he.roi ki~mdigmthay nlinh con;khuy€t digm 19ibi quan.Nhi.{cai dao bay gia chl1a sac bhli'ngcanpbai ch~t, nen phai co mai:roi cOn.gs.ac' ' T6m 19i cong vi~c nhi~m: vI,!

. cui:}.~n be;>thanh tra Ia qua'l) trQng Cac cap lanh d~o fa Truri~

. I1dng, khu, tlnh phai gJdp5'.f~rsan s6c.cho can be;>thanhIra lam

nhi~m VI,!'cua minh <;3iupdB rEm luy~n th~m ph§m' chatcho can be;>.Cong vi~c thanh tra phai c§n

/

th<\,!n,khach quan nghe ng6ng, dang hap tap chu quan, quan lieu Can be;>thanh tra phai tlf minh glldng mau, muon the phai

co hQCt<\,!p,rEmluy~n, quyettam tien be;>va lam tron nhi~m vI,!

Dang giao cho -=

(CONG DUONGsuu tgm)

Nguon: "M(Jt s6 van kif?ncM yeu cua Dang va Nha ntJ(Jc ve cong tac thanh tra" - Ngan hang Nha nude phat hanh thang 4/1977.

,., A' \) " ,

QUATRINHPHAT TRIENCUATHANHTRANHANWC

N am chac IIChsa phap Iy ra

dai va phat trign cua moi

cd quan, t5 chuc khong

chlla CdSd dg on 19itruyen thong,

ma quan trQng hdn la qua nhG'ng

moc lich sa d6 dg nghien cuu,

t5ng ket rut ra nhG'ngbai hQc kinh

nghi~mphl,!cvI,!cho vi~9xay dlfl1g

va cung co Cd quan, t5 chUc ngay

me;>tvG'ng m9nh hem.

T5 chUc Thanh tra Nha nlldc

(nay la Thanh tra Chfnh phu) va

Thanh tra Ngan hang nlldc ta da

dll<;1Cthanh I<\,!pkha sdm; Thanh tra

Nha nlldc thanh I<\,!pnam 1945;

Thanh tra Ng€m hang dll<;1Cthanh

I<\,!pnam 1956 (5 nam sau khi

thanh I<\,!pNgan hang Quoc gia'

Vi~t Nam) Trang may chl,!c nam

qua, de c6 Cd sdphap Iy ve t5

chUc va h09t de;>ngcua Thanh tra

Nha nlldc va Thanh tra Ngan

hang, Nha nlldc da ban hanh

nhieu van ban phap lu<\,!tquan

tr<;>ngde dieu chlnh Moi van ban

phap lu<\,!tva nhG'ng quy d!nh trang

cac van bcTmd6 khong chi mang d<\,!mdau an I!chsa ca ve boi canh chfnh tri, kinh te, xa he;>ima con phan anh yeu cau, nhi~m vI,!cua cua cach m9ng; tll duy, nh<\,!nthUc, phlldng phap quan Iy cua Nha nlldc va ky thu<\,!tI<\,!pphap, I<\,!pquy trang tLtng thai Ky

Hi~n nay, Nha nlldc da ban hanh Lu<\,!tThanh tra, Lu<\,!tKhieu n9i, to cao de dieu chlnh ve t5 chUc va h09t de;>ngthanh tra n6i chung; ban hanh Lu<\,!tNgan hang Nha nlldc, Lu<\,!tcac T5 chUc tfn dl,!ng,trang d6 c6 nhG'ngquy d!nh rieng de dieu chlnh h09tde;>ng

cua Thanh tra Ngan hang Tuy nhien, de c6 dll<;1c me;>tkhung phap Iy 5n dinh, dong be;>ve t5 chUc va h09t de;>ngthanh tra, t<\,!p

the Chfnh phu, Thanh tra Chfnh' phu va Ngan hang Nha nlldc dang no hfCxay dlfng cac van ban

de hlldngdan, trien khai thi hanh cac Lu<\,!t;qua trinh xay dlfng cac van ban phai dlfa tren cd Sd, danh

gia, ke thaa dll<;1c me;>t cach c6 chQn IQc nhG'ngquy d!nh phap Iy

ve Thanh tra da dll<;1cNha nlldc ban hanh trang cac giai d09n trllde dong thai v<\,!n dl,!ng cac chu§n mlfc quoc te lien tien phu h<;1pvdithlfC te d Vi~t Nam

Vdi y nghia chu yeu de giup cho vi~c nghien CLtuxay dlfl1gcac

van ban phap lu<\,!tveThanh tra n6i chung va Thanh tra Ngan hang n6i rieng, nhan dip hlldng tdi ky ni~m

60 nam ngay truyen thong nganh Thanh tra Vi~t Nam, Thanh tra Ngan hang Nhanlldcxin gidi thi~u cac moc Ilch sa phap Iy quan trQng

ve slf ra ddi va phat trien cua Thanh tra Nha nlldcva Thanh tra Ngan hang

J NHUNG VAN BAN PHApLV

VETHANH LAp vA PHATTRIEN CUA THANH TRA NHA NUOC

- Ngay 23/11/1945: Chu t!ch

Ho Chf Minh da ky sac I$nh so 64/SL thanh I<\,!p Ban Thanh tra

T~ Ctli NCANtiANc- roCIIUYtN DE NAM 2005

3

TIEP WC D61 MOl THANH TRA NGAN HANG V$T NAM

ngfmhThanh tra Vi$t Nam CI,!

Bui Bang Doan dU'c;1cclf giG'chuc

vI,!TrU'dngban

- Ngay 12/12/1949: Chu tich

Ho Chf Minh dft ky s,3c I$nh 56

138/B-SL thanh I~p Ban Thanh tra

Chfnh phu thay the Ban Thanh tra

d~c bi$t

- Ngay 28/3/1956: Chu tich

dft ra sac I$nh 56 261/SL thanh

I~p Ban Thanh tra Trung U'dngcua

Chfnh phu

- Ngay 26/7/1960: Chu tjch Ho

Chf Minh ky sac I$nh 56 18/LCT

cong b6 Lu~t T6 chucH(>i dong

Chfnh phu, trorig d6 c6 Uy ban

Thanh tra cua <?hfnhphu

- Ngay 29/9/1961: H(>i dong

Chfnh phu ban hanh Nghi dinh 56

136/CP thanh I~p Uy ban Thanh

tra cua Chfnh phu thay the cho

Ban Thanh tra Trung U'dng cua

Chfnh phu trU'dcday

- Ngay 6/4/1965: Uy ban

ThU'dngvI,!Qu6c h(>idft ra quyet

djnh 56 93/NQ- TVQH phe

chuan vi$c "giai th~ Uy ban

Thanh tra cua Chfnh phu", cong

tac thanh tra se giao cho thu

trU'dng cac cd quan, cac nganh,

cac=papphI,! trach

-~gay 11/8/1969:Qu6c h(>i

dft i>an hanh Nghi quyet 56

780/NQ-TVQH thanh I~p Uy ban

Thanh tra cua Chfnh phu

- Ngay 31/12/1969: H(>idong

Chfnh phu ra Quyet dinh 56

26/CP chuy~n VI,!Xet khieu t6

thu(>c Phu Thu TU'dngsang tnjc

thu(>cUy ban Thanh tra cua.Chfnh

phu lLt ngay 1/1/1970

- Ngay 31/8/1970: H(>i dong

Chfnh phu ra Nghi dinh 56 165/CP

quy dinh nhi$m vI,!, quyen h;~mva

t6 chuc b(>may cua Uy ban Thanh

tra cua Chfnh phu

- Ngay 11/1/1975: DU'c;1c51/

dong y cua Chfnh phu, Uy ban Thanh tra cua Chfnh phu dft ban

hanh Dieu 1$ t6 chuc va ho~t d(>ngcua Uy ban Thanh tra cua Chfnh phu

Theo dieu I~ nay, h~ thong

Vy ban Thanhtra cila Chinhphil, cac Vy ban Thanh tra khu, tinh (thanh), huy~n (khu ph6, thj xa), cac ban Thanh tra thuQc cac nganh a Trung udng va tinh (thanh), cac ban Thanh tra nhan

- Ngay9/111976: Thu tU'dng Chfnh phu ra Quyet dinh 25/TTg

ve vi$c t6 chuc Ban Thanh tra nhan dan d cac ddn vi Cd Sd, chfnh quyen, kinh te, 51/nghi$p

-Ngay3/1/1977:Chfnhphu ra Nghi dinh 56 01/CP ban hanh Dieu 1$ ve t6 chuc va ho~t d(>ng cua Uy ban Thanh tra Chfnh phu

- Ngay 3/12/1981: H(>idong Nha nU'dccong b6 Phap I$nh quy dinh vi$c xet giai quyet khieu n~i, t6 cao cua cong dan.

trU'dngra Nghi quyet 56 58/HDBT

ve vi$c thi hanh Phap I$nh quy dinh vi$c xet va giai quyet khieu n~i, t6 cao cua cong dan

Anh: MQnh DOng

- Ngay 15/2/1984: H(>i dong B(> trl1dng ra Nghj quyet 56 26/HDBTve vi$c tang cU'dng"t6 chuc thanh tra va nfmg cao hi$u II/cthanh tra.

Trang a6, neu ro ve h~ thong

ta chuc Thanh tra Nha nuoc va Thanh tra nhfm dan Nghjquyet cOng aai ten gQi chinh thuc cila h~ thong thanh tra la Vy ban Thanh tra Nha nuoc cac cap, Vy ban Thanh tra Nha nuoc Trung uong la mQt cO quan Nha nuoc nam trang

co cfiu bQ may Nfia nuoc "Chil .

nhi~m Vy ban Thanh tra Nha nuoc la thanh vien HQi aong BQ tr/long".

- Ngay 1/4/1990: Chu tjch nU'dc CHXHCN Vi$t Nam ky sac I$nh eong b6 Phap I$nhThanh tra (dft dU'c;1cH(>i dong Nha nU'de CHXHCN Vi$t Nam thong qua ngay 29/3/1990)

Theo Phap I~nh, Vy ban Thanh tra Nha nuoc auCJcaai ten thanh Thanh tra Nha nUoc.

- Ngay 30/6/1990:H(>i dong B(>trU'dng ban hfmh Nghi dinh 56 244-HDBT ve t6 chuc cua h$ th6ng Thanh tra Nha nU'dc va bi$n phap dam bao ho~t d(>ng

thanh tra

"

4

T~ emNGAN -sOeIIUYtN DE NAM 2005

TlEP TtJC D6l MOl THANH TRA NGAN HANG V$T NAM

I.

- Ngay 24/11/1990: Nganh

Thanhtra Vi~t Nam da vinh dl!

donnh~n Huan ehuelngHo Chf

Minh

- Ngay 7/5/1991: HQi dong

Nhanuoe ban hanh Phap I~nh

Khieun~i, t6 eao eua eong dan

thaythe eho Phap I~nh Khieu n~i,

t6caoban hanh nam 1981

- Ngay 18/6/1991: HQi dong

89 truang ban hanh Nghi dinh 56

191/H£>BT va quy ehe Thanh tra

vienva vi~e sa dl,mgeQngtae vien

thanhtra.

-Ngay9/3/1998: Chu tiehnUDe

CHXHCNVi~t Nam ky I~nh 56

2-UCTNeong b6 Phap I~nh eh6ng

thamnhGngdUc;1eUy ban thudng

vI;!Quae hQi nUDeCHXHCN Vi~t

Nam khoa X thOng qua ngay

26/12/1998

Theo phap I~nh:

+ Chanh Thanh tra cac cap,

tra cIan doc vi~c phong ngCfa,

pMt hi~n hanh vi tham nhOng, xiJ

trangcac Celquan, to chuc thuQc

8Q,nganh, dja phLlelngminh; bao

cao cel quan qUEIn Iy nha nLlac

cung cap va Celquan Thanh tra

Nha nllac cap tren ve cong tac

phOngngCfava dau tranh chong

thamnhOng.

+ Tong Thanh tra Nha nLlac

chil tri phoi hgp vai BQ tnrang BQ

NQiVlj, BQtnrang BQQuoc phong,

Thil twang celquan hiJu quan git1p

Thil tllang Chinh phu hLlang dim,

kiem tra, don doc cac cap, cac

nganh trang vi~c phong ngCfa,

pMt hi~n hanh vi tham nhOng va

xilly ngLloico hanh vi tham nhOng;

tonghgp tinh hinh, bao cao Chinh

phil ve cong tac phong ngCfa va

cIautranh chong tham nhOng trang

-Ngay 17/8/1998: Chfnh phu

64/1998/N£>-CP quy djnh chi tiet

va hUDngdlm thi hanhPhap I~nh eh6ng tham nhGng

- Ngay 2/12/1998:Qu6e hQi khoa X da thong qua Lu~t Khieu n~i, t6 eao

- Ngay 7/8/1999: Chfnh phu ban hanh Nghidinh

67/1999/N£>-CP quy djnh chi tietthi hanh Lu~t Khieu n~i, t6 eao

- Ngay30/1/2002:Chfnh phu ban hanh Nghi dinh 56 13/2002/N£>-CPsaa d6i, b6 sung mQt 56 eMu eua Nghi dinh 56 64/1998/N£>-CPngay 17/8/1998

-Ngay 14/6/2002: Chfnh phu ban hanh liep Nghi dinh 56 62/2002/N£>-CPsaad6i, b6 sung mQt 56 diau eua Nghi dinh 67/1999/N£>-CP

-Ngay 15/6/2004: Ky h9P thlt

5, Qu6e hQi khoa XI thong qua Lu~tThanh tra va Lu~tslta d6i, b6 sung mQt56 diau eua Lu~t Khieu n~i, t6 eao

II NHUNGVAN BAN PHAp

LY VE THANH LAP vA PHAT,.2

-. TRIENCUA THANH TRA NGAN

HANG

- Ngay 26/5/1956, Thu tUDng Chfnh phu ban' hanh Nghi djnh56 900-TTg thanh I~p Ban Thanh tra Ngan hang Qu6e gia Vi~t Nam

Theo Nghi djnh:

+ Ban Thanh tra Ngan hang

Quoc gia Vi~t Nam co TrLlang ban thanh tra, 1 Pho trl1ang Ban, mQt so uy vien va mQt so can bQ git1p vi~c.

+ TrLlang ban va Pho trLlang

ban Thanh tra Ngan hang do Nghj djnh cua Thu tLlang Chinh phu bo nhi~m.

- Ngay 26/3/1988: HQidong BQtrudng ban hanh Nghi djnh5,6

53-H£>BT va t6 ehlte bQ may Ngan hang Nha nUDeVi~t Nam

Theo Nghi djnh:

thanh tra, giam sat ho?t dQng kinh doanh cua cac ngan hang chuyen doanh tfllc thuQc.

. + To chuc bQ may Ngan hang

Nha nLlac cap trung LIelng co: Thanh tra Ngan hang.

trudng ban hanh Nghi djnh 56 138-H£>BT va ehlte nang, nhi~m VI,Jva t6 ehlte bQ may eua Ngan hang Nha nUDeVi~t Nam

Nam co: Thanh tra Ngan hang.

dong Nha nUDe CHXHCN Viet Nam ky L~nh 56 37/LCT/H£>NN '8 eong b6 Phap I~nh Ngan hang Nha nUDe Vi~t Nam dUc;1eHQi dong Nha nUDe thong qua ngay 23/5/1990

Theo Phap I~nh:

+ Thanh tra Ngan hang Nha

nLlac thl/c hi~n vi~c thanh tra cac

to chuc tin dljng trang ca nLlac va quan Iy cong tac thanh tra doi vai cac co quan, don vj thuQc Ngan hang Nha nLlac theo nhi~m Vlj, quyen h?n dLlgc quy djnh t?i Philp' I~nh Thanh.tra.

+ Chanh Thanh tra Ngan hang

Nha nLlac do Thong doc Ngan hang Nha nLlac de nghj Tong Thanh tra Nha nLlac trinh Chu tjch HQi dong BQ tnrang quyet djnh.

-Ngay 10/10/1990: Th6ng d6e Ngan hang Nha nUDe ban hanh Quyet djnh 56 85/NH-Q£> va vi~e ban hanh quy ehe t6 ehlte va ho~t dQngeua Thanh tra Ngan hang Nha nUDe

Theo'quy ehe nay, h~ th6ng t6 ehlte Thanh tra Ngan hang Nha nUde gom:

+ Thanh ifa Ngan hang Nha

nLlac Trung LIang.

+ Thanh ifa chi nhanh Ngan

hang Nha nLlac tlnh, thanh pho di)c khu tfl/C thuQc Trung LIang.

T~ ClI! NGAN HANG

-

TIEP T1,JC D61 MOl THANH TRA NGAN HANG V$T NAM

-Ngay 28/2/1991: Thong doc

Ngan hang Nha nudc ban hanh

Quyet dinh so 17/NH-Q£>ve vi$c

ban hanh che dQThanhtra NgEln

hang Nha nUdc

Theo quyet dinh, Thanh tra

+ Giam sat tif xa: d/lqcthl/c

hi{~n thee dinh ky tilng thang tren

co so cac bao cao nh~n d/lqc tif

+ Thanh tra t~i cho: d/lgc tien

th/lang doi voi to chac tin d/:mg,

cac cO quan nha n/lOc, cac to

thee quyet dinh cua Thong doc

Ngan hang Nha n/lOC va Chanh

Thanh tra Ngan hang Nha n/loc.

- Ngay 24/5/1997: Thong

doc Ngan hang Nha nudc ban

hanh Quyet djnh so

137/Q£>-NH3 ve vi$c ban hanh quy che

giam sat tCtxa doi vdi cac ngan

hang va to chuc tin dl;mg hO<;lt

dQng t<;liVi$t Nam

nudc CHXHCN Vi$t Nam ky L$nh

so 01 LICTN cong bo 2 Lu~t: Lu~t

Ngan hang Nha nudc Vi$t Nam va

Lu~t cac To chuc tin dl,lng duc;:Jc

Quoc hQi nLfdc CHXHCN Vi$t

Nam khoa X, ky hQp thu 2 thong

qua ngay 12/12/1997

Theo Lu~t Ngan hang Nha

nudc Vi$t Nam:

+ Thanh tra Ngan hang la

thanh tra chuyen nganh va ngan

hang thuQc bQ may Ngan hang

Nha n/lOc.

+ Ml.)c dich cua Thanh tra

Ngan hang la gop phan baa dam

dl.)ng, baa v~ quyan va Igi ich hgp

phap cua ng/lai gt1i tian, phl.)C vI.)

vi~c thl/c hi~n chinh sach tMn t~

quoc gia.

- Ngay 4/9/1999: Chfnh phu

ban hanh Ngh! d!nh so

91/1991/N£>-CP ve to chuc va hO<;lt

dQng cua Thanh tra Ngan hang

Theo Nghi dinh:

+ Thanh tra Ngan hang co

nhi~m vI.):Thl/Chi~n giam sat th/lang xuyen va tienhanh thanh

chac khac; tham tra xac minh,

quyan XLrIy khieu n~i to cao lien

tham mllU cho Thong doc Ngan

tra vi~c ph6ng ngifa va dau tranh

chong tham ilhOngtrang nganh Ngan hang.

+ H~ thong to chac Thanh tra

* Thanh tra Ngan hang Nha

n/loc;

* Thanh ua Chi nhanh Ngan

-Ngay 9/11/1999: Thong doc Ngan hang Nha nLfdcban hanh Quyet dinh so

398/1999/Q£>-NHNN3ve vi$c ban ha,nhquy che giam sat tCtxa doi vdi cac to chuc tin dl,lng hO<;ltdQng t<;liVi$t Nam

(thay the Quyet d!nh so

137/Q£>-NH3 ngay24/5/1997).

-Ngay 28/3/2000: Thong doc Ngan hang Nha nLfdc ban hanh Thong tLf so

04/2000/Q£>-NHNN3 hUdng dan thlfC hi$n Nghi d!nh cua Chfnh phu so

ve to chuc va hO<;ltdQng cua Thanh tra Ngan hang

- Ngay 15/6/2000: Chfnhphu

ban hanh Nghj dinh so 20/2000/N£>-CP ve xU' ph<;lt vi ph<;lmhanh chfnh trang ITnhvlfc tien t$ va hO<;ltdQng ngan hang

Theo Ngh! dinh, Chanh Thanh

Thanh tra chi nhanh Ngan hang

hang dang thi hanh cong vI.)co

doi voi cac vi ph~m hanh chinh

trang ffnh vl/c tian t~ va ho~t dQng ngan hang.

-Ngay 21/8/2000: Thong doc Ngan hang Nha nLfdc ban hanh Quyet dinh so

270/2000/Q£>-NHNN9 ve vi$c ban hanh quy che

to chuc va hO<;ltdQng cua Thanh tra Ngan hang Nha nUdc

- Ngay 29/8/2000: Thong doc

Ngan hang Nha nudc ban hanh Thong tLfso 09/2000/Q£>-NHNN3 hUdng dan thlfc hi$n Nghi djnh cua Chfnh phu so

20/2000/N£>-CP, ngay 15/6/2000 ve xU'ph<;ltvi

ph<;lmhanh chfnh trong ITnhVlfC tien t$ va hO<;ltdQng ngan hang

- Ngay 10/1212004: Chfnh phu

202/2004/N£>-CP ve xU' ph<;ltvi ph<;lmhanh chfnh trong ITnhvlfc tien t$ va ho9t dQng ngan hang

20/2000/N£>-CP, ngay 15/6/2000).

-Ngay 23/12/2004: Thong doc Ngan hang Nha nudc ban hanh

Quyet dinh so

1675/2004/Q£>-NHNN ve vi$c ban hanh quy che

to chuc va hO<;ltdQng cua Thanh tra Ngan hang (thay the Quyet d!nh so 270/2000/Q£>-NHNN9,

ngay 21/8/2000).

Tr€m day la nhCtng van ban phap lu~t quan trQng ve to chuc

vahO<;lt dQng cua Thanh tra Chfnh phu va Thanh traNganhang tlnh den nay (thang 2/2005) Trong

thai gian tdi, cac co quan nha

nLfdcco th&mquyen S8ban hanh cac van ban phap lu~t d~ hUdng dan thi hanh Lu~t Thanh tra va Lu~t Khieu n<;li,to cao Rat mong slf quan tam nghien cUu va tiep tl,lCh$ thong hoa cuab<;lndQc8 (THANHTRANHNNtongh9P)