CÔNG TY CỔ PHẦN ĐẠI LÝ GNVT XẾP DỠ TÂN CẢNG BÁO CÁO Tình hình quản trị cơng ty (6 tháng đầu năm 2021)

Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc: 6 tháng đầu năm 2021, Hội đồng quản trị Công ty tổ chức 07 cuộc họp, duy trì họp thường kỳ mỗi quý một lần, tổ chức họp bất thường theo

1

CÔNG TY CỔ PHẦN ĐẠI LÝ GNVT XẾP DỠ TÂN CẢNG

-

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập - Tự do - Hạnh phúc -

BÁO CÁO Tình hình quản trị công ty (6 tháng đầu năm 2021)

Kính gửi: - Ủy ban chứng khoán Nhà nước;

- Sở Giao dịch chứng khoán

- Tên công ty/Name of company: Công ty Cổ phần Đại lý Giao nhận vận tải Xếp dỡ Tân Cảng

- Địa chỉ trụ sở chính/Address of headoffice: 470 Đồng Văn Cống, Phường Thạnh Mỹ Lợi, thành phố Thủ Đức, thành phố Hồ Chí Minh

- Điện thoại/Telephone: 028 37422234 Fax: 028 37423027 Email: gnvt@saigonnewport.com.vn

- Vốn điều lệ/Charter capital: 301,584,360,000 VNĐ

- Mã chứng khoán/Stock symbol: TCL

- Mô hình quản trị công ty/Governance model: Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát và Giám đốc

- Về việc thực hiện chức năng kiểm toán nội bộ: Chưa thực hiện

I Hoạt động của Đại hội đồng cổ đông

Thông tin về các cuộc họp và Nghị quyết/Quyết định của Đại hội đồng cổ đông (bao gồm cả các Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông được thông qua dưới hình

thức lấy ý kiến bằng văn bản)

Stt

No

Số Nghị quyết/Quyết định

 Thông qua Báo cáo hoạt động của Hội đồng quản trị

 Thông qua kết quả hoạt động SXKD năm 2020 và kế hoạch SXKD năm 2021

 Thông qua kết quả đầu tư năm 2020; kế hoạch đầu tư năm 2021

 Thông qua báo cáo tài chính năm 2020 (riêng và hợp nhất) đã được kiểm toán

 Thông qua báo cáo của BKS năm 2020

 Thông qua tờ trình lựa chọn đơn vị kiểm toán cho năm tài chính 2021

 Thông qua việc phân phối lợi nhuận, chia cổ tức năm 2020

Ký bởi: Công Ty Cổ Phần Đại Lý Giao Nhận Vận Tải Xếp Dỡ Tân Cảng

Signature Not Verified

 Thông qua kế hoạch phân phối lợi nhuận, chia cổ tức năm 2021

 Thông qua tờ trình về việc chi trả thù lao HĐQT, BKS năm 2020, và kế hoạch chi trả thù lao HĐQT, BKS năm 2021

 Thông qua tờ trình về việc chấp thuận phương án trả lương năm 2021

 Thông qua tờ trình chấp thuận việc ký kết các hợp đồng, giao dịch của công ty với công ty TNHH MTV Tổng Công ty Tân Cảng Sài Gòn

 Thông qua tờ trình về việc miễn nhiệm thành viên Hội đồng quản trị / thành viên Ban kiểm soát và bầu thành viên thay thế

 Thông qua tờ trình về việc sửa đổi Điều lệ công ty

 Thông qua tờ trình về việc sửa đổi Quy chế nội bộ về quản trị công ty

 Thông qua Quy chế hoạt động của Hội đồng quản trị

 Thông qua Quy chế hoạt động của Ban kiểm soát

 Thông qua kết quả bầu bổ sung thành viên HĐQT / thành viên Ban kiểm soát.

II Hội đồng quản trị (Báo cáo 6 tháng đầu năm 2021)/ Board of Directors (Semi-annual report/annual report):

1 Thông tin về thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT)Information about the members of the Board of Directors:

Ngày bắt đầu/không còn là thành viên HĐQT/ HĐQT độc lập

The date becoming/ceasing to be the member of the Board of Directors

Ngày bổ nhiệm

Date of appointment

Ngày miễn nhiệm

Date of dismissal

2 Các cuộc họp HĐQT/Meetings of the Board of Directors:

Reasons for absence

3 Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc: 6 tháng đầu năm 2021, Hội đồng quản trị Công ty tổ chức 07 cuộc họp, duy trì họp thường kỳ mỗi quý một lần, tổ chức họp bất thường theo triệu tập của Chủ tịch HĐQT khi cần thiết, đảm bảo chương trình, số lượng thành viên dự họp và biểu quyết theo luật định

Tổ chức thực hiện tốt công tác giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc và các cán bộ quản lý

4 Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị (nếu có): Hội đồng quản trị chưa thành lập các tiểu ban, tuy nhiên HĐQT đã phân công ông Nguyễn Xuân

Bình - Thành viên độc lập HĐQT phụ trách, giám sát về tiền lương, thưởng, thu nhập, nhân sự

5 Các Nghị quyết/Quyết định của Hội đồng quản trị (Báo cáo 6 tháng đầu năm 2021):

1 Số: 61/NQ-HĐQT 28/01/2021  Thông qua báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020

 Thông qua việc bổ nhiệm ông Châu Thanh Hải giữ chức Phó Giám đốc Công ty 5/5 (100%)

2 Số: 66/NQ-HĐQT 08/02/2021

 Thông qua kết quả SXKD quý 4 và cả năm 2020

 Thông qua kế hoạch SXKD quý 1/2021

 Thông qua kết quả đầu tư quý 4 và cả năm 2020

 Thông qua kế hoạch đầu tư quý 1/2021

5/5 (100%)

3 Số: 179/NQ-HĐQT 08/4/2021  Thông qua việc gia hạn thời gian tổ chức ĐHĐCĐ thường niên năm 2021

 Thông qua việc chốt danh sách cổ đông để tổ chức ĐHĐCĐ thường niên năm 2021

5/5 (100%)

4 Số: 254A/NQ-HĐQT 21/5/2021  Thông qua thời gian, địa điểm, nội dung tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2021

5/5 (100%)

 Thông qua kết quả SXKD quý 1 năm 2021

 Thông qua kế hoạch SXKD quý 2/2021

 Thông qua qua kết quả đầu tư quý 1 năm 2021

 Thông qua kế hoạch đầu tư quý 2/2021

 Thông qua quy chế công bố thông tin

6 Số: 335A /NQ - HĐQT 25/6/2021  Thông qua nội dung trả lời phiếu xin ý kiến số:140521/PYK-TCBT ngày 14/5/2021 của

7 Số: 336A /NQ - HĐQT 28/6/2021

 Thông qua nội dung trả lời phiếu xin ý kiến của Người đại diện phần vốn tại các công ty (Công ty CP Cát Lái Đông Sài Gòn; Công ty CP Tiếp vận Tân Cảng Đồng Nai và Công ty CP Tân Cảng 128 Hải Phòng)

5/5 (100%)

III Ban kiểm soát (Báo cáo 6 tháng/năm)/Board of Supervisors (Semi-annual report/annual report):

1 Thông tin về thành viên Ban Kiểm soát (BKS) Information about members of Board of Supervisors:

Members of Board of Supervisors Số buổi họp tham dự

Number of meetings attended

Reasons for absence

3 Hoạt động giám sát của BKS đối với HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và cổ đông:

- Ban kiểm soát cử đại diện tham dự tất cả các cuộc họp của HĐQT và tổ chức họp BKS định kỳ 6 tháng 01 lần, (họp bất thường 01 lần, bầu Trưởng Ban kiểm

soát) Qua kiểm tra sổ sách, chứng từ kế toán, sổ sách kế toán của công ty được tổ chức khoa học, ghi chép rõ ràng, thuận tiện cho việc kiểm tra

- Hội đồng quản trị đã thực hiện tốt vai trò giám sát hoạt động của Ban điều hành, đã tổ chức nhiều cuộc họp để kịp thời chỉ đạo định hướng chiến lược hoạt động

và hỗ trợ Ban điều hành trong việc thực hiện Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông

- Hội đồng quản trị, Ban giám đốc tuân thủ đầy đủ các quy định của Pháp luật trong quản lý điều hành Các thành viên Hội đồng quản trị, Ban giám đốc và các cán bộ quản lý đã thực hiện đúng chức năng, nhiệm vụ được giao theo quy định

- Ban điều hành đã thực hiện tốt công tác dự báo, xây dựng kế hoạch và giám sát chặt chẽ các dự án đầu tư, hạn chế thấp nhất những rủi ro trong hoạt động kinh doanh; xây dựng chiến lược kinh doanh phù hợp với thị trường và điều chỉnh tiến độ thực hiện các dự án đầu tư cho phù hợp thực tế tình hình sàn xuất xuất của đơn

vị, góp phần đem lại hiệu quả nhất định

- Hội đồng quản trị, Ban giám đốc nghiêm túc tuân thủ các quy định về công bố thông tin theo quy định về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán

- Đối với cổ đông: Ban kiểm soát công ty không nhận được đơn yêu cầu hay khiếu nại của Cổ đông

4 Sự phối hợp hoạt động giữa BKS đối với hoạt động của HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và các cán bộ quản lý khác:

- Ban kiểm soát phối hợp chặt chẽ với HĐQT, Ban Giám đốc nhưng vẫn duy trì sự độc lập của mình Hội đồng quản trị gửi tài liệu họp và mời Ban kiểm soát tham dự tất cả các cuộc họp của Hội đồng quản trị; tạo điều kiện và cung cấp kịp thời, đầy đủ các Nghị quyết, Quyết định của mình cho Ban kiểm soát Ban Giám đốc đã tạo điều kiện cho Ban kiểm soát trong việc thu thập thông tin, tài liệu liên quan đến hoạt động sản xuất kinh doanh của Công ty khi có yêu cầu, giúp công việc giám sát kịp thời, hiệu quả

- Hội đồng quản trị tích cực giám sát hoạt động của Ban giám đốc và các các cán bộ quản lý nhằm đảm bảo thực hiện triển khai đúng theo các Nghị quyết của ĐHĐCĐ, của HĐQT và tuân thủ đúng theo quy định của pháp luật

5 Hoạt động khác của BKS (nếu có): Không

IV Ban điều hành/Board of Management

STT

No

Thành viên Ban điều hành/

Members of Board of Management

Ngày tháng năm sinh

V Kế toán trưởng/Chief Accountant

Ngày bổ nhiệm/ miễn nhiệm

Date of appointment/ dismissal

VI Đào tạo về quản trị công ty/Training courses on corporate governance:

Các khóa đào tạo về quản trị công ty mà các thành viên HĐQT, thành viên BKS, Giám đốc điều hành, các cán bộ quản lý khác và Thư ký công ty đã tham gia theo

quy định về quản trị công ty/Training courses on corporate governance were involved by members of Board of Directors, the Board of Supervisors, Director, other managers and secretaries in accordance with regulations on corporate governance:

quản trị công ty

Tham gia các chương trình về

quản trị công ty

VII Danh sách về người có liên quan của công ty đại chúng (Báo cáo 6 tháng/năm) và giao dịch của người có liên quan của công ty với chính Công ty/The list of affiliated persons of the public company (Semi-annual report/annual report) and transactions of affiliated persons of the Company)

1 Danh sách về người có liên quan của công ty/The list of affiliated persons of the Company

Securities trading account (ifany)

Chức vụ tại công ty

(nếu có) Position at

the Company (if any)

Số Giấy NSH*, ngày cấp,

nơi cấp NSH No.*, date of

issue, place of issue

Địa chỉ trụ sở chính/ Địa chỉ liên

Thời điểm không còn là người có liên

quan Time of

ending to be affiliated person

Lý do

Reasons

Mối quan hệ liên quan với công ty/

Relat ionship with the Company

Hội đồng quản trị

024277890 19/12/2011

CA TP HCM

47/24/7B Bùi Đình Túy, phường 24, quận Bình Thạnh, TP.HCM

( Giám đốc)

031078002689, 11/5/2018, Cục CS ĐKQL cư trú và DLQG về dân cư

7 Châu Thanh Hải Phó Giám đốc 044079000182 25/07/2019

Cục CS ĐKQL cư trú và DLQG về dân cư

245 Lý Tự Trọng P Bến

Miễn nhiệm

11 Phạm Văn Phượng Trưởng ban KS

044071001039 26/02/2018 Cục CS ĐKQL cư trú và DLQG về dân cư

Phường 25, quận Bình Thạnh,

Bầu bổ sung

BKS

025386793, 26/02/2011, CA.TP HCM

6B Nguyễn Văn Lượng, P.10,

62/1/15 đường 27, phường Hiệp Bình Chánh, Thành phố

Bầu bổ sung

15 Phạm Thị Thu Hà

Kế toán trưởng/Trưởng phòng TCKT

026012411 27/4/2015 CA.TP HCM

A3-0201 Chung cư Imperia,

A 14 Cư xá Nhiêu Tứ, Phường

Sở KH&ĐT TP HCM

722 Điện Biên Phủ, Phường

Công ty mẹ/ Cổ đông lớn

18

Công ty CP Tiếp vận

Tân Cảng Đồng Nai

3603266982 5/3/2015

Sở KH&ĐT Tỉnh Đồng Nai

Cảng Tân Cảng Nhơn Trạch,

Ấp 3 xã Phú Thạnh, huyện Nhơn Trạch, tỉnh Đồng Nai

con

Ghi chú/Note: số Giấy NSH*: số CMND/Hộ chiếu (đối với cá nhân) hoặc Số Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, Giấy phép hoạt động hoặc giấy tờ pháp lý tương đương (đối với tổ chức)/NSH No.: ID card No./Passport No (As for individuals) or Business Registration Certificate No., License on Operations or equivalent legal documents (As for organisations)

2 Giao dịch giữa công ty với người có liên quan của công ty; hoặc giữa công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ/ Transactions between the Company and its affiliated persons or between the Company and its major shareholders, internal persons and affiliated persons

9

STT Tên tổ chức/cá

nhân

Mối quan hệ liên quan với công ty

Số Giấy NSH*, ngày cấp, nơi cấp

NSH

Địa chỉ trụ sở chính/ Địa chỉ

liên hệ

Thời điểm giao dịch với công

ty

Số Nghị quyết/ Quyết định của ĐHĐCĐ/

HĐQT thông qua (nếu có, nêu rõ ngày ban hành)

Nội dung, số lượng, tổng giá trị

giao dịch

Ghi chú

Sở KH&ĐT

TP HCM

722 Điện Biên Phủ, Phường 22, Q.Bình Thạnh, HCM

194/NQ-Cung cấp/nhận cung cấp các dịch vụ trung chuyển, xếp dỡ, lưu bãi, vận chuyển, móc cáp, bốc xếp, đóng rút hàng; vệ sinh, sửa chữa container;

thuê/cho thuê thiết bị, phương tiện xếp dỡ, vận chuyển; thuê/cho thuê bến, bãi, văn phòng làm việc; hợp tác

kinh doanh khai thác bãi container;

chuyển nhượng/nhận chuyển nhượng tài sản…

Hợp đồng nguyên tắc nên chưa xác định được giá trị giao dịch

Ghi chú/Note: số Giấy NSH*: số CMND/ Hộ chiếu (đối với cá nhân) hoặc số Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, Giấy phép hoạt động hoặc giấy tờ pháp lý tương đương (đối với tổ chức)/NSH No.: ID card No./Passport No (As for individuals) or Business Registration Certificate No., License on operations or equivalent legal documents (As for organisations)

3 Giao dịch giữa người nội bộ công ty, người có liên quan của người nội bộ với công ty con, công ty do công ty nắm quyền kiểm soát: Không có

4 Giao dịch giữa công ty với các đối tượng khác/Transactions between the Company and other objects: Không có

4.1 Giao dịch giữa công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) và người quản lý khác đã và đang là thành

viên sáng lập hoặc thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành trong thời gian ba (03) năm trở lại đây (tính tại thời điểm lập báo cáo):

Công ty có các giao dịch cung cấp dịch vụ /thuê dịch vụ với các công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc điều hành đã và đang là thành viên sáng lập hoặc thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành trong thời gian ba (03) năm trở lại đây như sau:

- Công ty TNHH Một thành viên Tổng Công ty Tân Cảng Sài Gòn (Công ty mẹ)

- Công ty Cổ phần Tiếp vận Tân Cảng Đồng Nai (Công ty con)

- Công ty Cổ phần Tân Cảng 128 - Hải Phòng (Công ty liên kết)

- Công ty Cổ phần Tân Cảng Bến Thành (Công ty liên kết)

- Công ty Cổ phần Cát Lái - Đông Sài Gòn (Công ty liên kết)

- Công ty Cổ phần Vận tải biển Tân Cảng (Công ty cùng Tập đoàn)

- Công ty Cổ phần Vận tải Thủy Tân Cảng (Công ty cùng Tập đoàn)

- Công ty Cổ phần Đầu tư & Dịch vụ Hạ tầng Á Châu

- Công ty Cổ phần Giang Nam Logistics

4.2 Giao dịch giữa công ty với công ty mà người có liên quan của thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) và người quản lý khác

là thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành: Không có

4.3 Các giao dịch khác của công ty (nếu có) có thể mang lại lợi ích vật chất hoặc phi vật chất đối với thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng

Giám đốc) và người quản lý khác: Không có

VIII Giao dịch cổ phiếu của người nội bộ và người liên quan của người nội bộ (Báo cáo 6 tháng đầu năm 2021)/Share transactions of internal persons and their affiliated persons (Semi-annual report/annual report)

1 Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ/The list of internal persons and their affiliated persons công ty / Transactions of internal persons and affiliated persons with shares of the Company

stt

No

Họ tên Name Tài khoản giao

dịch chứng khoán (nếu có)

Securities trading account (if any)

Chức vụ tại công ty (nếu

Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ

Percentage of share ownership

at the end of the period

024277890;

19/12/2011;

HCM

47/24/7B Bùi Đình Túy, phường 24, quận Bình Thạnh, TP HCM

Cục CS QLHC về TTXH

107 Hoàng Văn Thụ, P An

1.2 Trương Thị Thu Thảo

024022391, 17/6/2014, CA.TP HCM

47/24/7B Bùi Đình Túy, phường 24, quận Bình Thạnh, TP.HCM

Vợ

1.3 Lê Hoàng Minh

025201524, 27/11/2009, CA.TP HCM

47/24/7B Bùi Đình Túy, phường 24, quận Bình Thạnh,

TP HCM

Con

47/24/7B Bùi Đình Túy, phường 24, quận Bình Thạnh,

TP HCM

Con

1.5 Lê Thị Huỳnh Lan

036107105, 26/12/2012,

CA TP Cần Thơ

107/20 Hoàng Văn Thụ, P An

1.6 Lê Hoàng Lâm

331278987, 21/9/2013,

CA Tỉnh Vĩnh Long

Tổ 10 ấp Đông Thanh C, xã Đông Thạnh, TX Bình Minh, Vĩnh Long

Em trai

11

1.7 Lê Thanh Lâm

086071000115, 18/9/2017, Cục CS ĐKQL cư trú và ĐLQG về Dân cư

107 Hoàng Văn Thụ, P An

1.8 Lê Thị Hồng Lan

361485203, 05/01/2011,

CA TP Cần Thơ

107 Hoàng Văn Thụ, P An

1.10 Phan Thanh Sương

361499549, 26/10/2009,

CA TP Cần Thơ

107/20 Hoàng Văn Thụ, P An

1.11 Nguyễn Thị Kim Liên

330904171, 21/06/2013,

CA tỉnh Vĩnh Long

Tổ 10 ấp Đông Thanh C, xã Đông Thạnh, TX Bình Minh, Vĩnh Long

Em dâu

1.12 Kiều Lưu Tuyết Hường

092177002105, 18/09/2017, Cục CS ĐKQL cư trú và ĐLQG về Dân cư

107/18 Hoàng Văn Thụ, P An

1.13 Lê Quang Diễn

CA TP HCM

26 Hồ Văn Tư, KP 1, P

Trường Thọ, Q Thủ đức, TPHCM

Cảng Tân Cảng Nhơn Trạch,

ấp 3, xã Phú Thạnh, huyện Nhơn Trạch, tỉnh Đồng Nai

TV HĐQT

CKTL

Phó Chủ tịch HĐQT

024687891;

07/05/2014;

CA TP HCM

180/30 Nguyễn Hữu Cảnh, P.24, Q Bình Thạnh, TP

HCM

2.1 Nguyễn Văn Thuần

030058001732;

13/12/2016;

Cục CS ĐKQL cư trú và DLQG về dân cư

Xã Tân Trường, Huyện Cẩm

2.2 Đỗ Thị Mơ

030158004535;

07/11/2018;

Cục CS ĐKQL cư trú và DLQG về dân cư

Xã Tân Trường, Huyện Cẩm

2.3 Nguyễn Văn Sáu

141456699;

19/06/2011;

CA.Hải Dương

Xã Tân Trường, Huyện Cẩm

CA.Hải Dương

Xã Tân Trường, Huyện Cẩm

2.5 Nguyễn Văn Thơ 15/02/2005; 142424070;

Xã Tân Trường, Huyện Cẩm

2.8 Bùi Thị Hảo

030164001310;

06/10/2016;

Cục CS ĐKQL cư trú và DLQG về dân cư

Xã Tân Trường, Huyện Cẩm

2.9 Bùi Thị Hải Yến

180/30 Nguyễn Hữu Cảnh, P

180/32 Nguyễn Hữu Cảnh, Phường 22, Quận Bình Thạnh,

180/32 Nguyễn Hữu Cảnh, Phường 22, Quận Bình Thạnh,

Sở KH&ĐT TP HCM

1295B Nguyễn Thị Định, Phường Cát Lái, Quận 2, TP

048068000084;

8/3/2017;

Cục CS ĐKQL cư trú và DLQG về dân cư

Thành viên HĐQT

3.19 Công ty CP Vận tải biển

Thành viên HĐQT

15

5013991 (MBS)

Thành viên HĐQT

023848538;

9/6/2009;

HCM

204 B29 Nguyễn Văn Hưởng, P Thảo điền, Q2, TP.HCM

204 B29 Nguyễn Văn Hưởng,

13/07/2004 ; Hải Dương

204 B29 Nguyễn Văn Hưởng,

27/11/2000;

Hà Nội

21A Ngõ 50 phố Võng Thị, P

9/6/2016;

Cục CS ĐKQL cư trú và DLQG về dân cư

Chủ tịch HĐQT