CÔNG TY CỔ PHẦN NHIỆT ĐIỆN PHẢ LẠI BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY (Sáu tháng đầu năm 2021)

Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng giám đốc: Hội đồng quản trị thực hiện giám sát Ban Tổng giám Công ty CP Nhiệt điện Phả Lại theo Nội dung của Điều lệ Công ty và Qui chế Quản

Trang 2

Hải Dương, ngày

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY

(Sáu tháng đầu năm 2021)

Kính gửi: - Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước;

- Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh.

- Tên Công ty: Công ty CP Nhiệt điện Phả Lại

- Địa chỉ trụ sở chính: Phường Phả Lại, Thành phố Chí Linh, tỉnh Hải Dương.

- Điện thoại: 02203 881 126; Fax: 02203 881 338; Webite: www.ppc.evn.vn.

- Vốn điều lệ: 3.262.350.000.000 đồng ( Ba nghìn hai trăm sáu mươi hai tỷ, ba

trăm năm mươi triệu đồng).

- Mã chứng khoán: PPC.

I Hoạt động của Đại hội đồng cổ đông.

Thông tin về các cuộc họp và Nghị quyết/Quyết định của Đại hội đồng cổ đông (bao gồm cả các Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông được thông qua dưới hình thức lấy ý kiến bằng văn bản).

Số

1

Nghị quyết Đại hội đồng

cổ đông thường niên năm

Thông qua các nội dung như sau:

2020 đã được kiểm toán.

năm 2020 và kế hoạch năm 2021.

- Thông qua mức cổ tức, phân phối lợi nhuận năm 2020 và dự kiến cổ tức năm 2021.

- Thông qua mức chi trả tiền lương Chủ tịch HĐQT, Trưởng ban kiểm soát; mức thù lao cho HĐQT, BKS năm 2020 và Dự kiến năm 2021.

- Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021 ủy quyền cho Hội đồng quản trị Công ty lựa chọn đơn vị thực hiện việc kiểm toán Báo cáo tài chính năm 2021 của Công ty

1

Số: 3784/BC-PPC Hải Dương, ngày 19 tháng 07 năm 2021

Trang 3

- Thông qua bổ sung, sửa đổi Điều lệ Công ty.

- Thông qua Bầu Hội đồng quản trị

và Ban kiểm soát nhiệm kỳ 2026.

2021 Thông qua bầu thành viên Ban kiểm soát nhiệm kỳ 2021-2026

II Hoạt động của Hội đồng quản trị:

1 Thông tin về thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT).

Số

T

Ngày bắt đầu/không còn là thành viên HĐQT/HĐQT độc lập

23/4/2021

2 Vũ Xuân Dũng TV HĐQT TGĐ, 23/4/2021

3 Nguyễn Quang Quyền TV HĐQT 23/4/2021

4 Lê Tuấn Hải TV HĐQT độc lập 23/4/2021

2

Trang 4

2 Các cuộc họp Hội đồng quản trị (HĐQT)

Số

T

Số buổi họp HĐQT tham dự

Tỷ lệ than dự họp

Lý do không tham dự

3 Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng giám đốc: Hội đồng quản trị thực hiện giám sát Ban Tổng giám Công ty CP Nhiệt điện Phả Lại theo Nội dung của Điều

lệ Công ty và Qui chế Quản trị nội bộ Công ty Việc giám sát Ban Tổng giám đốc Công ty thông qua Chủ tịch HĐQT chuyên trách.

4 Hoạt động của các tiểu ban thuộc HĐQT: Không (Công ty CP Nhiệt điện Phả Lại

không có tiểu ban giúp việc HĐQT).

5 Các Nghị quyết/Quyết định của Hội đồng quản trị:

1 Nghị quyết

Số 198/ NQ-PPC

20/01/2021 Chốt thời gian, địa điểm tổ

chức Đại hội đồng Cổ đông thường niên năm 2021.

22/02/2021 Thông qua nội dung trình

đại hội đồng cổ đông năm 2021.

100%

4 Nghị quyết

Số 201/ NQ-PPC

01/03/2021 Thông qua nội dung trình

đại hội đồng cổ đông năm 2021.

100%

5 Nghị quyết

Số 202/ NQ-PPC

02/03/2021 Thay đổi thời gian tổ chức

Đại hội đồng Cổ đông thường niên năm 2021.

Trang 5

III Ban Kiểm soát.

1 Thông tin về thành viên Ban kiểm soát (BKS)

Tỷ lệ

Tỷ lệ biểu quyết

Lý do không tham dự

Ghi chú

4

Trang 6

1 Nguyễn Quang

Huy

Trưởng BKS

không còn

là thành viên BKS 23/4/2021

2 Hồ Trung

Thành

TV BKS

không còn

3 Hồ Trần Diệu

Lynh

TV BKS

không còn

4 Trần Anh Duy Trưởng

BKS 2/4 50% 100% Ngày bắt đầu là

thành viên BKS 23/4/2021

5 Quách Vĩnh

Bình

TV BKS

đầu là thành viên BKS 23/4/2021

6 Ngô Nguyên

Đồng

TV BKS

đầu là thành viên BKS 23/4/2021 Ngoài các cuộc họp của Ban kiểm soát, Ban kiểm soát tham gia đầy đủ các cuộc họp với Hội đồng quản trị khi được mời tham dự.

3 Hoạt động giám sát của BKS đối với HĐQT:

Ban kiểm soát thực hiện giám sát Hội đồng quản trị, ban điều hành Công ty CP Nhiệt điện Phả Lại theo Nội dung của Điều lệ Công ty và Nghị quyết của Đại hội đồng Cổ đồng thường niên hàng năm, các nghị quyết và quyết định của Hội đồng quản trị

- Tham dự các cuộc họp của Hội đồng quản trị.

- Lập kế hoạch kiểm soát theo chức năng.

- Tổ chức các cuộc họp định kỳ của Ban kiểm soát.

- Ban hành quy chế hoạt động cuả ban kiểm soát Công ty.

4 Sự phối hợp hoạt động giữa BKS đối với HĐQT, Ban điều hành và các cán

bộ quản lý khác.

- Tham gia xây dựng các quy chế quản lý nội bộ phục vụ công tác quản lý, điều hành hoạt động sản xuất kinh doanh của Công ty.

5

Trang 7

5 Hoạt động khác của Ban kiểm soát.

IV Ban điều hành.

1/04/2020

2 Nguyễn Văn Tuấn 18/08/1961 Thạc sỹ Quản

trị kinh doanh;

Kỹ sư hệ thống điện

1/7/2015

3 Nguyễn Hoàng Hải 15/11/1977 Thạc sỹ Quản

trị kinh doanh;

Kỹ sư hệ thống điện

1/11/2019

V Kế toán trưởng.

Họ và tên Ngày tháng năm sinh chuyên môn Trình độ Ngày bổ nhiệm

trị kinh doanh;

Cử nhân tài chính kế toán

1/4/2009

VI Đào tạo về quản trị Công ty:

Công ty chủ động mời các cơ quan có thẩm quyền về tập huấn, đào tạo cho các các cấp lãnh đạo quản lý của Công ty, thường xuyên cập nhật những Luật, thông tư, nghị định về quản trị doanh nghiệp của ngành và Nhà nước.

6

Trang 8

VII Danh sách về người có liên quan của Công ty đại chúng và giao dịch của người có liên quan của Công ty với chính Công ty.

1 Danh sách về người có liên quan của Công ty.

STT Tên tổ chức, cá nhân

Tài khoản giao dịch CK

Chức vụ tại Cty Số CCCD CMND,

Ngày cấp CMND, CCCD

Nơi cấp CMND,

Thời điểm bắt đầu là người có liên quan

Thời điểm không còn

là người có liên quan

Lý do

1 Nguyễn Văn

Thuỷ

CT HĐQT

142469226 12/01/2006 Hải Dương Phả Lại, Chí Linh,

25/07/2017 Cục cảnh sát

ĐKQL cư trú

và DLQG về dân cư

Nhà khách A, khu tập thể Nhà máy Nhiệt điện Phả Lại, Khu 5, Phường Phả Lại, Thành phố Chí Linh, Hải Dương

8A/1C1 Thái văm Lung, Q1, Tp Hồ Chí Minh

23/4/2021

5 Nguyễn Văn Tuấn Phó TGĐ 142464379 14/04/2005 Hải Dương Phả Lại, Chí Linh, Hải Dương

6 Nguyễn Hoàng Hải Phó TGĐ 141807796 6/20/2012 CA Dương Hải Phường Phả Lại, TP Chí Linh, Hải

Dương

1/11/2019

7 Lê Thế Sơn KTT 142469006 05/01/2006 Hải Dương Phả Lại, Chí Linh, Hải Dương

8 Nguyễn Quang Huy TB BKS 141593618 05/01/2006 Hải Dương Phường Sao Đỏ - TX Chí Linh -Tỉnh

Hải Dương

23/4/2021

Trang 9

Hồ Trung Thành TV BKS

quản lý về hành chính về trật tự xã hội.

khu Thới Nhựt 2, P.An Khánh, Q.Ninh Kiều, Tp Cần Thơ

23/4/2021

12

Quách Vĩnh Bình

TV BKS 2207200184

2

9/1/2018 Cục CS

ĐKQLCT và DLQG về dân cư

10/10 Nguyễn Hồng Đào, P.14, Q.Tân Bình, Tp.Hồ Chí Minh

23/4/2021

13

Ngô Nguyên Đồng

TV BKS 2207400000

9

17/10/2013 Cục CS

ĐKQLCT và DLQG về dân cư

số 09, ngách 282/28

Ngõ 282, TDP Viên

1, Phường Cổ nhuế2 quận Bắc Từ Liêm,

Hà Nội

23/4/2021

14

Nguyễn Gia Hùng Thư Công ty; ký

Người quản trị Công ty

2 Giao dịch giữa Công ty với người có liên quan của Công ty; hoặc giữa Công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ STT Tên tổ chức, cá nhân

Mối quan hệ liên quan

Số CMND, CCCD

Ngày cấp CMND, CCCD

Nơi cấp CMND, CCCD

Địa chỉ trụ

sơ chính/

Địa chỉ liên

Thời điểm giao dịch với Công

Số nghị quyết/Quyết định của

Nội dung,

số lượng tổng giá trị

Ghi chú

Trang 10

với Công

ty

thông qua (nếu có)

Chức vụ tại Công ty niêm yết

Số CMND, ĐKKD

Ngày cấp, Nơi cấp CMND, ĐKKD

Thời điểm giao dịch

Nội dung, số lượng tổng giá trị giao dịch Ghi chú

4 Giao dịch giữa công ty với các đối tượng khác.

4.1 Giao dịch giữa công ty với công ty mà TVHĐQT, thành viên Ban kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành đã và đang là thành viên sáng lập hoặc thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành trong thời gian ba (03) năm trở lại đây (tính tại thời điểm lập báo cáo) : Không có giao dịch

4.2 Giao dịch giữa công ty với công ty mà người có liên quan của thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành là thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành :Không có giao dịch

4.3 Giao dịch khác của công ty (nếu có) có thể mang lại lợi ích vật chất hoặc phi vật chất đối với thành viên thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành: Không có giao dịch

Trang 11

VIII Giao dịch của Cổ đông nội bộ và người có liên quan của người nội bộ:

1 Danh sách cổ đông nội bộ và người có liên quan của người nội bộ:

STT Mã

CK

Họ tên Tài

khoản giao dịch chứng khoán (nếu có)

Chức vụ tại công

ty (nếu

có) )

Mối quan

hệ đối với công ty/

người nội bộ

Loại hình Giấy NSH (*)

Số Giấy NSH (*)/

NSH No

Ngày cấp Nơi cấp Địa chỉ trụ sở

chính/ Địa chỉ liên hệ

Số cổ phiếu

sở hữu cuối kỳ

Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ

Thời điểm bắt đầu là người có liên quan của công ty/

người nội bộ

Thời điểm không còn là người có liên quan của công ty/ người nội bộ

Lý do (khi phát sinh thay đổi liên quan đến mục 13

và 14)

Ghi chú (về việc không

có số Giấy NSH

và các ghi chú khác)

1 PPC Nguyễn

Văn Thuỷ

CT HĐQT 142469226 12/1/2006 DươngHải Linh, Hải DươngPhả Lại, Chí Cá 15; nhân:

- Đại diện cho EVN GENCO2:

40%/

66.556.758

20,34% Bổ nhiệm

Chủ tịch HĐQT từ ngày 23/04/2021

Thị Tuyến

89

06/06/1979

Bắc Ninh Như trên

Học New zealand

Trang 12

Cá nhân: 0 Đại diện của EVN GENCO2:

Cục cảnh sát ĐKQL cư trú và DLQG về dân cư

Nhà 74, Nguyễn Viết Xuân, P

Khương Mai Q

Thanh Xuân TP

Hà Nội

1.850 cá nhân

ĐKQL cư trú và DLQG về dân cư

Nhà 74, Nguyễn Viết Xuân, P

Cá nhân; 0

Trang 13

14 Vũ Xuân

Thắng

khu tập thể Nhà máy Nhiệt điện Phả Lại, Khu 5, Phường Phả Lại, Thành phố Chí Linh, Hải Dương

Khu dân cư số 7, Phường Phả Lại, Thành phố Chí Linh, Hải Dương

Cá nhân; 0

ĐKQL cư trú và DLQG về dân cư

Khu dân cư số 7, Phường Phả Lại, Thành phố Chí Linh, Hải Dương

Nhà số 10, Ngõ

61, Nguyễn Viết Xuân, P

20/03/2007

Hà Nội Nhà số 10, Ngõ

61, Nguyễn Viết Xuân, P

024511552

31/5/2006

Công an

tp HCM

8A/1C1 Thái văn Lung, Q1, Tp Hồ Chí Minh

Tp HCM 8A/1C1 Thái văn

Lung, Q1, Tp Hồ Chí Minh

Trang 14

09/11/2015

CA TP HCM

Quảng Ngãi

Đức Thắng, Mộ Đức, Quảng Ngãi

Quảng Ngãi

Lâm Đồng

TT Liên Nghĩa, Đức Trọng, Lâm Đồng

Trang 15

Hưng Yên

Vĩnh Khúc, Văn Giang, Hưng Yên

Hưng Yên

Vĩnh Khúc, Văn Giang, Hưng Yên

Trường Sỹ quan ,Lục quân 1, Sơn Tây, Hà Nội

141807796

6/20/2012

CA Hải Dương

Phường Phả Lại,

TP Chí Linh, Hải Dương

Ca nhân :

từ ngày 1/11/2019

Ca nhân : 9000

Trang 16

CA Hải Dương

Thành phố Vũng Tàu, Bà Rịa-Vũng Tàu

Hải Dương

Hải Hậu, Nam Định

Trang 17

Cục Cảnh sát ĐKQL

Cư trú và DLQG vê dân cư

Hải Hậu, Nam Định

Cư trú và DLQG vê dân cư

030073004297

13/04/2018

Cục CSĐKQL

cư trú và DLQG về dân cư

Phường Sao Đỏ -

TP Chí Linh - Tỉnh Hải Dương

Hải Dương

Phường An Lạc -

TP Chí Linh - Hải Dương

Hải Dương

0

Trang 18

Cục CSĐKQL

Hải Dương

Cục CSĐKQL

Phường Cộng Hòa Đỏ - TP Chí Linh - Tỉnh Hải Dương

Cục CSĐKQL

Phường Mỹ Đình

1, Q Nam Từ Liên, TP Hà Nội

Phường Mỹ Đình

1, Q Nam Từ Liên, TP Hà Nội

Trang 19

Cục trưởng Cục cảnh sát quản

lý về hành chính về trật tự xã hội

Số 04, đường số

9, khu Thới Nhựt

2, P.An Khánh, Q.Ninh Kiều, Tp Cần Thơ

Cục trưởng Cục cảnh sát quản

Số 04, đường số

9, khu Thới Nhựt

0

Cần Thơ Khu dân cư 91B,

Ninh Kiều Tp Cần Thơ

Trang 20

Cần Thơ Khu dân cư 91B,

Ninh Kiều Tp Cần Thơ

Cục cảnh sát quản

18/14/17 KV3 P.Trà Ab, Quận Bìn Thủy, Tp Cần Thơ

Cần Thơ 18/14/17 KV3

P.Trà Ab, Quận Bìn Thủy, Tp Cần Thơ

Cần Thơ 18/14/17 KV3

P.Trà Ab, Quận Bìn Thủy, Tp Cần Thơ

Cần Thơ 25A5 khu Hưn

Phú I, P.Hưng Phú, Quận Cái Răng, Tp Cần Thơ

Trang 21

Tiền Giang

Xã Bình Nghị,

Gò Công Đông, Tỉnh Tiền Giang

368/24/2 Tân Sơn Nhì – Tân Phú

Công an Tp.HCM

368/24/2 Tân Sơn Nhì – Tân Phú

Anh Duy TBBKS Trưởng Ban KS từ

ngày 23/4/2021

3619115

52 23/6/2014 Cần thơ 91/57 đường Cách Mạng

Tháng 8 - Phường An Thới, Quận Bình Thủy, Thành Phố Cần Thơ

9.2058E+

10 17/5/2018 Cục cảnh sát

ĐKQL

Cư trú và DLQG về dân cư

55/30 Nguyễn Việt Dũng, An Thới, Bình Thuỷ,

TP Cần Thơ

Trang 22

7/8/2014 Cần Thơ 55/30 Nguyễn

Việt Dũng, An Thới, Bình Thuỷ,

7/8/2014 Cần Thơ 346 Tú Xương,

An Bình, Ninh Kiêu, TP Cần Thơ

55/30 Nguyễn Việt Dũng, An Thới, Bình Thuỷ,

Không Không 23/04/2021

Trang 23

liên quan được bầu TV.BKS

số 09, ngách 282/28 Ngõ 282, TDP Viên 1, Phường Cổ nhuế2 quận Bắc

Từ Liêm, Hà Nội

23/04/2021

Trang 24

Cư trú và DLQG về Dân cư

Số 09, ngách 282/28, ngõ 282, TDP Viên 1, phường Cổ Nhuế

2, quận Bắc Từ Liêm, thành phố

Số 09, ngách 282/28, ngõ 282, TDP Viên 1, phường Cổ Nhuế

Hà Nội

Trang 25

A1206, chung cư Green Pearl, 378 Minh Khai, phường Vĩnh Tuy, quận Hai Bà Trưng, thành phố

Hà Nội

Trang 26

130/126 Đê La Thành, Trung Phụng, Đống Đa,

501 C11 TT Quỳnh Mai, Quỳnh Mai, Hai

Bà Trưng, Hà Nội

Công an

TP Hà Nội

501 C11 TT Quỳnh Mai, HBT, Hà Nội

Người quản trị Công ty

0270760

00240 01/11/2016 Cục trưởng

cục cảnh sát ĐKQL cư trú và DLQG về dân cư

Phường Phả Lại,

TP Chí Linh, Hải Dương

Cá nhân:

1000

Trang 27

CA Hải Dương

Phường Phả Lại, Thị xã Chí Linh, tỉnh Hải Dương

CA Hà Nội

Hà Nội

Trang 28

124 Đinh Thị

Thúy Bình

1191

6/23/2016

Cục CSĐKQL

Hưng Hà - Thái Bình

Ngọc Bích

CA Hải Dương

Phường Phả Lại, Thị xã Chí Linh, tỉnh Hải Dương

3 Giao dịch của người nội bộ và người có liên quan đối với cổ phiếu của công ty niêm yết:

Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ STT Người thực hiện giao dịch Quan hệ với người nội bộ

Định dạng
Số trang	28
Dung lượng	1,61 MB