CÔNG TY CỔ PHẦN CẤP THOÁT NƯỚC CẦN THƠ BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY THÁNG ĐẦU NĂM 2021

Tên công ty: CÔNG TY CỔ PHẦN CẤP THOÁT NƯỚC CẦN THƠ Địa chỉ trụ sở chính: Số 2A, Nguyễn Trãi, phường Tân An, quận Ninh Kiều, Mô hình quản trị công ty: Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng qu

Trang 1

1

Số: 03/2021/BC-HĐQT Cần Thơ, ngày 28 tháng 7 năm 2021

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY

6 THÁNG ĐẦU NĂM 2021

Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

- Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội

Tên công ty: CÔNG TY CỔ PHẦN CẤP THOÁT NƯỚC CẦN THƠ

Địa chỉ trụ sở chính: Số 2A, Nguyễn Trãi, phường Tân An, quận Ninh Kiều,

Mô hình quản trị công ty: Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị, Ban Kiểm

soát và Tổng Giám đốc/Giám đốc

Về việc thực hiện chức năng kiểm toán nội bộ: Chưa thực hiện

I Hoạt động của Đại hội đồng cổ đông

Thông tin về các cuộc họp và Nghị quyết/Quyết định của Đại hội đồng cổ đông (bao gồm cả các Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông được thông qua dưới hình thức lấy ý kiến bằng văn bản):

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập – Tự do – Hạnh phúc

Digitally signed by CÔNG TY C Ổ PH Ầ N

C Ấ P THOÁT N ƯỚ C C Ầ N TH Ơ DN: C=VN, S=C Ầ N TH Ơ , L=Qu ậ n Ninh

Ki ề u, CN=CÔNG TY C Ổ PH Ầ N C Ấ P THOÁT N ƯỚ C C Ầ N TH Ơ , OID.0.9.2342.19200300.100.1.1=MST:

1800155244 Reason: I am the author of this document Location:

Date: 2021-07-28 17:14:08 Foxit PhantomPDF Version: 9.0.0

CÔNG TY C Ổ

PH Ầ N C Ấ P

THOÁT N ƯỚ C

C Ầ N TH Ơ

Trang 2

2

II Hội đồng quản trị

1 Thông tin về thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT)

Stt

Thành viên HĐQT

Chức vụ (thành

viên HĐQT độc lập, TVHĐQT không điều hành)

Ngày bắt đầu/không còn là thành viên HĐQT/ HĐQT độc lập Ngày bổ

nhiệm

Ngày miễn nhiệm

1 Ông Nguyễn Hữu Lộc Chủ tịch HĐQT 25/6/2015

2 Ông Nguyễn Tùng Nguyên TV HĐQT –

cổ đông thường niên năm 2021

2 Các cuộc họp HĐQT:

Stt

Số buổi họp HĐQT tham

dự

Tỷ lệ tham

dự họp Lý do không

tham dự họp

2 Ông Nguyễn Tùng Nguyên 2/2 100%

Trang 3

3

Stt

Số buổi họp HĐQT tham

3 Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc

HĐQT thường xuyên giám sát các công tác điều hành quản lý, chỉ đạo tổ chức sản xuất kinh doanh của Ban Tổng Giám đốc để thực hiện kịp thời tiến độ kinh doanh

4 Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị (nếu có): Không có

5 Các Nghị quyết/Quyết định của Hội đồng quản trị

Stt Số Nghị quyết/

Tỷ lệ thông qua

1 01/2021/NQ-HĐQT 27/01/2021 Nghị quyết hội đồng quản trị

2 02/2021/NQ-HĐQT 06/4/2021 Nghị quyết bổ nhiệm ông

Nguyễn Minh Phương giữ chức danh Phó Tổng Giám đốc Công

ty Cổ phần Cấp thoát nước Cần Thơ

100%

3 03/2021/NQ-HĐQT 06/4/2021 Nghị quyết cử nhân sự tham

gia ứng cử thành viên BKS Công ty Cổ phần Cấp nước Thốt Nốt

100%

4 04/2021/NQ-HĐQT 06/4/2021 Nghị quyết hội đồng quản trị

III Ban kiểm soát

1 Thông tin về thành viên Ban Kiểm soát (BKS)

Stt Thành viên BKS Chức vụ Ngày bắt

đầu/không còn là thành viên BKS

Trình độ chuyên môn

1 Bà Lâm Nguyệt Thanh Trưởng Ban

kiểm soát

Ngày bắt đầu:

25/6/2015

Thạc sĩ Kinh tế

2 Bà Ngô Hồng Hạnh Kiểm soát viên Ngày bắt đầu:

25/6/2015

Cử nhân Kinh tế

Trang 4

4

Stt Thành viên BKS Chức vụ Ngày bắt

đầu/không còn là thành viên BKS

3 Bà Phan Thùy Giang Kiểm soát viên

Ngày bắt đầu:

26/4/2018 Ngày kết thúc:

2 Cuộc họp của BKS

Stt Thành viên BKS Số buổi

họp tham dự

Tỷ lệ tham

dự họp

Tỷ lệ biểu quyết

Lý do không tham dự họp

3 Hoạt động giám sát của BKS đối với HĐQT, BGĐ điều hành và cổ đông

Giám sát trong việc quản lý và điều hành công ty theo chương trình hoạt động hàng năm của Ban Kiểm soát

4 Sự phối hợp hoạt động giữa BKS đối với hoạt động của HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và các cán bộ quản lý khác

Thực hiện theo quy định tại Điều lệ, Quy chế hoạt động của Ban Kiểm soát và Quy chế quản trị nội bộ của CanThoWassco

5 Hoạt động khác của BKS

Thực hiện kiểm tra khi có yêu cầu của cổ đông hoặc nhóm cổ đông

Trang 5

5

IV Ban điều hành

STT Thành viên Ban điều

hành

Ngày tháng năm sinh

Ngày bổ nhiệm/ miễn nhiệm thành viên Ban điều hành

1 Ông Nguyễn Tùng Nguyên

- Tổng giám đốc 14/4/1972

Thạc sĩ

Kỹ thuật

Ngày bổ nhiệm: 17/7/2015

2 Bà Phan Thị Thiên

- Phó Tổng giám đốc 16/9/1966

Cử nhân Quản trị kinh doanh

3 Ông Huỳnh Thiện Đỉnh

Cử nhân Công nghệ thực phẩm

4 Ông Nguyễn Minh Phương

Đại học xây dựng cầu đường

Ghi chú: Ngày bổ nhiệm các chức danh Ban Điều hành nhiệm kỳ 2020-2025 là:

Ngày bổ nhiệm/ miễn

nhiệm

Diệp Tôn Kiên 25/01/1984 Cử nhân

Kế toán tổng hợp

VI Đào tạo về quản trị công ty

Trong 6 tháng năm 2021, Công ty không tham gia khóa đào tạo nào

VII Danh sách về người có liên quan của công ty đại chúng (Báo cáo 6 tháng/năm) và giao dịch của người có liên quan của công ty với chính Công ty

1 Danh sách về người có liên quan của công ty

Trang 6

6

Stt Tên tổ chức/cá nhân

Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có)

Chức vụ tại công ty (nếu có)

Số Giấy NSH*, ngày cấp, nơi cấp

Địa chỉ trụ sở chính/ Địa chỉ liên hệ

Thời điểm bắt đầu là người có liên quan

Thời điểm không còn

là người

có liên quan

Lý

do

Mối quan

hệ liên quan với công ty

HĐQT

092064000169 (Ngày cấp:

06/8/2015 Nơi cấp: Cục cảnh sát ĐKQL cư trú

và DLQG về dân

cư)

110 Lê Lai, P.An Phú, Q

361593195 (Ngày cấp 19/10/2007 Nơi cấp: CA TP.CT)

361698902 (Ngày cấp:

24/6/2008 Nơi cấp: CA TP.CT)

17/6/2013

P3 Nhà G, tập thể UBCK,

26/4/2018 28/4/2021

Trang 7

7

là người

có liên quan

Lý

do

Mối quan

Nơi cấp:

CA Hà Nội)

phường Cống

Vị, quận Ba Đình, TP Hà Nội

HĐQT

024076000009 (Ngày cấp:

31/01/2013 Nơi cấp:

Cục CS QLHC về TTXH)

Phòng

P1.15-16 Park 1, 208 Nguyễn Hữu Cảnh, quận Bình Thạnh, TP.HCM

26/4/2018 28/4/2021

6 Ông Nguyễn Thạc Hoát Thành viên

HĐQT

010451384 (Ngày cấp:

08/9/2006 Nơi cấp:

CA TP Hà Nội)

P9, Nhà C, Tập thể Cao su đường sắt, P

11/9/2019 Nơi cấp: Cục CS QLHC về TTXH)

P1407 CC số 9A ngõ 233, Xuân Thủy, Dịch Vọng Hậu, Cầu Giấy,

Hà Nội

28/4/2021

Trang 8

8

là người

có liên quan

Lý

do

Mối quan

Kiểm soát

361841059 (Ngày cấp:

02/01/2008 Nơi cấp: CA TP.CT)

1/12 Khu vực

7, P Bình Thủy, Q Bình Thủy, TP Cần Thơ

25/6/2015

viên

361755261 (Ngày cấp 19/3/2015 Nơi cấp: CA TP.CT)

49 Đường 3/2,

P Xuân Khánh, Q

19/11/2007 Nơi cấp:

CA Hà Nội)

Phòng 2909 V3, khu Homecity, tổ

45 phường Yên Hòa, quận Cầu Giấy, TP Hà Nội

26/4/2018 28/4/2021

viên

022079002873 (Ngày cấp:

01/7/2018 Nơi cấp: Cục CS ĐKQLCT và DLQG về dân cư)

TDP Cáo Đỉnh

1, Xuân Đỉnh, Bắc Từ Liêm,

Hà Nội

28/4/2021

Trang 9

9

là người

có liên quan

Lý

do

Mối quan

Giám đốc

361459502 (Ngày cấp:

06/10/2005 Nơi cấp:CA TPCT)

479 Đường 30/4 - P Hưng Lợi- Q Ninh Kiều - TP CT

21/7/2015

trưởng

092084000466 (Ngày cấp:

29/7/2015 Nơi cấp: Cục cảnh sát ĐKQL cư trú

01/7/2020

14 Công ty Cổ phần Cấp nước

Thốt Nốt

1800635554 (thay đổi lần 6 ngày 11/5/2021 Nơi cấp: Cần Thơ)

537, Quốc lộ

91, Long Thạnh A, P

Thốt Nốt, Q.TN, Thành phố Cần Thơ, Việt Nam

Nơi cấp: Cần Thơ)

12A, KCN Trà Nóc 2 - Phường Phước Thới - Quận Ô Môn - Cần Thơ

con

Trang 10

10

là người

có liên quan

Lý

do

Mối quan

16 Công ty Cổ phần đầu tư

ngành nước DNP (DNPW)

2400813885 do SKH&ĐT Bắc Giang cấp thay đổi lần 5 ngày 7/12/2019

Thôn Càn, Xã Hương Sơn, Huyện Lạng Giang, Tỉnh Bắc Giang

Cổ đông lớn

chức danh Kiểm soát viên; đồng thời ông Nguyễn Thạc Hoát, ông Nguyễn Thế Minh được bầu giữ chức thành viên HĐQT và ông Trịnh Kiên được bầu giữ chức danh Kiểm soát viên theo Nghị quyết số 01/NQ-ĐHĐCĐ của Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021.

- Công ty Cổ phần đầu tư ngành nước DNP (DNPW) hiện sở hữu 13.329.900 cổ phần, chiếm 47,61% cổ phần CTW

Trang 11

4 Giao dịch giữa công ty với các đối tượng khác

4.1 Giao dịch giữa công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) và người quản lý khác đã và đang là thành viên sáng lập hoặc thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành trong thời

gian ba (03) năm trở lại đây (tính tại thời điểm lập báo cáo): Không có

4.2 Giao dịch giữa công ty với công ty mà người có liên quan của thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) và người quản lý

khác là thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành: Không có

4.3 Các giao dịch khác của công ty (nếu có) có thể mang lại lợi ích vật chất hoặc phi vật chất đối với thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng

Giám đốc) và người quản lý khác: Không có

Trang 12

12

VIII Giao dịch cổ phiếu của người nội bộ và người liên quan của người nội bộ

1 Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ

Số CMND/Hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp

Địa chỉ liên hệ

Số cổ phiếu sở hữu cuối

kỳ

Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ

Ghi chú

HĐQT

092064000169 (Ngày cấp:

06/8/2015 Nơi cấp: Cục cảnh sát ĐKQL cư trú

và DLQG về dân cư)

110 Lê Lai, P.An Phú, Q

Ninh Kiều, TP

Cần Thơ

10.085.100 36,02% Cá nhân:

5.100 Đại diện vốn NN: 10.080.000

ngày 12/5/2009 – CA Cần Thơ

229 – KV 14, P.Châu Văn Liêm, Q Ô Môn, Tp Cần Thơ

Trang 13

13

kỳ

Ghi chú

ngày 27/12/2016- Cục CS ĐKQL

cư trú và …

203 - KV 14, P.Châu Văn Liêm, Q Ô Môn, Tp Cần Thơ

9 Diệp Hòa Tiến 009C145028 Không có 365595677

ngày 29/10/2009 tại

CA Sóc Trăng

243 Hùng Vương, P 6, Tp Sóc Trăng, Tỉnh Sóc Trăng

ngày 29/01/2018- Cục CS …

38- Trần Mai Ninh, P 12, Q

Tân Bình, TpHCM

Thốt Nốt

1800635554 (thay đổi lần 6 ngày 11/5/2021

392, Quốc lộ

91, Long Thạnh

A, P Thốt Nốt, Q.TN, Thành phố Cần Thơ, Việt Nam

12A, KCN Trà Nóc 2 - Phường Phước Thới -

HĐQT

Trang 14

14

kỳ

Ghi chú

Quận Ô Môn - Cần Thơ

HĐQT – Tổng Giám đốc

361593195 (Ngày cấp 19/10/2007 Nơi cấp: CA TP.CT)

3/2, Hưng Lợi, Ninh Kiều, TP

Trang 15

15

kỳ

Ghi chú

Cần Thơ

Đường 30/4, Ninh Kiều, TP Cần Thơ

Tây Thạnh, Tân Phú, TP HCM

HĐQT –Phó Tổng Giám đốc

361698902 (Ngày cấp:

24/6/2008 Nơi cấp: CA TP.CT)

Trang 16

16

kỳ

Ghi chú

Cục CS QLHC cấp ngày 17/02/2016

Bình, NK, CT

10 Hồ Văn Phúc

Không có

092060001514, Cục CS QLHC cấp ngày 26/08/2019

Nhơn Nghĩa, Phong Điền, CT

331/9 KV6 An Bình, NK, CT Anh rể

12 Lê Văn Rạng

Không có

092056001343, Cục CS QLHC cấp ngày

11/08/2020

Long Tuyền, Bình Thủy, CT

331/9 KV6 An Bình, NK, CT

331/9 KV6 An

Bình, NK, CT Em rể

Trang 17

17

kỳ

Ghi chú

HĐQT

0240760000009 (Ngày cấp:

31/01/2013 Nơi cấp:

Cục CS QLHC

về TTXH)

Phòng

P1.15-16 Park 1, 208 Nguyễn Hữu Cảnh, quận Bình Thạnh, TP.HCM

Đại diện vốn CTCP Đầu tư ngành nước DNP

29/11/2013

Hà Nội

Tổ 8, Hoàng Liệt, Hoàng Mai, Hà Nội

20/08/2011 4Hà Nội

Ngày 28/02/2017 Tại Cục CS ĐKQL Cư trú

và DLQG về dân cư

P1.15-16, Vinhomes Central Park, 720A Điện Biên Phủ, Phường

22, quận Bình Thạnh, HCM

Trang 18

18

kỳ

Ghi chú

Ngày 8/5/2017 Tại Cục CS ĐKQL Cư trú

và DLQG về dân cư

Ngày 4/5/2019 Tại Cục CS QLHC về TTXH

Ngày 10/8/2020 Tại Cục CS QLHC về TTXH

Bình Lương, Như Xuân, Thanh Hóa

Ngày 8/7/2015 Tại Thanh Hóa

Yên Cát, Như Xuân, Thanh Hóa

Trang 19

19

kỳ

Ghi chú

02/01/2004 Tại Sở Kế hoạch và Đầu tư tỉnh Đồng Nai

vụ Phó chủ tịch HĐQT

Đắk Lắk

Không có 6000175995

Ngày 28/04/2006 Tại Sở Kế hoạch và Đầu tư tỉnh Đắk Lắk

bộ giữ chức

vụ Chủ tịch HĐQT

12/03/2010 Nơi cấp : Sở

Kế hoạch và Đầu tư tỉnh Cần Thơ

Người nội

bộ giữ chức

vụ Thành viên HĐQT (bổ nhiệm ngày 5/6/2021)

HĐQT

012437791 (Ngày cấp:

17/6/2013 Nơi cấp:

CA Hà Nội)

P3 Nhà G, tập thể UBCK, phường Cống

Vị, quận Ba Đình, TP Hà

13.329.900 47,61% Đại diện

vốn CTCP Đầu tư ngành nước DNP

Trang 20

20

kỳ

Ghi chú

HĐQT

010451384 (Ngày cấp:

08/9/2006 Nơi cấp:

CA TP Hà Nội)

P9, Nhà C, Tập thể Cao su đường sắt, P

Trang 21

21

kỳ

Ghi chú

7/5/1979, CA Nghệ An

181480749, 18/12/2003, CA Nghệ An

180904269, 13/7/2006, CA Nghệ An

181429007, 26/9/2012, CA Nghệ An

180893202, 13/12/2011, CA Nghệ An

012495716, 18/3/2002, CA

Hà Nội

27/2/2020, CA 0 0% Con trai

Trang 22

22

kỳ

Ghi chú

Hà Nội

013037839, 15/3/2008, CA

Hà Nội

033165003167, 3/3/2020, CA

12/03/2010 Nơi cấp : Sở

Kế hoạch và Đầu tư tỉnh Cần Thơ

Người nội

bộ giữ chức

vụ Thành viên HĐQT (bổ nhiệm ngày 5/6/2021)

HĐQT

040071000499 (Ngày cấp:

11/9/2019 Nơi cấp: Cục

CS QLHC về TTXH)

P1407 CC số 9A ngõ 233, Xuân Thủy, Dịch Vọng Hậu, Cầu Giấy, Hà Nội

Định dạng
Số trang	45
Dung lượng	842,52 KB