GIÁM sát, THANH TRA và xử lý VI PHẠM TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

VAI TRÒ CỦA HOẠT ĐỘNG GIÁM SÁT, THANH TRA VÀ XỬ LÝ VI PHẠM Công tác thanh tra, giám sát việc thực thi pháp luật CK có vai trò quan trọng bậc nhất của cơ quản quản lý NN về CK và TTCK..

CHUYÊN ĐỀ 10:

GIÁM SÁT, THANH TRA

VÀ XỬ LÝ VI PHẠM TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

Nhóm thực hiện: Nhóm 10

1 Phạm Thanh Bình 7 Bùi Vũ Phong

2 Trịnh Kim Chi 8 Trương Hồng Sáng

3 Đào Hải Dương 9 Đỗ Khắc Thi

4 Trương Nhật Duy 10 Phan Thị Hòa Thu

5 Dương Thị Mỹ Hạnh 11 Võ Quang Tĩnh

6 Lý Thành Huy 12 Nguyễn Văn Trung

 Thông tư số 37/2011/TT-BTC về việc Hướng

dẫn thi hành một số điều của Nghị định số 85/2010/NĐ-CP

A - CÁC KHÁI NIỆM

1 Giám sát:

Là việc phân tích, tổng hợp các dữ liệu số liệu từ các báo cáo của các tổ chức liên quan, các thông tin được công bố ra công chúng theo quy định của pháp luật, thông tin, tin đồn có thể ảnh hưởng đến giá và khối lượng của các chứng khoán niêm yết Qua đó, nhằm phát hiện kịp thời những hành vi vi phạm của tổ chức, cá nhân tham gia hoạt động trên TTCK

Thanh tra chứng khoán là thanh tra chuyên ngành

về chứng khoán và thị trường chứng khoán

A - CÁC KHÁI NIỆM

3 Xử lý vi phạm:

Căn cứ kết quả thực hiện hoạt động thanh tra, cơ quan nhà nước chuyên trách tiến hành xử lý vi phạm, tùy mức độ vi phạm mà phạt hành chính, cảnh cáo hoặc truy cứu trách nhiệm hình sự nếu mức độ vi phạm nghiêm trọng

B-MỤC ĐÍCH CỦA HOẠT ĐỘNG GIÁM SÁT, THANH TRA VÀ XỬ LÝ VI PHẠM

VAI TRÒ CỦA HOẠT ĐỘNG GIÁM SÁT,

THANH TRA VÀ XỬ LÝ VI PHẠM

Công tác thanh tra, giám sát việc thực thi pháp

luật CK có vai trò quan trọng bậc nhất của cơ quản quản lý NN về CK và TTCK

Thanh tra, giám sát TTCK không phải là để xoá

bỏ hết các rủi ro trên thị trường chứng khoán hay chỉ để trừng phạt những người vi phạm pháp luật chứng khoán, mà là để góp phần tạo ra môi trường kinh doanh công bằng, công khai, minh bạch, có hiệu quả và bảo vệ nhà đầu tư

D - NỘI DUNG QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VỀ HOẠT ĐỘNG GIÁM SÁT, THANH TRA VÀ XỬ LÝ VI PHẠM TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

I – GIÁM SÁT:

1- Sự cần thiết:

 Đảm bảo quyền lợi hợp pháp của nhà đầu tư.

 Đảm bảo tính hiệu quả, công bằng và minh bạch

trong giao dịch chứng khoán

 Dung hòa lợi ích của các chủ thể tham gia trên thị

I – GIÁM SÁT:

2 - Cơ cấu hệ thống giám sát:

 Ủy ban chứng khoán nhà nước

 Trung tâm giao dịch chứng khoán hay Sở giao dịch chứng khoán

 Các tổ chức kinh doanh dịch vụ CK

 Giám sát tổ chức niêm yết

 Giám sát công ty chứng khoán

 Các chủ thể khác: Trung tâm lưu ký, Công ty Quản

lý Quỹ, Công ty đầu tư chứng khoán…

 Giám sát việc tuân thủ các hành vi cấm

 Việc tuân thủ các quy định của những GD đặc biệt

 Một số nội dung khác

I – GIÁM SÁT:

4 Các hình thức giám sát

 Giám sát trực tuyến

Đây là khâu theo dõi diễn biến các giao dịch trên

hệ thống giao dich liên tục qua các phiên giao dịch trong ngày

 Giám sát nhiều ngày

Những giao dịch chứng khoán thuộc diện theo dõi trong nhiều ngày là những giao dịch hệ thống không bình thường, thông qua so sánh các tiêu thức về giá và khối lượng giao dịch, những giao dịch có tin đồn

I – GIÁM SÁT:

5 Trình tự giám sát:

 Giám sát, theo dõi các giao dịch CK: là khâu đầu tiên của công tác giám sát thị trường, để phát hiện các giao dịch không bình thường, đó là những giao dịch mà giá

cả hoặc khối lượng giao dịch có sự biến động không giống như xu hướng được ghi nhận trước đó.

 Khi phát hiện được thì phải theo dõi riêng và ghi chép đầy đủ các tiêu chí như: giá cả, khối lượng giao dịch, thời gian bắt đầu có sự biến động đó.

 Thời gian theo dõi: có thể là một tuần, hai tuần hay bốn tuần theo từng trường hợp cụ thể.

II – THANH TRA:

 Trung tâm lưu ký chứng khoán, thành viên lưu ký;

 Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán; chi nhánh và VP đại diện của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam;

 Người hành nghề chứng khoán;

 Tổ chức, cá nhân tham gia đầu tư và hoạt động trên TTCK;

 Tổ chức, cá nhân khác liên quan đến hoạt động chứng khoán

và thị trường chứng khoán.

1 ĐỐI TƯỢNG VÀ PHẠM VI

THANH TRA:

a Phạm vi:

 Hoạt động chào bán CK ra công chúng;

 Hoạt động niêm yết chứng khoán;

 Hoạt động giao dịch chứng khoán;

 Hoạt động kinh doanh, đầu tư chứng khoán, dịch vụ về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

 Hoạt động công bố thông tin;

 Các hoạt động khác có liên quan đến chứng khoán và TT chứng khoán.

1 ĐỐI TƯỢNG VÀ PHẠM VI

THANH TRA:

 Thanh tra theo ch ươ ng trình

 Thanh tra đ t xu t ộ ấ

2 HÌNH THỨCTHANH TRA:

 Chương trình, kế hoạch thanh tra đã được Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phê duyệt;

 Yêu cầu của Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước;

 Khi phát hiện có dấu hiệu vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

3 CĂN CỨ RA QUYẾT ĐỊNH

a Nội dung quyết định thanh tra:

 Căn cứ pháp lý để thanh tra;

 Đối tượng, nội dung, phạm vi, nhiệm vụ thanh tra;

 Thời hạn tiến hành thanh tra;

 Trưởng Đoàn thanh tra và các thành viên Đoàn

thanh tra

b Thời hạn thanh tra:

Thời hạn thực hiện một cuộc thanh tra không quá 30

ngày, có thể gia hạn trong TH cần thiết

4 NỘI DUNG QUYẾT ĐỊNH VÀ

THỜI HẠN THANH TRA

a Quyền hạn:

 Giải trình những vấn đề có liên quan đến nội dung thanh tra;

 Bảo lưu ý kiến trong biên bản thanh tra;

 Từ chối cung cấp thông tin thuộc bí mật nhà nước khi pháp luật có quy định và tài liệu không liên quan đến nội dung thanh tra;

 Khiếu nại về quyết định, hành vi của Đoàn thanh tra; về kết luận thanh tra, quyết định xử lý thanh tra;

 Yêu cầu bồi thường thiệt hại theo quy định của PL;

b Nghĩa vụ:

 Chấp hành quyết định thanh tra;

 Cung cấp kịp thời, đầy đủ, chính xác tài liệu liên quan đến nội dung thanh tra và phải chịu trách nhiệm về tính đầy đủ, chính xác, trung thực của tài liệu đã cung cấp;

 Chấp hành yêu cầu, kết luận thanh tra, quyết định xử lý thanh tra và

cơ quan nhà nước có thẩm quyền;

 Ký biên bản thanh tra.

6 QUYỂN VÀ NGHĨA VỤ CỦA ĐỐI

TƯỢNG THANH TRA

 Chỉ đạo, kiểm tra Đoàn TT thực hiện đúng nội dung, thời hạn thanh tra;

 Yêu cầu đối tượng TT cung cấp tài liệu, giải trình những vấn đề liên quan đến nội dung thanh tra;

 Trưng cầu giám định về những vấn đề liên quan đến nội dung thanh tra;

 Yêu cầu người có thẩm quyền niêm phong, tạm giữ tài liệu;

 Yêu cầu người có thẩm quyền phong tỏa các tài khoản (tiền, chứng khoán…) có liên quan đến hành vi vi phạm PL về CK và TTCK

 Tạm đình chỉ hoặc kiến nghị người có thẩm quyền đình chỉ việc làm khi xét thấy việc làm đó gây thiệt hại nghiêm trọng đến lợi ích của Nhà nước, của tổ chức, cá nhân tham gia thị trường;

 Ban hành quyết định xử lý theo thẩm quyền; kiểm tra, đôn đốc việc thực hiện quyết định xử lý về thanh tra;

 Giải quyết khiếu nại, tố cáo có liên quan đến trách nhiệm của Đoàn thanh tra;

 Kết luận về nội dung thanh tra;

 Chuyển hồ sơ vụ việc vi phạm pháp luật sang cơ quan điều tra.

6 NHIỆM VỤ, QUYỀN HẠN CỦA NGƯỜI RA QUYẾT ĐỊNH THANH TRA

a Nhiệm vụ, quyền hạn của Trưởng Đoàn:

 Tổ chức, chỉ đạo các thành viên trong Đoàn thanh tra thực hiện đúng nội dung, đối tượng, thời hạn thanh tra;

 Yêu cầu đối tượng thanh tra cung cấp thông tin, tài liệu giải trình về những vấn đề liên quan đến nội dung thanh tra;

 Ra quyết định niêm phong, tạm giữ tài liệu, chứng từ, chứng khoán, dữ liệu điện tử trong trường hợp cần thiết; báo cáo bằng văn bản cho Chánh thanh tra CK; nếu không được sự đồng ý thì Trưởng Đoàn phải hủy ngay quyết định niêm phong, tạm giữ và trả lại tài liệu bị niêm phong;

 Báo cáo về kết quả thanh tra và chịu trách nhiệm về tính chính xác, trung thực, khách quan của báo cáo đó;

 Lập biên bản thanh tra;

 Chịu trách nhiệm trước pháp luật về mọi quyết định của mình

8 NHIỆM VỤ VÀ QUYỀN HẠN CỦA

ĐOÀN THANH TRA

 Kiến nghị việc xử lý về những vấn đề liên quan đến nội dung thanh tra;

 Báo cáo kết quả thực hiện nhiệm vụ được giao với Trưởng Đoàn,

 Chịu trách nhiệm trước PL và Trưởng Đoàn TT về tính chính xác, trung thực, khách quan của nội dung báo cáo.

8 NHIỆM VỤ VÀ QUYỀN HẠN CỦA

ĐOÀN THANH TRA

Đánh giá việc thực hiện chính sách, pháp luật, nhiệm vụ của đối tượng thanh tra thuộc nội dung thanh tra;

Kết luận về nội dung thanh tra;

Xác định rõ tính chất, mức độ vi phạm, nguyên nhân, trách nhiệm của cơ quan, tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm (nếu có);

Các biện pháp xử lý theo thẩm quyền đã được áp dụng; kiến nghị các biện pháp xử lý

9 KẾT LUẬN THANH TRA

III XỬ LÝ VI PHẠM

III XỬ LÝ VI PHẠM

1 Nguyên tắc xử lý:

 Tùy theo tính chất, mức độ vi phạm mà bị xử lý kỷ luật, xử phạt hành chính hoặc bị truy cứu trách nhiệm hình sự; nếu gây thiệt hại thì phải bồi thường theo quy định của PL.

 Hành vi lợi dụng chức vụ, quyền hạn cản trở hoạt động CK

và TTCK; có hành vi sách nhiễu, gây phiền hà; không giải quyết kịp thời yêu cầu của tổ chức, cá nhân theo quy định; không thực thi các công vụ khác do pháp luật quy định thì tuỳ theo tính chất, mức độ vi phạm mà bị xử lý kỷ luật hoặc bị truy cứu trách nhiệm hình sự

 Việc xử phạt vi phạm hành chính thực hiện theo quy định của Luật Chứng khoán.

Đồng thời, phải thực hiện các biện pháp khắc phục

vi phạm

III XỬ LÝ VI PHẠM

4 Các nội dung xử lý vi phạm:

Chính phủ quy định cụ thể thẩm quyền và mức độ

xử phạt đối với từng hành vi vi phạm hành chính trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán tại Nghị định 85/2010/NĐ-CP v/v Về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

trường giao dịch chứng khoán

doanh chứng khoán và chứng chỉ hành nghề chứng khoán

III XỬ LÝ VI PHẠM

4 Các nội dung xử lý vi phạm:

doanh chứng khoán và chứng chỉ hành nghề chứng khoán

khoán

trừ và thanh toán chứng khoán, về ngân hàng giám sát

III XỬ LÝ VI PHẠM

E - NHỮNG HẠN CHẾ CỦA

HỆ THỐNG GIÁM SÁT, THANH TRA

GIẢI PHÁP CẢI THIỆN

1 Thực trạng về việc vi phạm hành chính với hoạt động chứng khoán trong thời gian qua tại TT chứng khoán Việt Nam:

 Vi phạm hành chính

 Nhờn luật

2 Hạn chế

3 Giải pháp

C m n cô và các b n ! ả ơ ạ