Tài liệu Quỹ đầu tư công ty quản lý quỹ docx

gine ai tac xdodinh Gail SRacwarauy a Ằ= k Nye lay, id done cura hoặc ĐỀ frune binh 121 GDitrude ngay dinh gia hag quy trinh và phương pháp => Điều 5 ee S Oza tien bao gom lộ tức, tiên l

Trang 1

Luật CK 2006 Nehi dinh so 14/NB/2007

Quy dau tu, cong ty quan ly quy

Thanh Huong - UBCKNN - 2007

Trang 2

» L10at torte chao ban @<

Trang 3

yidicuchinh cua Nehiedinn 14°"

2 Cone ĐA Q1VEPY 214019720!

> dane ty quan ly quy

Trang 4

;EILVG, 2i '0LEI2)0Ì Viet Nam va tO CHỨC, ca

` | 5 cs

Or ieiren 11CK Viet Nam

= Te Bí hức, cá nhận khác có liên quan đến hoạt

Trang 5

Ì [Z1 021900107211 6190012

Tô on TƯ guyen tie do mua, ban, KID va dich

@ie@ciia to chirc, ca nhan

2 Ce aie peers _ khai, mĩnh bạch

2 = Ba0 ve guyen, loi ich gt phap cua nha dau tu

=e Tự chiu trach nhiém vé ri ro

= Tuan thu quy định của pháp luật

Trang 6

2 b fre 1 Et firia to chic, ca nhan Viết Nam va to chitc,

cA a EVEL 1Ì070/971121921100LP2101P271) đầu tư trên TTŒK N: Hổ dau tw CK CHuyên nghiep la NHTM, Cty tai

2G sFyfeley (ty cho thue tai chính, tô chức KD bảo hiểm,

J

== = đc KDCK

==^ BỔnn cáo bạch là tài liệu hoặc dữ liệu điện tử

cong khai T I1n chính xác, trung thực, khách

quan liên quan đến chào bán hoặc niêm yết CK

Trang 7

Only daw tir Cis la guy hinh thanh tu von gop

Thanh Auwong - UBCKNN - 2007 i

Trang 8

2 ( 2H dai antes be 6|UDV đầu L OU CK mre hien

011019013413 © LÒ Tđ COI1C, CÍUI]C

3 O iy 01C viên là quỹ đầu tư CK có số TV

= _ 405 von < 30 TV phap nhan

Sz ‘Quy mo 1a quy dai chung ma CCQ da chao

ban phai duoc mua lai theo yéu cau

° Quy dong la quy dai chung ma CCQ da chao ban không được mua lại theo yêu cầu

Trang 10

2 TV HĐỌT, TV Ban kiểm soát, GĐ/TGĐ,

PGD/PTGD va cac chuc danh quan ly khac

>

—

Trang 11

liem quan:

ee ae NA

gu Ot ial irons nel) itejeeu tụ VO NGƯỜI KHáC

K 2 1190, 21107119/0101419(1-197:1/0119):1019)101412117 70/21:

bói Tin GIØ HOdaC CUI1Đ voi nguoi do chiu

= chune mot su kiém soat

o- — —— _—

> (ong ty me, cong ty con

= Quan he HD trong đó một người là đại diện cho ngwoi kia

Trang 12

Ike Cty gig, cty dau tu Gkes"

Tis

| vy OLQ: la Cty kinh doanh QLDMDT, quan

= | yj S07 dau tu CK (quan ly Quy không là PN,

quan ly quy co tu cach PN=>Cty đâu tư CK)

5 Cíy đầu tư CK là quỹ đâu tư CK có tư cách PN (Cty CP) có Cty dau tu CK dai chung va Cty dau tu CK PHRL

Trang 13

sone nhau-gitta Cty GkeyalCty giq™

Trang 14

Thanh Auwong - UBCKNN - 2007 14

Trang 15

mes ong nhau gitta

aa Cty OLOWGi Cty dau te G2

La BN (Cty CP/inhh) ˆ La Quy dau tu CK

dang PN (Cty CP)

° Von: > 50 ty VND

° Có HĐQT

2 Xếu cau ve von KD

= ity UIEO 18HIỆD Vụ

— xin cap GP

“5 Có ]IDQI, HĐIV

Trang 16

Idif2I9 001210721021 Cra oe Cty OLOVGi Cty dau te Ge

ĐEN

F

>—

Nw ` —— *% == =

„ KIOC i Heo 1 51112) 4 Nếu tự quản lý von

o 3 (ai Gaul ve nhan sự

Trang 17

Sie 2120201000 55102]

£

CO) TÁC an tr CKeya Cty dau tO”

a Ằ= aa i06 Tf1z)£Lpl J2) 926L) 0000019700) 0012) 9721007007 9061079

2 Dy TH a dau tu vao CK, TS khac kiém lỢI ane frong do nha dau tu khong CÓ teaver Kiem soat hang ngay đối với quyết định đầu tư

“* Vốn tôi thiêu 50 tỷ VND

Trang 18

92/10/21 Oy đầU LỨ oS va a Oty dau,

C17 c1 tê Ø6 Cíý đầu tư CK

Trang 19

IG Der Wiebe ED Ho ayalctenel by ciuny c[21L00:LJl

Trang 20

Tne TẠP Quỹ đầu tư CK ams

ee k

> uy DICK TV au ByeO) (e210

Trang 21

—

sá

Trang 22

Dieu | Kaci chao ban CC® ra congachuneg

a Ằ= k Tông oh te CCQ dang ay siete Bấm ee 50 lý

vi ND

“8 C9 an PH va phuong án đầu tư số vốn

ja pli hop voi quy dinh Luat CK

Trang 23

Sodan kyechao ban CE@

> CHỗi V ceils ky chao Bán cco

3 Ban Ica) bach

2 Di “shite Dieu lệ quỹ

= i dong GS gitta NHGS va cong ty qlquy

~~ * Cam két BLPH (néu co)

Trang 24

_—

Eines ¿4100219010017

3 L0Il nh: 27 00022 0010 Quy

: IV[Ut iG aon etien lurese pHƯƠNg pháp và quy trình đầu

“6m fat Dieu 1é Quy

, DADE CCQ va TTin hướng dẫn tham gia dau tu

- * {Tin tom tặt về Cty gla, NHGS và quy định về GD

VỚI HĐØƯỜI có lquan của Cty qlq, NHGS

° THốïig tin khác

Trang 25

fIØ LỢI, EENEISI U29) 22001 wreak ecto oyere el

IN@Ø1212174I: 121 1 11/1)a1 lý phai phần phối CK

219110 Dang, Cong Khai va bao dam thoi han

— Te

>

—

17Tưởng hop so Cis dang ky mua > so Ci, PH

= 1(TI1/1C BLLH phải phần phối hết số CK

“đà

sHƠ ÌNH)] tương Ứng với ty lệ 3

Trang 26

: Pies anua CK => TK phong tod tai NHTM

hes | Hài phan poi 90 ngay, gia han 30 ngay

2 Th One hop chao ban CK nhieu dot => thời gian giữa

= dot ciao ban Sau voi dot chao ban truoc > 12 thang

=® IUPH/ICBLPH/ĐLPH phải chuyén giao CK/GCN

qUyỆn sở hữu CK cho người mua trong thời hạn 30

ngày

Trang 27

JE BC KNN cap Giay phép thanh lap va hoat

Trang 29

Dieu | Kem cap Giay, phép

2 C6 it U se CO trang, Feblal Dĩ phuc vu hoat dong

Trang 30

L¿E) 920019//12)90/6LÀU 2200192 tebe

Le) G2) elevebel ee (ee) atevole live I]d111] VỊ AI] SỤT

A ew [8 ONE er | z ou

I114)9/01400150154014115/ UI1UJ(JC, LỊ:UƑ(OJJIJ/2/ 13071 Q/AT1Đ, [OHAT

0114121141111 1111111 [)11AL LỤ hoac dang bi Loa an

Trang 32

: = Du Kaen PAKD 3 nam dau

a = Cac guy trinh nghiép vu, quy trinh KSNB, quy

tình quản lý rủi ro

Trang 34

CHỦ sở hữu công ty về việc bô sung nghiệp vụ

Trang 35

— = Tô thay doi “Tice SH CP/ phân vốn góp

= 10% VDL da gop cua Cty gla, tru Cty qlq

co CP NY

= Jam ngung hoat dong, tru bat kha khang

Trang 36

DuACi, SApmaliap, lop nhatychuryen dor

a Ằ= = Toney Ie ome | AN, awa ( cuits chia, tach, SN.HN, chuyén đối => Luật

chuyén doi => cap lai GP

Trang 37

Pirin Geet nleeieclonre

a

a Ằ= k

2 £0 39 0210/00 sung Giay sits CO cette Sal

( OQ lổ ZOp) Chin 5) 0/20 VỐN điều lệ hoặc không đáp

ai ne du dieu kiện về vôn pháp định

x wa dong sai muc dich/khong dung GP

_*

—

—_

= =znn: đuy trì điệu kiện GP

Trang 38

ha 10 OnGiay pH),

noe i KDCK trong lệ mene Trois 60ingay ko khac phuc :

“EL 6 Số Có | lin sai

+ Z dong sai muc dich/ko dung GP

= ‘ Kông duy trì điêu kiện GP

> Giải thê, phá sản

Trang 39

¬=

{IffIUÍ LỰC

> In { (H1 Lôi Giay el giữ giới

vl cltet pleyerecleynre

AO tren bao dién tu/ bao viet trong 3 sé

aaa CÓ trách nhiệm công bô việc thu hôi

—

—“G trên phương tiện thông tín của UBCKNN

Trang 40

bineurela Shy re} le}

a Ằ= k

ia) KSNB; quan tri rui ro va GS, ngan reste

go WO iguan

= sản Cig, Dieu le quy, HD uy thac dau tu va

= xae dinh GITSR cua quy theo Luật CK, Điều lệ

xŠ

II

Trang 41

bineurela Shy re} le}

= iong bao dam ve mirc thu nhap/loi nhuan

— ~" Siete bao dam KH kh6ng bi 16, trir dau tu vao

—

—=Ô—=

ll

| Ck thu nhap co dinh

Trang 42

PO! triers 6H OLL Of]

=ối only ty, quam ly quiy

Trang 43

PLO! tivesera ehreti eebielel

Ce

ee fy dau tu Clk (quy dang dong PN}

J10/16/1< PHRIE (99 NDT: ca nhan tir |

ata lỗ CHỨC tir 3 ty)

== 2 SC1DICK dai chung (+100 nha đầu tư,

E — khong ké NDT chuyén nghiép)

=Quy dau tu nudéc ngoai, Chi nhanh CIDTCK nuoc ngoai, Chi nhanh CTy qlq nwoc ngoai

—NHGS

Trang 44

Wehite oat dong.cong ty quamly quy

Trang 45

OUT dat [Ñf; Cuyadâu.tuzNH(GS%%

: Uy au LỮ CI; la PIN va Khong PN

9 6) dt 1ý dau tu Cl khong PN : QDC va QTV

yuy DC; guy DC mo va quy DC dong

wet ` CIAO ENE

Trang 46

Thư, TẠP quy dau.tu Gk khonelayPN

ee k

“ VIỆC 5p ` và chào bán ECO dai niin aie

clz al ul c gf ley

2 Vice lap guy 1V phai bao cao

23 = ec lap Cty dau tư CK phải cập phép

—

Trang 47

Cáo cipbU012 hop Sia the:

> (ei “ihitte 7Í pYzT6Ì

» Eyal Tior NDT guyét dinh giai thé truéc hạn _— Si, Of taiew ba thang trudc xh 4 ED thé, Dai hoi

NDT fiong qua phương án giải thê quỹ

“(13 qla và NHGS thanh lý TS quỹ và phân

~~ chia TS quy cho NDT

Trang 48

gine ai tac xdodinh Gail SRacwarauy

a Ằ= k Nye lay, id done cura hoặc ĐỀ) frune binh 121) GDitrude ngay dinh gia

hag quy trinh và phương pháp => Điều

5 ee S Oza tien bao gom lộ tức, tiên lãi được tính

= “theo gid tri ghi trén so ké toan tại thời điểm xác

Gimala

Trang 49

Iz11(91152 tOd VON ZOP CUa Nina dau tu

7Ưởng, hop dot PH khong thanh công => Cty

gig pai hoan tra NDI Hen da gop trong l2

Trang 51

5 J 4 |

Pees CIE LŨ: VỚI CUIA4 (UY THỜ VAO l1)

pai = 30% tong GIS QDC vao cdc cong Wrongs Cung mot nhom co quan he so httu

N10) vay noac 24O lanh khoan vay

Cty qlq không được vay dé tai trợ cho hoạt

động QĐC, trừ vay ngăn hạn

Thanh Auwong - UBCKNN - 2007 oi}

Trang 52

I \ ?

A 1 See Phu , iY alt ek ree ^^!

Sell (SO nl oven 2ƒ: st qua do tang hoac siam thi eid

` P' | ¬r^` : \ ị ị £ ị = ` Ì 4 Ặ iz | cud iS dau tu va thanh toan hop phap cua QDC

L ⁄ ‘fom f £ 1 B Ỉ \ Pye aie pi

ety gig co nghia vu bao cao UBCIKNN va CBI

Bae Aol

/€ CáC sa1 lệch

Trang 53

Otyaaar Chung mo,

Trang 54

£Lưữf19/010991461Ó0£152 £fEE2l 2) 62C 2C) 6016)

gions tie mua lai CCQ mo do nguyen nhan bat

Sal a) Pen ce A — <“<= Fo mi _—“ II =UyC —== —=—=—— _ = _—_ el

JcLl2) venereal

— Kanone tae xac dinh gGl ISK cua quy mo vao

gay dink gia mua do SGDCK/1 TGDCK dinh chi

GID loa CK trong danh muc dau tu cua quy

SUJ kiI€ñ1 KI1AC đÓ 171€U Ile quy quy dinn

Thanh Auwong - UBCKNN - 2007 J 531

Trang 55

ee a

„ Việc Tôn, You 497 dong giới giới than

> Dik At (cist eta von

ˆ Đi iemle quy quy dinh tang von

el ÚT (IV ((/211770012174|10/2101197711-101214070/92-70

== sa Kkhiong bi phạt vĩ phạm hành chính 2 năm

““ PAPJT thêm CCQ đóng được ĐHNĐT thông qua

* CCQ dong chi PH cho NDT hién httu qua PH quyén mua duoc chuyên nhượng

Trang 57

ie GIÁ) 00/0

3 2a phep dong thoi la GCNDKKD

Trang 58

: S12) 1GD, nam yien quan ly co CCHIN truong

Eioy) Cty dau tu CK tu quan ly von dau tu

Trang 59

Gorey dau L)f1” tu CK.DC

~

Ƒ_—

_.—HHAx.Ye a5 =

HHII tl vel Ee LU QUY Gini ap dung GỐI VỚI ODC:

Cá Trị che dau tir

> Dit uk FES /-100i19f [0000/19 0:76

==) dian bo tien va TS cua cong ty dau tu CK phai

BE nr luu ky tai mot NHGS

3 (ông bỏ thông tin

= Tuan thu cac nguyen tac quan tri cong ty

° Dang ky, luu ky CK tập trung

_—

Trang 60

ae

UL bY Guy, dau tu Ck

de ily DMDT

si )10° HỆ dong va or ly Các quỹ ceil từ

Trang 61

Uriel Vil Girne ere aycel la]

2E) ETEE KSSING, Guan tri ruil ro va giam sat,

SS oe wv Ap ere we ery a n= =) wane Sw “—— mm Ne Fe

Thanh Auwong - UBCKNN - 2007 oy

Trang 62

cud Cone by, gig

s Tu dam khuyén self tư vân đầu tư phù hợp

=e apie fhu quy định vốn khả dụng

= Mua bao hiém trách nhiệm nghệ nghiép/trich

lap quy bao ve NDT

Trang 63

Ve Hat che

a Ằ= k

‘ele Guroc B¬O dnif VỚI al ve mic thu

nhận oles ñIIU41] HOAẠC, D4) CÌA1T] óc khong bi 16, trù "dati tur vao CK co thu nhap co dinh

a

-

= (Horie dược tiết lộ thông tín về KH

a “6177 được làm cho KH và NĐT hiểu nhâm

—⁄

Trang 64

Ve Hat che

: ia jen nliuong CP hoac phan von gop trong

Trang 65

~ Viec nei Ho lí! DN ibrivete HỢP rears

by tear tie turoc han —> phai duoc chap

tine

a

— yaiec pha san => phap luat pha san doi voi

` trong linh yuc tài chính, ngân hang

Trang 66

2 Ch hive nang: lim ky va giam sat viec quan ly

Trang 67

: = = quan ly TS tuân thủ Luật CK, Điêu lệ

quỹ, Điêu lệ Cty dau tư CK

s Giám sát việc tuân thủ chế độ báo cáo và

CBIT cua Cty qlq, Cty dau tu CK =¿

Trang 68

1 cua NAGS

a Ằ= =

2 BAO Ao Ti 0p1Zft HO: Cty sale Cty đâu tu CK

ve te J0H1000092011102001011S/004)6210A410002)00009)01212

“1u TiềU lệ quy, Điêu lệ công ty dau tr CK

Ð inh key Cung oats ty elute Ly quy, công ty đầu

ts chung khoan đôi chiêu số kế toán, báo cáo tai Chinh va hoat dong giao dich cua QDC, Cty dau tu CK

Trang 69

ACIONGA nian dap ing cac dieu kien

Oonane line hank yi dan su day du; khong thudc

Dane, Lop Gang phai chap hanh hinh phat tu hoac

cteicres ol ‘Meer cielcosbenleterelemereaclemernlameloy-telet

66 trinh do dai hoc, trinh dé chuyén mén vé

Jat yeu cau trong ky thi sat hach

ĐÔI với Igười nước ngoài có chứng chỉ chuyên môn

về 1'1ŒK hoặc những người đã hành nghệ CK hợp

0háp ở Hước ngoài => thí sát hạch pháp luật về CK

— _ oot — ` fom

¡ hanh Hương - UBGENN - 2007 ee)

Trang 70

oul evevevel mele CK

H Tỉ Có Di L61)1101101)2707910c10/09192107011/7072 dài Vico tal mot Cty alg

2 ie er: by gig phai thong bao vo1 UBCKNN

Trang 71

CT, hy Bo gd 6u c8 TA

T1zIf1L @f1961012/L [09/1 61200{L (L9 rLC

Ngrol EINEM ‹i0012 6Ii0ie

9.E)Ôf| FLUIL Iz]c£Í 9061901197 9610100:<6121010/007640121610012-)

un yor Cty Gig noi dang lam viec

= Done thoi 14 Dons wien lam viec cho Cty qiq knac 2A y la khac

C0112 LỢI lai1 (71)/ Ì(71) của một I(CLTI1 122C

° Ng17ØI LINC k không duoc su dung tien, Cis

ren 1K của KH khi không được KH uy thác

Thanh Auwong - UBCKNN - 2007

Tiêu đề	Tài Liệu Quỹ Đầu Tư Công Ty Quản Lý Quỹ
Trường học	Trường Đại Học Tài Chính - Marketing
Chuyên ngành	Quản Trị Kinh Doanh
Thể loại	Tài Liệu
Năm xuất bản	2007
Thành phố	Thành Phố Hồ Chí Minh

Định dạng
Số trang	73
Dung lượng	586,07 KB