ĐỀ THI kết THÚC học PHẦN NHẬP môn THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

Thị trường mua bán lần đầu các chứng khoán mới phát hành là: a.. Nhà phát hành định phát hành hai loại trái phiếu: trái phiếu X có thời hạn 5 năm và trái phiếu Y có thời hạn 20 năm.. Như

TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ HUẾ

KHOA KẾ TOÁN – TÀI CHÍNH

ĐỀ THI KẾT THÚC HỌC PHẦN NHẬP MÔN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

Thời gian làm bài: 90 phút Dành cho lớp: K42, K43 Tín chỉ

ĐỀ MẪU

1 Thị trường mua bán lần đầu các chứng khoán mới phát hành là:

a Thị trường tiền tệ

b Thị trường sơ cấp

c Thị trường thứ cấp

d Thị trường chính thức

2 Lệnh dừng để mua đặt tại giá:

a Thấp hơn giá đang giao dịch trên thị trường

b Cao hơn giá đang giao dịch trên thị trường

c Bằng giá đang giao dịch thị trường

d Tuỳ vào quyết định của nhà đầu tư

3 Trong trường hợp phá sản, giải thể doanh nghiệp, các cổ đông sẽ:

a Là chủ nợ chung

b Được ưu tiên thanh toán trước cổ tức

c Được ưu tiên trả lại cổ phần đã góp trước

d Cả a, b, c đều sai

4 Nhà phát hành định phát hành hai loại trái phiếu: trái phiếu X có thời hạn 5 năm và trái phiếu Y có thời hạn 20 năm Như vậy, nhà phát hành phải định mức lãi suất cho hai loại trái phiếu trên như thế nào ?

a Lãi suất trái phiếu X > Lãi suất trái phiếu Y

ĐỀ MẪU

5 Năm 2008, CTCP An Phú làm ăn kinh doanh có lãi và quyết định trả cổ tức bằng cổ phiếu cho các cổ đông với tỷ lệ 33% tính trên số cổ phiếu đang nắm giữ của các cổ đông (đối với cổ phiếu lẻ phát sinh do việc làm tròn xuống hàng đơn vị, công ty sẽ mua lại với giá 12.000đ/cổ phiếu) Ông Văn là cổ đông của CTCP An Phú, hiện sở hữu 15.050 cổ phiếu Công ty sẽ chia cổ tức cho ông Văn như thế nào ?

a Ông Văn được 4.967 cổ phiếu

b Ông Văn được 4.966 cổ phiếu và 6.000 đồng

c Ông Văn được 4.968 cổ phiếu

d Ông Văn được 4.966 cổ phiếu và 12.000 đồng

6 Phương thức giao dịch áp dụng cho Cổ phiếu tại Sở giao dịch chứng khoán thành phố

Hồ Chí Minh là:

a Khớp lệnh định kỳ

b Khớp lệnh liên tục

c Giao dịch thỏa thuận

d Cả a, b, c đều đúng

7 Nhà đầu tư mua quyền chọn bán 500 cổ phiếu A sau 2 tháng nữa với giá thực hiện là

$90/cổ phiếu, giá mỗi quyền chọn là $3/cổ phiếu Giả sử, hai tháng sau giá cổ phiếu A trên thị trường là $80/cổ phiếu, lợi nhuận mà nhà đầu tư thực sự có được sẽ là:

a $3.500

b $5.000

c $ 1.500

d Cả a, b, c đều sai

8 Giả sử giá đóng cửa của cổ phiếu A (đang được niêm yết trên SGDCK TPHCM) trong phiên giao dịch trước là 56.000đ Các mức giá mà nhà đầu tư có thể đặt trong phiên giao

dịch tới là (đơn vị tính: đồng):

a 53.000; 54.000; 55.000; 58.500

b 53.500; 55.000; 56.500; 58.500

c 52.000; 58.000; 59.000; 59.500

d 53.500; 55.000; 56.500; 59.500

9 Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hành kèm theo trái phiếu hoặc cổ phiếu

ưu đãi cho phép người nắm giữ nó được quyền mua một khối lượng cổ phiếu phổ thông nhất định theo một giá đã được xác định trong một thời gian nhất định:

a Cổ phiếu ưu đãi

b Trái phiếu

c Chứng quyền

d Quyền mua trước cổ phần

10 Giá cổ phiếu A trên bảng điện tử của công ty chứng khoán có màu đỏ có nghĩa là:

a Biểu thị cổ phiếu A giảm giá

b Biểu thị cổ phiếu A tăng giá

c Biểu thị cổ phiếu A vẫn giữ nguyên giá

d Biểu thị cổ phiếu A tăng bằng giá trần

11 Cổ phiếu AAA (niêm yết trên SGDCK HN) vào ngày giao dịch X có giá tham chiếu 68.000đ, nhà đầu tư có thể giao dịch tại bao nhiêu mức giá?

a 19 mức giá

b 20 mức giá

c 27 mức giá

d Cả a, b, c đều sai

12 Tự doanh chứng khoán là:

a Một nghiệp vụ của công ty chứng khoán

b Nghiệp vụ kinh doanh bắt buộc của công ty chứng khoán

c Cả a và b đều đúng

d Cả a và b đều sai

40 Căn cứ vào hình thức tổ chức thị trường, Thị trường chứng khoán (TTCK) bao gồm:

a Thị trường tiền tệ và Thị trường vốn

b TTCK sơ cấp và TTCK thứ cấp

c TTCK tập trung và TTCK phi tập trung, thị trường thứ 3 và thị trường thứ 4

d Cả a, b, c đều đúng

HẾT