Bài thuyết trình thị trường chứng khoán vai trò của nhà mô giới trong thị trường chứng khoán

Môi giới chứng khoán là gì ?Môi giới chứng khoán MGCK là người đại diện, bảo vệ quyền lợi cho khách hàng, có thể là tổ chức, Công ty hay cá nhân, thông qua việc tư vấn, thực hiện các gia

Mục Lục

I. Môi giới chứng khoán là gì ?

II. Lợi ích từ nhà môi giới chứng khoán

III. Điều kiện để trở thành nhà môi giới chứng khoán

IV. Vai trò của nhà môi giới chứng khoán

I Môi giới chứng khoán là gì ?

Môi giới chứng khoán (MGCK) là người đại diện, bảo vệ quyền lợi cho khách hàng, có thể là tổ chức, Công ty hay cá nhân, thông qua việc tư vấn, thực hiện các giao dịch Vì vậy, công việc của người MGCK bao gồm thu thập và thẩm định thông tin về thị trường cổ phiếu trong hoặc ngoài nước, chứng khoán và trái phiếu chính phủ;trên cơ sở đó đưa ra lời khuyên thích hợp cho khách hàng

II Lợi ích từ nhà môi giới chứng khoán

• Những người MGCK giúp bạn tiết kiệm rất nhiều trong giao dịch Nếu không có sự giúp đỡ của họ, bạn có thể phải bỏ ra chi phí gấp mười lần

để thương lượng thành công Đây là một khoản chi phí hợp lý cho những giao dịch lớn

• Bạn phải luôn xác định rằng việc giao dịch với những nhà MGCK luôn tốn kém một khoản chi phí trực tiếp Ví dụ: nếu bạn tiến hành giao dịch 10,000 bảng Anh, bạn phải sẵn sàng cho việc chiết khấu 50 bảng Anh cho nhà môi giới

III Điều kiện để trở thành nhà môi giới chứng khoán ?

nghề sau bốn tháng làm việc chính thức tại những công ty MGCK

III Điều kiện để trở thành nhà môi giới chứng khoán ?

chuyên nghiệp và có quyền hành nghề hợp pháp Họ phải tham gia các lớp đào tạo thường xuyên liên tục trong hai năm đầu; và trong quá trình hành nghề họ được khuyến khích tham gia các khoá nâng cao kiến thức.

III Điều kiện để trở thành nhà môi giới chứng khoán ?

chuyên ngành bất kỳ như bán bảo hiểm, kinh tế, tài chính, thậm chí công nghệ thông tin Niềm đam mê là điều cốt lõi nhất giúp bạn thành công trong nghề này.

III Điều kiện để trở thành nhà môi giới chứng khoán ?

• Tóm lại để trở thành một nhà môi giới cần có:

• Tốt nghiệp đại học và có chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán.

• Phải có kỹ năng lắng nghe.

• Phải có kỹ năng giao tiếp tốt.

• Có khả năng chịu được áp lực tốt

IV.Vai trò của nhà môi giới chứng khoán

• Nhà MGCK thường tư vấn cho khách hàng của mình trong những giao dịch chứng khoán; phân tích

và giải thích cho thân chủ về phương thức hoạt động của thị trường CK, thu thập thông tin để giúp họ

có sự đầu tư tốt nhất

•Mở tài khoản, hướng dẫn các thao tác thực hiện, tư vấn, dự đoán diễn biến thị

trường, nhận ủy thác đặt lệnh mua bán cổ phiếu từ khách hàng, thực hiện thủ

tục trên hồ sơ, giấy tờ…

IV.Vai trò của nhà môi giới chứng khoán

dịch và giá cả giao dịch Người mua sẽ trả tiền cho cổ phiếu họ đã

mua và nhà môi giới tiến hành thông tin cho người mua về mã số

của cổ phiếu Sau đó hai bên kết thúc giao dịch.

• Ngoài ra nhà môi giới còn chịu áp lực không hề nhỏ khi gặp phải rủi ro trong việc đầu tư cho khách hàng.

• Áp lực về doanh số và duy trì khách hàng

IV.Vai trò của nhà môi giới chứng khoán

• Người môi giới chứng khoán của bạn sẽ trở thành người chia sẽ những lo

âu, căng thẳng và đưa ra những lời động viên, tư vấn kịp thời cho nhà đầu

tư, giúp nhà đầu tư có những quyết định sáng suốt. 

IV.Vai trò của nhà môi giới chứng khoán

chính và mức độ tin cậy của khách hàng.

• Phải thường xuyên thu thập và cập nhật thông tin liên quan đến khách

hàng

IV.Vai trò của nhà môi giới chứng khoán

• Không được đưa ra những lời hướng dẫn mua bán chỉ vì mục đích thu phí hoa hồng.

• Các broker không được đảm bảo hoặc hứa về lợi ích mà khách hàng sẽ thu được từ việc mua bán chứng khoán, kể cả lời nói hay bằng văn bản

• Mỗi khách hàng đều có tính cách và mức độ chịu rủi ro khác nhau, vì vậy, khi

cung cấp dịch vụ cho khách hàng, nhân viên môi giới phải làm cho khách hàng

hiểu quy luật của việc đầu tư, rủi ro có thể gánh chịu.

IV.Vai trò của nhà môi giới chứng khoán

1/ Thực hiện lệnh theo yêu cầu của khách hàng:

thứ tự các bước được quy định sẵn Việc chuyển lệnh phải đúng theo lệnh đặt của khách hàng và phải cố gắng thực hiện lệnh với giá tốt nhất trong thời điểm đó.

thay cho khách hàng.

IV.Vai trò của nhà môi giới chứng khoán

2/ Cư xử công bằng với khách hàng:

• Một nhân viên broker chứng khoán giỏi bao giờ cũng cư xử với khách hàng một cách công bằng Họ sẽ thường xuyên hướng dẫn và thực hiện lệnh cho khách hàng một cách bình đẳng và không phân biệt đối xử

• Việc công bố báo cáo phân tích hoặc bất kỳ thông tin số liệu nào có thể tác động đến giá cả chứng khoán, nhân viên broker phải cố gắng thực hiện sao cho khách hàng biết một cách đồng đều để khách hàng có thể

sử dụng lợi ích từ các báo cáo, thông tin số liệu trên như nhau

IV.Vai trò của nhà môi giới chứng khoán

2/ Cư xử công bằng với

khách hàng:

lãi của khách hàng mặc dù có những trường hợp làm vì mục đích giúp đỡ khách hàng.

IV.Vai trò của nhà môi giới chứng khoán

3/Công bố những xung đột về lợi ích:

• Các broker phải công bố rõ những thông tin liên quan đến xung đột cho khách hàng để họ đánh giá, xem xét đầu tư.

• Cần phân biệt đâu là trường hợp được coi là xung đột về lợi ích Đó là trường hợp công ty nắm giữ, tổ chức phân phối hoặc bảo lãnh phát hành một loại chứng khoán nào đó; công ty hay lãnh đạo công ty có mối quan

hệ hoặc có lợi ích với một loại chứng khoán nào đó

IV.Vai trò của nhà môi giới chứng

khoán

4/ Giữ bí mật cho khách hàng :

hoặc thông tin liên quan đến tài chính của khách hàng cho người khác biết

mình nếu biết và hình dung trước những rủi ro sẽ gặp phải cũng như có những biện pháp để quản lý rủi ro.

IV.Vai trò của nhà môi giới chứng khoán

4/ Giữ bí mật cho khách hàng :

cần gì và bản thân mình muốn biết những gì từ khách hàng” Hãy nói như một khẩu hiệu của một nhà môi giới tại Mỹ: Nếu bạn là nhà môi giới giỏi thì bạn có thể làm ít nhưng tiền vẫn nhiều Đây chính là chìa khoá để dẫn tới thành công.

THE END !!!

TRÒ CHƠI

1. Theo bạn nhà môi giới là gì?

a Người đại diện, bảo vệ quyền lợi cho khách hàng trong thị trường chứng

khoán

b Nhà đầu tư chứng khoán

c Người đứng đầu sở giao dịch

d Tất cả đều sai

2 Nhà môi giới làm gì cho khách hàng của họ?

a. Xúi dục khách hàng đầu tư chứng khoán

b. Tư vấn, thẩm định, thu thập thông tin cổ phiếu và đưa ra những lời khuyên cho

KH đầu tư

c. Tiết lộ thông tin khách hàng ra bên ngoài

d. Tất cả đều sai

3 Điều kiện để trở thành một nhà môi giới?

a. Có chứng chỉ hành nghề môi giới

b. Có kỹ năng lắng nghe và kỹ năng giao tiếp

c. Có kinh nghiệm trong lĩnh vực thị trường chứng khoán

d. Tất cả đều đúng

4 Theo bạn kỹ năng lắng nghe và kỹ năng giao tiếp Kỹ năng nào quan trọng hơn?

a. Kỹ năng giao tiếp quan trọng hơn

b. Cả hai đều quan trọng như nhau

c. Kỹ năng lắng nghe quan trọng hơn

d. Không kỹ năng nào quan trọng

5 Điều tối cần thiết của một nhân viên môi giới là gì?

a. Thực hiện theo lệnh của khách hàng

b. Cư xử khách hàng một cách công bằng

c Công bố những xung đột lợi ích

d.Giữ bí mật cho khách hàng

e Tất cả đều đúng