BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ 6 THÁNG ĐẦU NĂM 2013CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN LIÊN VIỆT

Hoạt động của Hội đồng quản trị: 1... Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Tổng giám đốc: - Trong 6 tháng đầu năm 2013, HĐQT đã luôn bám sát các hoạt động của Công ty đồng thời đề ra các

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập – Tự do – Hạnh phúc

-Số: 32 /2013/LVS-BC

(V/v: Báo cáo tình hình quản trị 6 tháng

đầu năm 2013)

Hà Nội, ngày 30 tháng 7 năm 2013

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ 6 THÁNG ĐẦU NĂM 2013 CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN LIÊN VIỆT

Kính gử i: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội

Sở giao dịch Chứng khoán Hồ Chí Minh

I Tên công ty: Công ty Cổ phần Chứng Khoán Liên Việt

- Địa chỉ trụ sở chính: Tầng 2&4, tòa nhà Capital Tower, 109 Trần Hưng Đạo, Q.HK, HN

- Điện thoại: (04)-39412299 Fax: (04) – 39412708

- Email: congtycophanchungkhoanlienviet@lvs.com.vn

- Vốn điều lệ: 125 tỷ đồng

I Hoạt động của Hội đồng quản trị:

1 Các cuộc họp của Hội đồng quản trị:

Hội đồng quản trị cũ Điều hành từ ngày 01/01/2013 đến 12/6/2013

01 Ông Huỳnh Ngọc Huy Chủ tịch HĐQT 4 100%

02 Ông Nguyễn Văn Thanh

Phó Chủ tịch thường trực

03 Ông Trần Việt Trung Phó Chủ tịch

04 Ông Nguyễn Đức Hưởng Phó Chủ tịch

HĐQT mới (được bầu mới tại Đại hội cổ đông bất thường ngày 12/6/2013) điều hành từ 12/6/2013 đến 30/6/2013

HĐQT

03 Nguyễn Văn Thanh Phó Chủ tịchHĐQT

HĐQT

HĐQT

2 Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Tổng giám đốc:

- Trong 6 tháng đầu năm 2013, HĐQT đã luôn bám sát các hoạt động của Công ty đồng thời đề ra các chủ trương, nghị quyết, quyết định nhằm chỉ đạo kịp thời và tạo điều kiện thuận lợi cho ban điều hành Công ty trong việc điều chỉnh các hoạt đông kinh doanh của Công ty

- Ngoài việc tổ chức cuộc Họp Đại hội đồng cổ đông thường (ĐHCĐ)niên năm 2013, HĐQT còn tổ chức cuộc họp ĐHCĐ bất thường để kịp thời đưa ra các chính sách và định hướng quan trong trong hoạt động của Công ty như: Chuyển trụ sở hoạt động từ Hà Nội vào Thành phố Hồ Chí Minh, Bổ nhiệm Tổng giám đốc mới

3 Hoạt động của các tiểu ban thuộc HĐQT: (Không có)

II Các nghị quyết/quyết định của HĐQTđã ban hành từ thời gian 01/01/2013 đến 30/6/2013

Lựa chọn định hướng hoạt động của LVS năm 2013

02 02/2013/NQ-HĐQT 23/1/2013 Lấy ý kiến ĐHCĐ về chấm dứt tư cách thành viêngiao dịch tại HNX và HOSE

07 10A/2013/QĐ-HDQT 06/04/13 Tất toán thu hôi gốc 18.75 tỷ đồng và hạch toán lỗ3.87 tỷ đồng

III Thay đổi danh sách người có liên quan đến Công ty chứng khoán theo quy định tại khoản 34 Điều 6 Luật Chứng Khoán:

Stt Tên tổ chức/cá

nhân GD TK

CK (nếu có)

Chức vụ tại công

ty (nếu có)

Số CMND/

ĐKKD Ngày cấp CMND/

ĐKKD

Nơi cấp CMND/

ĐKKD

Địa chỉ Thời điểm

bắt đầu là người có liên quan

Thời điểm không còn là người có liên quan

Lý do

01 Trần Việt

Trung Phó chủ tịch

HĐQT

011666460 6/11/2000 CA Hà

Nội Nhậm, Hai Bà Số 37 Ngô Thì

Trưng, Hà Nội

04/6/2013 Miễn

nhiệm TV HĐQT

02 Nguyễn Đức

Hưởng

Phó chủ tịch

012822273 23/8/2005 CA Hà

Nội

Số 5, tổ 13, Láng Thượng, Đống

04/6/2013 Miễn

nhiệm TV

HĐQT Đa, Hà Nội HĐQT

03 Hoàng Thị

Tuyết Nhung

Trưởng BKS

011828918 27/7/2011 CA Hà

Nội

Số 3 Ngõ 131, Thái Hà, Trung Liệt Đống Đa Hà

Nội

04/6/2013 Miễn

nhiệm TV BKS

04 Trần Thị Hòa TV BKS 011845164 16/4/2009 CA Hà

Nội

Nhà 7 C9 Khu

đô thị Mỹ Đình,

Từ Liêm, Hà Nội

04/6/2013 Miễn

nhiệm TV BKS

05 Nguyễn Hồng

Quang

Quyền Tổng giám đốc

011807436 27/07/200

4

CA Hà Nội

24 - Thông Phong - Tôn Đức Thắng - Hà Nội

18/6/2013 Miễn

Nhiệm Quyền TGĐ

06 Dương Công

Minh

Chủ tịch HĐQT

023424554 21/7/2009 CA Tp

HCM

29 Nguyễn Thông, F7, Q 3,

Tp HCM

Chủ tịch HĐQT

Công ty Cổ

phần Him Lam

Người có liên quan

4103009993 12/4/2008 Sở KH &

ĐT HCM

234 Ngô Tất Tố Phường 22 Quận Bình Thạnh, Tp

HCM

Đồng thời

là chủ tịch LVS và Chủ tịch Cty Cp Him Lam Ngân hàng

Thương mại Cổ

phần Bưu điện

Liên Việt (LPB)

Người có liên quan

6300048638 06/1/2013 Sở KH &

ĐT Hậu Giang

32 Nguyễn Công Trứ , Phường 1,

Vị Thanh, Hậu Giang

đồng thời

là chủ tịch HĐQT của LVS và LPB

Lê Thị Thảo

Vân

Người có liên quan

021563013 09/5/2003 Ca Tp

HCM

29 Nguyễn Thông, F7, Q 3,

Tp HCM

Chủ tịch HĐQT

liên quan 0 Ninh Chủ tịch

HĐQT Dương Phương

Mai

Người có liên quan

025111971 07/05/200

9

Ca Tp HCM

29 Nguyễn Thông, F7, Q 3,

Tp HCM

Chủ tịch HĐQT Dương Thị Liêm Người có

liên quan

024445140 11/10/200

5

Chủ tịch HĐQT

07 Nguyễn Văn

Huynh

TV.

HĐQT

020838917 07/05/200

7

HĐQT

Ngân hàng

Thương mại Cổ

phần Bưu điện

Liên Việt (LPB)

Người có liên quan

6300048638 06/1/2013 Sở KH &

ĐT Hậu Giang

32 Nguyễn Công Trứ , Phường 1,

Vị Thanh, Hậu Giang

Huynh đồng thời

là TV HĐQT của LVS và LPB

Võ Thị Kim

Hoàng

Người có liên quan

HĐQT Nguyễn Duy

Thông

Người có liên quan

HĐQT Nguyễn Văn Hê Người có

liên quan

HĐQT Nguyễn Văn

Xấu

Người có liên quan

HĐQT Nguyễn Văn

Lực

HĐQT

HĐQT

024257483 11/5/2004 CA

HCM

39/4 Sương Nguyệt Ánh, Phường Bến Thành, Quận 1,

HĐQT

Tp HCM

Phạm Thị Nhẫn Người có

liên quan

HĐQT Lâm Phạm Khôi Người có

liên quan

HĐQT Lâm Thị Lệ Chi Người có

liên quan

HĐQT Lâm Thị Lệ Hoa Người có

liên quan

HĐQT Lâm Việt Hùng Người có

Lâm Thị Lệ

Lâm Thị Lệ Mai Người có

Lâm Việt Tài Người có

liên quan

HĐQT Lâm Thị Lệ

Liễu

Người có liên quan

HĐQT Lâm Việt Năng Người có

liên quan

HĐQT

09 Lê Phương

Thanh

Trưởng BKS

011072056 17/2/2005 95/15 Lương

Định Của, P Bình An, Quân 2

BKS

Công ty Cổ

phần Him Lam Người cóliên quan 4103009993 12/4/2008 Sở KH &ĐT

HCM

234 Ngô Tất Tố, Phường 22 Quận Bình Thạnh, Tp

Hồ Chí Minh

là Phó Tổng giám đốc Công

ty CP Him Lam

Lê Minh Huệ Người có

liên quan

010389762 6/7/2005 Ca Hà

Nội

trưởng BKS Nguyễn Thị Dậu Người có

BKS Trần Văn Đức Người có

liên quan

025099953 27/02/200

9

Ca

HCM

trưởng BKS Trần Bảo Linh Người có

liên quan 024318524 20/12/2004 HCMCa. 04/6/2013 Con củatrưởng Trần Bảo Anh Người có

liên quan 025352914 23/7/2010 HCMCa. 04/6/2013 Con củatrưởng

BKS

Lê Phương Thủy Người có

liên quan

0011620002 79

16/4/2013 CA Hà

Nội

trưởng BKS

Lê Ngọc Anh Người có

liên quan

N1167278 13/8/2008 ĐSQ VN

tại Bungari

trưởng BKS

Lê Vân Anh Người có

liên quan

trưởng BKS

Lê Nguyên Đạm Người có

liên quan

N1325139 21/7/2010 ĐSQ VN

tại Bungari

trưởng BKS

10 Trần Thị Hồng TV BKS 023515898 23/02/199

8 Bá Trạc, Phương 288/27 Dương

2, Quân 8, Tp.

HCM

BKS

liên quan 2 HCM BKS Huỳnh Thái

Hưng

Người có liên quan

0220799122 14/10/201

0

TV BKS Trần Thị Oanh Người có

liên quan

023046214 28/6/2012 CA

HCM

TV BKS Trần Văn Vũ Người có

liên quan

023876580 07/3/2001 CA

HCM

TV BKS

HCM

40/5 Huỳnh Tấn Phát, F Phú Thuận, Quân 7,

Tp HCM

BKS

Trần Văn Đức Người có

liên quan

024638975

BKS Đinh Thị Hà Người có

liên quan

024638958

-nt- 04/6/2013 TV BKSMẹ của Trần Văn Việt Người có

liên quan

025051874

-nt- 04/6/2013 TV BKSAnh của

12 Nguyễn Thị

Bích Hồng

Tổng Giám đốc

023456166 26/9/2009 CA.

HCM

219/20 Phạm Ngũ Lão, Phường Phạm Ngũ Lão, Quân

1, HCM

Tổng Giám đốc

Nguyễn Thi

Thuận

Người có liên quan

273202493 11/6/2002 CA Bà

Rịa – Vũng Tàu

TGĐ

Cao Sơn Hải Người có

liên quan

024240079 05/02/200

4

CA

HCM

TGĐ Cao Khánh Huy Người có

liên quan

024158183 04/06/201

0

CA

HCM

TGĐ

Cao Khánh Linh Người có

liên quan

025199211 26/9/2009 CA

HCM

TGĐ Nguyễn Tuấn

Hùng

Người có liên quan

N1139518 26/09/200

9

ĐSQ Việt Nam tại

Ba Lan

TGĐ

Nguyễn Tuấn

Hà

Người có liên quan

024986783 28/10/200

8

CA

HCM

TGĐ Nguyễn Tuấn

Hạnh

Người có liên quan

273146419 25/6/2008 CA

HCM

-nt- 18/6/2013 Em của

TGĐ

IV Giao dịch của cổ đông nội bộ và người liên quan: (Báo cáo 6 tháng đầu năm 2013)

1. Danh sách cổ đông nội bộ và người có liên quan:

Stt Tên tổ chức/cá nhân

TK GD CK (nếu có)

Chức vụ tại công

ty (nếu có)

Số CMND/

ĐKKD

Ngày cấp CMND/

ĐKKD

Nơi cấp CMND/

ĐKKD

Địa chỉ

Số cổ phiếu

sở hữu cuối

kỳ

Tỷ lệ cổ phiếu

sở hữu cuối kỳ

Ghi chú

01 Dương Công Minh Chủ tịch HĐQT 023424554 21/7/2009 CA Tp HCM 29 Nguyễn Thông, F7, Q 3, Tp HCM 0 0

Công ty Cổ phần

Him Lam

Người có liên quan 4103009993 12/4/2008

Sở KH &

ĐT HCM

234 Ngô Tất Tố Phường 22 Quận Bình Thạnh, Tp

HCM

8.000.000 64%

Ngân hàng Thương

mại Cổ phần Bưu

điện Liên Việt

(LPB)

Người có liên quan 6300048638 06/1/2013

Sở KH &

ĐT Hậu Giang

32 Nguyễn Công Trứ , Phường 1, Vị Thanh, Hậu Giang 1.357.000 11%

Lê Thị Thảo Vân Người cóliên quan 021563013 09/5/2003 Ca TpHCM 29 Nguyễn Thông,F7, Q 3, Tp HCM 0 0

Đặng Thị Doan Người có

liên quan 125608878

25/10/201 0

Ca Bắc

Dương Phương

Mai

Người có liên quan 025111971

07/05/200 9

Ca Tp HCM

29 Nguyễn Thông,

Ngân hàng Thương

mại Cổ phần Bưu

điện Liên Việt

(LPB)

Người có liên quan 6300048638 06/1/2013

Sở KH &

ĐT Hậu Giang

32 Nguyễn Công Trứ , Phường 1, Vị Thanh, Hậu Giang 1.357.000 11%

Võ Thị Kim Hoàng Người có

liên quan 020838863 Nguyễn Duy

HĐQT 024257483 11/5/2004 CA HCM

39/4 Sương Nguyệt Ánh, Phường Bến Thành, Quận 1, Tp

HCM

Lâm Thị Lệ Chi Người có

Lâm Thị Lệ Hoa Người có

04 Lê Phương Thanh Trưởng BKS 011072056 17/2/2005

95/15 Lương Định Của, P Bình An, Quân 2

Công ty Cổ phần

Him Lam

Người có liên quan 4103009993 12/4/2008

Sở KH &

ĐT HCM

234 Ngô Tất Tố, Phường 22 Quận Bình Thạnh, Tp Hồ Chí Minh

8.000.000 64%

Lê Minh Huệ Người có

liên quan 010389762 6/7/2005

Ca Hà

Nguyễn Thị Dậu Người có

liên quan 010398832

Ca Hà

Trần Văn Đức Người có

liên quan 025099953

27/02/200

Trần Bảo Linh Người có

liên quan 024318524

20/12/200

Trần Bảo Anh Người có

Lê Phương Thủy Người có liên quan 001162000279 16/4/2013 CA HàNội 0 0

Lê Ngọc Anh Người có liên quan N1167278 13/8/2008 ĐSQ VNtại

Bungari

Lê Vân Anh Người có

Lê Nguyên Đạm

Người có liên quan N1325139 21/7/2010

ĐSQ VN tại Bungari

05 Trần Thị Hồng TV BKS 023515898 23/02/199

8

288/27 Dương Bá Trạc, Phương 2, Quân 8, Tp HCM

Trần Văn Sim Người có liên quan 023113629 09/08/2012 CA HCM 0 0

Trần Thị Oanh Người có

Trần Văn Vũ Người có

06 Trần Trung TV BKS 025140075 22/5/2009 CA HCM

40/5 Huỳnh Tấn Phát, F Phú Thuận,

Trần Văn Đức Người có liên quan 024638975

Đinh Thị Hà Người có

Trần Văn Việt Người có

07 Nguyễn Thị Bích Hồng Giám đốc Tổng 023456166 26/9/2009 CA HCM

219/20 Phạm Ngũ Lão, Phường Phạm Ngũ Lão, Quân 1, HCM

1.875.000 15%

Nguyễn Thi Thuận

Người có liên quan 273202493 11/6/2002 CA BàRịa –

Vũng Tàu

Cao Sơn Hải Người có liên quan 024240079 05/02/2004 CA HCM -nt- 0 0

Cao Khánh Huy Người có liên quan 024158183 04/06/2010 CA HCM -nt- 0 0

Cao Khánh Linh Người có

Nguyễn Tuấn Hùng

Người có liên quan N1139518 26/09/2009

ĐSQ Việt Nam tại

Nguyễn Tuấn Hà Người có

liên quan 024986783

28/10/200

Nguyễn Tuấn Hạnh Người có

08 Lê Thanh Đức Phó Tổng

Giám đốc 194104137

05/11/200 5

CA Quảng Bình

Thôn Vinh Quang,

xã Quảng Tiên, Quảng Trạch, Quảng Bình

Đoàn Thị Dung Người có

liên quan

của Phó

TGĐ Trần Ngọc Anh Người có

liên quan 211672616 1/12/2008

CA Bình Định

Lê Quý Hậu

Người có

Em của Phó TGĐ

09 Nguyễn Thị Hồng Trung

Kế toán trưởng 183227539 22/7/2008 CA Hà Tĩnh

Số 7, ngõ 409 Đội Cấn, Ba Đình, Hà

Nội

Hà thị Hương Thuý

Người có

Mẹ của KTT

Nguyễn Quang

Minh

Người có

KTT Nguyễn Thị Hồng

Thuận

Người có

Chị của KTT

Nguyễn Thị Mỹ

Dung

Người có

KTT

10 Ông Phan Hữu Tuấn Cổ đông lớn 010003198 25/11/200 5 CA Hà Nội

Số 105 Phố Yên Phụ, Phường Yên Phụ, Tây Hồ, TP

Hà Nội

1.250.000 10%

11 Công ty cổ phần xuất nhập khẩu

Việt Trang

Cổ đông lớn 4103000784 15/01/200 2 ĐT HCM Sở K H –

Số 6A Hồ Xuân Hương, Phường 6, Quận 3, TP.HCM

2 Các giao dịch chuyển nhượng cổ phiếu:

Stt Người thực hiện giao dịch

Quan hệ với cổ đông

nội bộ

Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Lý do tăng giảm

Số cổ phiếu Tỷ lệ

01 Công ty cổ phần xuất nhập

nhượng

3 Các giao dịch khác (các giao dịch của cổ đông nội bộ/cổ đông lớn và người có liên quan với chính Công ty): không có

V Các vấn đề cần lưu ý khác: Không có

T/M CTY CP CHỨNG KHOÁN LIÊN VIỆT (LVS)

Đại diện theo pháp luật

Nguyễn Thị Bích Hồng