Pháp luật về giao dịch chứng khoán trực tuyến và thực trạng giao dịch chứng khoán trực tuyến ở Việt Nam

Giao dịch trực tuyến là hành vi mua, bán tiền tệ, cổ phiếu, trái phiếu và các công cụ tài chính qua Internet, thông thường với một công ty môi giới nào đó. Công ty môi giới trực tuyến sẽ đưa ra tài khoản demo miễn phí cho phép bất kỳ ai kết nối với Internet, từ đó có khả năng kinh doanh ảo.

Đề tài 5: Pháp luật về giao dịch chứng khoán trực tuyến và thực trạng giao dịch chứng khoán trực tuyến ở Việt Nam

Danh sách nhóm

2 Nguyễn Thị Thùy Dung 11160986

3 Nguyễn Thị Thanh Thư 11164995

4 Hoàng Thị Thu Trang 11165351

UBCKNN Ủy ban chứng khoán nhà nước

CBTT Công bố thông tin

ĐTNN Đầu tư nước ngoài

QTCT Quản trị công ty

CTQLQ Công ty quản lý quỹ

Mục Lục

Contents

Lời mở đầu 3

I Cơ sở lý luận 4

1 Các khái niệm 4

2 Nguyên tắc giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán 5

3 Giải thích từ ngữ 5

II Cơ sở pháp lý 6

1 Quy định về yêu cầu dịch vụ, hạ tầng kỹ thuật, an ninh bảo mật và lưu trữ dữ liệu 6

2 Đăng ký, thu hồi chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến 10

3 Báo cáo và công bố thông tin trong hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến 12

4 Hoạt động trao đổi thông tin điện tử 14

5 Trách nhiệm của các cơ quan, tổ chức, cá nhân tham gia hoạt động giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán 14

III Thực tiễn thi hành tại Việt Nam 16

IV Kiến nghị và giải pháp 18

1 Kiến nghị 18

2 Giải pháp 20

Kết luận 23

Danh mục tài liệu tham khảo 24

Lời mở đầu

Mở đầu bằng việc thành lập Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Việt Nam vào ngày 28-11-1996 theo Nghị định số 75/CP của Chính phủ Tính đến nay, năm 2019 là

năm thứ 23 thị trường chứng khoán (TTCK) Việt Nam hình thành và phát triển,

mở ra một kênh huy động vốn trung và dài hạn, hiệu quả cho đầu tư phát triển, gópphần đẩy mạnh công nghiệp hóa, hiện đại hóa đất nước

Qua 23 năm hoạt động và phát triển, thị trường chứng khoán (TTCK) Việt Namngày càng khẳng định vai trò là kênh dẫn vốn cho nền kinh tế, giảm bớt sự phụthuộc vào nguồn vốn truyền thống từ ngân hàng, hỗ trợ tích cực cho công cuộc cảicách và cổ phần hóa các doanh nghiệp Nhà nước, giúp nền kinh tế Việt Nam pháttriển và hội nhập sâu rộng vào nền kinh tế thế giới

Thị trường chứng khoán Việt Nam 2019 hiện có trên 2,28 triệu tài khoản của nhàđầu tư, với hơn 750 công ty niêm yết Tính đến cuối năm 2018, quy mô vốn hóacủa thị trường cổ phiếu đạt hơn 3,9 triệu tỷ đồng, tương đương với 71,6% GDPnăm 2018; thị trường Upcom có 804 mã cổ phiếu, giá trị vốn hóa gần 894.000 tỷđồng; trái phiếu Chính phủ với giá trị niêm yết đạt hơn 1,1 triệu tỷ đồng, tươngđương 20,3% GDP năm 2018

Cùng với sự phát triển của công nghệ thông tin và Internet, thì phương thức GDCKgiữa nhà đầu tư với các định chế tài chính trung gian (đặc biệt là các công ty chứngkhoán - CTCK) đã có nhiều thay đổi, từ giao dịch tại sàn đến GDCK trực tuyến(GDCKTT) Tuy nhiên, trong bối cảnh công nghệ phát triển vượt bậc hiện nay,thương mại điện tử tăng trưởng rất mạnh mẽ, cùng với đó là các hiểm họa đe dọa

an toàn thông tin Vấn đề đảm bảo an toàn an ninh thông tin, bảo mật thương mạiđiện tử được đặt ra rất bức thiết Và hoạt động GDCKTT hiện nay bộc lộ một sốvấn đề cần được điều chỉnh, từ hoàn thiện khung pháp lý cho đến vấn đề an toàn,bảo mật trong giao dịch, đảm bảo quyền lợi hợp pháp của các bên trong GDCK

Vì vậy nhóm đã tìm hiểu và lựa chọn đề tài: Pháp luật về giao dịch chứng khoántrực tuyến và thực trạng ở Việt Nam để làm rõ hơn những vấn đề còn vướng mắc

và đưa ra những kiến nghị, giải pháp phù hợp đối với hoạt động giao dịch chứngkhoán trực tuyến hiện nay

I Cơ sở lý luận

1 Các khái niệm

1.1 Giao dịch trực tuyến

Giao dịch trực tuyến là hành vi mua, bán tiền tệ, cổ phiếu, trái phiếu và các

công cụ tài chính qua Internet, thông thường với một công ty môi giới nào

đó Công ty môi giới trực tuyến sẽ đưa ra tài khoản demo miễn phí chophép bất kỳ ai kết nối với Internet, từ đó có khả năng kinh doanh ảo Đểquản lý các giao dịch trực tuyến này, bạn cần phải có hai loại tài khoản sauđây:

 Tài khoản Demat: Nó phục vụ như là một ngân hàng - nơi bạnmua các cổ phiếu được đặt và các cổ phiếu bạn bán được rút ra

 Tài khoản giao dịch: Đây là tài khoản thông qua đó bạn chỉ đạocác đơn đặt hàng trong thị trường chứng khoán Nó giúp đo lườnghiệu quả của các giao dịch được thực hiện, bằng cách trình bày tỷ

lệ giữa cổ phiếu bán ra và lợi nhuận thu lại được qua chúng

1.2 Hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến

Theo Khoản 1 Điều 3 Thông Tư số 134/2017/TT-BTC

“Hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến là hoạt động giao dịch

chứng khoán được thực hiện thông qua hệ thống công nghệ thông tin

và môi trường mạng Internet, mạng viễn thông hoặc các mạng mởkhác, bao gồm: Giao dịch chứng khoán giữa nhà đầu tư và các tổ chứccung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến; giao dịch chứngkhoán giữa thành viên giao dịch và Sở giao dịch chứng khoán; giaodịch liên quan đến chứng khoán giữa thành viên lưu ký, thành viên bùtrừ và Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam.”

Các chứng khoán được phép thực hiện dịch vụ giao dịch trực tuyến làcác chứng khoán được niêm yết trên Sở Giao dịch Chứng khoán,Trung tâm Giao dịch Chứng khoán và các chứng khoán của công tyđại chúng được giao dịch tại những đầu mối này

Phương thức giao dịch CKTT: 2 phương thức Đó là:

 Kênh đặt lệnh trên thiết bị di động

 Kênh gọi điện thoại cho nhân viên quản lý tài khoản

 Kênh gọi điện thoại đến tổng đài

1.3 Hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến

Theo Khoản 2 Điều 3 Thông Tư số 134/2017/TT-BTC

“Hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến là hệ thống phục vụ quản

lý và thực hiện hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến, bao gồm:Trang thiết bị phần cứng, phần mềm, cơ sở dữ liệu, hệ thống mạngviễn thông, mạng Internet, mạng máy tính.”

1.4 Dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến

- Dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến là dịch vụ do các tổ chức

cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cung cấp cho nhàđầu tư để mở tài khoản, đặt lệnh, đưa ra yêu cầu đối với các giao dịchchứng khoán hoặc nhận kết quả giao dịch thông qua mạng Internethoặc điện thoại

- Tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến là công ty

chứng khoán, công ty quản lý quỹ và đại lý phân phối chứng chỉ quỹcung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến (1 số tổ chứccung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến hiện nay: CTCKVNDIRECT, CTCK FPT,CTCK Ngân hàng Công Thương Việt Nam,

…)

Giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán phải đảm bảo nguyêntắc chính xác, công bằng, công khai, minh bạch, an toàn, hiệu quả vàphù hợp với các quy định pháp luật có liên quan

3 Giải thích từ ngữ

- Chứng chỉ quỹ là loại chứng khoán xác nhận quyền sở hữu của nhà

đầu tư đối với một phần vốn góp của quỹ đại chúng

- Nhà đầu tư là tổ chức, cá nhân Việt Nam và tổ chức, cá nhân nước

ngoài tham gia đầu tư trên thị trường chứng khoán

- Niêm yết chứng khoán là việc đưa các chứng khoán có đủ điều kiện

vào giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán hoặc Trung tâm giaodịch chứng khoán

- Lưu ký chứng khoán là việc nhận ký gửi, bảo quản, chuyển giao

chứng khoán cho khách hàng, giúp khách hàng thực hiện các quyềnliên quan đến sở hữu chứng khoán

- Thành viên lưu ký là công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại

hoạt động tại Việt Nam được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp

Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán và đượcTrung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam chấp thuận trở thành thànhviên lưu ký.

- Thành viên bù trừ là công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại,

chi nhánh ngân hàng nước ngoài được thực hiện bù trừ, thanh toángiao dịch chứng khoán phái sinh

Ngày 19/12/2017, Bộ Tài chính đã ban hành Thông tư số 134/2017/TT-BTC(Thông tư 134) thay thế Thông tư 87 về hướng dẫn giao dịch điện tử trênTTCK Thông tư 134 bao gồm nhiều nội dung mới, có kế thừa và bổ sung,thay thế quy định tại Thông tư 87

1 Quy định về yêu cầu dịch vụ, hạ tầng kỹ thuật, an ninh bảo mật và lưu trữ dữ liệu

tử, Luật An toàn thông tin mạng, các văn bản hướng dẫn thi hành và quy địnhtại Thông tư này;

b) Đảm bảo cung cấp hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến công khai,công bằng, minh bạch, an toàn và hiệu quả cho các thành viên sử dụng cùngmột loại dịch vụ

• Đối với công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến:

a) Trực tiếp cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầutư;

b) Xây dựng trang thông tin điện tử với tên miền đã đăng ký trên mạngInternet để cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến Các chươngtrình, ứng dụng dùng để giao dịch chứng khoán trực tuyến phải đăng tải hoặctích hợp trên trang thông tin điện tử này;

c) Ban hành quy trình thực hiện dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến baogồm: Quy trình vận hành theo dõi quản trị hàng ngày; quy trình đăng ký, hủy

sử dụng dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến; quy trình về xử lý sự cố;

quy trình sao lưu dự phòng hệ thống, dữ liệu; quy trình kiểm soát rủi ro tronghoạt động cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư d) Bố trí đội ngũ nhân viên có bằng cấp, chứng chỉ công nghệ thông tin vềquản trị phần mềm, quản trị hệ thống và an ninh thông tin để quản lý và giámsát các hoạt động của hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến đảm bảo liêntục và thông suốt;

đ) Việc cung cấp và sử dụng dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến vớinhà đầu tư phải được thể hiện bằng hợp đồng hoặc điều khoản của hợp đồng

mở tài khoản giao dịch chứng khoán, trong đó quy định cụ thể về phươngthức giao dịch chứng khoán trực tuyến, những rủi ro có thể xảy ra khi thựchiện giao dịch chứng khoán trực tuyến, trách nhiệm bồi thường của mỗi bênkhi xảy ra rủi ro và trách nhiệm khác liên quan đến hoạt động giao dịch chứngkhoán trực tuyến;

e) Ghi nhận thông tin về các yêu cầu giao dịch của nhà đầu tư trên hệ thốnggiao dịch chứng khoán trực tuyến Các thông tin này phải lưu trữ để tra cứuđược theo thời gian, phiên đăng nhập, kết quả thực hiện giao dịch, số dư phátsinh trước và sau giao dịch đối với tài khoản của nhà đầu tư;

g) Thông báo kết quả thực hiện lệnh giao dịch cho nhà đầu tư ngay sau khilệnh được khớp trên hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến

b) Trang bị máy chủ chuyên dùng cho hệ thống giao dịch chứng khoán trựctuyến, không sử dụng máy tính cá nhân đóng vai trò máy chủ và không sửdụng chung với máy chủ của các đơn vị hoặc công ty khác Trang thiết bịcông nghệ thông tin chuyên dùng cho hệ thống giao dịch chứng khoán trựctuyến phải có dự phòng;

c) Khu vực đặt hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến phải bảo đảm cácđiều kiện an ninh, môi trường và an toàn hệ thống: Khu vực riêng biệt, có hệthống khóa từ hoặc thiết bị tương đương kiểm soát vào ra, hệ thống ghi hình;

hệ thống báo cháy và chữa cháy chuyên dụng; hệ thống điều hòa không khí,

theo dõi kiểm soát nhiệt độ và độ ẩm; hệ thống lưu điện và máy phát điện dựphòng chuyên dụng; hệ thống chống sét lan truyền;

d) Công ty có thể thuê chỗ đặt hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến tạicác trung tâm dữ liệu (Data Center) Các trung tâm dữ liệu này phải đảm bảotuân thủ theo quy định của pháp luật về hoạt động của Data Center Hệthống giao dịch chứng khoán trực tuyến đặt tại Data Center phải có các giảipháp đảm bảo tránh truy cập và khai thác dữ liệu bất hợp pháp;

đ) Hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến phải tích hợp giải pháp có sửdụng chứng thư số, chữ ký số của tổ chức cung cấp dịch vụ chứng thực chữ

ký số công cộng

e) Cung cấp phương thức giao dịch qua điện thoại phải trang bị hệ thốngtổng đài có chức năng ghi âm, quản lý, tra cứu cuộc gọi và có dự phòng Mọicuộc gọi đặt lệnh của nhà đầu tư phải được ghi âm lưu trữ đầy đủ và phảiđảm bảo an ninh thông tin và bảo mật dữ liệu;

g) Áp dụng những biện pháp kỹ thuật hoặc quản lý để thiết lập các mức giớihạn về mua bán chứng khoán theo quy định của pháp luật cho nhà đầu tưtham gia dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến

• Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam, tổ chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến phải có phương

án dự phòng cho hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến và cung cấpphương thức giao dịch thay thế trong trường hợp hệ thống giao dịch chứngkhoán trực tuyến gặp sự cố (Điều 6 TT 134/2017/TT-BTC)

1.3 Quy định về an ninh bảo mật thông tin và lưu trữ dữ liệu của tổ

chức cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến

- Trang thông tin điện tử, hệ thống thư điện tử của tổ chức cung cấp dịch

vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến phải được xác thực bởi chứng thưsố

- Hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến phải được thiết lập để ngănchặn việc truy cập bất hợp pháp vào hệ thống kinh doanh nội bộ thôngqua hoạt động giao dịch trực tuyến và phải được phân quyền hệ thốnggiữa các bộ phận nghiệp vụ có tiềm ẩn xung đột lợi ích theo quy trìnhkiểm soát nội bộ

- Hệ thống phần mềm ứng dụng trước khi đưa vào khai thác, vận hànhphải được rà soát, quét lỗ hổng bảo mật và có báo cáo đánh giá bằng biênbản Môi trường vận hành hệ thống phần mềm giao dịch chứng khoántrực tuyến phải tách biệt với môi trường kiểm thử, môi trường phát triển

phần mềm Định kỳ thực hiện đánh giá rủi ro an toàn thông tin mạng của

hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến một (01) năm một (01) lần

- Hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến phải có các giải pháp kỹthuật đảm bảo an toàn thông tin mạng và bảo mật dữ liệu hệ thống

- Các chứng từ điện tử, phiếu lệnh điện tử, dữ liệu điện tử và ghi âm cáccuộc gọi đặt lệnh của khách hàng, bao gồm cả lệnh hủy phải được lưu trữ

ít nhất mười (10) năm ở dạng nguyên bản

- Thông tin về khách hàng sử dụng dịch vụ giao dịch trực tuyến, các lệnhgiao dịch và thông tin trao đổi trên hệ thống phải được mã hóa trênđường truyền và ở mức ứng dụng, được bảo mật theo quy định của phápluật trừ khi có yêu cầu từ cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền (Điều 7 TT 134/2017/TT-BTC)

1.4 Quy định về xác thực

- Các giải pháp xác thực áp dụng trong giao dịch chứng khoán trựctuyến phải có độ an toàn tối thiểu tương đương giải pháp xác thực haiyếu tố trở lên, chủ yếu gồm:

 Giải pháp xác thực hai yếu tố;

 Giải pháp xác thực sử dụng chứng thư số;

- Khi đặt lệnh qua điện thoại, nhà đầu tư phải sử dụng số điện thoại đặtlệnh và cung cấp tối thiểu các thông tin sau: số tài khoản giao dịch,thông tin xác thực Giao dịch chỉ được thực hiện khi thông tin nhà đầu

tư cung cấp được so khớp với thông tin nhà đầu tư đã đăng ký và lưutrong hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến

- Nhà đầu tư được lựa chọn giải pháp xác thực do tổ chức cung cấp dịch

vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cung cấp khi đăng ký sử dụngdịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến và được đăng ký lại giải phápxác thực khi có nhu cầu

(Điều 8 TT 134/2017/TT-BTC)

1.5 Quy định về phiếu lệnh điện tử

- Phiếu lệnh điện tử phải có tối thiểu các thông tin: số hiệu lệnh, loạilệnh, số tài khoản đặt lệnh, phương thức giao dịch, mã chứng khoánhoặc tên chứng khoán, số lượng và giá giao dịch, thời gian giao dịch(năm, tháng, ngày, giờ, phút), thiết bị đặt lệnh, địa chỉ vật lý của thiết bịđặt lệnh hoặc thông tin nhận dạng khác đảm bảo tính duy nhất của thiết

bị đặt lệnh

- Phiếu lệnh hủy phải có thông tin về số hiệu lệnh, khối lượng hủy và xácnhận lệnh hủy

- Phiếu lệnh điện tử phải được ký bằng chữ ký số hoặc gắn liền, kết hợpmột cách lô gíc với thông tin xác thực của nhà đầu tư trước khi đượcgửi vào hệ thống.

- Phiếu lệnh điện tử trong giao dịch chứng chỉ quỹ phải đảm bảo đầy đủcác thông tin theo quy định của pháp luật về giao dịch chứng chỉ quỹ.(Điều 9 TT 134/2017/TT-BTC)

- Với những điểm mới cơ bản trên đây, Thông tư 134 góp phần từngbước hoàn thiện khung pháp lý đối với hoạt động GDCKTT, giúp choTTCK hoạt động ngày càng công bằng, hiệu quả, an toàn và minh bạch,phù hợp với thông lệ quốc tế

2 Đăng ký, thu hồi chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến

2.1 Đối tượng đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán

trực tuyến

- Đối tượng đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến làcông ty chứng khoán thành viên của Sở giao dịch chứng khoán, đã thựchiện kết nối với hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán vàkhông thuộc trường hợp sau:

- Đang trong quá trình giải thể, phá sản, tạm ngừng hoạt động hoặc bịngừng giao dịch để chấm dứt tư cách thành viên tại Sở giao dịch chứngkhoán

- Bị rút nghiệp vụ môi giới hoặc đang thực hiện thủ tục rút nghiệp vụ môigiới

- Bị kiểm soát, kiểm soát đặc biệt

- Danh sách tên và lý lịch của các chuyên gia quản lý hệ thống giao dịchchứng khoán trực tuyến theo mẫu quy định tại Phụ lục số 02 ban hànhkèm theo Thông tư 134/2017/TT-BTC)

- Báo cáo thiết kế hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến theo mẫu quyđịnh tại Phụ lục số 03 ban hành kèm theo Thông tư 134/2017/TT-BTC)

- Bản sao có chứng thực văn bản chấp thuận và biên bản kiểm tra hệ thốnggiao dịch chứng khoán trực tuyến của Sở giao dịch chứng khoán đối vớithành viên giao dịch.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc nộp hồ sơ trực tiếp hoặc dịch vụ bưuchính công ích

- Trong thời hạn năm (05) ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ,trường hợp hồ sơ cần sửa đổi bổ sung, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cóvăn bản yêu cầu bổ sung hoặc giải trình bằng văn bản đối với trường hợp

- Trong thời hạn hai mươi (20) ngày làm việc, kể từ ngày nhận được hồ sơđầy đủ, hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét và quyết địnhchấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho công

ty chứng khoán Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phảitrả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do

(Điều 12 TT 134/2017/TT-BTC)

2.4 Thu hồi quyết định chấp thuận, tạm dừng cung cấp dịch vụ

giao dịch chứng khoán trực tuyến

- Trường hợp công ty chứng khoán bị tạm ngừng hoạt động hoặc bị đình chỉhoạt động môi giới chứng khoán hoặc bị đình chỉ toàn bộ hoạt động, công tychứng khoán phải tạm dừng cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trựctuyến cho đến khi khắc phục được các tình trạng này

- Công ty chứng khoán bị thu hồi Quyết định chấp thuận cung cấp dịch vụgiao dịch chứng khoán trực tuyến trong các trường hợp sau:

 Đã đăng ký rút nghiệp vụ môi giới chứng khoán và đã được sự chấpthuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

 Bị rút nghiệp vụ môi giới chứng khoán;

 Bị chấm dứt tư cách thành viên với các Sở giao dịch chứng khoán;

 Bị sáp nhập, bị chia, bị hợp nhất;

 Bị giải thể, bị phá sản, thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động;

 Không duy trì, đáp ứng được các quy định tại khoản 2 Điều 5,khoản 1 và khoản 3 Điều 6, Điều 7, khoản 1 Điều 8 và khoản 3Điều 9 Thông tư 134/2017/TT-BTC

 Hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến

có thông tin sai sự thật;

 Các trường hợp khác do yêu cầu từ phía cơ quan quản lý hoặc docông ty tự nguyện nộp đơn xin ngừng cung cấp dịch vụ giao dịchchứng khoán trực tuyến

- Trình tự thu hồi quyết định chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứngkhoán trực tuyến của công ty chứng khoán được thực hiện theo hướng dẫncủa Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

 Báo cáo kèm theo các tài liệu liên quan khi có nâng cấp, thay đổi

hệ thống giao dịch chứng khoán trực tuyến: Thay đổi core hệthống, thay đổi phương thức giao dịch, thay đổi nhân sự công nghệthông tin, thay đổi địa điểm đặt hệ thống theo mẫu quy định tạiPhụ lục số 08 ban hành kèm theo Thông tư 134/2017/TT-BTC.Thời hạn nộp báo cáo trong vòng bảy (07) ngày làm việc sau khicông ty chứng khoán thực hiện nâng cấp hoặc thay đổi