PHỤ LỤC KÈM THEO BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY NIÊM YẾT

chứng khoán nếu có nếu có tyĐia chỉ trụ sở chính/Địa chỉ liên hệ liên quan không còn là người có liên quan PhóTổnggiámđốc 10/4/2012 PhóTổnggiámđốc 30/6/2016 3- Ban kiểm soát: 5- Người đư

Trang 1

PHỤ LỤC KÈM THEO BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY NIÊM YẾT

Trong năm 2016

I- Danh sách người có liên quan của Công ty theo quy định tại khoản 34 Điều 6 Luật chứng khoán:

1- Danh sách về người có liên quan của Công ty:

1.1- Thay đổi danh sách về người có liên quan của Công ty:

a- Người có liên quan của Ông Văn Hồng Sơn- Phó Tổng giám đốc Công ty (được bổ nhiệm từ ngày 30/6/2016):

Quan hệ Chức vụ tại

công ty (nếu có)

Số CMND/

ĐKKD

Ngày cấp CMND/

ĐKKD

Nơi cấp CMND/

ĐKKD

Thời điểm bắt đầu là người có liên quan

Thời điểm không còn là người có liên quan

Quan hệ Chức vụ tại

Số CMND/

ĐKKD

Ngày cấp CMND/

ĐKKD

Nơi cấp CMND/

ĐKKD

Thời điểm bắt đầu là người

có liên quan

Thời điểm không còn

là người có liên quan

Tên tổ chức/ Tài khoản giao Quan hệ Chức vụ tại Số CMND/ Ngày cấp Nơi cấp CMND/ Thời điểm bắt Thời điểm

1

Trang 2

cá nhân dịch chứng

khoán (nếu có)

Chức vụ tại Công ty (nếu có)

Số Giấy NSH Ngày cấp Nơi cấp Đia chỉ trụ sở chính/Địa chỉ

liên hệ

Thời điểm không còn

Lý do

1 Hội đồng quản trị:

PhóTổnggiámđốc

29/12/2009

STT Tên tổ chức/cá nhân Tài khoản giao dịch Chức vụ tại Công Số Giấy NSH Ngày cấp Nơi cấp đầu là người có Thời điểm bắt Thời điểm Lý do

2

Trang 3

chứng khoán (nếu có) (nếu có) ty

Đia chỉ trụ sở chính/Địa chỉ liên hệ liên quan

không còn

10/4/2012

30/6/2016

3- Ban kiểm soát:

5- Người được ủy quyền công bố thông tin:

1 Nguyễn Hồng Hải (Thay Bà Nguyễn Thị Sen làm người được ủy quyền công bố thông tín từ ngày 01/3/2016)Thông tin như tại Mục I-1-1.2-3-1 (Trưởng Ban kiểm soát) nêu trên

1.3-Danh sách những người có liên quan của người nội bộ của Công ty tại thời điểm ngày 31/12/2016:

1.3.1- Danh sách những người có liên quan của người nội bộ là thành viên Hội đồng quản trị:

STT Tên tổ chức/cá

nhân Tài khoản giao dịch Mối quan hệ với cổ đông Chức vụ tại Công Số Giấy NSH Ngày cấp Nơi cấp Địa chỉ trụ sở Thời điểm bắt đầu là Thời điềm không còn Lý do

3

Trang 4

chứng khoán (nếu có)

nội bộ

ty

chính/Địa chỉ liên

hệ người có liên quan là người có liên quan

1- Những người có liên quan của Ông Lâm Thái Dương-Chủ tịch Hội đồng quản trị:

7 chất Việt NamTập đoàn Hóa

Hàm TrưởngBan người đạidiện vốn củaTập đoàn, đạidiện vốn tạiCông ty CPPhân lânnung chảyVăn Điển

Cổ đông

Số 1A TràngTiền, Hoàn Kiếm,

Khu Kinh tế Đình

Vũ, phường ĐôngHải, quận AnHải, Hải Phòng

16/12/2014

STT Tên tổ chức/cá

nhân

Tài khoản giao dịch

Mối quan hệ với cổ đông

Chức vụ tại Công Số Giấy NSH

Ngày cấp Nơi cấp

Địa chỉ trụ sở

Thời điểm bắt đầu là

Thời điềm không còn Lý do

4

Trang 5

chứng khoán (nếu có)

nội bộ

ty

chính/Địa chỉ liên

hệ người có liên quan là người có liên quan

9 Công ty cổ phầnPhân bón Miền

Nam

Chủ tịchHội đồng

TP.HồChíMinh

C12/21, quốc lộ1A, Tân Kiên,Bình Chánh,TP.Hồ Chí Minh

05/9/2015

10 Công ty cổ phầnCao su sao vàng

Chủ tịchHội đồng

Cổ đônglớn

Mối quan hệ với cổ đông nội bộ

Chức vụ tại Công

ty Số Giấy NSH

Ngày cấp Nơi cấp

Địa chỉ trụ sở chính/Địa chỉ liên

Thời điểm bắt đầu là người có liên

Thời điềm không còn

là người có Lý do

5

Trang 6

khoán (nếu có)

8

Hoàng Thị Chinh

Em

NhânviênPhòngKinh tế

29/12/2009

9 chất Việt NamTập đoàn Hóa

Đại diệnvốn của Tậpđoàn tạiCông ty cổphần Phânlân nungchảy VănĐiển

Cổ đông

4- Những người có liên quan của Bà Cấn Thị Thu Hà-Thành viên Hội đồng quản trị:

Chức vụ tại Công ty

Số Giấy NSH Ngày cấp Nơi cấp

Địa chỉ trụ sở chính/Địa chỉ liên

Lý do

6

Trang 7

5-Những người có liên quan của Ông Nguyễn Ngọc Thạch-Thành viên Hội đồng quản trị:

Hoàng Ngân

Chủ tịchHội đồngthành viên-Tổng giámđốc Công tyTNHHHoàngNgân

Cổ đônglớn

Bình

Số 02, Vũ DuyThanh, phườngBích Đào, thànhphố Ninh Bình,tỉnh Ninh Bình

29/12/2009

1.3.2- Danh sách những người có liên quan của người nội bộ là thành viên Ban Tổng giám đốc:

STT

Tên tổ chức/cá

nhân

Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có)

Mối quan hệ với cổ đông nội bộ Chức vụ tại Công

Lý do

7

Trang 8

1 Trần Thúy Hằng Vợ 29/12/2009

Trang 9

1- Những người có liên quan của Bà Nguyễn Hồng Hải-Trưởng Ban kiểm soát:

chất Việt Nam

Phó BanTài chính

Kế toán Tập

3- Những người có liên quan của Ông Hồ Sỹ Tiến – Kiểm soát viên:

Mối quan hệ với cổ đông nội bộ Chức vụ tại Công

Lý do

9

Trang 10

Đặng Thị Thu Hà Vợ

Nội

29/12/2009

1.3.4- Danh sách những người có liên quan của người nội bộ là Bà Nguyễn Thị Hiền - Kế toán trưởng:

28/6/2012

1.3.5- Danh sách những người có liên quan của người nội bộ là Bà Nguyễn Hồng Hải- Người được ủy quyền công bố thông tin:

10

Trang 11

Thông tin như tại Mục I.1-1.3-1.3.3-1 (người có liên quan của Trưởng Ban kiểm soát) nêu trên.

II- Giao dịch cổ phiếu của người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ:

1- Danh sách người nội bộ tại thời điểm ngày 31/12/2016:

Số tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có)

Số CMND Ngày cấp Nơi cấp Địa chỉ liên hệ

Số lượng

CP sở hữu cá nhân /đại diện sở hữu cuối kỳ

Tỷ lệ

sở hữu (%)

Ghi chú

1- Hội đồng quản trị:

1

Lâm Thái Dương

Đại diện phần vốn của Tập

đoàn Hóa chất Việt Nam

Chủ tịch

- Sở hữu cánhân: 0

- Đại diện sởhữu: 10.192.243

Đại diện phần vốn của Tập

đoàn Hóa chất Việt Nam

Thànhviên

- Sở hữu cánhân: 0

- Sở hữu cánhân: 8.485

- Sở hữu cánhân: 10.907

2- Công ty TNHH Hoàng Ngân (Địa chỉ: Số 02, đường Vũ Duy Thanh, phường Bích Đào, thành phố Ninh Bình, tỉnh Ninh Bình, số ĐKKD: 2700271351 ngày 26/6/2014;Nơi cấp: Ninh Bình) sở hữu 3.748.989 cổ phần, chiếm 9,95% vốn điều lệ; đại diện sở hữu là Ông Nguyễn Ngọc Thạch - thành viên HĐQT tại CTCP Phân lân nung chảy

Văn Điển

11

Trang 12

STT Tên cá nhân

Số CMND Ngày cấp Nơi cấp Địa chỉ

liên hệ

Số lượng

Tỷ lệ

sở hữu (%)

Ghi chú

2- Ban Tổng giám đốc:

Tổnggiámđốc

Thông tin như tại Mục II-1-1-3 (thành viên HĐQT) nêu trên

Sở hữu cá nhân:

3- Ban kiểm soát:

Ban

Kiểmsoátviên

soátviên

4- Kế toán trưởng:

12

Trang 13

STT Tên cá nhân

Số CMND Ngày cấp Nơi cấp Địa chỉ

liên hệ

Số lượng

Tỷ lệ

sở hữu (%)

Ghi chú

0,015- Người được ủy quyền công bố thông tin:

2- Danh sách những người có liên quan của người nội bộ:

2.1- Những người có liên quan của người nội bộ là thành viên Hội đồng quản trị:

1- Những người có liên quan của Ông Lâm Thái Dương-Chủ tịch Hội đồng quản trị:

3

chất Việt Nam

Hàm TrưởngBan người đạidiện vốn củaTập đoàn; đạidiện vốn tại

Cổ đônglớn

Trang 14

Công ty CPPhân lânnung chảyVăn Điển,

Phòng

Lô G1-7, khuKinh tế Đình Vũ,phường ĐôngHải, quận AnHải, Hải Phòng

TP.HồChíMinh

C12/21, quốc lộ1A, Tân Kiên,Bình Chánh,TP.Hồ Chí Minh

10 Công ty cổ phầnCao su sao vàng

Chủ tịchHội đồngquản trị

2 Những người có liên quan của Bà Nguyễn Thu Hằng-Thành viên Hội đồng quản trị:

Số CMND/

ĐKKD Ngày cấp Nơi cấp Địa chỉ Số cổ phiếu sở

hữu cuối kỳ

Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ (%)

Kế hoạchKinh doanh

Cổ đônglớn

Hà Nội

14

Trang 15

của Tậpđoàn; đạidiện vốncủa Tậpđoàn tạiCông ty cổphần Phânlân nungchảy VănĐiển-3-Những người có liên quan của Ông Hoàng Văn Tại-Thành viên Hội đồng quản trị:

STT

Tên tổ chức/cá

nhân

Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có)

Số CMND/

Ghi chú

NhânviênPhòngKinh tế

Cổ đônglớn

Hà Nội

15

Trang 16

Văn Điển4- Những người có liên quan của Bà Cấn Thị Thu Hà-Thành viên Hội đồng quản trị:

Số CMND/

Bình

Số 02, Vũ DuyThanh, phườngBích Đào, thànhphố Ninh Bình,

16

Trang 17

TNHHHoàngNgân; đạidiện vốntại CTCPPhân lânnung chảyVăn Điển

tỉnh Ninh Bình

2.2- Những người có liên quan của người nội bộ là thành viên Ban Tổng giám đốc:

Số CMND/

Trang 18

4 Phạm Việt Khoa Con 0 0

Mối quan hệ với cổ đông nội bộ Chức vụ

tại Công ty

18

Trang 19

Số CMND/

Kế toán củaTập đoàn

Cổ đônglớn

Trang 20

4 Hồ Đặng KiềuTrang Con 0 0

Mối quan hệ với cổ đông nội bộ Chức vụ

tại Công ty

Khối I, thị trấnĐông Anh, Hà

2.4- Danh sách những người có liên quan của Bà Nguyễn Thị Hiền - Kế toán trưởng:

20

Trang 21

Nguyễn Quốc

TrưởngPhòngKinh tế

2.5- Danh sách những người có liên quan của Bà Nguyễn Hồng Hải - Người được ủy quyền công bố thông tin:

Như thông tin tại Mục II-2-2.3-1 (Trưởng Ban kiểm soát) nêu trên.

CHỦ TỊCH HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ

Lâm Thái Dương

21

Trang 22

22

Định dạng
Số trang	22
Dung lượng	478 KB