Study on the development of state capitalism economic in vietnam

In fact, after almost 30 years of innovation , this type of economic sector has always shown its attractiveness, inevitablity, and its role in the process of developing a socialist-orien

博 士 学 位 论 文

DOCTORAL DISSERTATION

论文题目： 越南国家资本主义经济发展问题研究

（ 英 文 ）：Study on the development of state capitalism

究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致 谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也 不包含为获得中国人民大学或其他教育机构的学位或证书所使用过 的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示了谢意。

论文作者（签名）： 许清平 日期： 2014 年 5 月 20 日

关于论文使用授权的说明

本人完全了解中国人民大学有关保留、使用学位论文的规定， 即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复 制手段保存论文。

论文作者（签名）： 许清平 日期： 2014 年 5 月 20 日 指导教师（签名）： 陈享光 日期： 2014 年 5 月 20 日

摘 要

中国和越南都在深入地推进经济改革。为了建设成社会主义定向市场经济，中国和越南在改革过程中的每一步都采用符合自身经济，社会，地理特点并带有自己特色的改革措施。虽然还有许多困难，但是两国在经济发展领域中已经取得了一定的成功。

对越南来说，为了推动经济改革，发展国家经济，党和政府十分重视发展各种经济成分，尤其是提出了有吸引力的政策来推进国家资本主义经济的发展。经过近 30 年的改革，越南国家资本主义经济取得了很大的发展，这也证明了这种经济类型在建设社会主义定向市场经济，推动经济社会开放过程中的必要性和重要作用。然而，在经济全球化深入发展的今天，继续推动越南国家资本主义经济的发展还面临着许多亟待解决的理论和实践方面的问题。

中越两国改革开放和现代化的进程表现出一些共同点，主要有：一是选择渐进式发展模式，重点突破，逐步推进，具有阶段性，开放性和不反向性，而非适用―突破法‖来推行全面化的私有。二是实质上，两国都通过逐步地改革开放来改变传统高度集中的计划经济体制，即苏联的模式（越南将其称为官僚集中经济体制），逐步地建立社会主义市场经济体制。三是对在传统经济模式中形成的公有制经济的数量，规模，组织形式及运行机制进行革新和改革，推动国有企业向市场转变，建设现代企业制度，扩大多种经济成分的发展，充分利用外商投资资本，同时坚持国有经济的主导地位。四是走对外开放的经济发展道路，迎接全球化的浪潮，积极参与国际竞争，融入国际经济发展大环境。这些实践与特征对中越两国的理论创新和改革都产生了巨大的影响，同时也反映了两国在经济社会理论工作中的取得的重大成就。

对改革开放的主张和对国家资本主义经济形式的运用及发展，邓小平曾经清晰地表达了自己的观点，他说：―改革开放迈不开步子，不敢闯，说来说去就是怕资本主义的东西多了，走了资本主义道路‖，―判断的标准，应该主要是看

。 站在革命立场上，邓小平认为，在中国经济和政治条件下，可以使用国家资本主义经济形式，其中它提及到―三资‖ 企业是对社会主义经济有利的补充。经济科学界对所谓中国路径(China’s road)的关心不是一个偶然。中国经济社会发展所取得的巨大成就对其他一些社会主义国家有着特别的吸引力。对此，论文对中国在改革开放中取得的成就进行了深入的分析，总结了中国在经济社会发展中的经验，梳理了国家资本主义经济发展的相关理论基础，在相关理论基础和中越两国对国家资本主义经济的运用及发展实践上，论文集中于一些如下的主要内容：

第一章：论文提出了选题的理由，文献综述和论文在理论和实践方面的新贡献。

第二章：论文集中说明了列宁的国家资本主义理论，探讨了国家资本主义经济发展的理论基础。论述了越南共产党对国家资本主义发展的观点，以及从

1986 年至今，越南国家资本主义发展的实践。结合实践，论文分析了越南在推进工业化，现代化和开放战略中采用和发展国家资本主义的必要性。

第三章：论文重点研究了越南从 1986 年改革开放至今运用及发展国家资本主义经济的进程和现状，尤其是在推进国际经济交往与合作进程中越南国家资本主义经济的主要发展形式。在分析越南国家资本主义经济发展实践的基础上，论文对越南运用国家资本主义经济的各种形式，尤其是外商投资领域的国家资本主义经济形式所取得了成就和局限性做出了合理的总结和评价，进而找出不足之处，为下一阶段的发展提供一些经验借鉴。

第四章：论文对中国从 1978 年改革开放至今发展国家资本主义经济的过程和实践进行了必要的概括，其中重点概括了中国外商投资领域的国家资本主义经济形式（外商投资），因为外商投资是中国经济社会发展取得巨大成功的主要经济形式之一，这对处于快速发展中越南具有重要的借鉴意义。与此同时，

①

邓小平：《论中国的改革和开放》，河内：世界出版社， 1995.522——523 页

论文对中国改革开放以来取得的巨大成就和不足之处作出了科学合理的评价，从而为越南国家资本主义经济发展提供一些重要的参考性信息。

第五章：在中越两国发展国家资本主义经济过程中的经验和教训基础上，论文结合越南实践，提出了推动国家资本主义经济在越南发展的一些政策建议。 作为中国的邻国，越南在自然，经济，社会，政治，文化等诸多方面跟中国有相似的地方。中国的经济体制改革与对外开放，尤其是在利用外资和发展公有制经济等方面，对越南建设和发展经济特区，推进国家资本主义的发展提供了有益的借鉴。

关键词：国家资本主义经济；经济特区；外国投资；越南；社会主义定向

市场经济；

Abstract

China and Vietnam are implementing their full-sided economic reforms, each of which uses different measures that are suitable to their socio-economic and geographic conditions to build a economy socialist-oriented market Despite many difficulties, they have achieved certain success in the field of economic development

For Vietnam , to carry out the renewal , the Vietnam’s Party and State is very interested in the use and development of the economic sectors, with a priority for attractive policies to promote state-capitalism economic In fact, after almost 30 years of innovation , this type of economic sector has always shown its attractiveness, inevitablity, and its role in the process of developing a socialist-oriented market, open-door policies, and integration However, the path forward is facing many problems that we need to combat both theoretically and practically

There are several characteristics between the open-door processes, reforms, and modernization in China and in Vietnam Firstly, they both select the paradigm of progressive development, focused breakthroughs that are carried out stage-by-stage, periodically, openly and in unreversed way instead of ―shocking measures‖ or comprehensive documenting Secondly, in practice, both countries changed their centrally planned economy through steady reforms and open-door policies – The Former Russian’s pattern Vietnam regards this as a bureaucracy planned economy, and now they are making efforts to build a socialist market economy Thirdly, Vietnam and China reformed and innovated their economies basing on the public ownership regime which had appeared in the traditional economic model in terms of quantity, scale, organization, institution, and operating system, encouraged state enterprises to reach the market, built a modern system of enterprise, furthered economic multi-sectoral development, made use of foreign capital, at the same time, remained the key role of state economy Fourthly, they aimed to build an extrovert

economy, welcome globalization, and international economic intergration These actual traits have affected Parties’ creating ideology in two countries, at the same time, reflected their achievements

Regarding open-door reform work, employment and development of state capitalism economics, Dang Tieu Binh strongly and clearly expressed his standpoints:

― Open-door policies without any measure taken and brave, but with repeated words are afraid of growing elements of capitalism or this ideology‖ and ― the main criteria for evaluation is to consider the possible benefits for the development of the Socialist Production force and for the overall national force growth and increase in people’s living standards‖.①

From a revolutionary viewpoint, he claimed that given Chinese economic and political condition, it is possible to use state capitalism economics whose enterprises, in his words, can be an advantageous addition to the Socialist economy

It is not a coincidence that the economic circle is so interested in the so-called China’s road Indeed, China is specially appealing to the socialist-oriented countries because they can find the same beginning points for new economic thinking and is truthfulness after a long time of reforms and economic open policies

On the base of theoretical and practical adoption to develop the state capitalism economies in Vietnam and China, the dissertation focuses on the following points: Chapter1: Briefly stating basic viewpoints on the reasons for choosing the topic, research context, and new contribution by the dissertation theoretically and practically

Chapter 2: Clarifying the theories of State capitalism by Lenin, Vietnamese Communist Party on employing this economic pattern and the situation of the

country during the ―Doi moi´period since 1986 It also makes clear the inevitability

and objectivity of such economic type as well as its important role in Vietnam’s industrialization, modernization and economic international integration

①

DangTieuBinh《Discussion on China’s Reform and Open-door Policies》, The gioi Publisher, Hanoi,

1995, P 522-523.

Chapter 3: Clarifying the state and process of using and developing the State Capitalism economy in Vietnam since the 1986 reform, especially in the context of growing integration and economic cooperation with its many economic types Through the factual situation, the dissertation provides an evaluation achievements and shortcomings, and its reasons when carrying out State capitalism economies in Vietnam, especially those in the domains with foreign capital investment, so as to drawn some lessons

Chapter 4: Generalizing the process of adoption of this kind of economy in China in the reform period since 1978 with a focus on the field of foreign capital investment in China, for this is the economic pattern that brings about the most achievements for China, which therefore will be of meaning to Vietnam It also evaluates basic generalizations on the achievements and shortcomings in order to draw some lessons to be employed suitably in Vietnam

Chapter 5: On the ground of experiences undergone by Vietnam and China in their process of adopting state capitalism economy, the dissertation will suggest some solutions and policies in order to promote this kind of economy in Vietnam in the coming future

As a neighboring nation with similarity in natural, socio-economic, cultural, and political conditions, Vietnam can enjoy the China experiences, especially those in developing special economic zone, in its open-door reform and economic adoption and development of state capitalism, especially in the field invested with foreign capital

Key Words: state capitalism economic; special economic zones; Foreign Direct

Investment; Vietnam; Socialist oriented market economy

目 录

第 1 章 导 论 1

1.1 选题 1

1.1.1 选题背景及意义 1

1.1.2 研究对象及范围界定 1

1.2 文献综述 2

1.2.1 越文文献 2

1.2.2 中文文献 7

1.3 理论基础与研究方法 9

1.3.1 理论基础 9

1.3.2 研究方法 9

1.4 论文的创新之处及逻辑结构 9

1.4.1 论文创新之处 9

1.4.2 论文结构逻辑说明 10

第 2 章 国家资本主义经济理论分析 11

2.1 列宁的国家资本主义理论 11

2.1.1 列宁在新经济政策下提出的国家资本主义 11

2.1.2 列宁观点下的资本主义若干形式 18

2.2 越南共产党对国家资本主义经济成分的观点 认识 23

2.2.1 国家资本主义的概念及其发展意义 23

2.2.2 越南多种成分经济结构中国家资本主义经济的功能 35

2.3 越南国家资本主义经济发展客观需求 45

2.3.1 发挥越南社会主义过渡时期国家资本经济功能的要求 45

2.3.2 尽快现代化生产力的、工业化事业的、现代化及完善社会主义定向 市场经济体制的需要 47

2.3.3 经济增长和社会经济发展的需求 49

2.3.4 加入 WTO 后提高竞争能力及主动融入国际经济环境的需要 51

2.4 越南国有经济与国家资本主义经济的关系 54

2.4.1 越南国有经济与国家资本主义经济的一致性 54

2.4.2 越南国有经济与国家资本主义经济的矛盾性 57

第 3 章 越南国家资本主义经济发展的实践 61

3.1 自 1986 年至今越南国家资本主义经济发展的状况 61

3.1.1 国有经济与国内私人资本经济的联营合作 62

3.1.2 国有经济与外商投资资本合营的类型 71

3.1.3 建设——经营——转让（BOT）；建设——转让——经营（BTO）； 建设——移交（BT）合同形式 88

3.1.4 工业区、出口加工区、经济区。 89

3.1.5 关于分布结构 92

3.2 越南国家资本主义经济建设取得的成就 97

3.2.1 外商投资领域中国家资本主义经济的主要成就 97

3.2.2 外商直接投资领域中国家资本主义经济类型取得的成就 100

3.3 发展国家资本主义经济的局限、原因及经验教训 109

3.3.1 国家资本主义经济发展的局限 109

3.3.2 存在问题的原因和教训 121

第 4 章 中国国家资本主义经济发展的经验与教训 134

4.1 中国国家资本主义经济的发展历程 134

4.1.1 国家资本主义与外商投资 134

4.1.2 中国海边经济区和经济特区模型建设过程的综观 158

4.2 中国国家资本主义经济发展成就和问题 163

4.2.1 中国国家资本主义经济发展的成就 163

4.2.2 中国国家资本主义经济发展的局限 170

4.3 中国国家资本主义经济发展经验对越南的启示 173

第 5 章 促进越南国家资本主义经济健康发展的政策 181

5.1 加入世界贸易组织与越南国家资本主义经济发展 181

5.2提高政府的管理水平——使国家资本主义经济以社会主义为定向发展 183

5.3 完善经济，社会和政治环境，促进各种类型的国家资本主义经济的发展。 184

5.4 多样化国家资本主义经济类型，优先发展符合国情的类型 186

5.5 加强国有经济主导作用 188

5.6 尽快形成和发展辅助工业 190

5.7 充分发挥私人经济成分的潜能 191

结 语 193

附 录 195

主要参考文献 207

致 谢 221

图表索引

图 3-1 国有企业股份化后股份公司的国家资本 69

图 3-2 外商投资企业给国库做出的贡献比重 103

图 3-3 越南 GDP 增长率和 GDP 总额中 FDI 的比重 105

图 4-1 1982~2002 年在中国的外商投资 157

表 3-1 投资的国家资本主义形式的公司 63

表 3-2 银行系统中总资产市场份额分布 65

表 3-3 每种银行的信用市场份额 65

表 3-4 2002 年已经股份化的国有企业数量 67

表 3-5 越南外商投资法修订过程中的外商投资形式 73

表 3-6 加入 WTO 时越南一些领域开放度的比较 74

表 3-7 按照形式在越南的外商投资（到 2003 年 8 月 20 日还有效力计划的累计） 79 表 3-8 胡志明市外商投资形式中的机构（1997 年） 81

表 3-9 按投资形式分类的数量及占比 81

表 3-10 越南社会经济各领域中的合营公司数 82

表 3-11 外商直接投资形式的变化（从 2012 年 1 月 1 日到 2012 年 12 月 31 日） 84

表 3-12 在越南有许可证的外商直接投资（从 1988 年到 2002 年底） 86

表 3-13 河内的 100%外国资本投资企业数 87

表 3-14 越南每年 12 月 30 日在生产经营的企业数量 88

表 3-15 1988——1996 年越南投资项目量大的一些省市 92

表 3-16 外商投资的经济行业分布结构 94

表 3-18 2006 年农、林、渔业领域的外商投资数量 96

表 3-19 2004 年投资于越南最多的十个国家和地区 96

表 3-20 1996——2010 年外商投资实现资本的增长率（1994 年为比较价格） 101

表 3-21 外商投资行业对越南进出口的贡献率 102

表 3-22 外商投资对 GDP 的贡献 104

表 3-23 国有企业股份化流程的实现时间 114

表 3-24 不同时期 FDI 资本的实现度及在登记资本中的占比 116

表 3-25 2009 年越南 FDI 投资的行业分布 118

表 3-26 2009 年外商在越南农业投资的地域分布情况 119

表 4-1 参加 WTO 前后的外商投资领域的比较 136

表 4-2 规模资本投资 (1985~1996) 150

表 4-3 1979——1996 年时期在中国外商直接投资资本最多的国家 151

表 4-4 1992——1999 年阶段在中国外商投资资本吸收规模 153

表 4-5 1979——2008 年投资于中国的外商直接投资资本总数 156

表 4-6 1980——2008 年外商投资企业进出口金额 168

第 1 章 导 论

1.1 选题

1.1.1 选题背景及意义

自 1986 年的第 6 届全国党代表大会至今，越南党与政府已统一实施了多成分经济政策，其中就有国家资本主义经济成分。第六届全国党代表大会指出国家资本主义经济是过渡过程中的经济成分之一。在之后的全国党代表大会上，特别是第十届党代表大会上，国家资本主义更是频频提出并要求完善实施方案。 改革开放以来，国家资本主义经济这种经济成分的实际形成与发展不是一个简单的问题，我们需要在理论与实践上对它有更深的理解。我们国家已有不少著作，研究，讨论会以及国家的实践指导提及此问题，不过其研究只集中于列宁国家资本主义理论的各个方面及期在越南的运用，而还没把它作为一种经济成分进行研究。再者，全球化的背景下，有些社会主义国家通过发展资本主义经济成为取得了巨大的成绩，特别是中国，这给我国提供了不少实践经验。因此，继续研究分析此问题，肯定发展此经济成分的正确性是一个有一定理论意义与实践意义的问题。同时，本文的研究也能对越南在国际经济交往中提供理论指导。由此，本人以―越南国家资本主义经济发展问题研究‖作为研究主题。 1.1.2 研究对象及范围界定

本文将从理论和实践的角度对越南加入世界贸易组织组织以来，国内资本主义经济成分的发展状况进行分析。

本文主要是从政治经济学角度论述越南国家资本主义的产生、实质、未来

走向等方向性问题，但不涉及每个具体经济领域。

本文在列宁的国家资本主义观点，胡志明的国家资本主义经济观点，以及党、政府的政策、主张的基础上，阐述越南国家资本主义经济成分发展的理论

基础，特别是在越南加入世界贸易组织后。同时在越南新时期经济发展下继承发展马克思、列宁的国家资本主义理论。为了在越南社会主义定向市场经济前提下有效地发展国家资本主义经济，本文试图通过分析越南经济发展的现状，从而预测越南国家资本主义经济成分的发展趋势和提出解决办法。

1.2 文献综述

1.2.1 越文文献

1.2.1.1 列宁关于国家资本主义的理论

1917 年 10 月俄国革命成功，建立了苏维埃政权，列宁对走向社会主义过渡时期的特殊经济形式——国家资本主义进行了深刻的理论阐述，并结合当时的俄国实践对其做出了判断。

国家资本主义理论是整个新经济政策体系中的重要部分（新经济政策 -NEP）。在《大难临头，出路何在》一文中，列宁首次使用了―国家资本主义‖这个概念，并把国家资本主义问题列入了社会主义革命的经济纲领。列宁使用

①

《V.I Lenin toàn tập》Nhà xuất bản Tiến bộ, Hà Nội 1978, tập 45 trang101

生产。所以，列宁说，如果俄国有了国家资本主义，过渡到社会主义―就会很容易，就会很有把握‖。

1921—1924 年期间，国家资本主义在苏联的实现形式是公私合营的合伙企业、合资企业，具有特许权… 列宁说：―无产阶级迫使资本主义参加他的改造事业”。根据列宁的观点，现在的俄罗斯 ―不应该马上建设社会主义，而在许多领域，我们需要退回国家资本主义‖①

。列宁也说国家资本主义比较接近社会主义，是一个使俄罗斯向社会主义过渡的小桥，并且列宁提出了―新经济政策‖，

生产者较高的发展阶段，所以我们要使用资本主义作为小生产者和社会主义之

。因此，从中可以看出：根据列宁的观点，国家资本主义是国家和资本家（国内和国外）的结合，目的是为了充分使用资金、技术和管理经验合理发展社会生产，这种经济形式由国家控制及调节发展。

通过发展国家资本主义，无产阶级可以学习、继承和吸收资产阶级所有的物质技术条件和生产经营的经验，如：科技知识，经济管理水平。无产阶级政府可以利用作为政策，工具和办法的国家资本主义来调整过渡时期中的资本企业的活动，对国家资本主义经济成分及小规模的生产形式进行和平地改造和实用。因此，国家资本主义被视为促进社会化和快速增加社会主义社会生产力的方式和路径之一，而这个社会化的基本结果是社会主义过渡时期的市场生产日益发展—未来社会主义市场生产的中间时期。走向社会主义过渡时期的资本主

我们可以控制的国家资本主义‖。―为了不让本质改变，无产阶级政府只好承认自由商业和资本主义有限度的发展，但是私人商业和私人资本必须服从政府的

自 1986 年的经济改革至今，研究，发展多成分经济的工作与促进，吸引国内外投资政策的同时，国家资本主义经济成分已正式形成并有着发展的趋势。 关于理论方面的研究：在越南国家资本主义范畴是可以理解成广义和狭义两种方式。从广义上讲，国家资本主义范畴是一个经济关系系统，其中有一个主体是革命国家与另一种有资本主义性质的经济关系的交錯。从狭义上讲，是指各种经济形式或特定经济成分，例如外国直接投资和国家控制私人生产商，特许经营合同或租赁国有企业，民营资本的合作，国有资本股份公司，工业区，出口加工区，经济特区等等。

一种过渡的经济形式，可以组织由低到高，从供给和消费货物代理商，加工厂商到与国家伙伴的关系 -应为过渡经济形式‖①

。在第六届全国代表大会上，我们才承认，国家资本主义是各种经济过渡的形式。从第七届全国代表大会起，国家资本主义被认为是一种有效的经济成分。考虑到在越南现有的国家资本主义经济成分的个别类型，我们可以提出一些在列宁那个时代已经存在的不同的形式，如特许经营权、完全外国资本的投资公司、国内和外国资本家的合资，而这个形式在列宁时代被称为合营。国家与私人资本之间的合资可以采用多种类型，如民营企业、股份公司、有限责任公司等等。

―由国外投资的经济形式被鼓励发展。混合所有形式交织在一起，形成各种多样的经济组织并越来越发展。市场因素同步发展，各类市场逐步建立、发

。 根据杜日新博士在 2006 年《国家资本主义经济的作用——在越南的发展趋势的预测》的观点：在我们国家今天的发展条件下，越南国家资本主义经济的发展既有普遍性，又有特殊性的形式：

- 联合投资形成的

- 股份公司形式，是国家资本经济形式和―股份化‖的企业建立成国家资本企业。

- 特别经济区，工业区，出口加工区; B.O.T.（Built-Operation-Transfer; 建设—经营—转让）

- 100％外国资本的企业（完全的外资企业）

- 除了上述的具体形式外，国家资本主义经济也应该从较大的角度来考虑：国家与其它经济成分、经济领域的经济关系。从本质上讲，它是国家对经济的管理，调节和领导。

- 关于越南国家资本主义经济成分发展的实践

2013 年 3 月 27 日在越南规划和投资部的《外国在越南投资 25 年的会议总结》中指出：国外投资区域（与外国公司合资，联营，100％外国资本的企业）在越南二十年的经济发展中取得了巨大成就和积极贡献。具体来说，在第一阶段的经济开放，外国直接投资是一个有效的解决方案，以促进越南脱离被围攻，禁运的困境; 肯定开放走势和―越南希望当个国家的朋友‖之观点。在第二个阶段，外国直接投资在社会总资本内是非常重要的补充资本，有助于促进经济结构调整，提高生产能力，更新技术，突破国际市场，增加出口金额，改善国际收支平衡，造出国家基金贡献，发展高级人力资源，创造更多的就业机会。 规划和投资部的《回首看 25 年吸引外国直接投资到越南》（FDI）指出： FDI资本对发展投资是非常重要的额外投资，能够满足经济增长的需求。 2001 –

2005 年期间，FDI 贡献给全社会投资资金占 16％，并在 2006-2011 年期间，升

至 24.8％。FDI 也有利于经济结构调整，提高工业生产能力。如在 1988 年农业的比例占 80％，至 2011 年占 22％，工业和劳务占 78％。各经济区、工业区、出口加工区吸引了越来越多的外国投资，出口总额和技术转移的比重越来越高，表现出国家资本经济成分在越南的合理性。

在越南国家资本主义经济实践发展的基础上，一批学者开始研究国家资本主义理论，国家资本主义经济成分和外国直接投资等问题，如 1993 年由孔允利编写的《国家资本主义的几个问题》一书分析了列宁的国家资本主义理论；1997年阮春光先生的博士论文《在越南向社会主义过渡时期运用国家资本主义发展经济》也系统化的介绍了国家资本主义的一般理论问题，同時预测了其在越南的运动和发展趋势，确定一些基本原则以指导使用国家资本经济事宜。

近期的相关研究及著作主要有：

2000 年，陈登盛先生的博士论文《在我国家今天的国家资本主义和发展趋势》有助于澄清国家资本主义的内容，形式和发展趋势。在此基础上，也肯定了一些需要贯彻的问题，并提出一些解决方案，以促进发展国家资本主义在越南。同一年，阮真忠的博士论文《列宁的国家资本主义学说及胡志明市的运用》也论述了此问题。

2002 年，陈德轩编写一本书《国家资本主义经济成分》则澄清国家资本经济成分与政治方向之间的辩证关系，强调建设生产关系向社会主义，以及分析

家、社会主义政府的共同利益资本集团的私人资本所有制度和国家资本主义所有制度的融合，联合‖①

。陈德轩的观点只从各方的利益和所有的角度来进行研

究

2006 年，冯文雅主编的《外国直接投资在越南的经济本质》（政治国家出版社，一书则开创性分析了外国直接投资在越南形式的理论基础和实践，但主要是研究 FDI 依照越南投资的法律，商业法律特征和提议政策建议，所以主要强调法律的角度。吴秋河所写的博士论文《吸引外国在中国投资的政策和在越南运用的能力》简要介绍了一些外商投资理论，吸引外国投资的政策，以弄清楚外国投资和各因素影响到跨国公司投资的选择决策，提出了中国实现吸引外国投资的成果。

另外还有国家人文社会科学中心，广西社会科学院合编的《越南经济革新与中国经济改革对比研究》，赵红锦博士论文《吸引外商直接投资到越南的影响因素与发展趋势》，陈玉轩教授的《关于国家资本经济成分》；吴秋河所著

《中国吸引外商投资政策与在越南运用的可能性》经济博士论文等等。

上面所提到的研究有着非常重要的理论与实践意义，不过这些研究只概括地研究国家资本主义的形式。所以本研究拟在前人研究的理论与实践的基础上进行，并说明此经济成分的社会主义定向性。

①

Trần Ngọc Hiên chủ biên:《Về thành phần kinh tế tư bản nhà nước》Nhà xuất bản Chính trị Quốc gia, Hà Nội

2002 trang 24.

1.2.2 中文文献

马克思列宁主义结合中国实践在二十世纪先后产生了毛泽东思想、邓小平理论和―三个代表‖重要思想以及科学发展观。

以下是中国共产党为了促进资本主义的发展所颁发的相关政策和法律： -1979 年 7 月 9 日，颁布―与中外合资经营企业中华人民共和国法律‖。 -1979 年 7 月 15 日，中国共产党中央，国务院同意广东省委员会和福建省委员会的报告，关于实施优惠政策和灵活措施对对外经济活动，决定在深圳，珠海，汕头和厦门建设试验特区。

中国经济的崛起和特殊经济区的神奇发展被认为是二十世纪后期全球经济的一个引人注目的现象。经济特区是一个综合性自由经济区的类型。它是吸引外国投资，汇集内部和外部资源的最好地方。中国通过建立经济特区，加速改革和发向外展经济模式，许多国家进行研究，所关心的问题之一，这也是一个非常值得我们学习的经验。

-在由陶一桃等主编的《中国经济特区发展报告 2011》一书中认为 30 年来，经济特区在中国的发展，已一种形式到多种形式，从沿海到内地，成为中国区域经济发展的重要形式，在中国改革开放和现代化建设中发挥了重要作用，是

①

Bùi Đường Nghiêu:“Kinh nghiệm xây dựng chính sách ưu đãi phát triển ở các đặc khu kinh tế ở Trung Quốc‖

Kỷ yếu Hội thảo về Trung Quốc cải cách và phát triển - Hà nội 10/1999

中国改革开放 30 年发生巨大历史变迁的一个重要缩影。经济特区在发展，有成功，也有挫折；有肯定，也有非议；潮起又潮落，一直成为世界关注中国和中国了解世界的一个重要窗口。而深圳作为我国起步最早的经济特区，一直处于风口浪尖上，成为关注和争议的焦点。中国改革开放的总设计师邓小平曾反复说过，经济特区是一个试验。从世界的角度来讲，也是一个试验。在中国经济特区建立 30 周年这一重要历史节点，我们特设―纪念中国经济特区建立 30 周年‖专栏，邀请有关专家和学者撰写学术论文，从不同视角来回顾中国经济特区创办与发展的历史，总结中国经济特区发展的经验教训，分析透视中国经济特区未来发展前景

- 由樊纲等著《中国经济特区研究 —昨天和明天的理论与实践》一书则重点研究了以下几个问题：中国经济特区的理论，中国经济特区的实践（体制改革的开始与经济特区的建立；体制转轨的探索；特区转轨与发展模式的―外溢‖等），中国经济特区的新使命等

- 黄保东博士论文《中国企业对外直接投资研究：动因、区位、模式与绩效》则考察了中国企业的对外直接投资动因是否表现出了与世界各国一般规律的差异之处。

- 徐全勇在所著《中国合资企业组织形式研究》的学位论文中综合运用各种理论，结合中国国有经济体制改革的背景，以及中国合资企业组织的特点，提出了中国外资对合资组织选择的理论模型，并运用数量经济模型进行了实证检验，验证合资企业的理论；从企业竞争力的角度研究了中国国有企业如何利用合资企业提高国际竞争力问题，提出了国有企业利用合资企业提高竞争力的模型，为中国提高对外开放层次提出了对策建议。

- 许晓娟在其博士论文《中国的外资经济及其影响的统计计量分析》搭建

了外资经济的分析框架；并基于所有权估算了中国货物贸易规模；同时利用企业数据对技术溢出的机制进行了实证检验以及以存量数据为基础对独资化现象及其影响进行了定量分析。

- 还有孙军在其博士论文中《政府政策影响外商直接投资的理论与实证研究》通过政府政策影响 FDI 的理论与实证研究，认为政府政策是中国影响 FDI的主要因素，也是造成 FDI 分布不平衡的重要因素。在理论与实证的基础上，

对中国利用外资的政策效果进行深度分析，探索政府在 FDI 中政策的取向，弊端，调整。

- 而刘颖在其《中国国家资本主义问题研究》的学位论文中则认为国家资本主义是新民主主义经济的组成部分；国家资本主义是改造资本主义工商业的必由之路；改革开放条件下的国家资本主义理论与实践；中国国家资本主义理论与实践的历史评价。

1.3 理论基础与研究方法

1.3.1 理论基础

本研究以马克思-列宁主义理论中有关国家资本主义的内容，胡志明思想，越南共产党与政府的政策、主张以及一些科学研究成果作为理论基础。

1.3.2 研究方法

1.本研究以辩证唯物主义与历史唯物主义等作为基本方法论。

2.理论分析和实证分析相结合，历史分析，比较分析和综合分析相结合。 3.除了经济科学的传统方法，本研究还使用历史方法、逻辑方法、分析调查方法、考察方法、分析统计方法等。

1.4 论文的创新之处及逻辑结构

1.4.1 论文创新之处

1.本论文对列宁国家资本主义理论在越南社会主义定向市场经济过渡时期的发展做了详细的梳理和总结，尝试性的探寻了其发展规律。

2.补充说明了国家资本主义经济成分的本质，内容，形式与作用。

3.客观地评价了我们越南的国家资本主义经济成分的发展现状。

4.为了保证促进越南在加入国际经济时有效地发展国家资本主义经济成分，提出一些有可行性的解决方法与发展趋势。

1.4.2 论文结构逻辑说明

第一章是导论部分，主要内容包括本文选题的理由和依据，前人研究成果综述，研究目的和意义，并对本文所采用的主要研究方法以及全文的结构安排做一个简要的介绍。第二章概括国家资本主义的理论并把它作为论文展开的基本理论基础，这章除了提出列宁的思想还概括越南共产党对国家资本主义经济的观点，因为每种理论为了符合具体的实践都要有一些调整。在国家资本主义基础理论上，论文进行总结并分析越南国家资本主义经济历史，主要是陈述越南国家资本主义经济发展的现状。第三章则着眼于实践基础的分析，进行分析越南国有经济与国家资本主义的关系，这部分的分析具有必要性，因为国家资本主义经济在越南社会主义经济制度中有各种特殊关系，其中最为凸显的是跟国有经济的关系；在社会主义国家背景中想更多了解和发展国家资本主义不可不下功夫研究这种关系。接着，从理论和实践基础上笔者谈论越南加入国际经济的过程中提高国家资本主义发展效果的选择，进行分析和提出在全球化经济背景之下越南发展国家资本主义的方向及在过去的发展基础上提出一些主要解决办法。结语部分除了总结上述的一些主要内容还提出论文可发展、继续研究的空间

第 2 章 国家资本主义经济理论分析

2.1 列宁的国家资本主义理论

2.1.1 列宁在新经济政策下提出的国家资本主义

国家资本主义是以生产资料私有制为基础的经济制度的产物，但国家资本主义又不是一般私有制度的产物，而是生产力社会化水平达到高级阶段的产物。 在资本主义发展过程中，国家资本主义为了保护私有制度，政府通过提供外在性质的办法对经济生活进行干涉，具体表现为国家规定经济政策，设立关税壁垒，促进出口活动等形式。后来，资本主义政府通过各种不同的形式直接干预经济。

垄断资本主义阶段，当资本主义生产力和生产社会化水平超越私人垄断资本所能控制和调节的范围时，资本主义经济不仅受到私人垄断资本的影响，而且还受到国家垄断资本的影响。也即是国家资本主义具有国家垄断资本主义的性质，是国家政府和私人资本家的一种融合。国家资本主义是国家调节经济发展的一种形式，其也存在于发展中国家和向社会主义过渡的国家。

列宁关于国家资本主义的思想在夺取政权的俄国 10 月革命成功之前已经形

现的新情况，而只是适应于苏联政府解危的临时阶段。1920 年底，内战结束，俄国迈进了建设新社会制度的时期。由于该政策不再激发农民参加生产的兴趣，同时有一些地方农民对―战时共产主义‖政策不满 （最明显的是列宁格勒 Cron - Xtat 的暴乱），并且工农联盟面临破灭危机，―战时共产主义‖政策也因此完成其历史使命，不再继续实施下去。这时，经济政策需重新调整为 1918 年初由列宁提出的建设社会主义的计划，以反映工业和农业，城市和农村之间的客观经济关系。

因此，1921 年春天，俄国布尔什维克共产党第十届大会就主张用新经济政策(New Economy Policy - NEP)来代替―战士共产主义‖政策，决定使用新式社会

主义模型：承认私有制度，依靠社会所有制度在混合所有制结构中将私有跟社会所有结合，承认并遵守发展市场经济。

将市场机制与政府调节功能相结合，形成混合经济机制。在《灾祸临头和防治之法》中，列宁认为: ―为了抵御资本主义的投机及资本对经济的垄断，需要运用检查，控制的方法‖①

。这里列宁对一些跟社会主义革命有关的国家垄断资本主义发展的重要原理做了阐述。

可以说，在社会主义过渡时期，列宁丰富和发展了国家资本主义的思想，具体表现是：从国家资本主义的必要性、多方面的意义到其具体经济形式；从强调检查关系，到提出在所有市场关系中无产阶级政府和内外资本家的经济关系问题；从经济结构中五种成分的一种经济成分范围，扩大至过渡时期的整个社会经济结构中的不同国家资本主义形式。

新经济政策的基本内容如下：

1、用粮食税代替余粮收集制；2、将以前被国有化的小规模企业，出租或出卖给私人，并允许他们自由经营；3、增强发展小手工业；4、允许扩大城市与农村、工业与农业之间的商品买卖；为了恢复经济，巩固国内货币流通，注重商品货币的关系，发展商品经济并允许商人自由活动（主要在零售方面）；5、发展多种成分经济；6、在国营企业中实施经营核算制度；7、推动产品分配和生产转换成商品经济，通过广泛使用商品——金融关系和实施国家资本主义，增强工人阶级和农民阶级的经济联盟关系。

当时列宁认为国家资本主义是无产专政中确实存在的经济成分，因此在那个时期的新经济政策中，列宁承认农村，城市资产阶级的出现，并承认农民纳税后的余粮投入地方经济流转的自由。

新经济政策中，列宁用―国家资本主义‖范畴来指―在苏维埃政权下的资本主义即在共产主义制度下的国家资本主义‖ 的概念。对国家资本主义，列宁作了

社会主义相比资本主义是不好的，跟中世纪时期的小生产相比，资本主义又是好的。因为我们没有直接从小生产上升到社会主义的条件，所以在一定的程度上不可躲避资本主义。它是小生产和买卖交换的必要产物。我们利用资本主义作为小生产与社会主义之间的中介环节，加强生产力的途径，方法，方式；尤

。该论点表示对于一个发展水平低，大部分是小农，还没有现代工业的国家，走向社会主义的过程中必须经过一些中间道路，使用一些过渡经济形式，如国家资本主义，以建设现代工业——社会主义的经济基础。

。因为，国家资本主义不仅有检查功能，而且还是―将前资本主义关系转变成社会主义的必要路径，手段和中间方式。那是问题的关键‖③

。列宁是提出―苏联政权下国家资本主义‖，即在共产主义制度下国家资本主义新概念的第一人。历史上，社会主义过渡时期还

的类型。正常的国家资本主义和不正常的国家资本主义之间有两个主要区别：

第一，资本主义下正常的国家资本主义，是以生产资料资本主义私有制为基础的经济类型，是生产力已经达到社会化高度的产物。而向社会主义过渡时期的国家资本主义，则依靠多种经济成分，其中国家经济成分占主要地位而且生产力社会化水平还较低。

第二，在资本主义社会中，正常的国家资本主义存在于资本主义社会秩序中，受政府资本的控制、管理，为资产阶级的利益服务。而社会主义过渡时期

不正常的国家资本主义受无产阶级专政政府——在共产党领导下的、属于人民的、为人民服务的政府——的控制及管理。

的国家资本主义是两个不同的概念。像我们在自己国家设立的国家资本主义是

；―我们的国家资本主义跟资产阶级政府的国家中国家资本主义基本上不同，其区别在于

。社会主义过渡时期国家资本主义是无产阶级政府和国内外私人资本家积极配合的结果，以开拓所有的资源，尽快发展社会生产力、发展有社会主义趋向的经济。

资本主义，意味着实施以前资产阶级已经实施的检查制度。我们知道德国是国家资本主义的典范。国家资本主义是有集中性质的、被算计的、被检查的、被社会化的，但我们就缺乏那个‖③

。如此，按列宁初期观点，国家资本主义是由国家政府控制，监督发展的一种资本主义形式。这种国家资本主义以经济成分样式第一次出现，并与社会主义经济成分同时出现。社会主义过渡时期的国家资本主义有如下的一些主要特征：

第一，国家资本主义的主要目的是通过配合国家和国内外资本的资源，为了给大多是小生产，落后的经济进入社会主义的―等候室‖提供物质前提。列宁认为: ―国家垄断资本主义是给社会主义提供最充分的物质准备，是进入社会主

。 为了建设―等候室‖物质基础，政府要有开拓资本家潜能的战略，尤其是国外资本，因为他们掌握着优势的技术资源，管理经验及国际市场关系。这样才

。

1922 年，列宁认为之所以要将国家资本主义看成向社会主义过渡时期经济发展的一个战略是因为：

一是，因为过渡时期的经济发展水平还低。这些条件不允许直接提升到社会主义及社会主义的各种关系，即不允许立即将社会主义的各种生产关系设立为国民经济的主要经济形式‖。

二是，在小生产的经济条件下，发展国家资本主义是―不可躲避的且必要的‖。

而且，工人阶级掌握专政——无产专政的条件下，可以通过国家资本主义

（而这里的国家就是社会主义的）的道路进入社会主义。列宁高度肯定国家资本主义的过渡性。他认为只要在具有真正的―民主革命‖政府条件下，还不是无产专政、即用革命办法来实施民主制度的政府，就可以运用及发展国家资本主义。那是特殊过渡时期，其特殊性在于它不仅是从旧社会经济形态过渡到新社会经济形态的时期，而且还是为过渡提供充足物质条件的时期。社会主义在自己的基础上得以建设之前的―中间过渡的道路‖，―中间发展的阶梯‖。

国家资本主义是资本主义发展历史和市场经济的产物。因此，资本主义掌握生产，管理技术和经验的成果。列宁认为：―只有明白如果不向创立托拉斯者学习，就不能创造及实现社会主义道理的人，才值得被称为共产党人。如果我们共产党不继承资本主义的第一级专家托拉斯和托拉斯组织生产的能力，我们就不知道从哪获得它‖②

。因此，列宁认为，资本主义是苏联政权提高管理水平的良好条件。列宁呼唤给共产党人的任务是通过学习资本主义托拉斯曾经使用过的方法、格式和形式，组织一些大规模的经济组织联盟。这样的方法，方式和形式，我们可以向任何资本主义国家找到及学习。

如果尽力向他们学习，―模仿‖，我们就可以在经济快速发展上组织国民经济。列宁说过：―没有依靠现代科学最新的发明和建设资本的大工业技术，没有

。 在经济方面主动让步于资产阶级的目的是设立经济联盟，跟他们暂时妥协，使工人政权获得更多利益；减少资产阶级的破坏和抵抗；保存好已经形成的生产管理机构和生产资料；利用资产阶级专家的能力。尤其是对一个小生产占主导的国家，可将资本主义私有作为一个动力，在国家政府控制之下立即发展大规模集中的生产，并防止小资产阶级的混乱。列宁也强调，从经营方面来看，就不可区分投机和―正当‖的买卖。因此，对这个问题，无产阶级政府要从法律方面看待，要通过法律管理并要极为严格地管理，―对投机法规要反思及修正，要公布所有的盗窃行为，直接或间接，公开或暗中地躲避政府的检查，监督，控制的阴谋都要受到惩罚。

通过这样地思考和解决问题，我们才能将资本主义的发展——不可躲避并在一定程度上需要的发展进入国家资本主义的道路。列宁肯定现在的俄国―不该

。列宁还说国家资本主义最接近社会主义，是使俄国过渡到社会主义的―小桥梁‖。

在理论方面上列宁曾说：―世界上没有并不可能有任何’纯粹’的资本主义，

。向社会主义过渡时期的经济中当然有其他经济成分的交叉存在。其基本思想是对俄国向社会主义过渡时期经济的组成成分的出现，存在和客观运动的确认。从此，列宁明确指出俄国存在五种经济成分：

1．宗法式的，即在很大程度上属于自然经济的农民经济；2 小商品经济（这里包括大多数出卖粮食的农民）；3 私人资本主义经济；4 国家资本主义经济；

―如果半年之后我们国家建设好了国家资本主义，那就是巨大的胜利，同时是给

。在向社会主义过渡时中，国家资本主义的概念已经带着新内容及新功能，列宁指出，在政权属于资产阶级政府中的国家资本主义，和在政权属于无产阶级政府中的国家资本主义是不同的概念。苏维埃政权下国家资本的区别首先在于政府的阶级性——无产阶级的政府；接着在于生产资料所有制的社会性质

——土地公有制及大规模的工业基础。从而我们可以列出列宁所说的国家资本主义的三个本质属性：

一是，国家资本主义是国家对资本主义各种关系，或者受到国家的检查，控制的资本主义。

二是，国家资本主义是国家与资本家的客观经济关系系统（所有生产关系和交换关系）。

三是，国家资本主义是在由国家规定的一定界限中得以发展和容纳的资本主义。

可以简单地理解是：国家资本主义是为了充分，合理及有效地使用资源，技术，管理经验以发展生产，国家与国内外资本家之间的结合，是由国家对发展进行管制和调节的经济形式。

资本主义拥有先进的技术和管理经验，而革命方只有新式的政府。国家资本主义范畴出现的目的是在建设社会主义事业中将两个方面结合起来。只有在两个方面都达到一定的高度的时候，结合才会有效。这意味着：不是资本主义的任何经济技术水平或者国家的任何管理水平就可以有效地运用国家资本主义。按列宁所说，国家的管理质量就是建设社会主义过程中的国家资本主义不同于资本主义各国中的国家资本主义的原因；它是―特殊国家资本主义‖。―国家资本主义仍是一个巨大的进步……因为战胜经济混乱，衰退和管理松弛的现状是最重要的；因为让小私有者无政府状况继续存在是最大最可怕的危机，如果

①

《V.I Lenin toàn tập》Nhà xuất bản Tiến bộ, Hà Nội 1978, tập 35, trang 371

。 新经济政策和国家资本主义已经给生产力提供良好的发展条件，因为它满足了社会主义过渡时期经济——商品经济和多种成分经济的要求。因而，在较短时间内，苏维埃政府已经恢复被战争摧残的国民经济；已经很大一步地巩固工农联盟；世界上第一个民族的工农国家得以成立，那就是苏维埃社会主义共和国联邦（1922 年 12 月）。

2.1.2 列宁观点下的资本主义若干形式

列宁不仅是提出社会主义过渡时期国家资本主义理论基础的第一人，而且还直接指导实践了这个主张。虽然还没有形容出所有国家资本主义的具体形式，但他已经指出在苏维埃政权初期能运用的一些具体形式。具体有：

（1）租让制。在《论粮食税》中列宁提到了租让制，从定义，必要性及其利弊到有效地运用这个形式的条件等多个方面。他认为租让制是苏维埃政权与先进资本主义各国的一种合同，同盟或联盟；是政府与资本家的合同，社会主义国家政权把自己的工厂，原料，矿山等生产资料，在一定期限内交给他们支配……合同到期的时候上述的财产又由国家所有。这种特殊形式在国家没有投资能力，没有足够开拓技术的情况下更为有意义。

列宁认为这是简单，明确及容易接受的形式，但不是无条件的承受，签订租让合同的时候需要谨慎地考虑并监督合同的实施工作。列宁进一步解释：―就各种社会经济结构及其相互关系来看，苏维埃制度下的租让制是什么呢？这就是苏维埃政权， 即无产阶级的国家政权为反对小私有者的（宗法式的和小资产

。资本家作为合同的一方，利用这些生产资料从事生产，以赚取利润，并把一部分产品交给社会主义国家，这是对双方都有利的经济形势。这种租让合同的形式让苏维埃政权获得的利益：一是，收到资本家缴纳的一定产品；二是，利用资本家的现代设备来发展生产力。

列宁对租让形式给予了较高的评价，因此它被视为最普遍的。但列宁也提出要注意的若干问题：为了在租让形式下实行国家资本主义，需要废除一些以为自己可干及不想再受到资本奴役的人的地方性爱国主义。列宁明确指出只要在落后的工业领域能改善经济情况，情愿接受一些牺牲。他也预见在初期内会免不了犯错误，但不管怎么样，也要努力获得最后的成功。

租让制的意义不仅在于发展生产力——当时对苏维埃政权是非常重要的范围内，而且通过租让制可以建立先进生产关系。在论租让问题的结尾列宁强调

―如果苏维埃政权把自己的大部分工厂拿去租让,那是十分荒唐的,那就不是租让制而是回归资本主义‖①

。这就是运用国家资本主义的界限，是租让制或更准确是实行国家资本主义的不变原则。在原则上要坚定维持发展社会主义的定向和保证国家的经济独立。

（2）合作制：这是为了让私人利益服从社会公共利益，是无产政府和千百万小生产者的联盟形式，是私人利益和政府对其监督的结合。这是使千百万小生产者走向社会主义的唯一正确的道路。

因此在形式方面，列宁认为私有者的合作制与国家资本主义是相同的。相同之处在于―它给监督，控制，检查合同上的关系提供了条件‖和―如果从商业形式上看，合作制甚至比私人商业更有利，原因除了上述理由外，其还给千百万

。如此，在政权属于工人阶级的条件下，除了社会主义合作制，还有苏维埃制度中的资本主义合作制，即国家资本主义。

这里的合作社是资本主义―合作社‖，是小资本家、千百万小业主的合作社，是国家资本主义的形态，它本身对我们有利。合作制是一步步引导千百万小业主——包括农村和城市资产进入社会主义轨道的极为重要的方法。合作社政策一旦成功，会使小生产发展，同时给在自愿联合的基础上进行的大生产提供良好的条件。它会包括更多的人民群众的组织，彻底消灭旧经济关系，甚至是以前的资本——激烈反抗所有―革新‖的深根固蒂的关系。

。 那合营公司的实质是什么呢？列宁解释为 ―这种公司表示我们共产党人运用资本主义的各种方式和买卖方式‖②

。列宁要求在资本合营公司中工作的政府干部要 ―做事比资本家不差，因为国家政权属于同志们，很多工具掌握在同志们手里‖④

。 列宁认为随着合营公司的成立和运行，将出现国家调节商业和货币流通的市场经济新环境。

（4）租借制。就是国家把国有的企业或油田，林区，土地等租给企业资本家……实施方式是通过国家政府和资本家的合同。这个形式跟租让制相似，但区别在于出租对象不是国外资本家而是国内资本家。租借者向国家的交租形式可以是现金或现物。

（5）代购代销。这是国家把作为商人的资本家吸引过来，由他们来加工商品的一些细节，组织商店销售国家的产品和收购自由市场上的产品。这样做，国家政府既直接跟资本家联结，又可以对他们控制，监督，慢慢引导他们进入社会主义的轨道。另一个方面还可以利用他们的资本，手艺并通过他们引导农民跟着进行社会主义的大生产。

（6）社会主义国家对私人经济组织设立监督，检查的形式。监督，检查的内容包括：产品的数量和种类；价格和商品质量；利润和调节利润；资本家和

劳动者的关系。在这些领域监督，检查的最有效果的，是通过使用社会主义国家的商业，财政，信用，银行，市场，价格等多种经济工具。

上述是新经济政策时期，国家资本主义在俄国实践的一些主要形式。列宁认为，实践的目的是寻找具体形式来实行，他不把国家资本主义限于一些不变的形式。列宁总体的观念是国家资本主义不仅限于那些具体的形式，而在于―哪个地方有自由买卖的成分和资本主义成分，那儿就有这个形式或那个形式，这个水平或那个水平的国家资本主义‖①

。 这意味着无论哪里，哪个领域有资本主义的关系，那里就有社会主义国家的检查，控制的关系，因而就有国家资本主义的形式。如此，在无产专政国家的条件下，如果还使用或允许―自由买卖‖式的存在，或受社会主义国家管理的资本主义的经济成分，所有这些都是表现资本主义的形式。实践创造出任何思想家都无法从虚无想象中得到的生动，有创造性的具体形式。

总之，按列宁所说，实行国家资本主义（当然是成功的实行）会带来不少利益。

第一，尽快发展生产力，在最短时间内增加产品数量满足农民的迫切需求，

民，而且农民也是破产的，如果没有资本家的帮助（当然帮助我们的时候他们也获得利益）无产政权就不能稳定的‖②

。 第二，国家资本主义是把小生产联系起来的工具。只有现代大工业才有消灭小生产的可能，而国家资本主义就是大工业。因此，它一方面会增强工人阶级的数量和质量，因为工人阶级从大生产里出现。另一方面，无产阶级政权用国家资本主义来防止小生产者的离散和混乱的情况。

第三，国家资本主义是根源于工业和农业之间没有交换，缺乏联系和互相作用的情况。

第四，通过实行国家资本主义，工人阶级可以从资本家那里学到管理大生产的方法。 ―工人阶级只要学会了保卫国家秩序的方法，来反对小私有者的无

。 最后，在国家资本主义形式下，国外资本主义的―入侵‖，本质上是入侵资本，先进工业技术，是利用时代的力量尽快发展经济，催动国家的工业化，现代化。

因此国家资本主义是―需要‖和―值得期待‖的。但归根到底，国家资本主义只是使无产阶级尽快发展生产力的工具。国家资本主义绝对不是无产阶级的目的，因为社会主义的目标是废除压迫，不公平，剥削，所以要前进，废除所有资本主义。但为了达到那个目的，需要长期内发展在国家资本主义形式下资本主义关系。资本主义的发展要有限度，同时要有无产阶级政府的监督，控制，使那种发展对国计民生有利——那是国家资本主义。

由于无产阶级革命的历史环境，每个国家的社会经济条件，时代等多重因素的影响，无产阶级国家使用国家资本主义作为过渡到社会主义的中间道路。无产阶级专政下国家资本主义是为无产阶级服务的无产阶级政府与国内外资本家的经济联盟。国家资本主义是一种过渡经济模式，一种过渡经济成分，过渡到社会主义的小桥，是为社会主义的利益服务的。

根据列宁对国家资本主义的思想，可以认为国家资本主义是在一些多种经济成分和小生产占大多数的国家，向社会主义过渡的总体性和根本性的经济内容。不仅真正承认商品货币关系的存在，而且还会把这个客观经济关系运用于服务社会主义的目的。同时说明国家监督，控制的经济内容就是掌握商业，流通货币，是无产阶级政权要一定掌握的环节。

对国家资本主义的使用也是运用历史唯物辩证法的典范，使我们理解并运用生产关系符合生产力水平及性质的规律，认识到在历史过程中不能用经济暴力而要用经济办法，国家资本主义的各种形式才能缩短发展进程。

在列宁所处时代的苏联，过渡时期国家资本主义第一次得以实现，是从 1921

到 1924 年。对国家资本主义的运用使得苏联获得一定的成就，尤其为战后经济恢复提供了不小的贡献。实行粮食税和商品交换仅一年后，分配情况就已改善得多：国民收入 82%属于农民，工人；农民的购买力增长了两倍；贫穷家庭和

①

《V.I Lenin toàn tập》Nhà xuất bản Tiến bộ, Hà Nội 1978, tập 36, trang 367

一般家庭的收入超过 1913 年；设立了农业和工业的经常交换关系①

。那是有最基本意义的成功，从而是商业层位上市场机制发展过程中的―特殊环节‖。但是，实行新经济政策和国家资本主义获得的经济成就还有限。新经济政策只在几年之内存在，国家资本主义的实行还有限，只发展其他经济成分，仅开发了一部分的内在发展潜力，尤其是国外资本的投资不多，所以外在动力的开发还有限。遗憾的是列宁给共产国际的遗嘱——该按国家资本主义的最优方式继续论证一条非资本的路径没有得到实现。因为自 1928 年之后，随着斯大林的模式的到来，国家资本主义被放在苏联共产党议事和苏维埃宪法和后来的全部社会主义体系之外。

2.2 越南共产党对国家资本主义经济成分的观点 认识 2.2.1 国家资本主义的概念及其发展意义

2.2.1.1 越南共产党对国家资本主义的基本概念认识

1945 年 8 月夺取政权之后，越南党和政府就开始领导人民建设新社会制度。可以说越南党和政府从很早就认识并运用国家资本主义。1949 年胡志明主席已经要求把列宁对国家资本主义的思想运用于越南抗战胜利之后的经济社会实

南要尽快建设。任何国家包括法国诚意地想为双方的利益而带资本到越南经营，越南都热烈欢迎。任何国家想带资本来约束，压制，越南会坚决拒绝‖②。

1953 年在分析越南新制度下的经济成分之后，胡志明已经提出国家资本主

分：地主经济、封建剥削地租经济、有社会主义性质的国民经济；半社会主义性质的销售合作社和供给合作社；农民和手工者经济；私人资本主义经济；国

。 北方夺取政权之后虽然国家还要继续进行斗争以解放民族，但胡志明仍注意研究列宁对国家资本主义的理论，并在分析越南具体经济环境基础上，认为越南经济具有多种经济成分。这是胡志明在理论方面做的极为出色的贡献，同时也给越南研究与使用国家资本主义提供了重要的战略定向。在此基础上，为了成功建设北方社会主义，越共已经认识到国家资本主义经济类型。但是这个时期资本主义政府被视为改造社会主义的混合经济类型，本质上是通过国家资本主义把私人所有变成国民所有。因为将国家资本主义视为改造社会主义的工具的观念，所以这个时期的国家资本主义具有如下一些形式：

（1）公私合营的形式是政府跟国内私人资本的合营。这种类型的目的是尽快把私人所有变成混合所有，接着从混合所有变成国营。因为把社会主义归为单一的所有问题，所以我们已经用国家资本主义来形而上学地否定被称为非社会主义的经济成分。因此，消灭私人资本后，国家资本主义也没有存在的基础。

（2）代理经济形式：是国家用商业资本作为帮政府销售商品的形式。这种形式的目的也是把私人所有变成国营所有。

从 1976 年到 1979 年解放南方统一国家之后，因为继承了历史条件，南方商品经济生产比北方发展的要好，有经济实力，管理经济能力的资本家更多，只不过其中大部分已经流亡海外。按照北方使用国家资本主义的观念，国家也要尽快完成改造南方私人资本主义经济成分。

通过上述的概括可见：1975 年之前，一方面是因为要集中人力物力抗美,抗法两场救国战争，另一个是因为对向社会主义过渡时期，在如何建设国家的认识上不正确，充满唯理智，主观性，所以想急于求成直接进入社会主义，不用经过过渡时期（虽然我们一直说要经过的）。

为了只保留国营和集体两种经济成分，即国家所有和集体所有两种类型，导致私人经济成分受歧视，不许发展，有时候甚至要急躁地给以废除。1975 年

4 月 30 日国家统一之后，这种情况还在延续。从而缺少对列宁新经济政策思想、胡志明思想的运用。1975 年前在北方和 1975 年至 1986 年在全国范围内，国家

①

Hồ Chí Minh: 《Biên niên sử》 Nhà xuất bản Chính trị Quốc gia, Hà Nội 1995, trang 401