The impact of participation in FTA on the economic development of vietnam and strategic options

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2016 年 5 月 20 日

摘 要

近二十年来，经济全球化的浪潮席卷全球，参与 FTA 已成为越来越多国家实现经济发展目标的重要选择。越南的贸易合作战略重点在东盟地区，主要以双边贸易和区域自由贸易协定谈判为主进行发展。参与 FTA 对越南产生的经济效应及贸易影响，则是当前学界与实务界极为关注的重要课题。本文以越南参与FTA（截至 2014 年）为实证，以新贸易与经济地理理论为基础，以越南参与FTA 取得的成就和负面影响为研究重点，结合越南贸易发展、重点经济区布局、经济结构调整、FDI 吸引力、 GDP 增长等相关经济数据，选用并改进了可计算一般均衡模型和经典引力模型，测度了越南参与 FTA 的经济效益与贸易影响。针对现实存在的问题，提出了应对 FTA 对策。研究表明，参与 FTA 以来，越南取得了 GDP 迅速增长、FDI 吸引量大增、经济结构日益现代、贸易快速发展、重点经济区对国家发挥着越来越重要的作用和贡献等成果。与此同时，FTA 给越南带来了一定的负面影响，最主要的问题是国内企业要面临越来越大的竞争压力。 本论文分为以下几个部分展开研究：

第 1 章，为绪论部分。主要是介绍选题的背景，明确了研究题目在国内外进展。同时明确了研究意义，提出了研究方法和技术路线。

第 2 章，概念、基础理论与方法。简介 FTA 传统概念和新一代 FTA，明确区域经济一体化的主要形式与层次，建立 FTA 的基础理论，为进一步研究提供理论支撑。继而，介绍了本研究将采用的实证模型方法论，即可计算一般均衡模型和引力模型。

第 3 章，世界 FTA 发展战略及其对越南的启示。以几个典型为例，比如中国、韩国和日本等国，介绍了世界上发展 FTA 的趋势，概述其 FTA 发展战略及其有益经验。在此基础上，提出对越南 FTA 发展战略的启示。

第 4 章，越南参与 FTA 的历史进程。概述了越南参与 FTA 的发展历程，简介了每项 FTA 的主要内容，尤其是贸易品的分类及其降税安排。

第 5 章，FTA 对越南经济发展的总体影响。利用前文中确立的 FTA 的理论基础，结合越南 FTA 战略的发展历程，对越南参与 FTA 对经济发展的总体影响进行定性分析。

第 6 章，基于 GTAP 模型的越南 FTA 经济效益测度。构建并利用 CGE 模型，对越南参与 FTA 的经济效益进行实证分析，测度已生效及有潜能的 FTA 对越南宏观经济的影响。

第 7 章，基于引力模型的越南参与 FTA 的贸易影响。为了克服或弥补 CGE模型的缺点，引入和采用了加入自由贸易协定等变量的引力模型，对越南参与FTA 的贸易流量进行实证分析。

第 8 章，越南应对 FTA 的战略选择。针对越南实施 FTA 中存在的问题，提出了越南的新贸易政策框架体系及其制定思路，从战略目标、战略原则、发展路径、合作对象选择等方面，建议新时期越南应对 FTA 的策略。

第 9 章，结论与展望。总结全文，概括研究的主要结论，明确了论文的创新之处，审视了研究的不足并对后续工作作了展望。

关键词：FTA 经济效应；CGE 模型；引力模型；战略选择；越南

Abstract

In recent twenty years, the economic globalization has swept across the world, and the participation in FTA has become an important choice for more and more countries to gain economic development goals Vietnam's foreign trade co-operation has focused on the ASEAN region, mainly focused on Vietnam’s participation in the bilateral and regional free trade agreement to develop the economy The economic and trade effects arising from Vietnam’s participation in FTA is the focus of the current academic and practical circles This paper uses economic data bases in related FTAs of Vietnam (up to 2014) as the empirical analysis, using the new trade theory and the economic geography theory as the foundation, focusing on the achievement and negative effect of Vietnam’s participation in FTA The paper combined with the relevant economic data of Vietnam’s foreign trade development, key economic zone layout, the adjustment of economic structure, FDI attraction, GDP growth and so on,

so that the paper selected and improved the computable general equilibrium model and the classical gravity model to measure the economic and trade effects of Vietnam’s participation in FTA Based on the existing problems in reality, the paper has put forward the countermeasures to deal with FTA The research of this paper has shown that since Vietnam’s participation in FTA, the country has gained so many achievements such as rapid GDP growth, large increase in the amount of FDI attraction, more and more increasingly modernize the structure of the economy, trade flows rapidly develop, key economic zone plays a more and more important role in the economic development of the whole country At the same time, FTA has brought a certain negative impact on Vietnam; the main problem is that domestic enterprises are facing to increasing competitive pressure

This paper is divided into 9 parts as followings:

Chapter 1 is the introduction part Mainly introduces the background of the research problem, Vietnam domestic and foreign related research papers situation At the same time, this chapter also makes clear the significance of the research, and put forward the research methods and technical routes

Chapter 2 refers to the related concepts, basic theories and methodology This chapter aims to brief Introduction of FTA traditional concepts and a new generation of

FTA, the main classification and level of the regional economic integration, the establishment of the basic theory of FTA, to provide theoretical support for further research And then, this chapter also introduces the empirical model methodology, which can be used to the Computable General Equilibrium Model and the gravity model

Chapter 3 refers to FTA development strategy over the world and then suggests some experiences for Vietnam FTA strategy Taking several typical examples, such as China, Korea and Japan, this chapter introduces the development trend of FTA in the world, summarizes these countries’ FTA development strategies and their beneficial experiences for Vietnam On the basis of these typical countries, the chapter puts forward the enlightenment of the development strategy of FTA in Vietnam

Chapter 4 concentrates on the process of Vietnam's participation in FTAs Summarizing Vietnam's participation in FTAs, and the main contents of each FTA are also introduced, especially the classification of the trade goods and the arrangement of the tax reduction

Chapter 5 refers to the influence of FTA strategy on the economic development of Vietnam Based on the theoretical basis of the FTA strategy established in the previous chapters, combined with the development process of Vietnam's FTA strategy, the impact of FTA strategy on Vietnam's economic development was analyzed qualitatively

Chapter 6, based on the Computable General Equilibrium Model, the economic benefit of FTA in Vietnam is calculated In this chapter, the author constructs and uses CGE model to analyze the economic benefits of Vietnam's participation in FTA And ingredients play the advantages of CGE, the forecast has come into force and have the potential of FTA to Vietnam's macroeconomic effect

Chapter 7 is the next step to assess the impact of FTA on Vietnam trade flows - based on the analysis of the gravity model, the impact of the expansion of the free trade agreement and other variables on the impact of FTA on Vietnam trade flows are empirically analyzed In order to overcome the shortcomings of the CGE model, the gravity model is applied in order to obtain some more reliable conclusions

Chapter 8 refers to the reaction policies of Vietnam's participation in FTA Focusing on existing problems in the FTA strategy implementation, proposing the new

trade policy framework in Vietnam and the way of making, from the strategic target, strategic principles, development path, partner selection, initially propose Vietnam overall strategic FTA

Chapter 9 is conclusion and prospect of the thesis This chapter summarizes the full text, summarize the main conclusions of the study, make clear the innovation of the paper, and examine the lack of research and follow-up work to make a prospect

Key words: FTA economic effect; CGE model; Gravity model; Strategic Options；

Vietnam

目 录

摘 要 I

Abstract III

第 1 章 绪论 1

1.1 选题的背景 1

1.1.1 现实背景 1

1.1.2 理论背景 2

1.2 研究意义 3

1.2.1 实践价值 3

1.2.2 理论意义 3

1.3 国内外文献综述 3

1.3.1 东盟各国的自由贸易协定政策与战略 3

1.3.2 对东盟区内自由贸易协定的展望 5

1.3.3 自由贸易协定对越南的影响研究 7

1.3.4 FTA 的经济效应的计量分析 8

1.4 研究内容、方法和技术路线 10

1.4.1 研究内容 10

1.4.2 研究方法 10

1.4.3 技术路线 11

第 2 章 概念、基础理论与研究方法 13

2.1 相关概念 13

2.1.1 经济一体化概念 13

2.1.2 FTA 的相关概念 15

2.2 基础理论 17

2.2.1 新贸易理论 17

2.2.2 关税同盟理论 19

2.2.3 自由贸易区理论 24

2.3 研究方法 28

2.3.1 FTA 的简单分析 28

2.3.2 可计算一般均衡模型 29

2.3.3 引力模型 32

2.4 小结 33

第 3 章 世界 FTA 发展战略及其启示 35

3.1 世界区域经济一体化进展及特征 35

3.1.1 世界区域经济一体化最新进展 35

3.1.2 区域经济一体化的趋势特征 38

3.2 典型国家的 FTA 战略 40

3.2.1 日本的 FTA 战略 40

3.2.2 韩国的 FTA 战略 42

3.2.3 中国的 FTA 战略 43

3.3 对越南参与 FTA 的启示 46

3.3.1 逐渐减轻对东亚市场的依赖 46

3.3.2 不断地提升越南企业的竞争力 46

3.3.3 注重关键合作伙伴及其市场 46

3.3.4 重视对越南国内生产保护 46

第 4 章 越南参与 FTA 的历史进程 48

4.1 越南参与国际经济一体化 48

4.2 越南与相关国家签订的 FTA 50

4.2.1 越南与东盟自由贸易区 51

4.2.2 东盟对外签订的 FTA 52

4.2.3 越南签订的双边 FTA 61

4.3 小结 65

第 5 章 参与 FTA 对越南经济发展的总体影响 66

5.1 对越南经济增长的影响 67

5.1.1 经济增速与结构变化 67

5.1.2 投入要素的效果演变 70

5.2 对越南外贸的影响 72

5.2.1 贸易总量的发展 72

5.2.2 贸易格局的演变 75

5.3 对外商直接投资的影响 85

5.4 对越南空间格局的影响 87

5.4.1 经济分区不断深化 88

5.4.2 重点经济区发展迅猛 91

5.5 小结 98

第 6 章 基于 GTAP 的越南参与 FTA 经济效益测度 100

6.1 模型的构建与资料来源 101

6.1.1 模型的构建 101

6.1.2 资料来源与处理 107

6.2 模拟方案 110

6.3 模拟结果 112

6.3.1 福利 112

6.3.2 出口与进口 113

6.3.3 贸易逆差 114

6.3.4 实际工资与就业 120

6.3.5 投资 121

6.3.6 关税收入 121

6.3.7 豁免的重要性 122

6.3.8 未来的 FTAs 123

6.3.9 深化自由化对行业的影响 124

6.4 对越南政府的启示 138

第 7 章 基于引力模型的越南参与 FTA 的贸易影响 139

7.1 贸易引力模型的基本形式 139

7.2 模型构建及其资料来源 139

7.2.1 计量模型的建立与变量设定 139

7.2.2 资料来源 140

7.3 估计结果 141

7.4 对越南的启示 144

第 8 章 越南应对 FTA 的战略选择 145

8.1 越南参与 FTA 的条件和动机 145

8.1.1 越南参与 FTA 的 SWOT 分析 145

8.1.2 越南应对 FTA 带来的关切 147

8.1.3 越南参与北—南 FTA 面临的问题 149

8.1.4 越南推进新一代 FTA 的战略动机 151

8.2 新贸易政策框架体系及其制定思路 153

8.2.1 新贸易政策框架体系构建 153

8.2.2 新贸易政策制定的总体思路 154

8.3 新时期越南 FTA 总体战略的构建 156

8.3.1 参与 FTA 的目标 156

8.3.2 面临的主要挑战 157

8.3.3 FTA 设计与实施 157

8.3.4 未来合作对象的选择 158

8.3.5 越南构建 FTA 战略的路径选择 160

8.3.6 参与 FTA 谈判的主要内容及原则 161

8.3.7 重视对 FTA 策略的研究及咨询 161

第 9 章 结论与展望 163

9.1 主要研究结论 163

9.1.1 FTA 对越南经济发展影响显著 163

9.1.2 解析了 FTA 对越南经济发展的影响因子 164

9.1.3 越南应该实施更加积极的 FTA 战略 164

9.2 研究创新点 165

9.3 研究不足与展望 165

参考文献 167

英文文献 167

越文文献 170

中文文献 171

附 录 175

附表 1 英文缩略表 175

附表 2 研究数据 177

致 谢 184

攻读学位期间发表的学术论文和研究成果 185

第 1 章 绪论

1.1 选题的背景

1.1.1 现实背景

在世界贸易组织（WTO）的多边贸易体系中，区域主义 (regionalism) 是客观存在的。从上世纪 90 年代初开始，随着经济全球化和贸易全球化的进程不断加快，区域主义不仅在广度，而且在深度上都得到了蓬勃的发展，在此之前，区域主义通常是以自由贸易区（Free Trade Area，简称 FTA) 的形式出现。但是，自上世纪 90 年代起，双边贸易或者多边自由贸易协定（Free Trade Agreement，

简称 FTA）的形式变得越来越普遍，合作的范围不断扩大，实现货物贸易和服务自由化，推进实现投资和技术交换合作自由化、劳动力自由流动、海关手续便利化，并且还表现在其他方面，例如环境保护问题、知识产权问题等相关方面的内容。

20 世纪 90 年代末期，为了促进货物贸易和服务贸易的全面发展，许多东亚国家包括日本，都积极地建立一个区域合作机制，主要的原因有以下两个方面：首先，由于 1997 年东南亚金融危机爆发之后，为了避免同样的金融危机，必须要有一个区域合作机制；其次，鉴于 WTO 多边谈判陷入持久僵局，区域主义在各个地区上不断地突起，这也促进东南亚国家区域经济一体化的快速发展。 从不同国家经济发展上看，到 2013 年，作为世界上最大的经济体，美国人

口 2.85 亿，GDP 达到 16.2 万亿美元，是越南的最大出口市场之一。但是，从市场规模和经济增长率上来看，东南亚将会在区域发展乃至全球经济合作发展中扮演越来越重要的角色。原因有以下几个方面：首先，日本以 1.26 亿人口、5.1 万亿美元的 GDP，为世界上第三大经济发展体；中国有 13 亿人口，GDP 达

到 9.0 万亿美元；东盟人口共 6.23 亿，2014 年的 GDP 达到 2.83 万亿美元。中日两国的规模很大，按两者的发展速度来看，未来必将会成为潜力巨大的世界经济市场。亚洲各国在地理上相毗邻，文化关系紧密，并且拥有 FTA 框架中的初步合作机制，这三个方面会促进国家与国家之间的国际分工。许多研究已证明，实现东亚 FTA 能够促进区域内国家经济的快速合作发展。在这种合作框架下，国家经济规模越小，越能收到更大利益，这是 FTA 的规模经济效应。

随着自由贸易协定的签署，自由贸易区的建设和发展正成为世界经济合作发展的潮流。越南作为经济快速发展的国家，处在亚洲重要的地理位置和经济发展地位，不可能置身事外，势必会参与到其中，并且发挥其自身的优势。因此，

本论文研究越南参与 FTA 的方式、以及其经济效应和发展策略，具有重要的现实意义和应用价值。

近几年来，越南政府不断地追求市场价格的自由化，并且在汇率管理面恰当合理，其关税水平在原有基础上不断的降低，不断发展现代化金融系统，这些方面，有力地促进了私人企业和国家垄断企业之间的竞争，因此越南经济得到快速发展，越南国家不断稳定宏观经济，促进对外贸易全面增长，鼓励国内投资和国外资金投资（FDI），越南的国民经济贫困比例大幅度降低。

经过近几年的快速发展，贸易自由化政策促进了越南的发展，随着越南不断参与国际经济一体化的进程。越南快速改革贸易领域，并于 1995 年成为东盟成员国，2007 年越南加入了世界贸易组织。近几年来，经济全球化的浪潮席卷全球，特别是随着世界贸易组织多哈回合谈判陷入僵局，多边贸易的发展势头受到严重的阻碍，区域经济一体化成为越来越多国家的现实经济发展的重要选择。今天，越南的贸易合作战略在东盟地区，主要以双边贸易和区域自由贸易协定谈判为主进行发展。

1.1.2 理论背景

虽然很多经济理论和实验研究表示，双边贸易自由化为区域经济的快速发展创造了有利的条件，但是区域贸易协定的经济效应的证据仍然是不清晰的。在贸易自由化区域中，给特定的贸易伙伴而不是所有伙伴提供贸易的优惠条件，通过这样的做法，可以带来更多的贸易利益。但是，以越南为例，这一做法导致了越南许多进口商品来自于成本比较高的国家，因为该国从越南获得了比较多优惠关税或者免税条件，造成了贸易创造与贸易转移之间的矛盾。另外，由于这种贸易优惠条件的定制，使得某些行业得到更多的利益与机会，而另外一些行业将面临更大的挑战。为了解决这些问题，做出这种政策的人员、贸易谈判人员、贸易经营企业都分析与判断越南贸易谈判对国家经济可产生的各种影响。并且，还要明确越南在 FTA 中所处的位置，对越南加入 FTA 做出合理的展望。深入了解 FTA 的实施情况、FTA 的经社会效益，以及 FTA 在提出和讨论过程中所发挥的潜能，将有利于把握越南参与 FTA 的趋势和走向，然后来优化越

南 FTA 战略。目前，对关于 FTA 效应和越南 FTA 战略的研究还很欠缺。

鉴于以上研究背景，本文主要以“越南参与 FTA 对经济发展的影响及其战略选择”为论文选题，希望本论文能够为越南 FTA 战略促进国家经济发展方面做出理论支持。

1.2.2 理论意义

首先，本文将系统化研究有关 FTA 的相关问题，对其理论基础做了详细分析，并且以越南 FTA 发展战略方面的相关问题作为实证案例，理论结合实际，为区域经济一体化理论发展填补来自于越南的数理证据。

其次，本论文分析了关于越南国家参与 FTA 的经济效应评价，包括正面影响和负面影响，本文对越南现有的 FTA 理论和实证分析系统化以及补充上一些相关理论。

1.3 国内外文献综述

在近 20 多年的时间，已经涌现了几次自由贸易协定的浪潮，目前世界上有存在的不同类型的区域贸易协定（RTA）有 474 个之多，其中自由贸易协定的类型（FTA）大约有百分之九十[106]

。自从上世纪 90 年，随着区域经济一体化进程的不断提速，当代的区域自由贸易协定研究迅速兴起。最大的自由贸易区存在于欧盟和北美，当然，东盟和东北亚区域也不能避开自由贸易协定浪潮。中国作为世界上第二大经济发展体，参与双边和多边自由贸易协定也已经成为中国发展的重要趋势。那么，不仅对中国而且对其他国家，笔者已经进行了深度研究和探索分析。关于本论文的选题，现有的文献注重几个以下相关问题：东盟各国的自由贸易协定政策，东盟区内自由贸易协定的展望，自由贸易协定对越南的影响研究，FTA 的经济效应的计量分析。

1.3.1 东盟各国的自由贸易协定政策与战略

Alexander C.Chandra (2005)[18] 在 2005 年的研究中，首先指出了双边自由贸易协定对印度尼西亚的利益与危机，其次，作者在分析印度尼西亚国家经济发展情况的前提下，建议印度尼西亚政府该慎重处理双边自由贸易协定政策，不要学习新加坡以及泰国的政策，模仿来选择贸易伙伴，并且实行那些自由贸

易协定之前，该审慎地考虑国家下层基础的具备条件。本人认为这项研究已向发展中国家，特别是东盟成员国的 FTA 战略发挥过程提出了警报，通过向其他国家吸取经验，并且结合本国具体发展情况，才能成功地实施 FTA 战略，而不是一味的模仿。

Erlinda M Medalla and Dorothea C Lazaro (2004)研究了菲律宾的 FTA 战略，在战略中作者建议他国该清晰地提出 FTA 条例中的合作目的、合作范围以及合作体制框架，选择贸易合作伙伴的标准[4]

。本人认为这项研究最有意义的观点是，菲律宾的 FTA 战略必须明确指出合作国的经济发展，也指的是以国家利益为主，而不是 FTA 的本身，每个国家都不断地寻找有潜能的伙伴国，通过进行合作谈判确定合作事宜。因此，如果可以达成一项非常好的 FTA 战略协议，或者如何选择有潜能的合作对象国，都可以在这项研究中找到本国所需要的合作知识和经验。

Razeen Sally (2005) 于 2005 年的研究中，由于显示泰国的 FTA 政策实施过程的缺点，从而泰国 FTA 政策下提出支持重新整理优先程序的立论依据 [12]

。笔者认为，无论是多方还是双方谈判，FTA 对泰国是很重要的，可是它们在泰国内单方改革政策作为补充的因素之一。文中，学者成功地指出泰国被认为依赖贸易谈判，而不是注重他国单方改革 从本人角度来看，针对有效地背叛损失而是国际金融危机（例如 1997 年亚洲金融危机，从泰国启发）导致的，全球各国都要改革宏观经济和微观经济的政策。在全球化浪潮下，经济危机随时都可以爆发，影响全球各国的经济发展。因此，如何实施 FTA 战略从而恰当合理有效地抗御经济危机，这项研究的内容中已提出。

J Crawford and R.V Fiorentino (2005)[69]；C M Dent (2008) [53]

; R V Fiorentino, J Crawford and C Toqueboeuf (2009) [13]: 区域经济一体化的加速和亚洲区域经济合作的滞后制约了国际贸易的发展，导致亚洲各国以双边主义作为战略选择。签署双边自由贸易协定浪潮席卷东盟。对于各个发展中国家比如越南，老挝，柬埔寨，FTA 是全球化浪潮的一部分，双边主义成为自由贸易政策的理论选择。新加坡是第一个提出东盟区内签署双边自由贸易协定意见的国家。从此以后，泰国立刻支持，并且 2+X 原则出现。从 21 世纪开始，以“东盟-中国全面经济合作框架协议”的签署为标志，东盟正式启动了与对话伙伴国的自由贸易区建设。日本，韩国，印度和欧盟相继参与东盟地区的 FTA 潮流，使东盟对外签订 FTA 的进展不断地加快。这项研究的最主要意义是，从理论方面来看，人们都倾向区域主义论坛，但实际上，各国比较倾向于双边主义，比较注重单方利益而不是区域利益或者多边利益。此外，各位研究者都肯定新加坡与泰国成为东盟地区经济合作的主导力量，其中，这两国正在形成一个双边经

济联盟过程当中，并且他们对其他东盟区内国家和整体地区的 FTA 政策影响很大。

的 FTA 策略启示。作者的最成功的观点是根据实证分析（尤其是以亚洲小龙或亚洲小虎 -新加坡，韩国为案例研究），进而提出越南的 FTA 战略实施政策建

议 。 关 于 东 盟 地 区 的 FTA 战 略 实 施 现 状 ， Nashahiro Kawai and Ganeshan Wignaraja (2011) [51], Siow Yue Chia (2010)[19]

，研究者指出了在实施 FTA 过程中东盟各国遇到的挑战，并且重复交叉各个 FTA 条例之间等相关问题。

关于东盟整体多边合作的展望，Dent（2006）认为在东南亚的区域主义下，新加坡和泰国成为东盟区域经济合作的主导力量，同样也当寻找路径的人。然而，正在形成两国之间的经济联盟不仅不得担任寻找路径任务，而且使贸易错误问题变得越来越严重。原因是因为这个联盟消极地影响东盟各国之间团结关系。同时，Richard Stubbs (2002)分析了东盟+ 战略，把这个战略看为一个必要方法，因此促进着东亚的全面经济合作[56]

。

关 于 东 盟 自 由 贸 易 区 的 形 成 及 发 展 ， 在 中 国 早 期 有 戴 可 来 ， 游 明 谦(2000)[121]在《东盟自由贸易区发展历程、模式与前景》的一文中已经概述了东盟自由贸易区的发展历程。作者将东盟自由贸易区发展历程分为 3 个阶段。第一阶段是“酝酿建立阶段”（1967-1991 年）。在此阶段，从 1976 年的起源，是菲律宾第一次提出了在东盟建立自由贸易区的设想，但是反应冷谈。然后，

自 1975 年到 1987 年经过三次东盟政府首脑的会议，已经签署了“关于改进和扩大优惠贸易安排的议定书”，“关于在东盟国家之间取消非关税壁垒的备忘录”等等。到 1991 年 10 月，东盟第 23 届经济部长会议，在此次会议讨论了各成员国提出的关于区域经济合作形式的倡议和构想，同意了泰国提出的关于 15 年内相互消除一切关税和非关税壁垒、建立自由贸易区的倡议，并提交政府首脑会议。至此，经过 20 年东盟自由贸易区的酝酿，东盟自由贸易区已经成立。第二阶段是快速发展阶段（1992-1996 年），第三阶段是调整与深化改革阶段（从

1997 年至 2000 年）。在文件中，阐述了东盟自由贸易区的发展模式如下：不干涉内政、协商一致的松散机制和地区开放主义的统一市场。笔者认为这种发展

。同时，学者们还分析了东盟自由贸易区形成与发展的静态和动态经济效应。学者从主观和可观两方面对东盟经济一体化进展缓慢的原因进行了全面分析。他们认为主观原因有两个，其中包括：第一，对国家主权与互不干涉内政的片面理解，导致了东盟成员国在一体化的指导思想上易于出现偏差。第二，成员国的政府缺乏政治意愿与“共同体请神”，也严重地影响了区域一体化的有序进行。客观原因主要有：一是产业与贸易结构雷同化，经济竞争性有余而互补性不足，这些均在一定程度上影响了一体化贸易创造效应的发挥；二是成员国相互之间的经济发展水平和发展差距悬殊，以致于相互间的利益难以得到真正的协调；三是区域内市场狭小、资本存量不足、经济基础脆弱也严重地制约了区域一体化进程。以上两位作者的贡献是帮助读者对东盟自由贸易区的形成、发展和特征有概括看法，从而作为接着研究的基础。

很多学者对中国和东盟的自由贸易区进行了研究。叶华光(2010) 东盟自由贸易区对越南的经济效应研究》一文中分析了中国-东盟自由贸易区的经济效应，包括贸易创造效应、货币周边化效应、地缘经济效应、产业提升效应和壁垒缓冲效应等 [124]

。同时，作者在分析过程中提出了影响经济效应发挥的主要因素，包括：发挥目标的同构、发挥模式的趋同、发挥水平的相似及如何发挥中国-东盟自由贸易区的经济效应，最后提出了几个政策建议：第一，大力推进第一、二产业的协作；第二，大力推进产业内贸易的发展；第三，加快基础设施和金融体系建设；第四，双方开展多层次多领域的合作；第五，加强双方政府之间的信任。叶华光（2010）在《中国-东盟自由贸易区给中国带来的契机与挑战》中，认为中国-东盟自由贸易区已经给中国经济发展带来了契机：

（1）推动中国对外贸易的快速发展；（2）推动中国对外投资的深入推进；（3）改善和优化了中国经济发展的外部环境。同时，作者也指出了中国与东盟合作面临的挑战。首先是中国与东盟各国的经济合作将会缺乏内在推动力，其次是

[125]

。这种建议除了对中国有效，而且对东盟的各国也有作用。这就是作者最大的贡献。

1.3.3 自由贸易协定对越南的影响研究

关于 FTA 对越南的影响研究的国内文献极少。范兰香(David Vanzetti and Pham Lan Huong，2011) 应用了 CGE 与 GTAP 模型，分析了 FTA 对越南一些主导变量（出口、进口、国民收入、税收、就业与收入）的影响[28]。作为东盟成员国之一，越南较早就启动了与对伙伴国（例如澳大利亚、新西兰、中国、印度、日本和韩国）的自由贸易协定谈判。至今，越南正在同欧盟、土耳其、智利等国家及地区，开展自由贸易区建设的谈判。目前，关于越南参与 FTA 的效应分析和 FTA 之间的比较研究还很欠缺。David Vanzetti 与范兰香的研究，成功地使之成为越南 FTA 比较研究的主要参考文献。

近年来，越南积极参与 FTA 谈判，寻找东盟区外的伙伴比如美国、智利和欧盟。与欧盟谈判 FTA 则是越南最为优先的目标之一。基于实际的需求，欧盟

对 越 贸 易 与 投 资 政 策 支 持 项 目 小 组 （ European Trade Policy and Investment Support Project, 即 MUTRAP)在 2014 年开展了“越南-欧盟自由贸易协定对越南经济发展的影响预报研究”。MUTRAP 的研究报告指出，如果越南-欧盟建设自贸区，将会给越南带来更多的利益。其中，越南最大的得利在于：在欧盟对越南服务行业投资中获得快速发展；越南对欧盟出口额的增长；由于降低进口战略货物的关税，有机会提高越南技术水平。此外，贸易自由化有助于增加国家收入，平衡贸易余额，并极大地促进越南 GDP 增长[3]。

张庭隽等(2011)在其“在 WTO 下的开放承诺和自由贸易协定对越南生产情况、贸易现状的影响报告及其 2011-2015 年越南工商部进出口管理机制优化研究”中，作者以越南的开放承诺为背景，评价近十年来国际经济一体化对越南投资、贸易的影响。根据对未来的发展预测，报告书中提出了 2011-2015 年直至 2020年越南进出口的优化政策与管理机制，以促进出口总额并限制逆差。在笔者看

来，这份报告书既全面分析了越南经济贸易政策的转变，也指明了越南参与国际经济一体化过程当中的机会和挑战。由此，作者提出了一个新的贸易政策框架，对越南的贸易政策（比如汇率政策，投资政策，提升有出口潜力行业的竞争力）有着直接的启示作用，尤其是在促进出口、限制逆差的政策以及进出口管理机制方面[76]。

1.3.4 FTA 的经济效应的计量分析

不可否认，开展 FTA 对发展中国家的影响的研究具有重要意义，因为这将有助于发展中国家制定更为有效的经济一体化战略及宏观政策，最大程度地降

低 FTA 的消极影响，同时最大化 FTA 的积极成果。然而，掌握并准确评估 FTA的影响的普适性技术尚存在较大难度。关于自由贸易协定的影响的定量分析文献，也十分有限。总体看来，目前比较常用的、相对成熟的量化模型有以下几种：

1.3.4.1 可计算一般均衡模型

可计算一般均衡模型（Computable General Equilibrium Model，即 CGE）是应用于政策分析的有力工具，它通过模拟经济体内各参与者的行为，分析政策变动对整个经济及各部门供求关系的影响，测算在政策变动过程中的收益情况。全球贸易分析模型（Global Trade Analysis Project，即 GTAP）模型则是最为广泛应用的 CGE 模型，它假定完全竞争条件和规模报酬不变，建立相关计算机程序，研究某项政策对一国产生的影响并找到最优应对方案。

Masahiro Kawai，Ganeshan Wignaraja（2007）运用 CGE 模型研究东盟分别与中日韩建立自由贸易区、东盟+中日韩、东盟+中日韩+印度+北美+欧盟这五种情况的福利效用并进行比较，认为 ASEAN+6 的建立能最大幅度地提高全球福利水平（2 998 亿美元），其次为 ASEAN+3（2139 亿美元），而东盟分别与中日韩建立自贸区所带来的全球福利增加分别只有 820 亿美元、451 亿美元和 142 亿

美元[51]。Urata Shujiro，Kiyota（2003）则利用了 GTAP 模型来模拟东盟与中日韩三国建立自由贸易区的情况，得出该自由贸易区会提高三国的福利水平，而对三国之外的国家却会带来一定的福利损失[63]。

可计算部分均衡模型（Computable partial equilibrium model ），例如 Viner 的模型与可计算一般均衡模型有时也会同时应用，目的是进行比较。Michael G Plummer，David Cheong 和 Shintaro Hamanaka（2010）等学者，利用 FTA 的影响及其实证模型对 FTA 的潜能经济效应进行了测度。作者以柬埔寨，老挝和越南为例，选用了 SMART 和 GTAP 这两种不同的方法来评价 FTA 的效应，讨论

了 FTA 对福利、投资、经济规模和贸易的影响，并提出了对发展中国家的政策

启示[50]。

1.3.4.1 引力模型的应用

近年来，随着经济全球化的迅速发展，中国开始实施自由贸易区战略，推进速度与规模令世人瞩目。乔清和韩峰（2012）以 2000—2010 年间中国与 14 个贸易伙伴国的相关数据为样本，在传统贸易引力模型基础上扩展并建立实证模型，采用面板数据随机效应模型估计方法，分析了自由贸易协定下各因素对中国双边贸易流量的影响[119]。结果表明，中国与贸易伙伴的经济总量、自由贸易区的制度安排以及相近的文化氛围都对双边贸易流量有正面影响。其中，相对于出口方面，自由贸易协定和文化相近性对进口的促进作用更大。而两国人口总量、中心城市之间的直线距离以及贸易国的经济规模，则对双边贸易流量产生负面影响，其中，相对于进口方面，距离因素对出口的阻碍作用更大。研究结果为中国开展自由贸易区战略提供了以下启示：首先，自由贸易协定作为区域经济紧密合作的一种形式，可以扩大成员之间的贸易往来，在带来巨大经济利益的同时也可促进其他领域的交流与发展，中国应加快实施自由贸易区战略的步伐，加强和深化与其他国家和地区的区域合作；其次，由于中国正处于自由贸易区战略实施的初期阶段，在选择建立自由贸易区的合作伙伴时，应优先选择经济规模适中、与中国距离相近且文化差异较小的国家或地区，这样可以降低自贸区各成员的磨合成本，更好地发挥区域经济一体化对双边经济的促进作用，使中国真正分享其带来的各种利益；其三，现阶段距离因素仍是阻碍中国开展区域一体化的主要因素，为了降低这种消极影响，中国应加快运输物流业的发展与完善，鼓励使用更加便捷的运输工具，加强运输通道的安全与疏通管理，为中国与较远国家或地区的贸易交往提供更加便利的条件，使中国能够更好地融入到国际经济一体化的潮流当中。

随着中国与拉丁美洲经贸关系的不断发展，中国已和智利、秘鲁和哥斯达黎加三个拉美国家签订了自由贸易协定。吕宏芬与郑亚莉（2013）对此进行了研

究, 文中借助引力模型，结合中国与智利双边贸易的数据，分别从进出口两方面就区域经济一体化效应进行分析[120]。研究结果显示，两国 GDP 乘积和区域经济一体化对双边贸易流量有影响。研究结果表明，只要中国和智利两国达成区域经济一体化，对其进口额的增长还是有积极的促进作用。从近几年中国与智利两国的贸易实践来看，区域经济一体化对两国双边贸易的影响程度并不相同

——对中国向智利出口贸易的影响大于中国从智利进口贸易的影响。究其原因，

可能是由于中国从智利进口规模基数大，所以增长速度缓慢；而中国对智利出口规模基数较小，所以增长速度较快。

总之，前述文献对 FTA 的影响研究作出了有益探索，为本文的研究提供了数理基础。不过，虽然目前很多经济理论和实验分析表示，双边贸易自由化为区域经济的快速发展创造了有利的条件，但是区域贸易协定的证据仍然是不清晰的。尤其是关于 FTA 对越南的效应和越南 FTA 战略的研究还很欠缺。这些正是本研究可予以深化的地方。

1.4 研究内容、方法和技术路线

1.4.1 研究内容

以越南参与 FTA（截至 2014 年）为研究对象，以国际经济贸易学为理论基础，其中涉及到新贸易理论、关税同盟理论、自由贸易区理论，以越南参与FTA 过程中取得的成就和负面影响为分析重点，结合越南贸易发展、人口增长、GDP 增长等相关经济数据，来分析越南参与 FTA 战略的实际情况。解析越南参

与 FTA 的时空格局及其影响，重点是运用定量分析法揭示 FTA 对越南经济产生怎样的效应。在此基础上，对未来越南应对 FTA 战略的选择提出建议。

1.4.2 研究方法

1.4.1.1 定性与定量相结合的方法

本文主要采用规范研究与实证研究、定性与定量分析相结合的方法。一是根据关税双方伙伴的承诺，运用 CGE 模型来评价越南已生效 FTA 与未来 FTA 的潜力或者“外延”影响。二是利用给定的越南与相关伙伴国之间的数据，建立引力模型。这个模型的目的是确定双边贸易与两国经济规模、两国经济的差距、自由贸易协定及其他变量之间的关系，据此估计已生效 FTA 的效应。这两个方法可互补，有利于从各个角度研究 FTA 的效应，而同时也考虑其他方面的影响因素。CGE 的优势是使用越南数据和其他数据来源，评价关税现在与未来变动的影响。这个模型也涉及到一个经济体的因素之间的复杂相互关系的解释。引力模型的优势是通过利用过去的数据，揭示 FTA 对越南贸易的影响程度。

1.4.1.2 文献分析法

文献分析法是社会研究的基本方法。本文是研究 FTA 战略对越南经济的影响机制及其策略优化，本质上也属于社会研究。文中使用文献研究法主要是查阅、研读大量的学术著作、学术论文等，并对此作出述评。根据研究目的和需

求，查找国内外有关的资料来分析。通过研究各种文献和著作，把握并批判性地继承各专家学者的知识及观点，进一步完善本文的研究方法。

1.4.1.3 比较研究法

比较研究法也是社会学研究的基本方法之一，是指从事物的相互联系和差异的比较中观察事物，从而探索规律，寻求解决问题的方法。在本文中，笔者将对国内外的各专家学者对 FTA 战略的研究进行了对比，希望通过比较研究各阶

段的 FTA 战略实施进程、各地方的 FTA 策略优化，从而能够在越南找到最好的FTA 策略的模式。

1.4.3 技术路线

3、 可行性研究与经济模型构建 4、 确定利益与反击及防守谈判观点 5、 签署协定

6、 法律调整 7、 实施与校对

第 2 章 概念、基础理论与研究方法

2.1 相关概念

2.1.1 经济一体化概念

匈牙利经济学家 Béla Balassa 于 1961 年在其“经济一体化理论”一文中，提出了一体化的概念框架及其层级。时至今日，这些概念在经济一体化相关研究中仍然具有基础性作用。所谓经济一体化，一般是指国家间通过签署条约或协议，采取具体的措施协调彼此之间的经济贸易政策，实现区域内互利互惠、协调发展和资源优化配置，提升市场的自由化水平，促进经济的共同发展，最终形成一个政治经济高度协调统一的有机体。经济一体化本质是一个持续发展与演进的时空过程，其内涵丰富并在不同的实践阶段不断更新、充实。按照贸易自由化承诺和经济联盟的深度，经济一体化可归并为层级递升的五种类型。 2.1.1.1 优惠贸易安排

优惠贸易安排(Preferential Trade Arrangement，简称 PTA)，是指在成员国之间通过签署优惠贸易协定，或者其他形式的安排，对其全部商品或者部分商品互相提供特别的关税优惠，对非成员国之间的贸易则设置较高的贸易壁垒的一种区域经济安排方式。

优惠贸易安排在经济一体化模式中，是最低级和最松散的一种形式，在这种安排方式下商品流动的障碍并没有完全消除。优惠贸易安排的最典型的例子是英国与其自治领成员加拿大、澳大利亚等国在 1932 年建立的英联邦特惠制。另外一个突出案例是，印尼、马来西亚、菲律宾、新加坡和泰国等东南亚国家联盟（ASEAN）成员自 1977 年起在成员国间实施的特惠贸易安排协议。

2.1.1.2 自由贸易区

自由贸易区（Free Trade Area，简称 FTA），是指两个或两个以上的国家通过达成某种协定或条约，取消相互之间的关税和与关税具有同等效力的其他贸易障碍的国际经济一体化组织。自由贸易区除了具有自由港的大部分特点以外，还可以吸引外资设厂，发展出口加工企业，允许和鼓励外资设立大的商业企业、金融机构以促进区内经济综合、全面地发展。

自由贸易区的局限在于，它可能会造成商品流向的扭曲和避税。如果没有其他措施作为补充，第三国很可能将货物先运进一体化组织中实行较低关税或贸

易壁垒的成员国，然后再将货物转运到实行高贸易壁垒的成员国。为了避免出现这种商品流向的扭曲，自由贸易区组织均制订“原产地原则”，规定只有自由贸易区成员国的“原产地产品”才享受成员国之间给予的自由贸易待遇。理论上，只要在成员国境内生产的价值额占到产品价值总额的 50%以上的制成品，均可视为原产地产品。一般而言，第三国进口品越是与自由贸易区成员国生产的产品形成竞争，越能够显示出原产地产品的价格优势与竞争优势。原产地原则表明了自由贸易区对非成员国的某种排他性。现实中比较典型的自由贸易区是北美自由贸易区（NAFTA)。

2.1.1.3 关税同盟

关税同盟(Custom Union，简称 CU)，是指两个或两个以上的国家通过缔结贸易协定建立统一的关境，在统一关境内缔约国相互间减让或取消关税，对从关境以外的国家或地区的商品进口则实行共同的关税税率和外贸政策。

2.1.1.4 共同市场

共同市场(Common Market，简称 CM)，是指两个或两个以上的国家或经济体通过达成某种贸易协议，不仅实现了建立了共同的对外关税，达到自由贸易的目的，而且还实现了服务、资本和劳动力的自由流动。在共同市场内，完全废除成员国之间的关税和商品进口数量限制，允许生产要素在成员国之间间完全自由贸易流动；对外则建立统一的对非成员的关税。

2.1.1.5 经济同盟

经济联盟(Economic Union，简称 EU)，是指在成员国之间统一对外贸易政策，废除贸易壁垒，允许生产要素的自由流动，而且还在协调的基础上，各成员国采取统一的经济政策。

除了上述的几种经济一体化形式以外，事实上还有一个特殊的一体化即政治同盟，也就是在政治结盟（Political Union）的基础上，将多个由各个国家形成的单一经济同盟集中起来，建立一个新的政治体制来服务经济同盟的运行发展。El-Agraa 在 1999 年的研究中，就从政治角度来诠释了区域一体化的深度发展。其总结并提出了区域链接关系，并从政策承诺和共同体制的等级出发，推论出参与一体化体制的成员国间的最终发展质态是深度依赖直至区域融合。

整理区域经济一体化的各种表现形式，可进一步揭示出区域经济一体化政策的层级性。如表 2.1-1

表 2.1-1 区域经济一体化政策间的层级性

经济联盟

的形式

地区内部的 贸易自由化

共同贸易

政策

生产要素 自由转移

共同金融与 财政政策

在实践中，FTA 涵盖了自由贸易协定（FTA）、区域贸易协定（RTA）和经济伙伴协定（EPA）三种形式。联合国贸易和发展会议（UNCTAD）则将这些协定统称为“特惠贸易与投资协定”（Preferential Trade and Investment Agreement,

简称 PTIA）。

不过，自由贸易协定（FTA）是最常用的。这主要是因为，迄今为止，基于自由贸易协定特别是 1995 年 WTO 成立后签订的自由贸易协定，所形成的完全意义上的自由贸易区并不多见。大多数区域贸易协定都是以此为目标，至多是趋于形成自由贸易区。此外，即使从法律角度来看，自由贸易协定也是一种过度协定（interim agreement）, 对一个自由贸易区或关税同盟的形成起到法律基础的作用。

需要指出的是，长期以来各国对于双边或区域经济一体化协定的用语不尽相同。例如，1950 年欧洲国家签署的罗马协约（Treaty of Roma，1957），通常被称为“欧洲经济共同体”（EEC）；日本的称谓是“经济伙伴协定”（Economic Partnership Agreement, 简称 EPA）；中国惯用“自由贸易区”（Free Trade Area）和“关于建立更紧密经贸关系的协定”（Closer Economic Partnership Agreement,

简 称 CEPA）；而印度惯用“全面经济合作协定”（ Comprehensive Economic Cooperation Agreement, 简称 CECA）；韩国和东盟则使用“自由贸易协定”（FTA）与“全面经济合作框架协议”（Framework Agreement on Comprehensive Economic Cooperation，简称 FACEC）。尽管称谓不同，但其经济联盟过程中的本质相同，目的都是在将来建成一个自由贸易区。

基 于 此 ，本 研 究 行文中 除 非 有具 体 注 解，此 概 念 均用 “ 自 由贸易 协 定

（FTA）”进行描述。

2.1.2.2 新一代自由贸易协定

传统自由贸易协定（FTA），是由两国或多国以及与区域贸易实体间签订、具有法律约束力的契约，旨在于促进经济一体化，降低或消除各种贸易壁垒诸如关税、贸易配额和优先级别等，允许货品与服务在国家间自由流动。该 FTA主要涉及到对外投资、商贸服务和货物贸易等领域。以越南为例，到 2013 年年底，越南已经签订了多达 8 项传统意义上的 FTA，缔约国主要是亚洲、特别是区域内的邻国及地区组织，包括东盟、中国、印度和日本等。除了此以外，越南还与许多国家及地区进行着新一代 FTA 谈判，例如：跨太平洋伙伴关系协议

（TPP），欧盟-越南自由贸易协定（EVFTA），越南和俄罗斯-白俄-哈萨克斯坦关税同盟的自由贸易协定(VCUFTA)，东盟+6 区域全面经济伙伴关系（RCEP），越南-欧盟自由贸易协定（VEFTA），越南-韩国自由贸易协定（VKFTA）等。 相对于传统 FTA，新一代 FTA 的谈判内容及范围有了进一步扩展。其内容不仅仅局限于货物与投资自由化，开始深入到一些非传统的领域，如环境保护、劳动力流动、国有企业竞争、反垄断、知识产权保护以及争端解决等诸多领域。

而且，新 FTA 的协定深度也不断提高。比方说许多国家希望新 FTA 能够完全取消进口关税，其中 90%以上是即刻消除，不过不包括出口关税与已使用的货物。 在新一代 FTA 的谈判中，反贪污问题也被提到，特别是在药品与医疗设备采购中。药品与医疗设备采购从来都被视为国内自身的事务，国外介入多有不便。但新 FTA 加入了许多缔约方的意见建议，使这个领域变得清晰化。保护投资者则是新一代 FTA 的又一基本原则，如 TPP 就允许投资者将与国家机构间的争端事务诉诸国际仲裁中心并其公开调解细节。可见，如今普遍使用的新一代FTA 的这一概念，其内涵已经不限于国家间的狭义范围和经济同盟的浅在合作，还包含了两国乃至多国间经济一体化深层发展。

新世纪以来，除了发达国家与发展中国家之间达成了一些新一代的北-南FTA 之外，发展中国家之间也达成越来越多南-南 FTA，其中多数为双边性质的新一代 FTA。越来越多的 FTA 已不为地理距离所限制，WTO 框架下的传统区域贸易协定（RTA）已难以适用区域经济一体化要求。

2.2 基础理论

2.2.1 新贸易理论

新贸易理论也被称为新国际贸易理论，是上世纪 60 年代、由美国经济学家克鲁格曼为首提出并发展至今的一种新贸易解释理论。众多经济学家从国际贸易新趋势出发，对传统的国际贸易理论进行修正，极大地拓展了国际贸易理论的范围和视野。其中代表人数及其观点包括：保罗・ 克鲁格曼的“规模经济”理论；弗农的“生产周期”理论；林德的“重叠需求”理论等[155-157]。该理论使国际分工和国际贸易理论更具解释力。保罗・ 克鲁格曼的“新贸易理论”的创新点主要表现在如下几个方面：

其一，对国际贸易的原因进行了新的概括。斯密理论、李嘉图理论和Ｈ-O模型都把比较优势归结为发生国际贸易的原因。只是前者把比较优势理解为劳动生产率的差距，而后者理解为要素禀赋不同而已。然而两者都无法解释当今世界的国际贸易大多在劳动生产率和要素禀赋差距较小的发达国家之间进行的这一事实。克鲁格曼用“规模经济”原理重新解释了国际贸易发生的原因。由于不同国家同一行业的产品具有一定的差异性，而各厂商又能从一体化的国际市场中获利，即获得规模收益，因而，虽然某国在某一行业中具有比较优势，但在出口本行业某种规格的产品的同时，仍会进口一些其他规格的产品，即实现行业内的高度专业化。规模经济使各国不再独自生产某一行业内所有的产品，使国与国之间的贸易往来除了行业间贸易还有行业内贸易。为了获得价格优势，

先进入的企业可以通过逐步扩大自己的生产规模，即生产大批量的同质产品来获得成本优势。众所周知，获得垄断或控制权的便利途径是生产差异化产品，即生产小批量的异质产品。然而在一国市场范围内，既追求规模经济效果又追求差异产品是矛盾的。为了解决这一矛盾，厂商需要进行国际贸易。由此，出口方获得市场势力与规模经济利益的总和，进口方从消费差异产品中获得消费上的满足，进而提高福利水平。

其二，对贸易优势进行了新的解释。古典的贸易理论认为，一国在某种产品的生产上有优势，是把企业优势与行业优势等同起来。而新贸易理论认为，企业的优势表现为企业的内部规模经济和企业的外部规模经济两种形式。外部规模经济是当今加入国际贸易的优势所在。企业有无贸易优势，不在于各国之间绝对的要素优势的差异，而在于它的发展规模。如果一国在某个行业上发展的规模较大，相应的会形成一个行业的规模优势，这将有利于资源或生产要素的共享，从而能够在自身企业规模不变条件下获得经济效益。企业的内部规模经济可以使企业自身产生竞争优势，而企业的外部规模经济是借助行业优势产生的企业优势。

其三，从需求角度解释国际贸易的新模式。无论斯密还是李嘉图都是从供给方面或生产成本角度来论述国际贸易。他们尽管分析了贸易的发生和互利性，却没有说明贸易条件是如何确定的。约翰・ 穆勒在继承比较利益论的基础上，从需求方面和交换比率角度进行补充，提出了相互需求方程式[159]。新贸易理论则在吸收约翰・ 穆勒相互需求方程式和马歇尔提供曲线等前人成果的基础上，提出了需求重叠或代表性需求理论，从需求角度解释国际贸易的新模式。 代表性需求水平表明一国平均的收入水平或大多数人的收入水平，这种收入水平下的代表性消费品则是各国消费品产业发展的主导。在消费品的生产上，规模经济容易在各国代表性需求的产品生产上形成，从而有助于企业获得较高的利润率。收入水平比较接近的国家之间的贸易较多，因为它们的代表性需求比较接近，为相互满足不同收入水平的消费者的需要创造了条件。相反，收入水平差距越大的国家相互产生贸易的可能性越小。这意味着发达国家与发展中国家之间的贸易越来越小。第二次世界大战以后，发达国家之间的贸易额超过了发展中国家与发达国家之间的贸易额；制成品内部的贸易比重上升的同时，初级产品的贸易比重下降；跨国公司内部贸易额也越来越大。这些现象都与传统贸易理论相悖。新贸易理论的中心问题，则是解释第二次世界大战后出现的普遍的产业内贸易。产业内贸易是指两个以上国家同一产业部门内的某一项产品同时发生输出和输入的活动。产业内贸易是建立在不完全竞争或机器大生产

基础之上的、第二产业内部各种制成品之间的贸易，因此它趋向于排除竞争，形成大型跨国企业控制某个行业产品生产和市场的局面。

其四，对商品倾销问题提出了新的看法。多数经济学家都旗帜鲜明地反对倾销，列举了很多倾销的消极影响和罪责。虽然在实际贸易过程中，贸易双方不断进行博弈，一方想方设法把商品倾销到对方，而另一方不择手段地制造倾销案，制裁对方。然而，无论理论家、当局者还是在居民的意识当中，凡是倾销都是不正当的，反倾销都成了正当的行为。在诸多经济学家当中，克鲁格曼是个例外，他的理论勇气不亚于当年的马尔萨斯、李斯特等人。克鲁格曼是公开提出倾销合理性的经济学家之一。克鲁格曼认为，从经济学角度来说，倾销没有害处，主要有以下几个方面的原因：（1）针对不同市场制定不同价格是完全合理的商业策略；（2）倾销的法律定义来自经济学的公平价格理论，而所谓的

“公平价格”总是干扰正常的商业活动；（3）倾销行为增多的原因主要是各国开放市场的步伐不协调；（4）倾销导致国内外两种市场上引起价格差异，这种差异却能促进国际贸易；（5）相互倾销的出现消除了起初的纯粹贸易导致某种程度的竞争，竞争加剧能带来利益；（6）在完全竞争市场中所有厂商都是现有价格的接受者，然而在不完全竞争市场中，垄断者是价格的确定者，其在高价少售和低价多售之间进行选择。倾销还能引起竞争的外部化和国际化；（8）相互倾销引起的等同或相似产品的独特贸易，为贸易双方带来社会福利[36]。 总之，古典国际贸易理论的分析是建立在完全竞争的市场结构之下，新贸易理论是从生产和需求的角度分析国际贸易的原因、结构和结果。而且，新贸易理论对不完全竞争市场结构下的国际贸易进行了论述，认为企业或者行业能够凭借自身的优势获得国际贸易中的竞争优势，从而得到额外利润。新贸易理论的分析框架，让古典国际贸易理论无法解释清楚的诸多现代贸易新现象，得到了更合理、更切合实际的解释。

2.2.2 关税同盟理论

关税同盟的提法出现得比较早，但对它的全面深入研究则是在二战之后，维

纳 (Viner，1950) [65]在其代表性著作“关税同盟理论”中，系统地提出了关税同盟理论。传统上认为, 关税同盟一定可以增加成员国的福利。维纳则指出了这些早期关税同盟理论的片面性, 提出了贸易创造和贸易转移概念, 认为建立关税同盟得益与否, 取决于这二者相互作用的实际成果，并将定量分析用于对关税同盟的经济效应的研究，为关税同盟理论奠定了坚实基础。

关税同盟的基石是统一的对外关税。它取消了各成员国之间的进口关税, 而对非成员国设置了统一的关税。这样势必影响到各国间资源的配置, 进而影响到

消费格局、贸易条件和福利水平，因此关税同盟理论的核心在于揭示关税同盟对成员国和非成员国所带来的不同经济影响。对关税同盟的经济影响, 主要从静态和动态两个方面来进行分析。

2.2.2.1 关税同盟的静态效应

从静态角度看, 关税同盟最突出的效应是生产效应, 主要包括贸易的创造效应和贸易的转移效应，以及贸易转移的条件效应和修正效应。

所谓的贸易创造效应（Trade Creation），是指在关税同盟内部取消关税壁垒

后, 国内生产成本高的商品被成员国中生产成本低的商品替代, 来自关税同盟国的较低廉进口品取代了昂贵的国内生产, 新的贸易得以创造[163]。原来国内用于生产成本高的商品的资源转向成本低的商品生产。这就是比较利益原则所揭示的自由贸易所带来的经济利益。

所谓的贸易转移效应（Trade Diversion），是指关税同盟对外实行统一的保护

关税, 使得一国原来以外部进口( 来自非同盟国的进口) 的商品变为来自关税同盟国的较昂贵的进口, 贸易从外部世界转向关税同盟成员国, 从而达到一种贸易转移的效应。

下面用图示进一步加以解释贸易创新与贸易转移及其相互关系：

图 2.2-1 贸易创造效应

图 2.2-1 中 S 甲和 D 甲分别表示甲国的供求曲线，S 乙和 S 丙分别表示乙国和丙国的出口供给曲线。在关税同盟建立以前，设甲国进口关税为 P1P3，则甲国所需某种商品全部由国内供给，均衡点为 A，供给量为 Q1，价格为 P1。 假定现在甲、乙两国组成关税同盟。这样，丙国产品仍被高关税堵在甲国大门之外，但乙国产品则由于被免税而自由进入甲国市场。由于进口增加，价格

从 P1降至 P2，国内需求从 Q1增加到 Q2，其中甲国国内供给为 Q3，从乙国进口

为 Q3Q2。

图 2.2-1 描述的是一种贸易创造效应, 它给甲国带来多方面的好处：从生产角

度看, 由于同盟国低成本产品部分替代了国内高成本产品的生产( 相当于 Q3Q1部分) , 使甲国节约生产成本相当于a 的面积。由于价格降低, 国内生产者的价格损失为 ABP2P1的面积。从消费者角度看, 消费规模扩大而增加的消费者剩余相

当 ACP2P1的面积。从国际总利益看, 关税同盟使甲国增加的净利益为ABC 部分。

图 2.2-1 实际上表明, 在建立关税同盟后, 同盟内部实行自由贸易, 对外则建立统一的关税壁垒, 在比较优势基础上使生产更加专业化。其结果就是以前受到歧视的成本相对较低的生产者, 将会成为同盟内部该产品的供应商, 那么贸易就会被创造出来。因而, 关税的下降如同减少运输成本, 使贸易得以扩大, 并有助于成员国之间的合理分工, 实现规模经济效益。

图 2.2-2 贸易转移

图 2.2-2 是将图 2.2-1 中 S 甲消去后的情形, 在图 2.2-2 中, 甲国国内需求只面对乙国和丙国的供给。假定甲国进口关税为 P1P3, 这样甲国的全部需求均依赖于丙国供给, 甲国国内价格为 P1, 进口量为 Q1。如果甲、乙两国结成关税同盟, 则丙国产品将退出甲国市场, 而由乙国产品来进行替换。这时, 甲国国内价格为 P2, 进口量为 Q2。

图 2.2-2 可用来简单描述贸易转移情形, 由于关税同盟建成、关税取消, 价格

由 P1降为 P2 , 进口量由 Q1增至 Q2。这样, 从消费角度看, 由于价格下降使消费者剩余产生, 其大小相当于�ACP2P1部分面积。从税收角度看, 甲国损失了相当于面积 ACP3P1的关税收入。从国民总利益看, 由于进口增加和国内价格的下降,

ADC 面积部分为甲国新增进口部分的消费者剩余, 应视为福利的增加。但与此

同时, �P2P3ED 面积部分原为政府关税收入的部分 (也可视为在关税保护条件下的国内生产部分) 现在受损。如果 P2P3ED>ADC, 则甲国出现贸易转移带来的净损失。

图 2.2-2 的情形表明, 在关税同盟建立以前, 各国从世界上生产效率最高, 成本最低的国家进口产品。关税同盟建立以后, 因取消成员国之间的关税, 某个成员国变为同盟内部成本相对较低的生产者, 它就可以从同盟外部最低成本的生产者手中夺走生意, 这就发生了贸易转移。因此, 贸易转移尽管可以推进成员国之间的贸易增加；但限制了非成员国之间的贸易往来, 降低了全球的福利水平。 贸易转移是否一定减少了国际福利, 另一位经济学家格雷尔(F.Gehrels) (1961)

认为, 贸易转移是否一定减少国际福利, 即各国的消费水平还要取决于商品间有无替代性。如果商品间有替代性, 则贸易转移也可能增加福利。他认为, 维纳的分析只注意到国家间的替代关系, 而未注意到商品间的替代关系。如图 1.2-3 所

ge 量商品 X 的结果。同理, AB 线为 OZ 线交点 f 是 A、B 两国结盟 A 国改从 B 国进口产品 X 时的国内两商品的消费水平。在 f 点上的 Y 与 X 的量都低于 e 点, 因而贸易转移使 A 国的 X,Y 商品的消费水平降低了。

而在 X、Y 两商品有可能替代时, 即消费者存在着无差异曲线, 在线上的各点代表相同的福利量或消费水平。

关税同盟建立后究竟是形成贸易创造还是贸易转移, 对参与国乃至全球福利均会产生影响。而关税同盟建立后究竟是形成贸易创造还是贸易转移, 主要取决于同盟国之间经济结构的类型和原来关税水平的高低。一般讲，如果同盟国成员之间的经济结构和产品结构比较相似或接近, 而原有关税水平又较高, 则形成贸易创造的机会较多。相反, 如果成员国之间的经济结构和产品结构差异较大, 而原有关税水平又较低, 则形成贸易转移的机会较大。

在甲、乙两国结成关税同盟的情况下, 两国的商品可分为三类：（1）甲、乙两国都不生产某种商品而从第三国进口, 结成关税同盟后对此类商品的贸易无影

响, 两国均继续向非成员国进口此类商品；（2）乙国在保护关税下生产某种产品, 这说明乙国的关税能够消除来自更便宜的生产国的竞争。甲国不生产该种商品, 但从比乙国更便宜的生产国进口。如果乙国的关税水平被同盟采纳, 将足以使乙国的该种商品的生产得以保护并占据甲国市场, 这就产生了贸易转移；（3）两国均在关税保护下生产某种商品, 当关税同盟消除了两国间的关税后, 生产效率较高的国家将占据另一国市场, 这就产生了贸易创造。在贸易创造情形下, 将使资源配置有可能朝优化、高效方向发展, 反之在贸易转移时, 资源的重新配置就可能降低效率。

贸易创造和贸易转移是静态效应的两大主要方面, 实际上，关税同盟还存在贸易转移的条件效应（Terms of Trade Effect）(Terms of Trade Effects)和贸易修正效应。所谓的贸易条件效应，是指在贸易转移条件下, 如果非成员国出口商品给供弹性小, 供给量又充分大时, 由于同盟国成员进口需求大量下降造成供给过剩, 在没有找到新的市场前, 价格必然下跌, 这样同盟成员国因此会得到较好的贸易

条件[164]。所谓的贸易修正效应，是指关税同盟建立后对世界贸易规模扩张或收缩的影响。这取决于贸易构成中互补性商品和替代性商品的相对比重。对某一同盟成员国来说, 其同非成员国的出口产品是互补性产品, 它们之间的贸易规模呈现一种同方向变动的趋势。反之若是替代性产品, 则呈现一种反方向变动的趋势。贸易修正效应反映了关税同盟的建立可能有利于扩大世界贸易, 也可能不利于扩大世界贸易。从另一个角度看, 如果一国对于某种商品的需求弹性较大, 则在组成同盟后由于同盟内关税取消, 来自其它成员国的成本较低的该种商品进口

增加, 价格也会下降。在需求弹性较大的情况下, 这必然会引起进口需求的增加,

这时, 贸易修正效应表现为一种贸易扩大 (Trade Expansion)。但如果该商品的需求弹性小, 则贸易修正效应不明显。

此外，在关税同盟建立后, 其静态效应除上面分析的内容外，还表现在如下几个方面：可以加强集体对外谈判力量；可以减少成员国内部的走私活动等等。 2.2.2.2 关税同盟的动态效应

仅仅分析关税同盟的静态效应是不够的，还应进一步分析关税同盟的动态效果。关税同盟的动态分析是指讨论关税同盟对成员国就业、产出、国民收入、国际收支和物价水平会造成什么影响。从动态角度看, 关税同盟有利于形成规模经济效应、竞争促进效应、投资刺激效应, 进而影响到一国国民经济的发展。 所谓的规模经济效应，是指关税同盟建立后由于成员国生产规模扩大而产生的效应。一些研究表明, 许多欧洲小国的国内市场容量连维持最低生产成本所需的规模经济都不能达到。只有当市场扩大时, 公司才能拓展生产规模, 从而获得规模经济效益。关税同盟的建立，使成员国之间有可能进行高度专业化的分工和协作, 这会使劳动力和生产设备的使用效率提高。

所谓的竞争促进效应，是指关税同盟成员国相互取消关税后迫使企业参与竞争而产生的效果[165]。由于关税这一保护因素的取消, 为了生存, 原来被保护的企业面对竞争, 将更愿意投资于研发, 促进科技进步, 革新旧产品, 开发新产品, 加强内部管理, 优化企业组织结构, 直至联合或合并, 以增加竞争力。

所谓的投资刺激效应，是指关税同盟的建立引起投资增长的效应。关税同盟的建立，会迫使企业实行专业化生产、改进技术、提高竞争能力。同时，由于资本和劳动等生产要素的流动性大大增强，这有利于生产要素更加合理而有效的配置。所有这些会促进投资的增长，这一方面表现在本国资本的投资增加，另一方面也可以吸引其它成员国和非成员国的资本进入。

尽管关税同盟理论是经济一体化理论中较为完善的部分，但其缺陷或不足也是十分明显的。这主要表现在两个方面：一是理论偏重于静态分析, 已有的动态分析则大多缺少量化技术的支持，分析难以深入，尤其对影响现代经济增长的技术条件及其效应，涉及不多；二是关税同盟理论研究了关税同盟在贸易方面带来的各种利益，但却无法说明这些利益对促进经济增长和提高人均生活水平带来多大的作用。简而言之，参与关税同盟是否具有经济合理性，这一理论并不能作出明确的答案。

2.2.3 自由贸易区理论

自由贸易区是区域经济一体化的一个重要组织形式。它与关税同盟相比，有一些不同之处。同盟内取消一切内部关税壁垒和非关税措施，并采取统一对外的关税壁垒和非关税壁垒。自由贸易区则有两个显著特点：一方面，在该集团内成员相互之间取消关税或其他贸易限制；另一方面，各个成员又各自独立地

保留自己的对外贸易政策。所以，有学者将自由贸易区称为半关税同盟。另外，自由贸易区实行的原产地规则使得自贸区外的产品无法享受由 FTA 制度带来的优惠，FTA 的优惠仅仅限于产自区内各成员国的产品。罗布森（2001）则根据自由贸易区与关税同盟的不同特点，在关税同盟的基础上提出了自由贸易区理

当 HP 两国组建成自由贸易区后，根据原产地规则，H-PFTA 外的第三国的产品无法经 P 国流入 H 国，只有原产于 H-PFTA 内的产品才能在 H-P 共同市场上免税自由流动。

为便于分析，假定在组成 H-PFTA 之前，H 国采取禁止性关税。这种关税排除了一切进口。在图 2.2-4 中，PW 表示产品 X 的世界供给价格，SH 是 H 国 X产品的提供曲线，PWTH 是 H 国的进口关税，当价格为 TH 时，H 国的产量为OL。P 国的关税是 PWTP，两国的总供给曲线是 SH+P，由 P 国的供给曲线与 H国的供给曲线 SH 相加后得到。

H-PFTA 建立后，只要 H-PFTA 在总体上仍是净进口，原产于 H-P 区内的产品在Ｈ国的价格就不会降到 PH 以下，也不会超过 TH，TH 等于 PW 加上Ｈ国的保护性关税 PWTH。因此从Ｈ国的角度来看，包括 H-PFTA 区内和区外产品在

内的该产品有效供给曲线是 TPBFGK。在自由贸易区内，P 国愿意提供的 X 数量取决于价格，而可以得到的价格则取决于 H 国的需求曲线。而在图 1.2-4 中，存在两条不同的需求曲线，分别为 DＨ和 D’Ｈ。与 D’Ｈ相比，DＨ在价格 TH处较缺乏弹性，因此对应于不同的需求曲线 DＨ和 D’Ｈ，自由贸易区的经济效应有两种可能的结果，下面分别对这两种情况进行讨论：

首先，如果 H 国对产品的需求曲线是 DＨ，那么 H 国的价格为 TP。在此价格下，P 国生产 L’R 数量的 X 产品。对应图 2.2-4 中，三角形 a 表示贸易创造效应，c 表示由于组成自由贸易区而导致的 H 国国内 X 产品的价格下降而产生的消费效应，即消费者剩余的增加。

另一种情况为，如果 H 国的消费需求曲线是 D’ H，即相对来讲这条消费曲线更加富有弹性，那么 H 国国内 X 的价格 PH 将更接近价格上限 TH，一旦价格

大于 TH，进口就将完全自由贸易区外的世界其他地区提供。这时，H 国供给本国市场的数量为 N，P 国可以出口给 H 国的数量是 N’N。此时的贸易创造效应的大小可由三角形 ABF 来表示。一般来说，当 H-PFTA 建立后，只要 X 的价格

高于 TP，P 国就会将向 H 国出口，这种情况会一直持续到 P 国生产的全部 X 都提供给 H 国市场为止。由于 P 国的 X 产品全都出口到了 H 国，因此 P 国国内 X产品出现市场短缺现象，P 国国内对 X 产品的需求则要通从区外的进口来满足。这样，无论 H 国国内Ｘ产品的最终价格是多小，P 国 X 产品的价格将始终高于TP。

2.2.3.2 两个国家角度的 FTA 经济效应

基本的假设条件与单一国家下 FTA 的经济效应分析相同。其中下面的图

2.2-5 表示了 H 国和 P 国的市场对产品 X 的需求与供给的情况。图中的 PW 仍然表示世界供给价格，在 H-PFTA 建立以前，P 国对 X 的进口征收较低的关税 PWTP。

因此 X 在 P 国国内市场的价格为 TP。在图 2.2-5(a) 中，小三角形 a 表示贸易创造效应，矩形 b 表示的是贸易转移效应，右侧小三角性 c 表示对 H 国而言产生的正的消费效应。图 2.2-5（b）中阴影部分的上端的三角形 d 用来表示 P 国的消费效应，为负值，而右下方的三角形 e 则表示 P 国的生产效应，它可能是中性的，也可能是负的。下面具体来进行分析。

（1）FTA 建立之后只存在一种价格

假定 H 和 P 两国的需求状况是相同的，但是 P 国的生产效率比 H 国的高。H-P FTA 成立之前，禁止性关税排除了一切进口，P 国以价格 TP生产并消费 M数量的产品。而 H 国的厂商生产数量为 L 的产品，消费的数量为 N。

图 2.2-5 单一价格下自由贸易区的经济效应

如果 HP 两国建立如图 2.2-5(a)的 FTA，在 Tp的价格下，H-P FTA 的总供给量为(OL’+OM)，而此时 HP 两国的总需求为(ON+OM), 两者的差额为 L’N’。在H-PFTA 建立之后，P 国将以价格 Tp 向 H 国市场出口数量为 L’N’的产品，P 国可供应本国国内市场的数量为 OL’，但是这部分并不能满足 P 国国内的需求，剩

余的L’M 部分的需求将按照 Pw 的价格从 H-PFTA 以外的国家进口。在这种情况下，H-P FTA 的建立存在一种单一均衡价格，这个价格等于 FTA 建立前 HP 两国市场中价格较低的那一个。

下面对两国的福利情况进行分析：首先，在图 2.2-5(a)中，a+c>b, 这表明贸易创造效应 a 与消费效应 c 比贸易转移的成本要大，H 国的净福利增加。其次，

在图 2.2-5(b)中看到，对于 P 国来说，虽然生产和消费的数量不变，产品销售和消费的价格也相同，但政府的税收收入有所增加，增加的值为 d+e。另外，对于

非 H-P FTA 地区来说，由于 P 国的供给转而去满足 H 国的需求，因此 P 国要从

非 H-P FTA 地区增加进口，这对非 H-P FTA 地区的贸易来说也是一种创造作用。因此，FTA 不仅增加了两个缔约方的福利，而且也改善了 H-P FTA 以外的国家和地区的经济福利。因此从整个世界范围来说，FTA 对经济的发展起到一种促进作用。

（2）FTA 建立之后产品出现价格差异

与图 2.2-5 不同的是，图 2.2-6 的自由贸易区内的 X 产品的价格将不再单一，而是出现价格差异。现在仍假定相比 H 国而言，P 国的供给曲线更富有弹性，生产也更具有竞争力，但现在 P 国国内的产量无法满足 H 国的市场需求。并且假定在 FTA 建立之前，HP 两国都实行禁止性关税来阻止出口。此时 P 国生产和消费数量为 M 的产品，H 国生产和消费数量为 N 的产品。当 H-PFTA 建立之后，

如图 2.2-6 所示，在 Tp 的价格下，由于来自 P 国的供给无法完全满足 H 国的需求，因此，H 国国内均衡的自由贸易区价格为 PFTA。同时，P 国国内 X 产品的

价格的上限为 Tp，一旦超过这个值，P 国则会开始从区外其它国家进口，所以该区域将存在两个均衡价格。

图 2.2-6 价格差异下自由贸易区的经济效应分析 在这种情况下，对于 H 国来说可以获得的贸易创造效应为 a+c；对于 P 国来说，P 国消费或者国内产的成本不会增加，但是其政府收入会增加，增加的数量相当于图 2.2-5（b）中的阴影部分 d+e，因此对 P 国来说福利是增加的。

2.3 研究方法

2.3.1 FTA 的简单分析

解释某国参与一个 FTA 后，随着削减关税而产生的贸易影响，通常是采用一个简单的理论框架，并运用图论加以说明 FTA 的贸易效应。如前所述，FTA的主要影响是贸易创造、贸易转移、关税收入损失、贸易条件的影响以及经济效益的丧失（A loss of economic efficiency）或无谓损失（Dead weight losses)，等等。FTA 产生的影响可用以下两个图表显示：图 2.3-1(a) 显示非 FTA 成员国

对 FTA 成员国出口，出口者（出口国家）享受 MFN，像其他非 FTA 成员国一样；图 2.3-1(b) 表示出口国家参与 FTA 的情况。

图 2.3-1(a)中，出口量为 Q1，进口量为 M1 和进口国家的税收为（a+b+c+d），税率为 t 和国内价格为 PW*(1 + t)。图 2.3-1(b)显示出口国家参与 FTA（已享受优惠关税）对出口及进口国家的影响。一个新的 FTA 成员国作为出口商增加了出口量到 Q2 以及达到出口额为（a+b+c）, 此时导致了非成员国的贸易损失，这就是贸易转移。进口国家的税收损失为 (a+b+c) 区域。这些损失的一部分（a+b）区域被转给出口国家，但是 c 区域是无谓损失，因为出口商承担额外的成本以生产更多的商品，而这些成本已经超过了平均竞争成本。这笔额外的成本使出口国家成为成本高的供应商，以及他只能提供额外的出口产品而不利于世界竞争对手，因为他获得了优惠关税。

由图 2.3-1 可知：只要世界价格保持不变，进口国家的国内价格也就不会改变。也就是说，非 FTA 出口国家的价格与其产量是无关的。但是，如果非 FTA出口国家失去他们的市场份额，必将使得他们产生过剩供应。为了出售过剩产品，他们的出口产品的价格将会降低，进而引起世界价格的下降。图 2.3-1(b) 显示，PW 降低——贸易条件的效应——国内价格（含税）PW*(1+t) 也会下降。而较低的价格会有利于推进进口和创造更多的贸易交易。进口者由于采取 MFN降税给所有的出口者，从而获得更多的利益。这样一来，消费者可能获得一笔税收，而已转给出口者或被无谓损失。

需要指出的是，这个简单模型可用于分析单一部门，也可以用于分析多部门。不过，如果要将它用来作为重要的分析工具，则必须进行适当的改进使之更加精密化，才能将经济体纳入分析框架，揭示出各国资源方面的限制，比如土地、劳动力和资本，还要能够反映出来许多商品是不完全互相替代。实际上，一般均衡模型能很好地解决这些问题，而引力模型则是用来确定计量经济学模型对已生效 FTA 的预测是否正确。

2.3.2 可计算一般均衡模型

可计算一般均衡模型（Computable General Equilibrium，CGE）主要是利用所有部门的输入-输出表以及贸易流来分析世界各国之间的经济联系，从而来反映整个经济体中的相互作用。这模型也反映了生产要素（比如资本，劳动力，土地）配置的变动规律。一般均衡模型的结果通常比局部模型的低，因为不是所有的部门都可以同时扩大得了规模。某一部门因增加的出口机遇而扩张，这就需要生产要素从其他部门转过去，从而使得其他部门的产量降低。土地、劳动力和资本的供应是有限的，因此，若一个部门使用多一点儿生产要素，将引起其他部门的生产要素相应减少，并使其成本上升。