Mẫu báo cáo kết quả chào bán, phát hành chứng chỉ quỹ

Mời bạn đọc cùng tham khảo thêm tại mục thủ tục hành chính trong mục biểu mẫu nhé..[r]

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập – Tự do – Hạnh phúc

-………., ngày … tháng … năm … BÁO CÁO KẾT QUẢ CHÀO BÁN/PHÁT HÀNH CHỨNG CHỈ QUỸ RA CÔNG CHÚNG (Tên chứng chỉ quỹ……)

(theo Giấy chứng nhận đăng ký chào bán số … ngày … tháng … năm….) Kính gửi:Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước 1.Công ty quản lý quỹ: ………

Tên: ………

Địa chỉ trụ sở chính: ………

Điện thoại: ………

Fax: ………

2.Ngân hàng giám sát: Tên: ………

Địa chỉ trụ sở chính: ………

Điện thoại: ………

Fax: ………

III Chứng chỉ quỹ chào bán: 1.Tên quỹ chào bán: 2.Mệnh giá: 3.Số lượng chứng chỉ quỹ đăng ký chào bán/phát hành: 4.Tổng khối lượng vốn huy động dự kiến : 5.Hiệu lực đăng ký chào bán/phát hành: từ ngày…/…… /…… tới ngày……./……./

………

6.Thời hạn nhận đăng ký mua/thanh toán: từ ngày ……/……./…… tới ngày …… /……./……

7.Tổ chức bảo lãnh phát hành (nếu có): 8.Tên tổ chức bảo lãnh phát hành chính: 9.Tên các tổ chức bảo lãnh phát hành khác và số lượng chứng chỉ quỹ cam kết bảo lãnh, số lượng cổ phiếu còn lại chưa phân phối hết của từng tổ chức (nếu có): 10.Phí bảo lãnh phát hành: 11.Đại lý phân phối: Tên: ………

Địa chỉ trụ sở chính: ………

Điện thoại: ………

Fax: ……… 12.Kết quả chào bán/phát hành chứng chỉ quỹ:

Đối tượng

mua chứng

chỉ quỹ

Giá chà

o bán

Số chứn

g chỉ quỹ chào bán

Số lượng chứng chỉ quỹ đăng

ký mu a

Số lượn

g chứn

g chỉ quỹ được phân phối

Số người đăng

ký mu a

Số ngườ

i được phân phối

Số ngườ

i khôn

g được phân phối

Số chứn

g chỉ quỹ còn lại

Tỷ lệ chứn

g chỉ quỹ phân phối

1

Nhà

đầu

tư

trong

nước

Cá

nhân

Tổ

chức

Tổn

g số

2

Nhà

đầu

tư

nước

ngoà

i

Cá

nhân

Tổ

chức

Tổn

g số

Tổng số

13.Tổng hợp kết quả đợt chào bán chứng chỉ quỹ:

14.Tổng số chứng chỉ quỹ đã phân phối: , chiếm….% tổng số chứng chỉ quỹ đăng ký chào bán

15.Tổng số tiền thu được cho quỹ:……… đồng

16.Tổng chi phí :……… đồng – Phí bảo lãnh phát hành:

– Phí phân phối:

– Phí tư vấn luật:

– Phí khác (nêu rõ)

Danh sách và tỷ lệ sở hữu của từng nhà đầu tư chuyên nghiệp và nhà đầu tư sở hữu

từ 5% trở lên số lượng chứng chỉ quỹ lưu hành kể cả trong và ngoài nước (đính kèm)

Giám đốc công ty quản lý quỹ

Mời bạn đọc cùng tham khảo thêm tại mục thủ tục hành chính trong mục biểu mẫu nhé