QUY TRÌNH ĐĂNG KÝ VÀ NỘP TIỀN MUA CCQ VF4

• Bước 2: Trước 9h sáng ngày hôm sau Cty chứng khoán chuyển danh sách NĐT đăng ký và đã nộp tiền của ngày hôm trước, kèm theo toàn bộ hồ sơ đăng ký sang Bộ phận kế toán của Cty VFM.. Fax

QUY TRÌNH ĐĂNG KÝ VÀ NỘP TIỀN MUA CCQ VF4

B9 B5

B7

B6 B5

B8

B4

B3 B2

B1

NH HSBC Nhận tiền từ Cty CK

Cty CK Tiếp nhận NĐT đăng ký & nộp tiền

VFM-Kế toán Nhận ds NĐT đăng ký

& nộp tiền mua CCQ

VFM-Kế toán Tổng hợp, đối chiếu ds NĐT đăng ký & đóng tiền

VFM-Kế toán Danh sách NĐT mua CCQ VF4

Cty CK Danh sách tổng hợp NĐT đăng

ký qua Cty CK NHÀ ĐẦU TƯ

• Bước 1: Nhà đầu tư (NĐT) đến Cty Chứng khoán điền đơn đăng ký mua chứng chỉ quỹ VF4 Cty Chứng khoán tiếp nhận đăng ký, kiểm tra danh

sách NĐT ưu đãi và gửi trả lại Giấy biên nhận hồ sơ đăng ký cho NĐT NĐT thực hiện nộp tiền mua CCQ tại Cty chứng khoán

• Bước 2: Trước 9h sáng ngày hôm sau Cty chứng khoán chuyển danh sách NĐT đăng ký và đã nộp tiền của ngày hôm trước, kèm theo toàn bộ hồ sơ đăng ký sang Bộ phận kế toán của Cty VFM Các Công ty Chứng khoán sẽ thực hiện các bước theo tuần tự sau:

1 Fax danh sách NĐT đăng ký và đã nộp tiền đến bộ phận kế toán VFM

2 Copy giữ lại 1 bộ hồ sơ đăng ký của NĐT để lưu giữ tại Công ty chứng khoán

3 Chuyển bộ hồ sơ đăng ký đến Bộ phận kế toán VFM bằng đường bưu điện đảm bảo

Bộ phận kế toán VFM tại trụ sở chính: Lầu 8, Tòa nhà Bitexco

19-25 Nguyễn Huệ Q.1, Tp HCM ĐT: +84 8 914 3393 Fax: +84 8 914 3392

• Bước 3: Trước 9h sáng ngày hôm sau Cty chứng khoán chuyển tiền và danh sách NĐT đăng ký và nộp tiền mua CCQ sang NH HSBC

• Bước 4: NH HSBC tổng hợp tiền NĐT nộp vào tài khoản phong tỏa và so sánh với Danh sách đăng ký, sau đó thông báo số tiền NĐT đã nộp sang

Bộ phận Kế toán VFM đồng thời thông báo với VFM chi tiết số tiền nộp tiền thừa hoặc thiếu so với danh sách đăng ký

• Bước 5: Trong trường hợp NĐT đăng ký sai so với danh sách ưu đãi: Bộ phận Kế toán VFM thông báo lại với Cty chứng khoán, yêu cầu NĐT điều chỉnh lại thông tin

• Bước 6: Trong trường hợp:

- NĐT nộp tiền thiếu so với danh sách đăng ký: Bộ phận kế toán sẽ điều chỉnh giảm số lượng đăng ký tương ứng với số tiền NĐT đã nộp và báo cho Cty chứng khoán thông báo lại với NĐT

- NĐT nộp tiền thừa so với danh sách đăng ký: Bộ phận kế toán trả lại phần tiền thừa cho NĐT sau khi kết thúc đợt đóng tiền

• Bước 7: Cty Chứng khoán liên hệ và yêu cầu NĐT điều chỉnh thông tin đăng ký

• Bước 8: Bộ phận Kế toán VFM tổng hợp danh sách NĐT đã đăng ký và đóng tiền vào tài khoản phong tỏa để đưa ra danh sách NĐT mua CCQ VF4

• Bước 9: Bộ phận Kế toán xác nhận lại với từng Cty chứng khoán Danh sách tổng hợp NĐT đã đăng ký và nộp tiền qua Cty Chứng khoán

Chi tiết nộp tiền mua Chứng chỉ quỹ VF4 :

Số tài khoản : 001 - 328673- 951

Tên tài khoản : Quỹ Đầu Tư Doanh Nghiệp Hàng Đầu Việt Nam (VF4)

Tên ngân hàng : Ngân Hàng Hồng Kông và Thượng Hải Tp Hồ Chí Minh