Đề thi này có đáp án tất cả câu hỏi đã từng ra trong kỳ thi môn quản lý quỹ bao gồm các phần tự doanh, quản lý tài sản, MG và TCĐTCK mỗi năm, ôn trong đây khả năng trúng 100% câu trong đề, chỉ cần học thuộc đáp án và số trong đề là khả năng đậu cao, đáp án chi tiết từng lời giải bài toàn và lý thuyết quản lý quỹ 99.91%
Trang 1TRẮC NGHIỆM – SÁT HẠCH QLQ – PHẦN MG VÀ TVĐTCK
Câu 1 Theo quy định hiện hành, trong một công ty niêm yết, cổ đông hoặc nhóm cổ đông nắm giữ từ 10% đến dưới 30% số cổ phần có quyền biểu quyết trong thời hạn liên tục ít nhất sáu tháng được đề cử
a.01 thành viên vào Hội đồng quản trị
b.02 thành viên vào Hội đồng quản trị
c.03 thành viên vào Hội đồng quản trị
d.04 thành viên vào Hội đồng quản trị
e.Đủ số ứng viên vào Hội đồng quản trị
Câu 2 Theo Luật chứng khoán, Quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng được thành lập nếu
a.Có ít nhất là 100 nhà đầu tư không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp mua chứng chỉ quỹ
b.Tổng giá trị chứng chỉ quỹ đă bán đạt ít nhất 50 tỷ đồng Việt Nam
c.Có ít nhất là 100 nhà đầu tư không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp mua chứng chỉ quỹ và tổng giá trị chứng chỉ quỹ đã bán đạt ít nhất 50 tỷ đồng Việt Nam
d.Có ít nhất là 100 nhà đầu tư mua chứng chỉ quỹ và tổng giá trị chứng chỉ quỹ đá bán đạt
ít nhất 50 tỷ đồng Việt Nam
Câu 3 Thành viên lưu ký được UBCKNN cấp giấy chứng nhận đăng kư hoạt động lưu
ký chứng khoán và được TTLK chấp thuận trở thành thành viên là các tổ chức sau, ngoại trừ
a.Công ty chứng khoán và nhân viên của công ty được phép nhận ủy thác của khách hàng
để quyết định và lựa chọn chủng loại, số lượng, giá cả chứng khoán, thời điểm mua chứngkhoán
b.Công ty đầu tư chứng khoán
c.Ngân hàng thương mại
Trang 2b.Dưới 5% số cổ phần hoặc phần vốn góp có quyền biểu quyết của một công ty quản lý quỹ khác
c.Trên 5% số cổ phần hoặc phần vốn góp có quyền biểu quyết của một công ty chứng khoán khác
d.a và b
Câu 5 Theo Luật chứng khoán, tổ chức phát hành khi niêm yết các loại chứng khoán phải lập hồ sơ đăng ký với trung tâm giao dịch chứng khoán, ngoại trừ
a.Cổ phiếu
b.Trái phiếu doanh nghiệp
c.Trái phiếu chính phủ, trái phiếu được chính phủ bảo lãnh, trái phiếu chính quyền địa phương
d.a và b
Câu 6 Công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ phải được sự chấp thuận bằng văn bản của UBCKNN khi thực hiện các thay đổi sau
a.Lập, đóng cửa chi nhánh, văn phòng đại diện, phòng giao dịch
b.Thay đổi tên công ty, địa điểm đặt trụ sở chính, chi nhánh, văn phòng đại diện, phònggiao dịch
c.Giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu cổ phần hoặc phần vốn góp chiếm từ 10% trở lên vốn điều lệ đă góp của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, trừ trường hợp cổ phiếucủa công ty chứ
d.Tạm ngừng hoạt động, trừ trường hợp tạm ngừng hoạt động do nguyên nhân bất khảkháng
e.Tất cả những thay đổi trên
Trang 3Câu 7 Ngày 1/2/2007-Ngày đầu tiên chứng khoán A, B được niêm yết và giao dịch
a.112,83%
b.113,10%
c.127,35%
d.Không phương án nào chính xác
Câu 8 Loại hình công ty nào dưới đây không được phép chào bán chứng khoán ra công chúng
a.Công ty cổ phần
b.Công ty TNHH
c.Doanh nghiệp Nhà nước
d.Công ty hợp danh
Câu 9 Công ty đầu tư chứng khoán được tổ chức dưới hình thức sau
a.Công ty cổ phần theo quy định của Luật Doanh nghiệp để đầu tư chứng khoán
b.Công ty TNHH theo quy định của Luật Doanh nghiệp để đầu tư chứng khoán
c.Công ty liên doanh theo quy định của Luật đầu tư để đầu tư chứng khoán
d.Tất cả các hình thức trên
Câu 10 Theo Luật Chứng khoán, điều nào sau đây không phải là nghĩa vụ của công ty chứng khoán
a.Tư vấn cho chính phủ về việc bảo lãnh phát hành chứng khoán chính phủ
b.Ký hợp đồng bằng văn bản với khách hàng khi cung cấp dịch vụ cho khách hàng, cung cấp đầy đủ, trung thực thông tin cho khách hàng
c.Ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước lệnh của công ty
Trang 4d.Phải đảm bảo đủ nguồn lực tài chính để đáp ứng yêu cầu kinh doanh và bù đắp rủi ro, bảo đảm vốn khả dụng theo quy định pháp luật
e.Thu thập, tìm hiểu thông tin về tình hình tài chính, mục tiêu đầu tư, khả năng chấp nhậnrủi ro của khách hàng, bảo đảm các khuyến nghị, tư vấn đầu tư của công ty cho khách hàng phải phù hợp với
Câu 11 Công ty chứng khoán phải thực hiện chế độ báo cáo và gửi UBCKNN các báo cáo sau, ngoại trừ
a.Báo cáo tài chính năm chưa qua kiểm toán
b.Công ty bị tổn thất từ 10% giá trị tài sản trở lên
c.Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng thành viên thông qua hợp đồng sáp nhập với một công ty khác
d.Có sự thay đổi thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban Giám đốc của công ty, thayđổi người hành nghề kinh doanh chứng khoán, hoặc có quyết định khởi tố đối với Chủ tịchCông ty, thành viê
e.Sửa đổi, bổ sung Điều lệ công ty
Câu 12 Lệnh giao dịch chứng khoán được Sở giao dịch chứng khoán/ Trung tâm giao dịch chứng khoán chấp nhận là
a.Lệnh từ người hành nghề chứng khoán hoặc các đại lý nhận lệnh được chấp thuận truyền lệnh trực tiếp tới đại diện giao dịch của công ty chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán/Trung tâm giao
b.Lệnh giao dịch được khách hàng đặt trực tiếp tới đại diện giao dịch của công ty chứngkhoán tại Sở giao dịch chứng khóan/Trung tâm giao dịch chứng khoán
c.Lệnh giao dịch đã được truyền qua trụ sở chính hoặc chi nhánh công ty chứng khoánd.Lệnh giao dịch được truyền tới đại diện sàn của công ty chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán/Trung tâm giao dịch chứng khoán từ bất kỳ địa điểm nhận lệnh nào của công
ty chứng khoán
Câu 13 Công ty chứng khoán A có tổng tài sản ngắn hạn vào thời điểm ngày
31/12/2007 tại báo cáo tài chính đã được kiểm toán là 78 tỷ đồng, giá trị các khoản nợ ngắn hạn của công ty chứng khoán A được coi là phù hợp với quy định pháp luật hiện hành nếu
a.Là 468 tỷ đồng
b.Là 234 tỷ đồng
c.Là 50 tỷ đồng
d.Là 156 tỷ đồng
e.Không phương án nào chính xác
Câu 14 Giá chào bán của chứng chỉ quỹ mở thông thườngcác quy định về hồ sơ đăng
ký phát hành theo Luật Chứng khoán
Trang 5a.Nhỏ hơn giá trị tài sản ròng do cầu hạn chế
b.Lớn hơn gái trị tài sản ròng do cầu lớn
c.Nhỏ hơn giá trị tài sản ròng do phát sinh chi phí quản lý và phát hành
d.Lớn hơn giá trị tài sản ròng do phát sinh chi phí quản lý và phát hành
e.Có thể lớn hơn hoặc nhỏ hơn giá trị tài sản ròng tùy vào tình hình thị trường
Câu 15 Hiện đang có một tổ chức chào mua công khai một công ty Nhiều khách hàng của công ty bạn đã gửi đơn chấp nhận giá chào Mười một ngày trước ngày hết hạn chào mua, một đối thủ cạnh tranh khác đến và đưa ra giá chào mua cao hơn Các khách hàng của bạn gọi điện thoại cho bạn, muốn hủy lệnh đã ký và chấp thuận giá chào cao hơn Bạn có trách nhiệm phải làm gì?
a.Các khách hàng đã ký hợp đồng với giá chào mua ban đầu Cổ đông bán cổ phiếu khôngthể thay đổi hợp đồng đã được chào bán công khai và chuyển giao tại thời điểm ký hợp đồng
b.Cổ đông được phép hủy bỏ đăng ký chào bán ban đầu của họ và chào bán với giá cao hơn
c.Việc chào bán này bây giờ phải chuyển sang trọng tài để quyết định
d.Cổ đông có 20 ngày để lựa chọn chào giá có lợi nhuận
e.Cổ đông có thể thay đổi suy nghĩ vào bất cứ lúc nào cho đến ngày giao dịch cuối cùngtrong đợt chào mua
Câu 16 Thông thường chỉ số P/E có xu hướng
a.Giảm khi lạm phát tăng
b.Tăng khi lạm phát tăng
c.Không chịu ảnh hưởng bởi mức độ lạm phát
d.Không chịu ảnh hưởng bởi mọi chỉ số kinh tế vĩ mô, bao gồm cả lạm phát
e.Không phương án nào chính xác
Câu 17 Theo quy định, công ty chứng khoán luôn phải đảm bảo mức vốn khả dụng trên tổng vốn nợ điều chính tổi thiểu là:
Câu 18 Giả sử có bảng lệnh như sau:
Giá tham chiếu: 100
Trang 6Hãy xác định số tiền nhà đầu tư A phải trả, biết rằng phí giao dịch là bằng 0 trong các phương án sau :
a.204.000
b.353.500
c.357.000
d.360.500
e.Không phương án nào chính xác
Câu 19 Hành vi vi phạm của người hành nghề chứng khoán khi sử dụng tiền, chứng khoán trên tài khoản của khách hàng và không được khách hàng ủy thác, thì người hành nghề này sẽ bị xử phạt:
a.Cảnh cáo
b.Bị thu hồi chứng chỉ hành nghề trong vòng một năm
c.Bị thu hồi và không được cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán
Câu 20 Theo Luật Chứng khoán, thành viên góp vốn để thành lập Quỹ thành viên là:
a.Thể nhân
b.Thể nhân và pháp nhân
c.Pháp nhân
Trang 7TRẮC NGHIỆM - SÁT HẠCH QLQ - PHẦN QUẢN LÝ TÀI SẢN
Câu 1 Theo Luật chứng khoán và các văn bản hướng dẫn dưới Luật, Công ty quản lý quỹ được:
I.Sử dụng vốn, tài sản của công ty để đầu tư vào các quỹ đại chúng do mình quản lý II.Sử dụng vốn, tài sản của quỹ do mình quản lý để đầu tư và các quỹ đại chúng do mình quản lý.
III Sử dụng vốn, tài sản của quỹ đại chúng đề đầu tư vào các quỹ do mình quản lý.
IV Sử dụng vốn, tài sản của quỹ thành viên đề đầu tư vào các quỹ thành viên khác
I.Mua cổ phiếu của công ty cổ phần A với giá trị thị trường 120 tỷ đồng.
II.Mua cổ phiếu của công ty đại chúng B với giá trị thị trường 100 tỷ
đồng.
III Đầu tư 250 tỷ dồng vào trái phiếu chính phủ với thời gian đáo hạn là 2 năm và 50 tỷ đồng vào cổ phiếu của một công ty phát hành riêng lẻ C.
IV Mua cổ phiếu của công ty cổ phần A với giá trị thị trường là 100 tỷ đồng.
Anh chị hãy lựa chọn phương án trả lời thích hợp nhất từ các phương án dưới đây:
Trang 8e.Không phương án nào chính xác.
Câu 4 Theo quy định hiện hành, công ty quản lý quỹ được thực hiện các nghiệp vụ sau: I.Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
II.Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán
III Tư vấn đầu tư chứng khoán
IV Tư vấn tài chính
Anh chị hãy lựa chọn phương án đúng nhất từ các phương án trả lời dưới đây:
a.I, II, III và IV
b.I và II
c.I, II và III
d.I, II và IV
Câu 5 Theo Luật chứng khoán và các văn bản hướng dẫn dưới Luật, công ty
quản lý quỹ không có trách nhiệm, ngoại trừ việc:
I.Hoàn trả cho nhà đầu tư mọi khoản tiền mà nhà đầu tư đã đóng góp trong trường hợp đợt phát hành chứng chỉ quỹ ra công chúng không thành công.
II.Đền bù mọi tổn thất gây ra cho quỹ trong thời gian thực hiện đầu tư
III Đền bù những tốn thất gây ra cho quỹ do công ty hoặc nhân viên công ty vi phạm các quy định pháp luật Mức đền bù phải được nhà đầu tư chấp thuận.
IV Điều chỉnh lại cơ cấu danh mục đầu tư cho phù hợp với yêu cầu của nhà đầu tư đã được quy định tại Hợp đồng quản lý đầu tư Công ty không được thu phí quản lý quỹ đầu
tư đối với danh mục được lập không đúng yêu cầu của khách hàng.
V Đền bù cho những thiệt hại gây ra cho nhà đầu tư ủy thác khi không thực hiện đầu tư theo chiến lươc đầu tư đă được thống nhất giữa công ty và nhà đầu tư.
Anh chị hãy lựa chọn các phương án dưới đây
a.I, II, III, IV và V
b.I, III , IV và V
Trang 9c.II, III và V
d.Không phương án nào chính xác
Câu 6 Theo luật chứng khoán và các văn bản hướng dẫn dưới Luật, công ty
quản lý quỹ không được thực hiện các hoạt động sau, ngoại trừ:
I.Được thu phí quản lý tài sản và phí thưởng Trong đó, phí thưởng từ hoạt động quản lý tài sản của Quỹ đại chúng sẽ do công ty tự quyết định và được ưu tiên thanh toán trước các khoản phải trả khác.
II.Được đầu tư vốn và tài sản của chính công ty.
III Khi công ty giao dịch một loại tài sản cho quỹ và cho công ty, công ty được ưu tiên trước quỹ Việc phân bổ tài sản cho quỹ thực hiện sau khi đă phân bổ cho công ty.
IV.Được ủy quyền quản lý tài sản của quỹ cho công ty chứng khoán sau khi đă được ban đại diện quỹ chấp thuận.
Anh chị hãy lựa chọn phương án đúng nhất trong các phương án dưới đây
a.I, III và IV
b.I, II và III
c.I, II và IV
d.Chỉ II
e.Không phương án nào chính xác
Câu 7 Theo Luật chứng khoán và các văn bản dưới luật, công ty quản lý quỹ không được thực hiện các họat động sau, ngoại trừ:
I.Mở tài khoản giao dịch cho hoạt động quản lý quỹ, quản lý danh mục tại các công ty chứng khoán là người có liên quan.
II.Là đối tác thực hiện các giao dịch mua, bán cho bản thân công ty các tài sản
của quỹ, tài sản trong danh mục của nhà đầu tư ủy thác theo phương thức thỏa thuận III.Thực hiện các giao dịch mua, bán tài sản đầu tư giữa các danh mục đầu tư của các nhà đầu tư ủy thác do mình quản lý.
IV.Trong trường hợp ngân hàng giám sát phát hiện và thông báo cho công ty quản lý quỹ các giao dịch tài sản của quỹ đại chúng không phù hợp với quy định pháp luật, công ty phải thực hiện các giao dịch điều chỉnh nhằm phục hồi vị thế tài sản của quỹ Công ty được phép hạch toán phần chi phí phát sinh liên quan tới các giao dịch này vào quỹ.
V.Được vay tới 20% giá trị tài sản ròng của quỹ đại chúng để tài trợ cho hoạt động đầu tư của quỹ đại chúng, tuy nhiên thời hạn vay không vượt quá 1 năm.
a.I và III
b.I, III, IV và V
Trang 10c.II, IV và V
d.Không phương án nào chính xác
Câu 8 Công ty quản lý quỹ hiện đang quản lý một quỹ đại chúng đóng có tổng giá trị tài sản là 500 tỷ đồng Những giao dịch nào sau đây được phép thực hiện theo quy định pháp luật hiện hành:
I.Công ty dung 60 tỷ đồng trong tài sản quỹ để đầu tư vào bất động sản;
II.Công ty dung 80 tỷ đồng trong tài sản quỹ để đầu tư vào trái phiếu của ngân hàng có thời gian đáo hạn 5 năm.
III.Công ty dùng 100 tỷ đồng trong tài sản quỹ để cho khách hang vay.
IV.Công ty dùng 90 tỷ đồng trong tài sản quỹ để đầu tư vào cổ phiếu của công ty
chứng khoán B đang được niêm yết trên SGDCK.
Anh chị hãy lựa chọn phương án trả lời đúng nhất dưới đây:
a.Chỉ III
b.II và IV
c.I và IV
d.Không phương án nào chính xác
Câu 9 Công ty A hiện đang nắm giữ 12% cổ phần tại một công ty quản lý quỹ Công
ty B là công ty mẹ của công ty A và công ty C là công ty con của công ty A Hiện nay có một công ty quản lý quỹ niêm yết cổ phiếu trên SGDCK Công ty B và công ty C đều
có ý định mua cổ phiếu của công ty quản lý quỹ này Theo quy định hiện hành, tỷ lệ
sở hữu tối đa của công ty B, công ty C tại công ty này là:
a.5%
b.6%
c.10%
d.15%
Câu 10 Công ty quản lý quỹ được quản lý quỹ đại chúng khi đáp ứng được yêu cầu sau:
I.Có ít nhất 5 người hành nghề quản lý quỹ đă có kinh nghiệm quản lý quỹ thành viên trong thời gian ít nhất 2 năm.
II.Có ít nhất 2 người hành nghề quản lý quỹ có kinh nghiệm quản lý quỹ, quản lý danh mục đầu tư hiệu quả trong thời gian ít nhất 2 năm.
III.Những người hành nghề quản lý quỹ không bị xử phạt vi phạm hành chính trong thời gian thực hiện hoạt động quản lý quỹ, quản lý danh mục đầu tư.
Trang 11IV.Công ty phải lập và quản lý ít nhất 1 quỹ thành viên một cách hiệu quả trong thời gian ít nhất là 2 năm.
Anh chị hãy lựa chọn phương án trả lời đúng nhất từ các phương án sau:
a.I và III
b.IV và II
c.chỉ IV
d.II và III
Câu 11 Công ty quản lý quỹ A hiện đang quản lý một quỹ đại chúng X có quy mô vốn
là 500 tỷ đồng và một quỹ thành viên Y có quy mô vốn 300 tỷ đồng Những giao dịch nào sau đây được phép thực hiện theo quy định của pháp luật Việt Nam:
I.Công ty dùng 100 tỷ đồng của quỹ Y để đầu tư vào chứng chỉ của quỹ X hiện đang được niêm yết trên SGDCK.
II.Công ty dùng 80 tỷ đồng của quỹ X để đầu tư vào cổ phiếu của công ty cổ phần ABC nơi có thành viên HDQT là ông Nguyễn Văn A- người cũng đồng thời là thành viên HDQT công ty quản lý quỹ A.
III Công ty dùng 50 tỷ đồng tiền của công ty để mua chứng chỉ quỹ X.
IV Công ty dùng 50 tỷ đồng của quỹ X và 50 tỷ đồng của công ty để đầu tư mua chứng chỉ quỹ đại chúng Z do công ty quản lý quỹ B quản lý.
Anh chị hãy lựa chọn phương án trả lời đúng nhất từ các phương án sau
a.Chỉ I
b.I và IV
c.Chỉ IV
d.II và III
Câu 12 Công ty quản lý A hiện đang quản lư một quỹ đại chúng X có quy mô vốn là
1000 tỷ đồng và một quỹ thành viên Y có quy mô vốn 200 tỷ đồng và 28 thành viên Những hoạt động nào sau đây được phép thực hiện theo quy định của pháp luật Việt Nam:
I.Giám đốc và nhân viên hành nghề của công ty thực hiện mua chứng chỉ quỹ X theo phương thức thoả thuận với công ty chứng khoán B – có chức năng tự doanh.
II.Công ty làm thủ tục chuyển nhượng phần vốn góp của quỹ Y theo đề nghị của một thành viên góp vốn của quỹ Y dự định bán phần vốn góp của mình cho 5 tổ chức
khác.
III.Giám đốc công ty đề nghị được mua 20 000 chứng chỉ quỹ X theo phương thức
khớp lệnh tập trung tại SGDCK.