NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ều kiện sau: ực hiện các nghiệp vụ đ nh giá c a các CTCK, các CTCK còn th hi n vai trò l n h n khi tham giaịnh chế tài chính trung gi

NH NG V N Đ CHUNG V HO T Đ NG C A CÔNG TY CH NG ỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY CHỨNG ẤN ĐỀ CHUNG VỀ HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY CHỨNG Ề CHUNG VỀ HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY CHỨNG Ề CHUNG VỀ HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY CHỨNG ẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY CHỨNG ỘNG CỦA CÔNG TY CHỨNG ỦA CÔNG TY CHỨNG ỨNG

KHOÁN 1.1 Khái ni m và vai trò c a Công ty ch ng khoán (CTCK) ệm và vai trò của Công ty chứng khoán (CTCK) ủa Công ty chứng khoán (CTCK) ứng khoán (CTCK)

1.1.1 Khái ni m v CTCK ệm về CTCK ề CTCK

CTCK là m t đ nh ch tài chính trung gian th c hi n các nghi p vột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ực hiện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ ụ trên th trịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ường chứng khoán (TTCK) ng ch ng khoán (TTCK) ứng khoán (TTCK)

Qua đó, CTCK c n ph i đ m b o các đi u ki n sau:ần phải đảm bảo các điều kiện sau: ải đảm bảo các điều kiện sau: ải đảm bảo các điều kiện sau: ải đảm bảo các điều kiện sau: ều kiện sau: ện các nghiệp vụ

- V nhân l c: ngoài có trình đ chuyên môn trên lĩnh v c tàiều kiện sau: ực hiện các nghiệp vụ ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ực hiện các nghiệp vụ

chính - ngân hàng thì c n ph i có chuyên môn, hi u bi t trongần phải đảm bảo các điều kiện sau: ải đảm bảo các điều kiện sau: ểu biết trong ế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ lĩnh v c TTCK Nh ng ngực hiện các nghiệp vụ ững người quản lý hay nhân viên giao dịch ường chứng khoán (TTCK) i qu n lý hay nhân viên giao d chải đảm bảo các điều kiện sau: ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ

c a công ty ph i đáp ng các yêu c u v ki n th c, trình đủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ải đảm bảo các điều kiện sau: ứng khoán (TTCK) ần phải đảm bảo các điều kiện sau: ều kiện sau: ế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ứng khoán (TTCK) ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ chuyên môn và kinh nghi m, cũng nh m c đ tín nhi m, tínhện các nghiệp vụ ư ứng khoán (TTCK) ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ trung th c H u h t các nực hiện các nghiệp vụ ần phải đảm bảo các điều kiện sau: ế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ước đều yêu cầu nhân viên của CTCKc đ u yêu c u nhân viên c a CTCKều kiện sau: ần phải đảm bảo các điều kiện sau: ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ

ph i có gi y phép hành ngh Nh ng ngải đảm bảo các điều kiện sau: ấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ều kiện sau: ững người quản lý hay nhân viên giao dịch ường chứng khoán (TTCK) i gi các ch c danhững người quản lý hay nhân viên giao dịch ứng khoán (TTCK)

qu n lý còn ph i đòi h i có gi y phép đ i di n.ải đảm bảo các điều kiện sau: ải đảm bảo các điều kiện sau: ỏi có giấy phép đại diện ấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ại diện ện các nghiệp vụ

- V c s v t ch t, công ngh : CTCK c n ph i đ m b o yêu c uều kiện sau: ơ sở vật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ở vật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ện các nghiệp vụ ần phải đảm bảo các điều kiện sau: ải đảm bảo các điều kiện sau: ải đảm bảo các điều kiện sau: ải đảm bảo các điều kiện sau: ần phải đảm bảo các điều kiện sau:

v c s v t ch t t i thi u cho CTCK nh : m c v n pháp đ nhều kiện sau: ơ sở vật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ở vật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định ểu biết trong ư ứng khoán (TTCK) ối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ theo t ng lo i hình kinh doanh ch ng khoán đã đừng loại hình kinh doanh chứng khoán đã được quy định ại diện ứng khoán (TTCK) ược quy địnhc quy đ nhịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ trong đi u 66, ngh đ nh 144/2003/NĐ-CP.ều kiện sau: ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ

Công ty ch ng khoán th c hi n các ho t đ ng kinh doanh Các CTCKứng khoán (TTCK) ực hiện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ ại diện ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ cũng nh b t c m t t ch c kinh doanh nào khác trong n n kinh t , th cư ấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ứng khoán (TTCK) ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ổ chức kinh doanh nào khác trong nền kinh tế, thực ứng khoán (TTCK) ều kiện sau: ế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ực hiện các nghiệp vụ

hi n các nghi p v kinh doanh m t cách tr c ti p ho c gián ti p đ uện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ ụ ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ực hiện các nghiệp vụ ế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ặc gián tiếp đều ế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ều kiện sau:

nh m m c đích thu l i qua vi c thu phí t các ho t đ ng trung gian ho cụ ợc quy định ện các nghiệp vụ ừng loại hình kinh doanh chứng khoán đã được quy định ại diện ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ặc gián tiếp đều thu l i nhu n t các ho t đ ng kinh doanh mua bán ch ng khoán.ợc quy định ật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ừng loại hình kinh doanh chứng khoán đã được quy định ại diện ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ứng khoán (TTCK)

 Đ i v i các t phát hànhối với các tổ phát hành ới các tổ phát hành ổ phát hành : m c tiêu tham gia vào TTCK c a các tụ ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ổ chức kinh doanh nào khác trong nền kinh tế, thực

ch c phát hành là huy đ ng v n thông qua vi c phát hành các ch ngứng khoán (TTCK) ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định ện các nghiệp vụ ứng khoán (TTCK)

khoán Vì v y, thông qua ho t đ ng đ i lý phát hành, b o lãnh phát hành,ật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ại diện ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ại diện ải đảm bảo các điều kiện sau: các CTCK có vai trò t o ra c ch huy đ ng v n ph c v cho các nhà phátại diện ơ sở vật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định ụ ụ hành Đ ng th i, thông qua nghi p v t v n c a các CTCK giúp cho tồng thời, thông qua nghiệp vụ tư vấn của các CTCK giúp cho tổ ờng chứng khoán (TTCK) ện các nghiệp vụ ụ ư ấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ổ chức kinh doanh nào khác trong nền kinh tế, thực

ch c phát hành nhanh chóng huy đ ng v n.ứng khoán (TTCK) ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định

 Đ i v i các nhà đ u tối với các tổ phát hành ới các tổ phát hành ầu tư ư : Thông qua các ho t đ ng nhại diện ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ư môi gi i, tớc đều yêu cầu nhân viên của CTCK ư

v n đ u tấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ần phải đảm bảo các điều kiện sau: ư, qu n lý danh m c đ u t , CTCK có vai trò làm gi m chi phí vàải đảm bảo các điều kiện sau: ụ ần phải đảm bảo các điều kiện sau: ư ải đảm bảo các điều kiện sau:

th i gian giao d ch, do đó nâng cao hi u qu các kho n đ u tờng chứng khoán (TTCK) ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ ải đảm bảo các điều kiện sau: ải đảm bảo các điều kiện sau: ần phải đảm bảo các điều kiện sau: ư Đ i v iối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định ớc đều yêu cầu nhân viên của CTCK

cho ngường chứng khoán (TTCK) i mua và ngường chứng khoán (TTCK) i bán Tuy nhiên, đ i v i TTCK, s bi n đ ngối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định ớc đều yêu cầu nhân viên của CTCK ực hiện các nghiệp vụ ế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ

thường chứng khoán (TTCK) ng xuyên c a giá c ch ng khoán cũng nhủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ải đảm bảo các điều kiện sau: ứng khoán (TTCK) m c đ r i ro cao sẽ làmứng khoán (TTCK) ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ cho nhà đ u tần phải đảm bảo các điều kiện sau: ư t n kém chi phí, công s c và th i gian tìm hi u thông tinối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định ứng khoán (TTCK) ờng chứng khoán (TTCK) ểu biết trong

trước đều yêu cầu nhân viên của CTCKc khi quy t đ nh đ u tế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ần phải đảm bảo các điều kiện sau: ư Nh ng thông qua các CTCK, v i trình đư ớc đều yêu cầu nhân viên của CTCK ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ chuyên môn cao và uy tín ngh nghi p sẽ giúp cho các nhà đ u tều kiện sau: ện các nghiệp vụ ần phải đảm bảo các điều kiện sau: ư th cực hiện các nghiệp vụ

hi n các kho n đ u tện các nghiệp vụ ải đảm bảo các điều kiện sau: ần phải đảm bảo các điều kiện sau: ư m t cách hi u qu ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ ải đảm bảo các điều kiện sau:



Đ i v i TTCK ối với các tổ phát hành ới các tổ phát hành : công ty ch ng khoán th hi n hai vai trò.ứng khoán (TTCK) ểu biết trong ện các nghiệp vụ

+ Góp ph n t o l p giá c , đi u ti t th trần phải đảm bảo các điều kiện sau: ại diện ật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ải đảm bảo các điều kiện sau: ều kiện sau: ế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ường chứng khoán (TTCK) ng: Giá c ch ng khoánải đảm bảo các điều kiện sau: ứng khoán (TTCK) là

do th trịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ường chứng khoán (TTCK) ng quy t đ nh Tuy nhiên, đ đ a ra m c giá cu i cùng, ngế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ểu biết trong ư ứng khoán (TTCK) ối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định ường chứng khoán (TTCK) i mua và bán ph i thông qua các CTCK vì h không đải đảm bảo các điều kiện sau: ọ không được trực tiếp tham gia ược quy địnhc tr c ti p tham giaực hiện các nghiệp vụ ế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ vào quá trình mua bán Các CTCK là nh ng thành viên c a th trững người quản lý hay nhân viên giao dịch ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ường chứng khoán (TTCK) ng, do

v y h cũng góp ph n t o l p giá c th trật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ọ không được trực tiếp tham gia ần phải đảm bảo các điều kiện sau: ại diện ật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ải đảm bảo các điều kiện sau: ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ường chứng khoán (TTCK) ng thông qua đ u giá Trên thấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ

trường chứng khoán (TTCK) ng s c p, các CTCK cùng các nhà phát hành đ a ra m c giá đ u tiên.ơ sở vật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ư ứng khoán (TTCK) ần phải đảm bảo các điều kiện sau: Chính vì v y giá c c a m i lo i ch ng khoán giao d ch đ u có s tham giaật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ải đảm bảo các điều kiện sau: ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ỗi loại chứng khoán giao dịch đều có sự tham gia ại diện ứng khoán (TTCK) ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ều kiện sau: ực hiện các nghiệp vụ

đ nh giá c a các CTCK, các CTCK còn th hi n vai trò l n h n khi tham giaịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ểu biết trong ện các nghiệp vụ ớc đều yêu cầu nhân viên của CTCK ơ sở vật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu

đi u ti t th trều kiện sau: ế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ường chứng khoán (TTCK) ng Đ b o v nh ng kho n đ u tểu biết trong ải đảm bảo các điều kiện sau: ện các nghiệp vụ ững người quản lý hay nhân viên giao dịch ải đảm bảo các điều kiện sau: ần phải đảm bảo các điều kiện sau: ư c a khách hàng vàủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ

b o v l i ích c a chính mình, nhi u CTCK đã dành m t t l nh t đ nh cácải đảm bảo các điều kiện sau: ện các nghiệp vụ ợc quy định ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ều kiện sau: ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ỷ lệ nhất định các ện các nghiệp vụ ấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ giao d ch đ th c hi n vai trò bình n th trịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ểu biết trong ực hiện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ ổ chức kinh doanh nào khác trong nền kinh tế, thực ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ường chứng khoán (TTCK) ng

+ Góp ph n làm tăng tính thanh kho n c a các tài s n tài chính: TTCKần phải đảm bảo các điều kiện sau: ải đảm bảo các điều kiện sau: ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ải đảm bảo các điều kiện sau:

có vai trò là môi trường chứng khoán (TTCK) ng làm tăng tính thanh kho n c a các tài s n tàiải đảm bảo các điều kiện sau: ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ải đảm bảo các điều kiện sau:

chính Nh ng các CTCK m i là ngư ớc đều yêu cầu nhân viên của CTCK ường chứng khoán (TTCK) i th c hi n t t vai trò đó vì CTCK t o raực hiện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ ối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định ại diện.

c ch giao d ch trên th trơ sở vật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ường chứng khoán (TTCK) ng Trên th trịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ường chứng khoán (TTCK) ng c p m t, do th c hi n cácấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ực hiện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ nghi p v nhện các nghiệp vụ ụ ư b o lãnh phát hành, ch ng khoán hoá, các CTCK khôngải đảm bảo các điều kiện sau: ứng khoán (TTCK)

nh ng huy đ ng đững người quản lý hay nhân viên giao dịch ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ược quy địnhc ngu n v n đ a vào s n xu t, kinh doanh cho nhàồng thời, thông qua nghiệp vụ tư vấn của các CTCK giúp cho tổ ối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định ư ải đảm bảo các điều kiện sau: ấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh phát hành mà còn làm tăng tính thanh kho n c a các tài s n tài chính đải đảm bảo các điều kiện sau: ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ải đảm bảo các điều kiện sau: ược quy địnhc

đ u tần phải đảm bảo các điều kiện sau: ư vì các ch ng khoán qua đ t phát hành sẽ đứng khoán (TTCK) ợc quy định ược quy địnhc mua bán giao d chịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ trên th trịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ường chứng khoán (TTCK) ng c p hai Đi u này làm gi m r i ro, t o nên tâm lý yên tâmấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ều kiện sau: ải đảm bảo các điều kiện sau: ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ại diện cho nhà đ u tần phải đảm bảo các điều kiện sau: ư Trên th trịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ường chứng khoán (TTCK) ng c p hai, do th c hi n giao d ch mua và bánấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ực hiện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ các CTCK giúp ngường chứng khoán (TTCK) ần phải đảm bảo các điều kiện sau:i đ u tư chuy n đ i ch ng khoán thành ti n m t vàểu biết trong ổ chức kinh doanh nào khác trong nền kinh tế, thực ứng khoán (TTCK) ều kiện sau: ặc gián tiếp đều

ngược quy định ại diện.c l i Nh ng ho t đ ng đó có th làm tăng tính thanh kho n c aững người quản lý hay nhân viên giao dịch ại diện ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ểu biết trong ải đảm bảo các điều kiện sau: ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ

nh ng tài s n tài chính.ững người quản lý hay nhân viên giao dịch ải đảm bảo các điều kiện sau:

 Đ i v i các c quan qu n lý th trối với các tổ phát hành ới các tổ phát hành ơ quan quản lý thị trường: ản lý thị trường: ị trường: ường: ng: các CTCK có vai trò cung c pấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh thông tin v th TTCK cho các c quan qu n lý th trều kiện sau: ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ơ sở vật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ải đảm bảo các điều kiện sau: ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ường chứng khoán (TTCK) ng đ th c hi nểu biết trong ực hiện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ

m c tiêu đó Các CTCK th c hi n đụ ực hiện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ ược quy địnhc vai trò này b i vì h v a là ngở vật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ọ không được trực tiếp tham gia ừng loại hình kinh doanh chứng khoán đã được quy định ường chứng khoán (TTCK) i

b o lãnh phát hành cho các ch ng khoán m i, v a là trung gian mua bánải đảm bảo các điều kiện sau: ứng khoán (TTCK) ớc đều yêu cầu nhân viên của CTCK ừng loại hình kinh doanh chứng khoán đã được quy định

ch ng khoán và th c hi n các giao d ch trên th trứng khoán (TTCK) ực hiện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ường chứng khoán (TTCK) ng M t trong nh ngột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ững người quản lý hay nhân viên giao dịch yêu c u c a TTCK là các thông tin c n ph i đần phải đảm bảo các điều kiện sau: ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ần phải đảm bảo các điều kiện sau: ải đảm bảo các điều kiện sau: ược quy địnhc công khai hoá dước đều yêu cầu nhân viên của CTCK ực hiện các nghiệp vụi s giám sát c a c quan qu n lý th trủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ơ sở vật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ải đảm bảo các điều kiện sau: ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ường chứng khoán (TTCK) ng Vi c cung c p thông tin v a làện các nghiệp vụ ấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ừng loại hình kinh doanh chứng khoán đã được quy định quy đ nh c a h th ng lu t pháp, v a là nguyên t c ngh nghi p c a cácịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ện các nghiệp vụ ối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định ật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ừng loại hình kinh doanh chứng khoán đã được quy định ắc nghề nghiệp của các ều kiện sau: ện các nghiệp vụ ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ CTCK vì CTCK c n ph i minh b ch và công khai trong ho t đ ng Các thôngần phải đảm bảo các điều kiện sau: ải đảm bảo các điều kiện sau: ại diện ại diện ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ tin CTCK có th cung c p bao g m thông tin v các giao d ch mua bán trênểu biết trong ấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ồng thời, thông qua nghiệp vụ tư vấn của các CTCK giúp cho tổ ều kiện sau: ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ

th trịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ường chứng khoán (TTCK) ng, thông tin v các nhà đ u tều kiện sau: ần phải đảm bảo các điều kiện sau: ư vv Nh các thông tin này, các cờng chứng khoán (TTCK) ơ sở vật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu quan qu n lý th trải đảm bảo các điều kiện sau: ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ường chứng khoán (TTCK) ng có th ki m soát và ch ng các hi n tểu biết trong ểu biết trong ối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định ện các nghiệp vụ ư ng thaoợc quy định túng, lũng đo n bóp méo th trại diện ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ường chứng khoán (TTCK) ng

Tóm l i, CTCK là m t t ch c chuyên nghi p trên TTCK, có vai trò c nại diện ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ổ chức kinh doanh nào khác trong nền kinh tế, thực ứng khoán (TTCK) ện các nghiệp vụ ần phải đảm bảo các điều kiện sau: thi t và quan tr ng đ i v i các nhà đ u t , các nhà phát hành đ i v i cácế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ọ không được trực tiếp tham gia ối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định ớc đều yêu cầu nhân viên của CTCK ần phải đảm bảo các điều kiện sau: ư ối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định ớc đều yêu cầu nhân viên của CTCK

c quan qu n lý th trơ sở vật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ải đảm bảo các điều kiện sau: ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ường chứng khoán (TTCK) ng và đ i v i th trối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định ớc đều yêu cầu nhân viên của CTCK ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ường chứng khoán (TTCK) ng ch ng khoán nói chung ứng khoán (TTCK)

1.2 Phân lo i CTCK ại CTCK.

T i Vi t Nam theo quy t đ nh s 04/1998/QĐ - UBCK ngàyại diện ện các nghiệp vụ ế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định 13/10/1998 c a UBCKNN, CTCK là công ty c ph n, công ty TNHH thànhủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ổ chức kinh doanh nào khác trong nền kinh tế, thực ần phải đảm bảo các điều kiện sau:

l p h p pháp t i Vi t Nam, đật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ợc quy định ại diện ện các nghiệp vụ ược quy địnhc UBCKNN c p gi y phép th c hi n m tấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ực hiện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ

ho c m t s lo i hình kinh doanh ch ng khoán Do đ c đi m c a m tặc gián tiếp đều ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định ại diện ứng khoán (TTCK) ặc gián tiếp đều ểu biết trong ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ CTCK có th kinh doanh trên m t lĩnh v c lo i hình kinh doanh nh t đ nhểu biết trong ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ực hiện các nghiệp vụ ại diện ấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ

1.2.1 Phân lo i theo ch c năng: ại theo chức năng: ức năng:

 Công ty môi gi i ch ng khoán: là công ty ch th c hi n vi c trungớc đều yêu cầu nhân viên của CTCK ứng khoán (TTCK) ỉ thực hiện việc trung ực hiện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ gian mua bán ch ng khoán cho khách hàng đ hứng khoán (TTCK) ểu biết trong ư ng hoa h ng.ở vật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ồng thời, thông qua nghiệp vụ tư vấn của các CTCK giúp cho tổ

 Công ty b o lãnh phát hành ch ng khoán: là CTCK có lĩnh v c ho tải đảm bảo các điều kiện sau: ứng khoán (TTCK) ực hiện các nghiệp vụ ại diện

đ ng ch y u là th c hi n nghi p v b o lãnh đ hột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ực hiện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ ụ ải đảm bảo các điều kiện sau: ểu biết trong ưở vật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầung phí ho c chênhặc gián tiếp đều

l ch giá.ện các nghiệp vụ

 Công ty kinh doanh ch ng khoán: là CTCK ch y u th c hi n nghi pứng khoán (TTCK) ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ực hiện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ

v kinh doanh, có nghĩa là t b v n và ch u trách nhi m v h u qu kinhụ ực hiện các nghiệp vụ ỏi có giấy phép đại diện ối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ ều kiện sau: ật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ải đảm bảo các điều kiện sau: doanh

 Công ty trái phi u: là CTCK chuyên mua bán các lo i trái phi u.ế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ại diện ế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ

 Công ty ch ng khoán không t p trung: là các CTCK ho t đ ng chứng khoán (TTCK) ật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ại diện ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ

y u trên th trế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ường chứng khoán (TTCK) ng OTC và h đóng vai trò là các nhà t o l p th trọ không được trực tiếp tham gia ại diện ật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ường chứng khoán (TTCK) ng

1.2.2 Phân lo i theo lo i hình t ch c (tính ch t s h u) ại theo chức năng: ại theo chức năng: ổ chức (tính chất sở hữu) ức năng: ất sở hữu) ở hữu) ữu).

Hi n nay, có ba lo i hình t ch c c b n c a CTCK, đó là: công ty h pện các nghiệp vụ ại diện ổ chức kinh doanh nào khác trong nền kinh tế, thực ứng khoán (TTCK) ơ sở vật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ải đảm bảo các điều kiện sau: ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ợc quy định danh; công ty trách nhi m h u h n; công ty c ph n.ện các nghiệp vụ ững người quản lý hay nhân viên giao dịch ại diện ổ chức kinh doanh nào khác trong nền kinh tế, thực ần phải đảm bảo các điều kiện sau:

Là lo i hình kinh doanh có t hai ch s h u tr nên ại diện ừng loại hình kinh doanh chứng khoán đã được quy định ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ở vật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ững người quản lý hay nhân viên giao dịch ở vật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu

Thành viên c a CTCK h p danh bao g m: Thành viên góp v n vàủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ợc quy định ồng thời, thông qua nghiệp vụ tư vấn của các CTCK giúp cho tổ ối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định thành viên h p danh Các thành viên h p danh ph i có trách nhi m vô h nợc quy định ợc quy định ải đảm bảo các điều kiện sau: ện các nghiệp vụ ại diện

b ng toàn b tài s n c a mình v các nghĩa v c a công ty Các thành viênột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ải đảm bảo các điều kiện sau: ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ều kiện sau: ụ ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ góp v n không tham gia đi u hành công ty, h ch ph i ch u trách nhi mối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định ều kiện sau: ọ không được trực tiếp tham gia ỉ thực hiện việc trung ải đảm bảo các điều kiện sau: ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ

h u h n trong ph n v n góp c a mình đ i v i nh ng kho n n c a côngững người quản lý hay nhân viên giao dịch ại diện ần phải đảm bảo các điều kiện sau: ối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định ớc đều yêu cầu nhân viên của CTCK ững người quản lý hay nhân viên giao dịch ải đảm bảo các điều kiện sau: ợc quy định ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ty

Công ty h p danh thông thợc quy định ường chứng khoán (TTCK) ng không được quy địnhc phép phát hành b t cấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ứng khoán (TTCK)

m t lo i ch ng khoán nào.ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ại diện ứng khoán (TTCK)

 Công ty c ph n ổ chức (tính chất sở hữu) ần

Công ty c ph n là m t pháp nhân đ c l p v i các ch s h u công tyổ chức kinh doanh nào khác trong nền kinh tế, thực ần phải đảm bảo các điều kiện sau: ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ớc đều yêu cầu nhân viên của CTCK ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ở vật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ững người quản lý hay nhân viên giao dịch

là các c đôngổ chức kinh doanh nào khác trong nền kinh tế, thực

C đông ch ch u trách nhi m v n và các nghĩa v tài s n khác c aổ chức kinh doanh nào khác trong nền kinh tế, thực ỉ thực hiện việc trung ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ ều kiện sau: ợc quy định ụ ải đảm bảo các điều kiện sau: ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ doanh nghi p trong ph m vi s v n đã góp vào doanh nghi p.ện các nghiệp vụ ại diện ối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định ối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định ện các nghiệp vụ

Công ty c ph n có quy n phát hành ch ng khoán (c phi u và tráiổ chức kinh doanh nào khác trong nền kinh tế, thực ần phải đảm bảo các điều kiện sau: ều kiện sau: ứng khoán (TTCK) ổ chức kinh doanh nào khác trong nền kinh tế, thực ế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ phi u) ra công chúng theo quy đ nh c a pháp lu t v ch ng khoán hi nế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ều kiện sau: ứng khoán (TTCK) ện các nghiệp vụ hành

 Công ty trách nhi m h u h n ệm về CTCK ữu) ại theo chức năng:

Thành viên c a công ty ch u trách nhi m v các kho n n và các nghĩaủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ ều kiện sau: ải đảm bảo các điều kiện sau: ợc quy định

v tài s n khác c a doanh nghi p trong ph m vi s v n đã cam k t gópụ ải đảm bảo các điều kiện sau: ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ện các nghiệp vụ ại diện ối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định ối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định ế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ vào doanh nghi p.ện các nghiệp vụ

Công ty trách nhi m h u h n không đện các nghiệp vụ ững người quản lý hay nhân viên giao dịch ại diện ược quy địnhc phép phát hành c phi u.ổ chức kinh doanh nào khác trong nền kinh tế, thực ế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ

Do các u đi m c a lo i hình công ty c ph n và công ty trách nhi mư ểu biết trong ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ại diện ổ chức kinh doanh nào khác trong nền kinh tế, thực ần phải đảm bảo các điều kiện sau: ện các nghiệp vụ

h u h n so v i công ty h p danh, vì v y, hi n nay ch y u các CTCK đững người quản lý hay nhân viên giao dịch ại diện ớc đều yêu cầu nhân viên của CTCK ợc quy định ật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ện các nghiệp vụ ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ược quy địnhc

t ch c dổ chức kinh doanh nào khác trong nền kinh tế, thực ứng khoán (TTCK) ước đều yêu cầu nhân viên của CTCKi hình th c công ty trách nhi m h u h n và công ty c ph n.ứng khoán (TTCK) ện các nghiệp vụ ững người quản lý hay nhân viên giao dịch ại diện ổ chức kinh doanh nào khác trong nền kinh tế, thực ần phải đảm bảo các điều kiện sau:

1.3 Nguyên t c ho t đ ng c a CTCK ắc hoạt động của CTCK ại CTCK ộng của CTCK ủa Công ty chứng khoán (CTCK)

CTCK ho t đ ng theo hai nhóm nguyên t c c b n đó là nhómại diện ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ắc nghề nghiệp của các ơ sở vật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ải đảm bảo các điều kiện sau: nguyên t c mang tính đ o đ c và nhóm nguyên t c mang tính tài chính.ắc nghề nghiệp của các ại diện ứng khoán (TTCK) ắc nghề nghiệp của các

 Nhóm nguyên t c đ o đ c ắc đạo đức ại theo chức năng: ức năng:

- CTCK ph i b o đ m giao d ch trung th c và công b ng vì l i ích c aải đảm bảo các điều kiện sau: ải đảm bảo các điều kiện sau: ải đảm bảo các điều kiện sau: ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ực hiện các nghiệp vụ ợc quy định ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ khách hàng

- Kinh doanh có kỹ năng, t n tu có tinh th n trách nhi m.ật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ỵ có tinh thần trách nhiệm ần phải đảm bảo các điều kiện sau: ện các nghiệp vụ

- u tiên th c hi n l nh c a khách hàng tr$ ực hiện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ước đều yêu cầu nhân viên của CTCKc khi th c hi n l nh c aực hiện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ công ty

- Có nghĩa v b o m t cho khách hàng, không đụ ải đảm bảo các điều kiện sau: ật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ược quy địnhc ti t l các thôngế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ tin v tài kho n khách hàng khi chều kiện sau: ải đảm bảo các điều kiện sau: ưa được quy địnhc khách đ ng ý b ng văn b n trồng thời, thông qua nghiệp vụ tư vấn của các CTCK giúp cho tổ ải đảm bảo các điều kiện sau: ừng loại hình kinh doanh chứng khoán đã được quy định khi có yêu c u c a các c quan qu n lý nhà nần phải đảm bảo các điều kiện sau: ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ơ sở vật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ải đảm bảo các điều kiện sau: ư c.ớc đều yêu cầu nhân viên của CTCK

- CTCK khi th c hi n nghi p v t v n ph i cung c p thông tin đ yực hiện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ ụ ư ấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ải đảm bảo các điều kiện sau: ấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ần phải đảm bảo các điều kiện sau:

đ cho khách hàng và gi i thích rõ ràng v các r i ro mà khách hàng có thủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ải đảm bảo các điều kiện sau: ều kiện sau: ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ểu biết trong

ph i gánh ch u, đ ng th i h không đải đảm bảo các điều kiện sau: ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ồng thời, thông qua nghiệp vụ tư vấn của các CTCK giúp cho tổ ờng chứng khoán (TTCK) ọ không được trực tiếp tham gia ược quy địnhc kh ng đ nh v l i nhu n cácẳng định về lợi nhuận các ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ều kiện sau: ợc quy định ật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu kho n đ u tải đảm bảo các điều kiện sau: ần phải đảm bảo các điều kiện sau: ư mà h t v n.ọ không được trực tiếp tham gia ư ấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh

- CTCK không được quy địnhc phép nh n b t c kho n thù lao nào ngoài cácật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ứng khoán (TTCK) ải đảm bảo các điều kiện sau: kho n thù lao thông thải đảm bảo các điều kiện sau: ường chứng khoán (TTCK) ng cho d ch v t v n c a mình.ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ụ ư ấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ

- Nghiêm c m th c hi n các giao d ch n i gián, các CTCK không đấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ực hiện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ược quy địnhc phép s d ng các thông tin n i b đ mua bán ch ng khoán cho chínhử dụng các thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán cho chính ụ ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ểu biết trong ứng khoán (TTCK) mình, gây thi t h i đ n l i ích c a khách hàng.ện các nghiệp vụ ại diện ế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ợc quy định ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ

- Các CTCK không được quy địnhc ti n hành các ho t đ ng có th làm cho kháchế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ại diện ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ểu biết trong hàng và công chúng hi u l m v giá c , giá tr và b n ch t c a ch ngểu biết trong ần phải đảm bảo các điều kiện sau: ều kiện sau: ải đảm bảo các điều kiện sau: ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ải đảm bảo các điều kiện sau: ấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ứng khoán (TTCK) khoán ho c các ho t đ ng khác gây thi t h i cho khách hàng.ặc gián tiếp đều ại diện ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ ại diện

- Đ m b o các yêu c u v v n, c c u v n và nguyên t c h ch toánải đảm bảo các điều kiện sau: ải đảm bảo các điều kiện sau: ần phải đảm bảo các điều kiện sau: ều kiện sau: ối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định ơ sở vật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định ắc nghề nghiệp của các ại diện báo cáo quy đ nh c a UBCKNN Đ m b o ngu n tài chính trong cam k tịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ải đảm bảo các điều kiện sau: ải đảm bảo các điều kiện sau: ồng thời, thông qua nghiệp vụ tư vấn của các CTCK giúp cho tổ ế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh ch ng khoán v i khách hàng.ứng khoán (TTCK) ớc đều yêu cầu nhân viên của CTCK

- CTCK không được quy địnhc dùng ti n c a khách hàng làm ngu n tài chính đều kiện sau: ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ồng thời, thông qua nghiệp vụ tư vấn của các CTCK giúp cho tổ ểu biết trong kinh doanh, ngo i tr trại diện ừng loại hình kinh doanh chứng khoán đã được quy định ường chứng khoán (TTCK) ng h p đó đợc quy định ược quy địnhc dùng ph c v cho giao d ch c aụ ụ ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ khách hàng

- CTCK ph i tách b ch ti n và ch ng khoán c a khách hàng v i tàiải đảm bảo các điều kiện sau: ại diện ều kiện sau: ứng khoán (TTCK) ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ớc đều yêu cầu nhân viên của CTCK

s n c a mình CTCK không đải đảm bảo các điều kiện sau: ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ược quy địnhc dùng ch ng khoán c a khách hàng làmứng khoán (TTCK) ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ

v t th ch p đ vay v n tr trật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ểu biết trong ối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định ừng loại hình kinh doanh chứng khoán đã được quy định ường chứng khoán (TTCK) ng h p đợc quy định ược quy địnhc khách hàng đ ng ý b ngồng thời, thông qua nghiệp vụ tư vấn của các CTCK giúp cho tổ văn b n.ải đảm bảo các điều kiện sau:

1.4 Các ho t đ ng c a CTCK ại CTCK ộng của CTCK ủa Công ty chứng khoán (CTCK)

1.4.1 Các ho t đ ng chính ại theo chức năng: ộng chính.

1.4.1.1 Ho t đ ng môi gi i ch ng khoán ạt động môi giới chứng khoán ộng môi giới chứng khoán ới các tổ phát hành ứng khoán.

Môi gi i ch ng khoán là ho t đ ng trung gian đ i di n mua bán ch ngớc đều yêu cầu nhân viên của CTCK ứng khoán (TTCK) ại diện ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ại diện ện các nghiệp vụ ứng khoán (TTCK) khoán cho khách hàng đ hểu biết trong ư ng hoa h ng Theo đó CTCK đ i di n choở vật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ồng thời, thông qua nghiệp vụ tư vấn của các CTCK giúp cho tổ ại diện ện các nghiệp vụ khách hàng ti n hành giao d ch thông qua c ch giao d ch t i SGDCK ho cế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ơ sở vật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ại diện ặc gián tiếp đều

th trịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ường chứng khoán (TTCK) ng OTC mà chính khách hàng ph i ch u trách nhi m đ i v i k tải đảm bảo các điều kiện sau: ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ ối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định ớc đều yêu cầu nhân viên của CTCK ế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ

qu giao d ch c a mình.ải đảm bảo các điều kiện sau: ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ

Thông qua ho t đ ng môi gi i, CTCK sẽ chuy n đ n khách hàngại diện ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ớc đều yêu cầu nhân viên của CTCK ểu biết trong ế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ

nh ng s n ph m d ch v t v n đ u tững người quản lý hay nhân viên giao dịch ải đảm bảo các điều kiện sau: ẩm dịch vụ tư vấn đầu tư ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ụ ư ấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ần phải đảm bảo các điều kiện sau: ư và k t n i gi a nhà đ u tế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định ững người quản lý hay nhân viên giao dịch ần phải đảm bảo các điều kiện sau: ư bán

ch ng khoán v i nhà đ u tứng khoán (TTCK) ớc đều yêu cầu nhân viên của CTCK ần phải đảm bảo các điều kiện sau: ư mua ch ng khoán và trong nh ng trứng khoán (TTCK) ững người quản lý hay nhân viên giao dịch ường chứng khoán (TTCK) ng h pợc quy định

nh t đ nh, ho t đ ng môi gi i sẽ tr thành ngấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ại diện ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ớc đều yêu cầu nhân viên của CTCK ở vật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ường chứng khoán (TTCK) ại diện.i b n, ngường chứng khoán (TTCK) i chia sẽ nh ngững người quản lý hay nhân viên giao dịch

lo âu, căng th ng và đ a ra nh ng l i đ ng viên k p th i cho nhà đ u tẳng định về lợi nhuận các ư ững người quản lý hay nhân viên giao dịch ờng chứng khoán (TTCK) ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ờng chứng khoán (TTCK) ần phải đảm bảo các điều kiện sau: ư, giúp nhà đ u tần phải đảm bảo các điều kiện sau: ư có nh ng quy t đ nh t nh táo.ững người quản lý hay nhân viên giao dịch ế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ỉ thực hiện việc trung

Ngh môi gi i đòi h i ph i có nh ng ph m ch t, tều kiện sau: ớc đều yêu cầu nhân viên của CTCK ỏi có giấy phép đại diện ải đảm bảo các điều kiện sau: ững người quản lý hay nhân viên giao dịch ẩm dịch vụ tư vấn đầu tư ấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ư cách đ o đ c kỹại diện ứng khoán (TTCK) năng m n cán trong công vi c và thái đ công tâm, cung c p cho kháchẫn cán trong công việc và thái độ công tâm, cung cấp cho khách ện các nghiệp vụ ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh hàng nh ng d ch v t t nh t Nhà môi gi i không đững người quản lý hay nhân viên giao dịch ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ụ ối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định ấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ớc đều yêu cầu nhân viên của CTCK ược quy địnhc xúi gi c kháchụ hàng mua, bán ch ng khoán đ ki m hoa h ng, mà nên đ a ra l i khuyênứng khoán (TTCK) ểu biết trong ế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ồng thời, thông qua nghiệp vụ tư vấn của các CTCK giúp cho tổ ư ờng chứng khoán (TTCK)

h p lý đ h n ch đ n m c th p nh t v thi t h i cho khách hàng.ợc quy định ểu biết trong ại diện ế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ứng khoán (TTCK) ấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ều kiện sau: ện các nghiệp vụ ại diện

1.4.1.2 Ho t đ ng t doanh ạt động môi giới chứng khoán ộng môi giới chứng khoán ự doanh.

T doanh là vi c CTCK t ti n hành các giao d ch mua bán ch ngực hiện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ ực hiện các nghiệp vụ ế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ứng khoán (TTCK) khoán cho chính mình Ho t đ ng t doanh c a CTCK đại diện ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ực hiện các nghiệp vụ ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ược quy địnhc th c hi nực hiện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ thông qua c ch giao d ch trên SGDCK ho c th trơ sở vật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ặc gián tiếp đều ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ường chứng khoán (TTCK) ng OTC T i m t sại diện ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định

th trịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ường chứng khoán (TTCK) ng v n hành theo c ch kh p giá ho t đ ng t doanh c a CTCKật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ơ sở vật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ớc đều yêu cầu nhân viên của CTCK ại diện ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ực hiện các nghiệp vụ ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ

được quy địnhc th c hi n thông qua ho t đ ng t o l p th trực hiện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ ại diện ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ại diện ật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ường chứng khoán (TTCK) ng Lúc này, CTCK đóng vai trò nhà t o l p th trại diện ật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ường chứng khoán (TTCK) ng n m gi m t s ch ng khoán nh tắc nghề nghiệp của các ững người quản lý hay nhân viên giao dịch ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định ứng khoán (TTCK) ấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh

đ nh c a m t s lo i ch ng khoán và th c hi n mua bán ch ng khoán v iịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định ại diện ứng khoán (TTCK) ực hiện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ ứng khoán (TTCK) ớc đều yêu cầu nhân viên của CTCK các khách hàng đ hểu biết trong ưở vật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầung chênh l ch giá.ện các nghiệp vụ

M c đích c a ho t đ ng t doanh là nh m thu l i nhu n cho chínhụ ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ại diện ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ực hiện các nghiệp vụ ợc quy định ật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu công ty thông qua hành vi mua, bán ch ng khoán v i khách hàng Nghi pứng khoán (TTCK) ớc đều yêu cầu nhân viên của CTCK ện các nghiệp vụ

v này ho t đ ng song hành v i nghi p v môi gi i, v a ph c v l nh giaoụ ại diện ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ớc đều yêu cầu nhân viên của CTCK ện các nghiệp vụ ụ ớc đều yêu cầu nhân viên của CTCK ừng loại hình kinh doanh chứng khoán đã được quy định ụ ụ ện các nghiệp vụ

d ch cho khách hàng đ ng th i cũng ph c cho chính mình, vì v y trong quáịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ồng thời, thông qua nghiệp vụ tư vấn của các CTCK giúp cho tổ ờng chứng khoán (TTCK) ụ ật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu trình ho t đ ng có th d n đ n xung đ t l i ích gi a th c hi n giao d chại diện ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ểu biết trong ẫn cán trong công việc và thái độ công tâm, cung cấp cho khách ế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ợc quy định ững người quản lý hay nhân viên giao dịch ực hiện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ cho khách hàng và cho b n thân công ty Do đó, lu t pháp c a các nải đảm bảo các điều kiện sau: ật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ước đều yêu cầu nhân viên của CTCKc đ uều kiện sau: yêu c u tách bi t rõ ràng gi a ho t đ ng môi gi i và ho t đ ng t doanh,ần phải đảm bảo các điều kiện sau: ện các nghiệp vụ ững người quản lý hay nhân viên giao dịch ại diện ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ớc đều yêu cầu nhân viên của CTCK ại diện ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ực hiện các nghiệp vụ CTCK ph i ải đảm bảo các điều kiện sau: ưu tiên th c hi n l nh c a khách hàng trực hiện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ước đều yêu cầu nhân viên của CTCKc khi th c hi n c aực hiện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ mình Th m chí lu t pháp m t s nật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ở vật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định ước đều yêu cầu nhân viên của CTCKc còn quy đ nh hai lo i hình CTCKịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ại diện

là công ty môi gi i ch ng khoán ch làm ch c năng môi gi i ch ng khoánớc đều yêu cầu nhân viên của CTCK ứng khoán (TTCK) ỉ thực hiện việc trung ứng khoán (TTCK) ớc đều yêu cầu nhân viên của CTCK ứng khoán (TTCK)

và CTCK có ch c năng t doanh.ứng khoán (TTCK) ực hiện các nghiệp vụ

1.4.1.3 Ho t đ ng b o lãnh phát hành ạt động môi giới chứng khoán ộng môi giới chứng khoán ản lý thị trường:

Đ th c hi n thành công các đ t chào bán ch ng khoán ra công chúngểu biết trong ực hiện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ ợc quy định ứng khoán (TTCK) đòi h i t ch c phát hành ph i c n đ n các CTCK t v n cho đ t phát hànhỏi có giấy phép đại diện ổ chức kinh doanh nào khác trong nền kinh tế, thực ứng khoán (TTCK) ải đảm bảo các điều kiện sau: ần phải đảm bảo các điều kiện sau: ế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ư ấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ợc quy định

và th c hi n b o lãnh, phân ph i ch ng khoán ra công chúng Đây làực hiện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ ải đảm bảo các điều kiện sau: ối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định ứng khoán (TTCK) nghi p v b o lãnh phát hành c a các CTCK và là nghi p v chi m t lện các nghiệp vụ ụ ải đảm bảo các điều kiện sau: ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ện các nghiệp vụ ụ ế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ỷ lệ nhất định các ện các nghiệp vụ doanh thu khá cao trong t ng doanh thu c a CTCK.ổ chức kinh doanh nào khác trong nền kinh tế, thực ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ

Nghi p v b o lãnh phát hành là vi c CTCK có ch c năng b o lãnh (tện các nghiệp vụ ụ ải đảm bảo các điều kiện sau: ện các nghiệp vụ ứng khoán (TTCK) ải đảm bảo các điều kiện sau: ổ chức kinh doanh nào khác trong nền kinh tế, thực

ch c b o lãnh) giúp t ch c phát hành th c hi n các th t c trứng khoán (TTCK) ải đảm bảo các điều kiện sau: ổ chức kinh doanh nào khác trong nền kinh tế, thực ứng khoán (TTCK) ực hiện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ụ ước đều yêu cầu nhân viên của CTCKc khi chào bán ch ng khoán, t ch c vi c phân ph i ch ng khoán và giúp bìnhứng khoán (TTCK) ổ chức kinh doanh nào khác trong nền kinh tế, thực ứng khoán (TTCK) ện các nghiệp vụ ối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định ứng khoán (TTCK)

n giá ch ng khoán trong giai đo n đ u sau khi phát hành Trên TTCK, t

ổ chức kinh doanh nào khác trong nền kinh tế, thực ứng khoán (TTCK) ại diện ần phải đảm bảo các điều kiện sau: ổ chức kinh doanh nào khác trong nền kinh tế, thực

ch c b o lãnh phát hành không ch có các CTCK mà còn bao g m các đ nhứng khoán (TTCK) ải đảm bảo các điều kiện sau: ỉ thực hiện việc trung ồng thời, thông qua nghiệp vụ tư vấn của các CTCK giúp cho tổ ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ

ch tài chính khác nhế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ư ngân hàng đ u tần phải đảm bảo các điều kiện sau: ư, nh ng thông thư ường chứng khoán (TTCK) ng vi c CTCKện các nghiệp vụ

nh n b o lãnh phát hành thật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ải đảm bảo các điều kiện sau: ường chứng khoán (TTCK) ng kiêm luôn vi c phân ph i ch ng khoán,ện các nghiệp vụ ối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định ứng khoán (TTCK) còn l i ngân hàng đ u tại diện ần phải đảm bảo các điều kiện sau: ư thường chứng khoán (TTCK) ng đ ng ra b o lãnh phát hành (ho c thànhứng khoán (TTCK) ải đảm bảo các điều kiện sau: ặc gián tiếp đều

l p t h p b o lãnh phát hành) sau đó chuyên phân ph i ch ng khoán choật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ổ chức kinh doanh nào khác trong nền kinh tế, thực ợc quy định ải đảm bảo các điều kiện sau: ối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định ứng khoán (TTCK) các CTCK t doanh ho c các thành viên khác.ực hiện các nghiệp vụ ặc gián tiếp đều

1.4.1.4 Ho t đ ng qu n lý danh m c đ u t ạt động môi giới chứng khoán ộng môi giới chứng khoán ản lý thị trường: ục đầu tư ầu tư ư.

Đây là ho t đ ng qu n lý v n u thác c a khách hàng đ đ u tại diện ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ải đảm bảo các điều kiện sau: ối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định ỷ lệ nhất định các ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ểu biết trong ần phải đảm bảo các điều kiện sau: ư vào

ch ng khoán thông qua danh m c đ u tứng khoán (TTCK) ụ ần phải đảm bảo các điều kiện sau: ư nh m sinh l i cho khách hàngợc quy định trên c s tăng l i nhu n và b o toàn v n cho khách hàng Qu n lý danhơ sở vật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ở vật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ợc quy định ật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ải đảm bảo các điều kiện sau: ối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định ải đảm bảo các điều kiện sau:

m c đ u tụ ần phải đảm bảo các điều kiện sau: ư là m t d ng ho t đ ng t v n mang tính ch t t ng h p cóột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ại diện ại diện ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ư ấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ổ chức kinh doanh nào khác trong nền kinh tế, thực ợc quy định kèm theo đ u tần phải đảm bảo các điều kiện sau: ư khách hàng u thác ti n cho CTCK thay m t mình quy tỷ lệ nhất định các ều kiện sau: ặc gián tiếp đều ế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ

đ nh đ u tịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ần phải đảm bảo các điều kiện sau: ư theo m t chi n lột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ược quy địnhc hay nh ng nguyên t c đã đững người quản lý hay nhân viên giao dịch ắc nghề nghiệp của các ược quy địnhc khách hàng ch p thu n ho c theo yêu c u ấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ặc gián tiếp đều ần phải đảm bảo các điều kiện sau:

Ho t đ ng này bao g m các bại diện ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ồng thời, thông qua nghiệp vụ tư vấn của các CTCK giúp cho tổ ư c sau:ớc đều yêu cầu nhân viên của CTCK

- Xúc ti n tìm hi u và nh n qu n lý: CTCK và khách hàng ti p xúc vàế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ểu biết trong ật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ải đảm bảo các điều kiện sau: ế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ tìm hi u v kh năng tài chính, chuyên môn t đó đ a ra các yêu c u vểu biết trong ều kiện sau: ải đảm bảo các điều kiện sau: ừng loại hình kinh doanh chứng khoán đã được quy định ư ần phải đảm bảo các điều kiện sau: ều kiện sau:

qu n lý v n u thác.ải đảm bảo các điều kiện sau: ối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định ỷ lệ nhất định các

- Ký h p đ ng qu n lý: CTCK ký h p đ ng qu n lý gi a khách hàng vàợc quy định ồng thời, thông qua nghiệp vụ tư vấn của các CTCK giúp cho tổ ải đảm bảo các điều kiện sau: ợc quy định ồng thời, thông qua nghiệp vụ tư vấn của các CTCK giúp cho tổ ải đảm bảo các điều kiện sau: ững người quản lý hay nhân viên giao dịch công ty theo các yêu c u, n i dung v v n, th i gian u thác, m c tiêu đ uần phải đảm bảo các điều kiện sau: ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ều kiện sau: ối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định ờng chứng khoán (TTCK) ỷ lệ nhất định các ụ ần phải đảm bảo các điều kiện sau:

tư, quy n và trách nhi m c a các bên, phí qu n lý danh m c đ u tều kiện sau: ện các nghiệp vụ ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ải đảm bảo các điều kiện sau: ụ ần phải đảm bảo các điều kiện sau: ư Th cực hiện các nghiệp vụ

hi n các h p đ ng qu n lý: CTCK th c hi n đ u tện các nghiệp vụ ợc quy định ồng thời, thông qua nghiệp vụ tư vấn của các CTCK giúp cho tổ ải đảm bảo các điều kiện sau: ực hiện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ ần phải đảm bảo các điều kiện sau: ư v n u thác c a kháchối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định ỷ lệ nhất định các ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ hàng theo các n i dung đã đột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ược quy địnhc cam k t và ph i b o đ m tuân th các quyế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ải đảm bảo các điều kiện sau: ải đảm bảo các điều kiện sau: ải đảm bảo các điều kiện sau: ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ

đ nh v qu n lý v n, tài s n tách bi t gi a khách hàng và chính công ty.ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ều kiện sau: ải đảm bảo các điều kiện sau: ối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định ải đảm bảo các điều kiện sau: ện các nghiệp vụ ững người quản lý hay nhân viên giao dịch

- K t thúc h p đ ng qu n lý: khách hàng có nghĩa v thanh toán cácế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ợc quy định ồng thời, thông qua nghiệp vụ tư vấn của các CTCK giúp cho tổ ải đảm bảo các điều kiện sau: ụ kho n chi phí qu n lý theo h p đ ng ký k t và x lý các trải đảm bảo các điều kiện sau: ải đảm bảo các điều kiện sau: ợc quy định ồng thời, thông qua nghiệp vụ tư vấn của các CTCK giúp cho tổ ế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ử dụng các thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán cho chính ường chứng khoán (TTCK) ng h p khiợc quy định CTCK b ng ng ho t đ ng, gi i th ho c phá s n.ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ư ại diện ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ải đảm bảo các điều kiện sau: ểu biết trong ặc gián tiếp đều ải đảm bảo các điều kiện sau:

1.4.1.5 Ho t đ ng t v n đ u t ạt động môi giới chứng khoán ộng môi giới chứng khoán ư ấn đầu tư ầu tư ư ch ng khoán ứng khoán.

Cũng nh nh ng lo i hình t v n khác, t v n đ u tư ững người quản lý hay nhân viên giao dịch ại diện ư ấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ư ấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ần phải đảm bảo các điều kiện sau: ư là vi c CTCKện các nghiệp vụ thông qua ho t đ ng phân tích đ đ a ra các l i khuyên, phân tích các tìnhại diện ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ểu biết trong ư ờng chứng khoán (TTCK)

hu ng và có th th c hi n m t s công vi c d ch v khác liên quan đ nối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định ểu biết trong ực hiện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định ện các nghiệp vụ ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ụ ế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ phát hành, đ u tần phải đảm bảo các điều kiện sau: ư và c c u tài chính cho khách hàng.ơ sở vật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh

Ho t đ ng t v n ch ng khoán đại diện ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ư ấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ứng khoán (TTCK) ược quy địnhc phân lo i nhại diện ư sau:

- Theo hình th c c a ho t đ ng t v n: Bao g m t v n tr c ti pứng khoán (TTCK) ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ại diện ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ư ấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ồng thời, thông qua nghiệp vụ tư vấn của các CTCK giúp cho tổ ư ấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ực hiện các nghiệp vụ ế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ (G p tr c ti p khách hàng ho c qua thặc gián tiếp đều ực hiện các nghiệp vụ ế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ặc gián tiếp đều ư ừng loại hình kinh doanh chứng khoán đã được quy định ện các nghiệp vụ t đi n tho i) và t v n gián t pại diện ư ấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ (thông qua n ph m sách báo) đ t v n cho khách hàng.ấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ẩm dịch vụ tư vấn đầu tư ểu biết trong ư ấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh

- Theo m c đ u quy n c a t v n: Bao g m t v n g i ý và t v n uứng khoán (TTCK) ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ỷ lệ nhất định các ều kiện sau: ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ư ấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ồng thời, thông qua nghiệp vụ tư vấn của các CTCK giúp cho tổ ư ấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ợc quy định ư ấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ỷ lệ nhất định các quy n ều kiện sau:

- Theo đ i tối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định ư ng c a ho t đ ng t v n: Bao g m t v n cho ngợc quy định ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ại diện ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ư ấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ồng thời, thông qua nghiệp vụ tư vấn của các CTCK giúp cho tổ ư ấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ường chứng khoán (TTCK) i phát hành và t v n đ u tư ấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ần phải đảm bảo các điều kiện sau: ư

1.4.2 Các ho t đ ng ph tr ại theo chức năng: ộng chính ụ trợ ợp danh

1.4.2.1 L u ký ch ng khoán ư ứng khoán.

Là vi c lện các nghiệp vụ ưu gi , b o qu n ch ng khoán c a khách hàng thông qua cácững người quản lý hay nhân viên giao dịch ải đảm bảo các điều kiện sau: ải đảm bảo các điều kiện sau: ứng khoán (TTCK) ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ tài kho n lải đảm bảo các điều kiện sau: ưu ký ch ng khoán đây là quy đ nh b t bu c trong giao d chứng khoán (TTCK) ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ắc nghề nghiệp của các ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ

ch ng khoán, b i vì giao d ch ch ng khoán trên th trứng khoán (TTCK) ở vật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ứng khoán (TTCK) ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ường chứng khoán (TTCK) ng t p trung làật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu hình th c giao d ch ghi s , khách hàng ph i m tài kho n lứng khoán (TTCK) ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ổ chức kinh doanh nào khác trong nền kinh tế, thực ải đảm bảo các điều kiện sau: ở vật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ải đảm bảo các điều kiện sau: ưu ký ch ngứng khoán (TTCK) khoán t i các CTCK ho c ký g i ch ng khoán Khi th c hi n d ch v lại diện ặc gián tiếp đều ử dụng các thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán cho chính ứng khoán (TTCK) ực hiện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ụ u kýư

ch ng khoán cho khách hàng, CTCK sẽ nh n đứng khoán (TTCK) ật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ược quy địnhc các kho n thu phí lải đảm bảo các điều kiện sau: ưu ký

ch ng khoán, phí g i, phí rút và phí chuy n nhứng khoán (TTCK) ử dụng các thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán cho chính ểu biết trong ược quy địnhng ch ng khoán.ứng khoán (TTCK)

1.4.2.2 Qu n lý thu nh p c a khách hàng (qu n lý c t c) ản lý thị trường: ập của khách hàng (quản lý cổ tức) ủa khách hàng (quản lý cổ tức) ản lý thị trường: ổ phát hành ứng khoán.

Xu t phát t vi c lấy phép hành nghề Những người giữ các chức danh ừng loại hình kinh doanh chứng khoán đã được quy định ện các nghiệp vụ ưu ký ch ng khoán cho khách hàng, CTCK sẽ theoứng khoán (TTCK) dõi tình hình thu lãi, c t c c a ch ng khoán và đ ng ra làm d ch v thuổ chức kinh doanh nào khác trong nền kinh tế, thực ứng khoán (TTCK) ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ ứng khoán (TTCK) ứng khoán (TTCK) ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ụ

nh n và chi tr c t c cho khách hàng thông qua tài kho n c a khách hàng.ật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ải đảm bảo các điều kiện sau: ổ chức kinh doanh nào khác trong nền kinh tế, thực ứng khoán (TTCK) ải đảm bảo các điều kiện sau: ủa công ty phải đáp ứng các yêu cầu về kiến thức, trình độ

1.4.2.3 Nghi p v tín d ng ệp vụ tín dụng ục đầu tư ục đầu tư

Đ i v i các TTCK phát tri n bên c nh ho t đ ng môi gi i ch ngối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định ớc đều yêu cầu nhân viên của CTCK ểu biết trong ại diện ại diện ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ớc đều yêu cầu nhân viên của CTCK ứng khoán (TTCK) khoán cho khách hàng đ hểu biết trong ư ng hoa h ng, CTCK còn tri n khai d ch vở vật chất, công nghệ: CTCK cần phải đảm bảo yêu cầu ồng thời, thông qua nghiệp vụ tư vấn của các CTCK giúp cho tổ ểu biết trong ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ụ cho vay ch ng khoán đ khách hàng th c hi n giao d ch bán kh ng ho cứng khoán (TTCK) ểu biết trong ực hiện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ ịnh chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ ối thiểu cho CTCK như: mức vốn pháp định ặc gián tiếp đều cho khách hàng vay ti n đ h th c hi n ho t đ ng mua ký quỹ.ều kiện sau: ểu biết trong ọ không được trực tiếp tham gia ực hiện các nghiệp vụ ện các nghiệp vụ ại diện ột định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ