Summary of Doctoral thesis: Developing reverse Logistics in plastic product supply chain in Vietnam

The objectives of this dissertation are to examine the theoretical issues on reverse Logistics in the product supply chain and to make some suggestions and recommendations on developing reverse Logistics in Vietnam plastics supply chain by 2020, a vision to 2025.

   HAPTER    1   OVERVIEW OF THE STUDY1.1 RATIONALE

Over the past decades, with the strong economic development, expanding population and increasing living standards, the amount of waste to be treated in the world has gone up sharply. Shorter product life cycle leads to faster product replacement   Many   governments   have   issued   regulations   on   corporate responsibility for the environment. The rapid development of e­commerce has also increased the rate of product recall as customers have no direct access to the goods like traditional trade. Therefore, reverse logistics to effectively recall and recycle used products and waste has drawn increasing attention in theoretical studies as well as business practice in many nations worldwide

In theory, theories on reverse logistics have been established in developed countries like the U.S., European nations since 1990s, but it is still a fresh concept   in   Vietnam   Studies   on   reverse   logistics   in   Vietnam   have   mainly focused on the state management of solid waste in terms of legal regulations, planning and recycling technology. There have been a few studies on reverse logistics with the concentration on used electronic devices, home appliances and batteries. Therefore, in academics, the research and development of theories on reverse logistics in Vietnam is of significant importance

In   practice,   there   has   been   an   official   system   for   controlling   and recovering solid waste operated by the State in Vietnam. However, while the nationwide volume of solid waste is approximately 28 million tons per year with the annual increase of 10%, the collection rate of around 83 – 85% in urban areas and 40­50% in rural areas, the rate of recycle and reuse is only at 10­12%. 

It is partly attributed to the lack of awareness of Vietnamese enterprises of reverse logistics in generating corporate competitive advantages and sustainable development. Moreover, limited management capability and poor infrastructure and   technology   have   hindered   Vietnamese   enterprises   from   organizing, operating   and   controlling   reverse   logistics   thoroughly   Thus,   it   is   vital   for enterprises,   sectors   to   develop   reverse   logistics   nationwide   Particularly   in plastics industry, the development of reverse logistics is among the important solutions for the following reasons:

First,  plastics   are   one   type   of   materials   which   can   be   effectively 

recovered, recycled and reused. The study of Graczyk  and  Witkowski (2011) showed that the average recovery rate of plastic products in European nations was 54%; especially in Switzerland (99.7%), Germany (96.7%) and Denmark (96.6%). Besides, plastics have replaced other traditional materials in most economic sectors. Therefore, plastic waste recovery, recycle and reuse are 

as well as for other business sectors using plastic products

Second, the consumption of plastic products per capita in the domestic 

market has surged in recent years from 30kg in 2010 to 35kg in 2015 and 45kg in 2020 as estimated. Moreover, Vietnamese plastic products have been exported to 159 markets with the turnover of over USD2.5 billion in 2017 and forecasted to reach USD4.3 billion by 2020. Strong domestic consumption may   lead  to  an   increase   in   disposal   and   serious   environmental   pollution. Higher export turnover may result in the scarcity of resources. Thus, reverse logistics   to   recover,   treat   and   recycle   is   essential   for   the   sustainable development of Vietnam plastics industry

Third, one of the greatest challenges to Vietnam plastics industry now is 

its   strong   dependence   (70­80%)   on   imported   input   In   order   to   solve   the insufficient input problem, the plastics industry has to better collect and treat plastic waste by developing the centralized hubs for recycling plastic waste for the   sector   with   a   closed   loop   model   to   minimize   negative   effect   of uncontrollable import of plastic waste on the environment. However, the success 

of this model can only be achieved with the coordination of all participants in the plastic product supply chain in Vietnam in the recovery management. 

From the above analyses, theories on reverse logistics have not been widely applied in Vietnam; and it is vital to develop reverse logistics for plastic products which are highly beneficial from recovery, recycle and reuse in the coming time. Therefore, the dissertation entitled “Developing Reverse Logistics 

in Plastic Product Supply Chain in Vietnam”  can provide both theoretical 

framework and practical application in the current context in Vietnam

1.2 PREVIOUS STUDIES AND RESEARCH GAP 

During the 1990s, reverse logistics was a fairly new concept in logistics and   supply   chain   management   Studies   on   reverse   logistics   have   been undertaken in either of the following directions:

­  Theories   on   reverse   logistics:  present   different   viewpoints   and 

definitions of reverse logistics; the differences between reverse logistics and logistics; advantages and functions of reverse logistics; functional activities in reverse   logistics   flows   such   as   collection,   transportation,   warehousing, packaging   and   costing;   drivers   and   barriers   to   its   implementation,   etc. However, most studies in the world have yet to examine reverse logistics in product   supply   chains,   especially   the   roles,   functions   and   relationship   of participants in supply chains in managing reverse logistics flows

­ Application and implementation of reverse logistics: describe attempts 

of   reverse   logistics   application   of   many   companies   in   automobile,   steel, electrical,   electronics,   personal   computer   and   commercial   aircraft 

1.3 RESEARCH OBJECTIVES, TASKS AND QUESTIONS

The objectives of this dissertation are to examine the theoretical issues 

on reverse logistics in the product supply chain and to make some suggestions and  recommendations  on developing reverse   logistics  in Vietnam  plastics supply chain by 2020, a vision to 2025. In order to achieve the stated aims, the dissertation has to fulfill three main tasks by answering seven research questions. The tasks consist of (1) Establishing theoretical background on developing   reverse   logistics   in   product   supply   chain;   (2)   Examining, measuring and evaluating the development of reverse logistics in Vietnam plastics supply chain; (3) Providing feasible solutions for all members of Vietnam plastics supply chain in reverse logistics

1.4 RESEARCH SUBJECT AND SCOPE 

­ Research subject: is the reverse logistics in plastic product supply chain. The dissertation particularly studied reverse logistics parties, processes and flows in the product supply chain; participants in reverse logistics flows; factors affecting the development of reverse logistics in product supply chain and models to manage reverse logistics flows in plastics supply chain

­ Research   scope:  In   terms   of   research   space,   actual   data   in   the 

dissertation was collected in 5 cities and provinces such as Hanoi, Hung Yen, Danang,   Binh   Duong   and   Hochiminh   City   accounting   for   over   80%   of 

Vietnam. In terms of research time, the author studied the current situation of 

reverse logistics in enterprises in Vietnam plastics supply chain during the period of 2013 – 2018; solutions to the development of reverse logistics in Vietnam plastics supply chain by 2020 were suggested, with a vision to 2025 based   on   the   master   plan   for   Vietnam   plastics   industry   approved   by   the 

Government  In terms of objects in reverse logistics flows, the dissertation 

only focused on reverse logistics for solid objects, liquid and air objects are out of the scope of the study. Besides, the dissertation centered on studying reverse logistics in the plastics supply chain in domestic market

1.5 RESEARCH METHODOLOGY

For comprehension, objectivity and accuracy, the dissertation combined 

both primary and secondary data collection methods  Secondary data  was 

collected from printed and online resources of Ministry of Industry and Trade, Natural Resources and Environment, General Office of Statistics, Vietnam 

Plastics Association. Primary data was collected by two methods (1) In­depth 

interviews   with   General   Secretary   of   Vietnam   Plastics   Association   and leaders of plastics production and recycling enterprises; (2) Questionnaires on the sample of 156 plastics production and trading businesses and 62 recycling enterprises. From the collected data, the author applied both quantitative and qualitative methods to evaluate the situation of reverse logistics in Vietnam plastics supply chain. 

1.6 NEW POINTS 

 (1) In methology, the study combined both primary and secondary data 

collection,   quantitative   and   qualitative   research   methods   The   dissertation presented a quantitative research model on factors affecting reverse logistics results in enterprises with 3 additional variables to ensure the reliability of the 

previously. (4) In applicability, the author provided 3 highly feasible solutions 

for members of Vietnam plastics supply chain and 1 solution for external entities 

to facilitate the development of reverse logistics in Vietnam plastics supply chain. 

In   addition   to   Acknowledgments,   Table   of   Contents,   List   of Abbreviations, List of Tables and Figures (8 pages); General Conclusions (2 pages);   References   (6   pages)   and   Appendices   (33   pages),   the   dissertation 

consists of 155 pages with 4 following chapters:  Chapter  1: Overview of the  Study;  Chapter  2: Theoretical Background on Reverse Logistics in Vietnam  Plastics Supply Chain; Chapter 3: Evaluation on Reverse Logistics Situation in  Vietnam   Plastics   Supply   Chain;  Chapter  4:   Solutions   to   Development   of 

Reverse Logistics in Vietnam Plastics Supply Chain

CHAPTER 2THEORETICAL BACKGROUND ON REVERSE LOGISTICS DEVELOPMENT IN PRODUCT SUPPLY CHAIN 

2.1 OVERVIEW ON REVERSE LOGISTICS IN PRODUCT SUPPLY CHAIN 2.1.1 Reverse logistics

2.1.1.1  Definition

There have been different definitions on reverse logistics since its initial stage. Based on the analysis of the existing concepts, the author defined reverse logistics as “the process of optimizing the movement flows of material objects 

in the opposite direction to ordinary logistics processes, i.e. from consumption destinations to starting points to recover remaining value or for the proper disposal of the products.”

2.1.1.2  Some concepts related to reverse logistics

a. Reverse logistics and green logistics 

  “Reverse   Logistics”   is   often   seen   identical   to   “Green   Logistics” because  both concepts have many similarities, even partially overlapping. That is, reverse logistics and green logistics also address the issues of reuse, recycle and waste disposal which are part of the green supply chain. Green logistics, however, only focuses on the environmental aspects of downstream logistics activities and attempts to minimize the impact on the ecological environment of logistics rather than trying to recover the value of the goods as 

in reverse logistics

b. Reverse logistics and waste management 

Reverse logistics and waste management are fairly similar in stages such as collection,   sorting,   transportation   and   recycling,   reuse   However,   there   are differences between them in the aims, the responsible entities for implementation, material objects to be treated and the time

2.1.2 Product supply chain

2.1.2.1 Definition

definition of product supply chain of Mentzer et al. (2001, p.4): “Supply chain a 

set of three or more entities (organizations or individuals) directly involved in the  upstream   and   downstream   flows   of   products,   services,   finances,   and/or  information from a source to a customer.” This concept is chosen as the basis for 

the research problem of the dissertation because in this concept, Mentzer and his colleagues specifically mentioned the reverse flow of products and services, information, and finance in the supply chain. In other words, the concept of Mentzer et al. describes the reverse logistics flow in the chain's operations

2.1.2.3 Structure of the supply chain 

a. Flows in the supply chain 

According to Christopher (2005), any supply chain, whether simple or complex with development at high or low levels, consists of three basic flows 

throughout the chain, namely, materials, information and cash flow. These are 

core business activities conducted continuously among members to support trading transactions in the supply chain, resulting in seamless connectivity throughout the entire chain

b. Members in the supply chain

The supply chain is created by the connection and collaboration between member organizations from suppliers to retailers; to resonate the power, high specialization of the members to create the competitive advantage for the chain. 

In the supply chain, each member has different roles and responsibilities for the stages of the reverse logistics process. Their level of responsibility is divided 

into three categories: primary, partial and unrelated. In particular, in the reverse 

supply chain, there are many members who are not involved in the downstream logistics

2.1.3 Reverse logistics in the supply chain 

2.1.3.1  Definition

Based on the concepts of reverse logistics and the position of reverse logistics in the supply chains, the author proposed the fundamental concept in 

the dissertation as “Reverse logistics in the supply chain is logistics activities  

to manage the reverse flow of physical objects sent from one member to any   member in front of it in the supply chain in order to restore product value and   reduce the amount of waste to be treated.”

The concept of reverse logistics in the supply chain proposed in the 

dissertation emphasizes on the following issues: (1)  Material objects  of the 

reverse logistics flows are quite diverse (collectively referred to as “recovered products”) including raw materials, fuels; parts, components or products that fail meet the requirements, need to be repaired, or disposed; packaging, etc. 

(2)  Scope of the reverse logistics flow  in the supply chain is only from the 

retailer to the distributors, producers or suppliers as the end users are not 

considered a member of the chain. (3) Objectives of reverse logistics in the 

supply chain are to mostly restore the economic and environmental value of the products and to minimize the amount of waste disposal so as for the chain members to achieve cost reduction goals, better meet the needs of customers 

as well as fulfill their corporate social responsibility

2.1.3.2Roles 

a. Roles of reverse logistics for the whole supply chain 

Before reverse logistics, traditional supply chains had developed into Closed­loop Supply Chain (CLSC). The closed loop supply chain is an attempt 

to coordinate the downstream and upstream operations of the product, thus ensuring sustainable development goals while achieving both effectiveness and efficiency in the supply chain. In other words, the emergence and development 

of reverse logistics has promoted the development of reverse supply chain, then combined with traditional one to create closed loop supply chains with many advantages

b. Roles of reverse logistics for members in the supply chain 

Reverse   logistics   gives   the   supply   chains   more   benefits   and   superior advantages. Therefore, as a supply chain member, reverse logistics is considered one of the most important ways for businesses to (1) facilitate the process of downstream logistics; (2) better satisfy customer requirements; (3) save costs; (4) create a “green” image for the business. This requires businesses to make adequate investments in this activity

2.1.3.3 Basic characteristics

In comparison with downstream logistics, reverse logistics has seven basic characteristics as (1) Push mechanism; (2) Convergent flow direction; (3) Limited speed; (4) Difficulties to forecast; (5) Non­identical quality and value 

of recovered products; (6) Complex process with the involvement of many members   who   are   not   included   in   downstream   logistics;   (7)   Costs   more difficult to calculate and higher

2.2 REVERSE LOGISTICS DEVELOPMEN IN THE SUPPLY CHAIN 

2.2.1 Definition

The dissertation stated “Reverse logistics development in the supply chain 

is the completion of the reverse logistics organization among supply chain  members and the increase of reverse logistics flows and activities to optimize   the reverse movement of material objects from one member to any member in   front of it in the supply chain.”

Development of reverse logistics activities: Increasing the deployment of reverse 

logistics   activities   which   can   restore   the   maximum   value   of   products, particularly to limit landfill and incineration but enhance reuse and recycling.2.2.2 Issues

2.2.2.1  Development of reverse logistics organization in the supply chain

a. Definition

The study defined the reverse logistics organization as “a process of designing, arranging and using resources of the supply chain to achieve the strategic reverse logistics goals of member enterprises as well as the whole chain in certain period.”

b. Organization plans

­ Reverse logistics organization in enterprises:  Reverse logistics can be 

organized in enterprises in the supply chain in two ways, namely (1) In­house operating reverse logistics, i.e. using internal resources to implement reverse logistics;   (2)   Outsourcing   reverse   logistics,   i.e   using   external   resources   to implement a part or the whole reverse logistics process. The current trend is the development and diversification of reverse logistics outsourcing

­ Basis for plan selection: Each plan of reverse logistics organization has 

certain advantages and disadvantages. It is important for enterprises to take into   consideration   the   following   factors:   (1)   Characteristics   of   recovered products; (2) Volume and continuity of collection; (3) Core competitiveness; (4) Policies and resources of enterprises; (5) Complexity and uncertainty of logistics flows; (6) Collaboration among members of the supply chain

c. Options of reverse logistics organization in the supply chain 

­ Models for return channel in the supply chain: It is commonly accepted 

that producers are mainly responsible and capable of implementing reverse logistics. Therefore, the first important decision is to select a model of return channel   for   product   returns   to   producers   There   are   three   typical   return channels   such   as   (1)   Direct   return   from   consumers;   (2)   Returns   through 

retailers; (3) Returns through the third parties.  

­ Models   for   treatment   of   returned   products:  The   recent   studies   have 

divided reverse logistics network into two models including (1) Centralized reverse logistics, i.e. creating a center for returning and treatment of the whole network for the economy of scale to reduce costs; (2) Decentralized reverse logistics,   i.e   initial   collectors   perform   the   testing,   evaluating   and   sorting products instead of the treatment center and then deliver returned products to relevant treatment points for time advantage

2.2.2.2   Development of reverse logistics flows and activities in the supply   chain 

a. Development of reverse logistics flows in the supply chain

Each   reverse   logistics   flow   is   predetermined   by   a   certain   material object. In the supply chain, there are 5 common reverse logistics flows as follows:   (1)   Reverse   logistics   flow   for   end­of­use   products;   (2)   Reverse logistics   flow   for   commercial   goods,   i.e   the   returns   between   any   two members in the supply chain that are in a direct business contract; (3) Reverse logistics flow for guaranteed goods, i.e. the returns of defect products during the use of consumers; (4) Reverse logistics flow for production scraps and by­products; (5) Reverse logistics flow for packaging

b. Development of reverse logistics activities in the supply chain

Reverse   logistics   activities   take   place   in   the   flows   Thus,   the implementation of the activities can have great influence on the operation of revers logistics flows. Previous studies described four major reverse logistics activities such as (1) Collection; (2) Testing, sorting; (3) Treatment and (4) Redistribution

2.2.2.3  Evaluation on the development of reverse logistics in supply chain

a. Levels of reverse logistics development in the supply chain 

The study used “Reverse Logistics Maturity Model”  (RLMM)  jointly built by  Craneld  University and  Deutsche Post DHL  and CE100 companies. RLMM model describes 5 development levels of reverse logistics such as (1) Informal   reverse   logistics;   (2)   Project   reverse   logistics;   (3)   Standardized reverse logistics; (4) Quantitative reverse logistics and (5) Optimizing reverse logistics

b. Evaluation criteria for reverse logistics development in the supply chain 

Based on the features of levels presented in RLMM and the results of in­depth interviews during the primary research, the author developed indicators 

to measure and evaluate the development of reverse logistics in the supply chains based on the following aspects: 

­ Organization of reverse logistics: The organization of reverse logistics 

in the supply chain is evaluated based on two criteria such as (1) management (formal   and   informal)   and   (2)   network   (structure,   collaboration   among members). Reverse logistics organization in member companies is evaluated 

in two ways (1) In­house operation and (2) Outsourcing. 

­ Implementation of reverse logistic flows and activities: (1) Structure of 

returned objects in reverse logistics flows; (2) Volume and rate of returned and treated products; (3) Ratio of disposition methods for returned products 2.2.3 Factors affecting reverse logistics development in supply chain

Based   on   reviewing   previous   studies,   the   author   extracted   3   group factors affecting the development  of reverse  logistics in the  supply chain 

including   (1)  Environment  (Legal   regulations   on   environment,   financial 

policies,   environment   management   certificates,   extended   responsibility   of producers;   Globalization   and   environmental   pollution;   Information 

technology);   (2)  Market  (Customer   awareness   and   demand;   Competitive  supply chain); (3) Supply chain (Collaboration among members; Support of 

top   management,   corporate   policies,   cross­integration   of   functional department, current resources for reverse logistics)

2.3 EXPERIENCE   IN   REVERSE   LOGISTICS   DEVELOPMENT   IN   THE SUPPLY CHAIN 

2.3.1Experience in reverse logistics development in the supply chain 

On the basis of the collected secondary data, the dissertation analyzed the experience in developing reverse logistics in the supply chains for plastics (the research   subject)   and   electronics   (composed   of   plastics   components)   The 

context   of   research   was   in   three   country   groups   including   (1)  Developed 

countries  which   lead   the   application   of   reverse   logistics   in   Europe;   (2)  Developed countries in Asia which got reverse logistics models transferred from 

logistics   network;   Forming   alliance   of   producers   to   develop   the   network; Promoting active participation of supply chain members other than producers in 

reverse logistics system. (2)  Two lessons on development of reverse logistics 

flows and activities,  namely, Enhancing integration between downstream and 

upstream   flows;   Prioritizing   treatment   of   plastic   products   and   waste   with 

maximum   recovered   value   Besides,   there   are  conditions   for   successful 

application of the lessons such as (1) Developing reverse logistics based on the 

extended   responsibility   of   producers;   (2)   Building   and   enforcing   a   legal framework   to   closely   control   lines   of   disposed   products;   (3)   Boosting communication and education to raise people’s awareness of the importance of revers logistics

­ Failures to avoid include (1) High costs for reverse logistics operation; (2) 

Irrelevant   financial   incentives;   (3)   Overlapping   management,   competition among private organizations, poor infrastructure, lack of attention to secondary demand and market of informal collectors and recyclers

CH

   APTER    3   EVALUATION ON SITUATION OF REVERSE LOGISTICS IN 

in   2014   During   the   period   of   2015­2016,   Vietnamese   plastic   enterprises pushed up production. Vietnam plastics industry has now been one of 10 key industries prioritized by the Government and one of the four fastest growing export items in the country

3.1.2 Overview on Vietnam plastics supply chain 

(Source: Author’s research findings)

Participants of Vietnam plastics supply chain include material suppliers (domestic   and   foreign),   producers   (housewares,   packaging,   construction,   and industrial plastics), distributors and retailers, individual customers (consumers) and corporate customers (enterprises in electronics, automobile, etc.)

3.1.3 Overview   on   solid   waste   collection   and   treatment   system   in Vietnam

At   present,   Vietnam's   solid   waste   collection   and   treatment   system 

be the most effective solution in Vietnam today. The integration of these two systems can be seen as an opportunity to develop formal reverse logistics in Vietnam

3.2 ANALYSIS   AND   EVALUATION   ON   SITUATION   OF   REVERSE LOGISTICS IN VIETNAM PLASTICS SUPPY CHAIN

3.2.1 Case studies on reverse logistics at typical enterprises

In this section, the author studied the reverse logistics situation in two enterprises   representing   two   important   groups   of   members   in   the   reverse supply chain for Vietnam plastic products,  namely  plastic  production and recycling enterprises. These two case studies formed an important foundation for   the   author   to   continue   with   more   generalized  studies   of   the  overall situation of reverse logistics in Vietnam’s plastic product supply chain

3.2.2.2 Reverse logistics network in Vietnam plastics supply chain

­ Network structure: Plastic waste collectors and recyclers play important 

role in the reverse logistics network in Vietnam plastics supply chain with