Quản lý chất lượng và cải tiến CÔNG TY TNHH MỘT THÀNH VIÊN HẢI CHÂU THỦ TỤC ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ THEO TCVN ISO 19011:2013

nhu cầu đảm bảo tính độc lập của các thành viên trong đoàn đánh giá với các hoạt động được đánh giá, tránh mọi xung đột lợi ích + khả năng tương tác một cách hiệu lực với đại diện bên được đánh giá và hợp tác giữu các thành viên + ngôn ngữ sử dụng tring đánh giá và các đặc trưng văn hóa, xã hội của bên được được đánh giá Đảm bảo năng lực tổng thể, thực hiện các bước: + nhận biết các kiến thức, kĩ năng cần có + lựa chọn các thành viên sao cho có đủ kiến thức, kĩ năng nhu cầu đảm bảo tính độc lập của các thành viên trong đoàn đánh giá với các hoạt động được đánh giá, tránh mọi xung đột lợi ích + khả năng tương tác một cách hiệu lực với đại diện bên được đánh giá và hợp tác giữu các thành viên + ngôn ngữ sử dụng tring đánh giá và các đặc trưng văn hóa, xã hội của bên được được đánh giá Đảm bảo năng lực tổng thể, thực hiện các bước: + nhận biết các kiến thức, kĩ năng cần có + lựa chọn các thành viên sao cho có đủ kiến thức, kĩ năng nhu cầu đảm bảo tính độc lập của các thành viên trong đoàn đánh giá với các hoạt động được đánh giá, tránh mọi xung đột lợi ích + khả năng tương tác một cách hiệu lực với đại diện bên được đánh giá và hợp tác giữu các thành viên + ngôn ngữ sử dụng tring đánh giá và các đặc trưng văn hóa, xã hội của bên được được đánh giá Đảm bảo năng lực tổng thể, thực hiện các bước: + nhận biết các kiến thức, kĩ năng cần có + lựa chọn các thành viên sao cho có đủ kiến thức, kĩ năng nhu cầu đảm bảo tính độc lập của các thành viên trong đoàn đánh giá với các hoạt động được đánh giá, tránh mọi xung đột lợi ích + khả năng tương tác một cách hiệu lực với đại diện bên được đánh giá và hợp tác giữu các thành viên + ngôn ngữ sử dụng tring đánh giá và các đặc trưng văn hóa, xã hội của bên được được đánh giá Đảm bảo năng lực tổng thể, thực hiện các bước: + nhận biết các kiến thức, kĩ năng cần có + lựa chọn các thành viên sao cho có đủ kiến thức, kĩ năng

BỘ CÔNG THƯƠNG TRƯỜNG ĐH CÔNG NGHIỆP THỰC PHẨM TP HCM

KHOA CÔNG NGHỆ THỰC PHẨM

Môn: Quản lý chất lượng và cải tiếnCÔNG TY TNHH MỘT THÀNH VIÊN HẢI CHÂU THỦ TỤC ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ THEO TCVN ISO 19011:2013

GVHD: Ngô Duy Anh Triết

Tên sinh viên MSSV

Thủ tục đánh giá nội bộ theo TCVN 19011:2013

Người chịu trách nhiệm

Lãnh đạo cao nhất

Người quản lý chương trình đánh giá

Trưởng đoàn đánh giá

Người quản lý chương trình đánh giá

Thiết lập mục tiêu của chương trình đánh giá

Thiết lập chương trình đánh giá Thực hiện chương trình đánh giá

Thực hiện đánh giá Theo dõi chương trình đánh giá Xem xét và cải tiến chương trình đánh giá

Quản lí chương trình đánh giá

-Các mục tiêu cần nhất quán và hỗ trợ chính sách và mục tiêu của hệ thống quản lí

- Dựa trên cơ sở xem xét các yếu tố:

+ ưu tiên của lãnh đạo+ mục đích thương mại và kinh doanh khác+ đặc trưng của quá trình, sản phẩm, dự án và những thay đổi đối với đặc trưng đó

+ yêu cầu phá lí, hợp đồng và các yêu cầu khác mà tổ chức cam kết

Công việc Yêu cầu

+ mức độ thực hiện của bên được đánh giá, được phản ánh trong các sai lỗi, sự cố hoặc khiếu nại cảu khách hàng

+ rủi ro cho bên được đánh giá+ kết quả các cuộc đánh giá trước đó+ mức độ nhuần nhuyễn của hệ thống quản lí được đánh gia

Công việc Yêu cầu

chương trình đánh giá

-thiết lập mức độ

- nhận biết và định mức các rủi ro

- thiết lập chương trình đánh giá

- thiết lập các thủ tục

- xác định các nguồn lưc cần thiết

- đảm bảo việc thực hiện : thiết lập mục tiêu, phạm vi

và chuẩn mực của các cuộc đánh giá riêng lẻ, xác định phương pháp đánh giá, lựa chọn đoàn đánh giá, xem xét đánh giá năng lực của chuyên gia đánh giá

- đảm bảo quản lí, duy trì hồ sơ thích hợp

- theo dõi, xem xét, cải tiến

Công việc Yêu cầu

chương trình đánh giá

- Có năng lực, kiến thức, kĩ năng trong các lĩnh vực:

+ nguyên tắc, thủ tục và phương pháp đánh giá+ tiêu chuẩn về hệ thống quản lí và tài liệu viện dẫn+ hoạt động, sản phẩm và quá trình của bên được đánh giá

+các yêu cầu pháp lí và các yêu cầu khác liên quan đến hoạt động và sản phẩm của bên được đánh giá

+khách hàng, nhà cung ứng và các bên quan tâm khác của bên được đánh giá

- Tham gia liên tục vào các hoạt động phát triển chuyên môn thích hợp

Công việc Yêu cầu

- Xác định mức độ có thể thay đổi tùy thuộc vào+ qui mô, đăc điểm của bên được đánh giá; tính chất, chức năng, sự phức tạp, mức độ nhuần nhuyễn và các vấn đề quan trọng đối với hệ thống quản lí được đánh giá+ mục tiêu, phạm vi, thời lượng từng cuộc đánh giá và số cuộc đánh giá được tiến hành

+số lượng, tầm quan trọng, sự phức tạp, sự tương đồng

và địa điểm các hoạt động được đánh giá+ yếu tố ảnh hưởng đến hiệu lực của hệ thống quản lí+các chuẩn mực đánh giá thích hợp

+ kết luận của các cuộc đánh giá nội bộ hoăc bên ngoài trước đó

Công việc Yêu cầu

+ kết quả xem xét chương trình đánh giá trước đó+ vấn đề về ngôn ngữ, văn hoa, xã hội

+mối quan tâm của các bên liên quan+ những thay đổi đáng kể với bên được đánh giá hoăc hoạt động của họ

+ sự sẵn có của các công nghệ thông tin và truyền thông+ việc xuất hiện các sự kiện nội bộ và bên ngoài

Công việc Yêu cầu

-Xem xét những rủi ro khi xây dựng chương trình , liên quan tới;

+ việc hoạch định+ nguồn lực

+ việc lựa chọn đoàn đánh giá+ việc thực hiện

+ hồ sơ và việc kiểm soát hồ sơ+ việc theo dõi, xem xét, cải tiến chương trình đánh giá

Công việc Yêu cầu

-Thiết lập một hay nhiều thủ tục, đề cập đến việc:

+ hoạch định và lập kế hoạch đánh giá đến các rủi ro+ đảm bảo an ninh thông tin và thông tin bảo mật+ đảm bảo năng lực của các chuyên gia đánh giá và trưởng đoàn đánh giá

+tiến hành đánh giá+ thực hiện các hoạt động sau đánh giá+ báo cáo lãnh đạo cao nhất về kết quả tổng thể+ duy trì hồ sơ

+ theo dõi, xem xét việc thực hiện và các rủi ro, cải tiến hiệu lực

Công việc Yêu cầu

- Xem xét:

+ các nguồn lực tài chính cần thiết để xây dựng, thực hiện, quản lí và cải tiến hoạt động đánh giá

+ các phương pháp đánh giá+ sự sẵn có các chuyên gia đánh giá và chuyên gia kĩ thuật có năng lực thích hợp với những mục tiêu cụ thể+ mức độ, rủi ro

+ thời gian và chi phí đi lại, chỗ ở và các nhu cầu khác cho việc đánh giá

+ sự sẵn có cảu công nghệ thông tin và truyền thông

Công việc Yêu cầu

- Xác định nội dung mà cuộc đánh giá cần hoàn thành và

+ xem xét đánh giá hiệu lực của hệ thống quản lí trong việc đạt được các mục tiêu quy định

+ nhận biết các khu vực có khả năng cải tiến

Công việc Yêu cầu

3.Thực hiện

chương

trình đánh

giá

- Xác định mục tiêu, phạm vi và chuẩn mực cho cuộc đánh giá riêng lẻ

- Lựa chọn phương

pháp đánh giá

- Phạm vi đánh giá ( địa điểm, các đơn vị của tổ chức, các hoạt động và quá trình được đánh giá, thời gian)nhất quán với chương trình nhất quán và mục tiêu đánh giá

- Sửa đổi chương trình đánh giá nếu cần

-Lựa chọn, xác định các phương pháp tiến hành đánh giá

có hiệu lực

- Thống nhất phương pháp, xem xét sự kết hợp về cung cấp nguồn lực, hoạch định đánh giá

Công việc Yêu cầu

- Chỉ định trưởng đoàn đánh giá, các chuyên gia kĩ thuật cần thiết cho cuộc đánh giá cụ thể

- cần lựa chọn tính đến năng lực cần thiết để đạt được mục tiêu của cuộc đánh giá riêng lẻ trong phạm vi xác định

- Quyết định qui mô, thành phần đoàn đánh giá xem xét những vấn đề;

+ năng lực tổng thể cần có+ mức độ phức tạp của cuộc đánh giá và đánh giá đó là kết hợp hay không kết hợp

+ phương pháp đánh giá được lựa chọn+ yêu cầu pháp lí, hợp đồng và yêu cầu khác mà tổ chức cam kết

Công việc Yêu cầu

+ nhu cầu đảm bảo tính độc lập của các thành viên trong đoàn đánh giá với các hoạt động được đánh giá, tránh mọi xung đột lợi ích

+ khả năng tương tác một cách hiệu lực với đại diện bên được đánh giá và hợp tác giữu các thành viên

+ ngôn ngữ sử dụng tring đánh giá và các đặc trưng văn hóa, xã hội của bên được được đánh giá

-Đảm bảo năng lực tổng thể, thực hiện các bước:

+ nhận biết các kiến thức, kĩ năng cần có+ lựa chọn các thành viên sao cho có đủ kiến thức, kĩ năng

Công việc Yêu cầu

cuộc đánh giá riêng lẻ cho trưởng đoàn đánh giá

-Thực hiện trước ngày dự kiến

- Cung cấp các thông tin sau cho trưởng đoàn đánh giá

để tiến hành một cách có hiệu lực:

+mục tiêu đánh giá+ chuẩn mực đánh giá, tài liệu tham khảo+ phạm vi đánh giá

+ phương pháp, thủ tục đánh giá+ thành phần đoàn đánh giá

+ thông tin liên hệ của bên được đánh giá, địa điểm, thời gian, thời lượng tiến hành

+ phân bổ nguồn lực thích hợp để tiến hành đánh giá+ thông tin cần thiết để định mức và xử lí các rủi ro được nhận diện được

Công việc Yêu cầu

cuộc đánh giá riêng lẻ cho trưởng đoàn đánh giá

- Thông tin về việc phân công trách nhiệm bao trùm các nội dung:

+ ngôn ngữ làm việc, ngôn ngữ báo cáo+ nội dung báo cáo, việc phân phối báo cáo+ vấn đề liên quan đến bảo mật, an ninh thông tin+ mọi yêu cầu về sức khỏe và an toàn cho chuyên gia đánh giá

+ mọi yêu cầu về an ninh, thẩm quyền+ hành động sau đánh giá

+ việc điều phối với các hoạt động đánh giá

Công việc Yêu cầu

-Quản lí và duy trì hồ

sơ chương trình đánh giá

- Đảm bảo các hoạt động sau được thực hiện:

+ xem xét, phê duyệt báo cáo đánh giá+ xem xét việc phân tích nguyên nhân gốc rễ và hiệu lực của các hành động khắc phục và hành động phòng ngừa+ phân phối báo cáo đánh giá tới lãnh đạo cao nhất và các bên liên quan

+ xác định sự cần thiết của các đánh giá tiếp theo

-Đảm bảo hồ sơ đánh giá được tạo lập, quản lí và duy trì

- Thiết lập các quá trình đảm bảo giải quyết mọi nhu cầu bảo mật liên quan đến hồ sơ đánh giá

Công việc Yêu cầu

sơ chương trình đánh giá

- Hồ sơ cần gồm:

+ hồ sơ liên quan đến chương trình+hồ sơ liên quan từng cuộc đánh giá riêng lẻ+hồ sơ liên quan đến chuyên gia đánh giá

- Hình thức, mức độ chi tiết của các hồ sơ cần chứng tỏ việc đạt được các mục tiêu của chương trình đánh giá

Thực hiện đánh giá: là một phần của thực hiện chương trình đánh giá

4.Bắt

đầu cuộc

đánh giá

Tiếp xúc ban đầu với bên đánh giá

Thiết lập liên lạc với đại diện bên được đánh giáXác nhận thẩm quyền tiến hành đánh giá

Thông tin về phạm vi, mục tiêu, pp đánh giá và thành phần đoàn đánh giá

Tiếp cận tài liệu và hồ sơ liên quan đến hoạch định

Xác định yêu cầu pháp lý; hợp đồng thích hợp và yêu cầu khác liên quan

Thỏa thuận thông tin bí mật

Công việc Yêu cầu

4 Bắt

đầu cuộc

đánh giá

Tiếp xúc ban đầu với bên đánh giá

Xác định yêu cầu cụ thể về địa điểm tiếp cận, an ninh, sức khỏe, an toàn hoặc vấn đề khác

Thống nhất quan sát viên và nhu cầu người hướng dẫnXác định mọi khu vực quan tâm hoặc quan ngại

Xác định tính khả thi của cuộc đánh giá

Thông tin đầy đủ và thích hợp cho việc hoạch định và tiến hành đánh giá

Sự hợp tác đầy đủ của bên được đánh giáThời gian và nguồn lực

Công việc Yêu cầu

Thu thập thông tin để chuẩn bị hoạt động đánh giá

Thiết lập tổng quan về mức độ văn bản hóa hệ thống tài liệu

Chuẩn bị

kế hoạch đánh giá

Các kỹ thuật lấy mẫu thích hợpThành phần của đoàn đánh giá và năng lực của đoànNhững rủi ro cho tổ chức do đánh giá gây ra

Sự tương tác giữa các quá trình vận hành, các mục tiêu cạnh tranh và trật tự ưu tiên của hệ thống quản lý khác nhau

Công việc Bao gồm

Công việc Yêu cầu

Trách nhiệm đối với quá trình, hoạt động, chức năng hoặc địa điểm đánh giá cụ thể

Bản chỉ dẫn đoàn đánh giá

Chuẩn bị tài liệu làm việc

Danh mục kiểm traCác phương án lấy mẫu đánh giáCác mẫu ghi nhận thông tin như bằng chứng hỗ trợ, phát hiện đánh giá và hồ sơ các cuộc họp

Công việc Yêu cầu

Giới thiệu người tham dựXác nhận mục tiêu, phạm vi và chuẩn mực đánh giáXác nhận kế hoạch đánh giá và các sắp đặt liên quan khác với bên được đánh giá

Phương pháp sử dụng để tiến hành đánh giáXác nhận các kênh trao đổi thông tin chính thức

Xác nhận ngôn ngữ sử dụngThông tin bên được đánh giá về tiến trình đánh giáXác nhận sự sẵn có của nguồn lực và phương tiện cần thiếtXác nhận các vấn đề liên quan đến bảo mật thông tin

Công việc Yêu cầu

Xác nhận các thủ tục liên quan về sức khỏe, an toàn, tình trạng khẩn cấp và an ninh đối với đoàn đánh giá

Thông tin về phương pháp báo cáo các phát hiện đánh giáThông tin về các điều kiện có thể kết thúc cuộc đánh giá

Thông tin về cuộc họp kết thúcThông tin về cách xử lý các phát hiện có thể cóThông tin khiếu nại và yêu cầu xem xét lại

Công việc Yêu cầu

đánh giá

Xác nhận sự phù hợp của hệ thống với chuẩn mực đánh giá

ở mức độ được văn bản hóaThu thập thông tin hỗ trợ các hoạt động đánh giá

Trao đổi thông tin trong quá trình đánh giá

Định kỳ trao đổi thông tin về sự tiến triển của cuộc đánh giá và mọi vấn đề liên quan đến bến được đánh giá và khách hàng khác

Báo cáo bằng chứng thu thập không chậm trễ cho bên được đánh giá

Báo cáo lý do bằng chứng thu thập không đạt mục tiêu cho bên được đánh giá

Công việc Yêu cầu

dẫn và quan sát viên

Hỗ trợ chuyên gia nhận biết cá nhân phỏng vấn và xác nhận thời điểm

Sắp đặt cho việc tiếp cận các địa điểm cụ thể của bên được đánh giá

Đảm bảo quy tắc an toàn tại địa điểm đánh giá và thủ tục

an ninh được các thành viên trong đoàn đánh giá nắm rõ

và tuân theoThay mặt cho bên được đánh giá cho bên được đánh giá chứng kiến cuộc đánh giá

Giải thích rõ hoặc hỗ trợ việc thu thập thông tin

Công việc Yêu cầu

Thông tin về mối quan hệ giữa các chức năng, họat động và quá trình

Bằng chứng đánh giá dẫn đến phát hiện đánh giá được lưu

hồ sơ

Tạo lập các phát hiện đánh giá

Lưu hồ sơ sự không phù hợp và bằng chứng đánh giá kèm theo

Xem xét sự không phù hợp với bên được đánh giá

Giải quyết những quan điểm khác biệt liên quan đến bằng chứng hoặc phát hiện đánh giá

Lưu hồ sơ những điểm chưa giải quyết

Công việc Yêu cầu

Mức độ phù hợp của MS so với chuẩn mực và tình trạng tốt của MS

Việc áp dụng, duy trì và cải tiến có hiệu lực MSKhả năng quá trình xem xét của lãnh đạo

Việc đạt được các mục tiêu đánh giáNguyên nhân gốc rễ của các phát hiện Các phát hiện của khu vực khác đã được đánh giá

Công việc Yêu cầu

Cho bên đánh giá biết các bằng chứng đánh giá được thu thập trên cơ sở mẫu thông tin có sẵn

Phương pháp báo cáoQuá trình xử lý phát hiện đánh giá và các hệ quả có thể cóTrình bày các phát hiện và kết luận đánh giá

Các hoạt động liên quan sau đánh giá

Lưu hồ sơ về việc thảo luận giữa đoàn đánh giá và bên được đánh giá nếu chưa giải quyết

Công việc Yêu cầu

Mục tiêu đánh giáPhạm vi đánh giáNhận biết khách hàng đánh giá

Nhận biết đoàn đánh giá và những người bên được đánh giá

Thời gian và địa điểm tiến hành hoạt động đánh giá

Chuẩn mực đánh giáPhát hiện đánh giá và bằng chứng liên quanKết luận đánh giá

Tuyên bố về mức độ thỏa mãn các chuẩn mực đánh giá

Công việc Yêu cầu

Thống nhất khoảng thời gianGửi tới người nhận được quy định trong thủ tục đánh giá

Đưa vào cải tiến MS của bên được đánh giátừ các bài học rút ra

Công việc Yêu cầu

9.Tiến hành các hoạt động

sau đánh giá

10 Theo dõi chương trình

đánh giá

- Kết luận của cuộc đánh giá

- Kiểm tra xác nhận việc hoàn thành và hiệu lực của những hành động khắc phục này

Công việc Yêu cầu

11 Xem xét và cải tiến

- Xem xét chương trình đánh giá tính đến:

+ các kết quả và xu hướng từ việc theo dõi chương trình đánh giá

+ sự phù hợp với các thủ tục của sự đánh giá+ nhu cầu và mong đợi phát sinh của các bên quan tâm

+ hồ sơ của chương trình đánh giá + phương pháp đánh giá thay thế hoặc phương pháp mới

Công việc Yêu cầu

11 Xem xét và cải tiến

chương trình đánh giá + hiệu lực của các biện pháp giải quyết rủi ro liên quan tới chương trình đánh giá

+ các vấn đề về bảo mật và an ninh thông tin liên quan đến chương trình đánh giá

-Xem xét tổng thể việc thực hiện chương trình đánh giá, nhận biết các khu vực cải tiến, sửa đổi chương trình

- Xem xét việc phát triển nghề nghiệp liên tục của chuyên gia đánh giá

- báo cáo kết quả xem xét chương trình đánh giá tới lãnh đạo cao nhất