Một số giải pháp hoàn thiện quy trình thẩm định dự án đầu tư xây dựng công trình trên địa bàn thành phố hà nội (tt)

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ XÂY DỰNG TRƯỜNG ĐẠI HỌC KIẾN TRÚC HÀ NỘI LÊ VĂN KHƯƠNG MỘT SỐ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN QUY TRÌNH THẨM ĐỊNH DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ XÂY DỰNG

TRƯỜNG ĐẠI HỌC KIẾN TRÚC HÀ NỘI

LÊ VĂN KHƯƠNG

MỘT SỐ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN QUY TRÌNH THẨM ĐỊNH DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH TRÊN

ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HÀ NỘI

LUẬN VĂN THẠC SĨ QUẢN LÝ ĐÔ THỊ VÀ CÔNG TRÌNH

Hà Nội - 2014

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ XÂY DỰNG

TRƯỜNG ĐẠI HỌC KIẾN TRÚC HÀ NỘI

LÊ VĂN KHƯƠNG KHÓA: 2011-2013

MỘT SỐ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN QUY TRÌNH THẨM ĐỊNH DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH TRÊN

ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HÀ NỘI

Chuyên ngành: Quản lý đô thị & công trình

Mã số: 60.58.01.06

LUẬN VĂN THẠC SĨ QUẢN LÝ ĐÔ THỊ VÀ CÔNG TRÌNH

NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC:

TS ĐINH TUẤN HẢI

Hà Nội - 2014

LỜI CẢM ƠN

Tôi xin chân thành cảm ơn Ban lãnh đạo trường Đại học Kiến trúc Hà Nội, Khoa Sau đại học và Khoa Quản lý đô thị đã tạo điều kiện để tôi hoàn thành tốt chương trình cao học và bản luận văn tốt nghiệp này

Xin chân thành cảm ơn thầy giáo hướng dẫn khoa học TS Đinh Tuấn Hải đã tận tình hướng dẫn tôi trong suốt quá trình thực hiện và hoàn thành bản luận văn này

Xin chân thành cảm ơn các Giáo sư, Tiến sỹ cùng toàn thể các thầy cô giáo của Trường Đại học Kiến trúc Hà Nội và Khoa Sau đại học đã truyền đạt cho tôi những kiến thức và kinh nghiệm qúy báu trong suốt quá trình học và nghiên cứu luận văn tốt nghiệp tại trường

Xin chân thành cảm ơn Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nội, các Sở, Ban, Ngành có liên quan đã giúp đỡ, cung cấp tài liệu, đồng thời cũng xin cảm ơn gia đình, người thân và đồng nghiệp đã động viên, giúp đỡ tôi hoàn thành bản luận văn này./

Học viên: Lê Văn Khương

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan luận văn thạc sĩ là công trình nghiên cứu khoa học độc lập của tôi Các số liệu khoa học, kết quả nghiên cứu luận văn là trung thực và có nguồn gốc rõ ràng./

TÁC GIẢ LUẬN VĂN

Lê Văn Khương

MỤC LỤC

Lời cảm ơn

Lời cam đoan

Mục lục

Danh mục chữ viết tắt

Danh mục các bảng

Danh mục hình vẽ, sơ đồ

MỞ ĐẦU 1

Lý do chọn đề tài 1

Mục đích nghiên cứu 3

Đối tượng, phạm vi nghiên cứu 3

Phương pháp nghiên cứu 4

Cơ sở khoa học và thực tiễn của đề tài 4

Cấu trúc luận văn 5

NỘI DUNG 6

Chương 1 Tổng quan về công tác thẩm định các dự án đầu tư xây dựng công trình trên địa bàn thành phố Hà Nội 6

1.1 Khái niệm chung về đầu tư xây dựng: 6

1.1.1 Dự án đầu tư xây dựng: 6

1.1.2 Vị trí và vai trò của đầu tư xây dựng: 6

1.1.3 Đặc điểm của dự án đầu tư xây dựng công trình: 7

1.1.4 Phân loại dự án và quản lý nhà nước đối với dự án đầu tư xây dựng công trình: 7

1.1.5 Khái niệm thẩm định dự án: 9

1.2 Tổng quan về quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình trên địa bàn thành phố Hà Nội: 9

1.2.1 Quy định về quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình: 9

1.2.2 Tình hình thực hiện các dự án đầu tư xây dựng công trình: 9

1.2.3 Công tác tiếp nhận thụ lý hồ sơ thẩm định dự án: 12

1.2.4 Quy trình thực hiện dự án đầu tư xây dựng: 12

1.3 Hiện trạng công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng: 15

1.3.1 Chức năng nhiệm vụ và cơ cấu tổ chức các cơ quan tham gia thẩm định dự án: 15

1.3.2 Nội dung thẩm định dự án đầu tư xây dựng công trình: 18

1.3.3 Thời gian thẩm định dự án đầu tư xây dựng công trình: 22

1.3.4 Phương pháp thẩm định dự án đầu tư: 25

1.4 Đánh giá công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng công trình trên địa bàn thành phố Hà Nội: 26

1.4.1 Những kết quả đạt được: 26

1.4.2 Những tồn tại trong công tác thẩm định dự án: 28

1.4.3 Nguyên nhân của những tồn tại: 34

1.5 Đánh giá chung: 39

Chương 2 Cơ sở lý luận về thẩm định dự án đầu tư xây dựng công trình 41

2.1 Cơ sở pháp lý: 41

2.1.1 Các văn bản Luật, Nghị định, Thông tư hướng dẫn: 41

2.1.2 Các văn bản liên quan đến công tác quản lý dự án đầu tư trên địa bàn thành phố Hà Nội: 42

2.1.3 Ảnh hưởng của một số Luật và Nghị quyết Chính phủ đến công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng công trình: 43

2.2 Cơ sở lý luận: 50

2.2.1 Mục đích của thẩm định dự án: 50

2.2.2 Quan điểm đánh giá dự án đầu tư của nhà nước: 51

2.2.3 Yêu cầu của thẩm định dự án: 52

2.2.4 Ý nghĩa của việc thẩm định các dự án đầu tư: 53

2.2.5 Nội dung thẩm định dự án: 53

2.2.6 Phương pháp đánh giá, thẩm định dựa án đầu tư: 61

2.2.7 Môi trường pháp lý: 67

2.2.8 Thông tin phục vụ công tác thẩm định dự án: 68

2.2.9 Quy trình thực hiện thẩm định dự án: 69

2.2.10 Những nhân tố ảnh hưởng đến chất lượng công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng công trình: 70

2.3 Nhu cầu đầu tư xây dựng công trình trên địa bàn thành phố Hà Nội trong thời gian tới: 74

2.3.1 Giao thông: 74

2.3.2 Cấp nước: 76

2.3.3 Thủy lợi, thoát nước và xử lý nước thải: 77

2.3.4 Xử lý chất thải rắn: 77

2.3.5 Nghĩa trang: 77

2.4 Đánh giá chung: 77

Chương 3 Giải pháp hoàn thiện quy trình thẩm định dự án đầu tư xây dựng công trình trên địa bàn thành phố Hà Nội 79

3.1 Quan điểm và mục tiêu: 79

3.1.1 Quan điểm: 79

3.1.2 Mục tiêu: 80

3.1.3 Nguyên tắc nâng cao hiệu quả đấu thầu: 80

3.2 Giải pháp hoàn thiện về công tác thẩm định dự án đầu tư: 81

3.3.1 Giải pháp hoàn thiện về tổ chức thẩm định dự án đầu tư: 85

3.3.2 Về căn cứ và phương tiện thẩm định dự án: 87

3.2.3 Giải pháp hoàn thiện về nội dung thẩm định dự án đầu tư: 88

3.2.4 Hoàn thiện về cơ chế chính sách: 91

3.2.5 Giải pháp hoàn thiện về phương pháp thẩm định dự án đầu tư: 92

3.2.6 Giải pháp hoàn thiện về hệ thống cơ sở thông tin phục vụ công tác thẩm định: 94

3.2.7 Giải pháp về cải tiến quy trình thẩm định dự án: 95

3.2.8 Các giải pháp khác: 97

KẾT LUẬN 99

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO

PHỤ LỤC:

DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT

BCNCTKT Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi

BCNCKT Báo cáo nghiên cứu khả thi

BCKT-KTh Báo cáo kinh tế – Kỹ thuật

GCNĐT Giấy chứng nhận đầu tư

ISO International Standardization Organization (hệ thống tiêu

chuẩn quốc tế về quản lý)

DANH MỤC CÁC BẢNG

Bảng 1.2 Danh mục dự án đầu tư ngoài ngân sách được thẩm tra

cấp giấy CNĐT giai đoạn 2011-2013

12

Bảng 1.3 Đánh giá thời gian thẩm định hồ sơ dự án đầu tư giai

đoạn 2011-2013

12

DANH MỤC CÁC SƠ ĐỒ, BIỂU ĐỒ

Tên sơ đồ, biểu đồ Trang

Hình 1.1: Sơ đồ quy trình thực hiện dự án đầu tư nguồn vốn ngân

Hình 3.1 Sơ đồ hoàn thiện quy trình thực hiện dự án đầu tư nguồn

Hà Nội đã đạt những thành tựu đáng kể, nhiều khu nhà ở, khu thương mại, văn hóa, thể thao, dịch vụ khách sạn, nhiều tuyến đường đã và đang hình thành như: Trung tâm Hội nghị Quốc gia, tòa tháp văn phòng, khu liên hợp thể thao quốc gia, khu Trung Hòa - Nhân Chính, khu nhà ở Linh Đàm tạo nên sự thay đổi lớn về hình ảnh đô thị, đáp ứng một phần nhu cầu quỹ nhà ở, tạo đà phát triển cho Thủ đô

Tuy nhiên quá trình phát triển đô thị vẫn còn nhiều những bất cập, công tác quản lý đô thị chưa theo kịp tốc độ đô thị hóa Nguồn lực đầu tư của nhà nước còn hạn hẹp, hệ thống hạ tầng kỹ thuật chưa đáp ứng đủ nhu cầu đầu tư, công tác đền bù giải phóng mặt bằng gặp nhiều khó khăn, việc thu hút đầu tư không tập trung, dàn trải dẫn tới tình trạng nợ xây dựng cơ bản tăng, nhiều dự

án chậm bị tiến độ, gây mất mỹ quan đô thị, ô nhiễm môi trường, lãng phí đất đai và nguồn lực đầu tư

Cùng với việc tập trung nhiều cơ sở cấp trung ương, trường đào tạo, công nghiệp… trong trung tâm thành phố, đã thu hút nhiều người đến lao động và sinh hoạt Trong những năm qua, tốc độ phát triển kinh tế của Hà Nội luôn trong tốp đứng đầu của cả nước Cùng với Luật cư trú ra đời đã tạo điều kiện thu hút nhiều lao động và di dân từ các khu vực khác vào thành phố để sinh sống, tạo nên tình trạng tăng trưởng dân số quá mức, gây nên sự quá tải cho hệ thống hạ tầng xã hội, hạ tầng kỹ thuật: dịch vụ y tế, cơ sở giáo dục, vui chơi giải trí, TDTT; cấp điện, cấp nước, thoát nước, đặc biệt là hệ thống giao thông quá tải gây ùn tắc nghiêm trọng, thiếu nhà máy xử lý nước thải và nhà

máy xử lý chất thải rắn… Để đáp ứng các yêu cầu đó, việc triển khai các dự

án xây dựng công trình để đảm bảo phục vụ phát triển kinh tế - xã hội, đáp ứng nhu cầu dân sinh là yêu cầu cấp bách của Thành phố

Việc ban hành và đi vào thực hiện các Luật có liên quan trực tiếp đến hoạt động quản lý đầu tư và xây dựng ở Việt nam thời gian qua như Luật Xây dựng (2003), Luật Đầu tư (2005), Luật Doanh nghiệp (2005) và các luật khác

đã hoàn thiện và khắc phục những hạn chế khi thực hiện theo cơ chế cũ Các

cơ quan quản lý nhà nước đã có những công cụ cơ bản trong việc quản lý các

dự án xây dựng công trình

Trên địa bàn thành phố Hà Nội hiện nay, việc quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình được thực hiện theo Quyết định số 09/2012/QĐ-UBND ngày 21/5/2012 của UBND thành phố Hà Nội Theo quy định trên, trình tự, thủ tục triển khai dự án đã cơ bản được hướng dẫn khá chi tiết, cụ thể Đặc biệt trong công tác trình thẩm định, phê duyệt dự án đầu tư Tuy nhiên, trong quá trình thực hiện, công tác thẩm định dự án cũng bộc lộ một số hạn chế Đó là, trong thủ tục triển khai một dự án đầu tư xây dựng công trình như: Giới thiệu địa điểm; lựa chọn chủ đầu tư, nhà đầu tư thực hiện dự án; Cấp giấy phép quy hoạch; Cấp giấy chứng nhận đầu tư, chấp thuận đầu tư; Thẩm định nhu cầu sử dụng đất có nhiều sự chồng chéo, làm thời gian thực hiện dự án kéo dài, gây lãng phí đầu tư và bức xúc cho các chủ đầu tư, nhà đầu tư

Mặt khác, trong bối cảnh một số quy định liên quan đến hoạt động đầu

tư xây dựng công trình có sự thay đổi trong thời gian gần đây như: Luật Thủ đô; Luật Đấu thầu 2013; Luật Đất đai 2013; một số Luật đã được Quốc hội thông qua như: Luật đầu tư công, Luật Xây dựng ; Các văn bản của Chính phủ về quản lý dự án đầu tư xây dựng như: Nghị quyết số 43/NQ-CP của Chính phủ ngày 06/6/2014 về một số nhiệm vụ trọng tâm cải cách thủ tục hành chính trong hình thành và thực hiện dự án đầu tư có sử dụng đất để cải thiện môi trường kinh doanh, Nghị định số 11/2013/NĐ-CP về quản lý đầu tư

đề tài Một số giải pháp hoàn thiện quy trình thẩm định đối với dự án đầu

tư xây dựng công trình trên địa bàn thành phố Hà Nội để nghiên cứu, với

mong muốn xây dựng một quy trình thẩm định các thủ tục triển khai dự án đầu tư xây dựng đầy đủ, hoàn chỉnh, phù hợp với các quy định của pháp luật, tạo sự thuận tiện, dễ hiểu cho các nhà đầu tư Góp phần cải cách các thủ tục hành chính theo yêu cầu hiện nay

2 Mục đích nghiên cứu:

- Đánh giá công tác thẩm định các thủ tục thực hiện dự án đầu tư xây dựng công trình trên địa bàn thành phố Hà Nội Phân tích những tồn tại, bất cập của công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng công trình và nguyên nhân

- Nghiên cứu và làm sáng tỏ những vấn đề lý luận và pháp lý cơ bản về công tác thẩm định các thủ tục triển khai dự án đầu tư xây dựng công trình

- Đề xuất những giải pháp chủ yếu nhằm hoàn thiện công tác thẩm định các thủ tục triển khai dự án đầu tư xây dựng trên địa bàn thành phố Hà Nội phù hợp với các quy định của pháp luật, tạo sự thuận tiện, dễ hiểu cho các nhà đầu tư Góp phần cải cách các thủ tục hành chính theo yêu cầu hiện nay

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu:

- Đối tượng nghiên cứu:

(1) Dự án đầu tư xây dựng công trình sử dụng nguồn vốn ngân sách Thành phố

(2) Dự án đầu tư xây dựng có sử dụng đất, sử dụng vốn ngoài ngân sách do UBND thành phố Hà Nội quản lý

(Trừ các dự án thuộc thẩm quyền Thủ tướng Chính phủ phê duyệt và

vi nghiên cứu bao gồm:

(1) Quy trình thẩm định các thủ tục thực hiện dự án từ giai đoạn chấp thuận đầu tư đến giai đoạn phê duyệt dự án đầu tư

(2) Quy trình thẩm định các thủ tục thực hiện dự án đầu tư xây dựng có

sử dụng đất, sử dụng vốn ngoài ngân sách từ giai đoạn xác định nhà đầu tư đến giai đoạn cấp giấy chứng nhận đầu tư

4 Phương pháp nghiên cứu:

Để đạt được mục đích nghiên cứu, theo đối tượng và phạm vi nghiên cứu đã lựa chọn, luận văn sử dụng phương pháp gồm:

- Phân tích hệ thống: để kết hợp nghiên cứu lý thuyết và thực tiễn liên quan đến chất lượng hoạt động thẩm định dự án

Đưa ra các đặc điểm của công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng công trình, những nhân tố ảnh hưởng, các điều kiện để thẩm định dự án trên địa bàn thành phố Hà Nội

- Cơ sở thực tiễn:

Phân tích và đánh giá thực trạng công tác thẩm định đối với dự án đầu

tư trên địa bàn thành phố Hà Nội Đưa ra những tồn tại trong quy trình thẩm định dự án đầu tư xây dựng công trình và nguyên nhân của những tồn tại đó Trên cơ sở lý luận và thực tiễn, đề xuất một số giải pháp phù hợp nhằm hoàn thiện công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng công trình trên địa bàn thành phố phù hợp với quy định của pháp luật Các quan điểm được xây dựng cùng với những tồn tại đã phân tích là định hướng để hoàn thiện quy trình thẩm định dự án đầu tư

Cấu trúc luận văn:

MỞ ĐẦU

NỘI DUNG: Gồm 03 chương:

Chương 1 Tổng quan về công tác thẩm định các dự án đầu tư xây dựng công trình trên địa bàn thành phố Hà Nội

Chương 2 Cơ sở lý luận về thẩm định dự án đầu tư xây dựng công trình

Chương 3 Một số giải pháp hoàn thiện công tác thẩm định dự án đầu

tư xây dựng công trình trên địa bàn thành phố Hà Nội

KẾT LUẬN

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO

PHỤ LỤC

THÔNG BÁO

Để xem được phần chính văn của tài liệu này, vui

lòng liên hệ với Trung Tâm Thông tin Thư viện

– Trường Đại học Kiến trúc Hà Nội

Địa chỉ: T.13 – Nhà H – Trường Đại học Kiến trúc Hà Nội Đ/c: Km 10 – Nguyễn Trãi – Thanh Xuân Hà Nội

TRUNG TÂM THÔNG TIN THƯ VIỆN

KẾT LUẬN

Đối với công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình, công tác thẩm định dự án đầu tư góp phần quan trọng trong việc ra quyết định lựa chọn những dự án đầu tư có hiệu quả cho xã hội và nền kinh tế Với những kết quả đạt được thông qua thực hiện đề tài “Một số giải pháp hoàn thiện công tác thẩm định dự án đầu tư trên địa bàn thành phố Hà Nội” luận án đã có những đóng góp chủ yếu sau đây:

1 Trên cơ sở hệ thống hoá những quan niệm về thẩm định dự án đầu tư

do các tổ chức và các nhà nghiên cứu đưa ra, luận án đã xây dựng khái niệm khoa học, làm rõ bản chất, vai trò của công tác thẩm định dự án đầu tư để ra quyết định đầu tư Luận án đã phân tích, làm rõ sự cần thiết phải tiến hành của công tác thẩm định dự án đầu tư, mục tiêu, yêu cầu và nội dung thẩm định dự án

2 Luận án trình bày có cơ sở khoa học những vấn đề lý luận cơ bản về công tác thẩm định dự án đầu tư trên địa bàn Thành phố Luận án đã làm rõ những nhân tố ảnh hưởng cũng như các điều kiện để thẩm định dự án đầu tư có chất lượng Đây là những căn cứ quan trọng để đánh giá thực trạng và đề xuất các giải pháp hoàn thiện công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng công trình

3 Trên cơ sở phân tích, đánh giá thực trạng luận án đã đưa ra những tồn tại trong công tác thẩm định dự án đầu tư trên địa bàn Thành phố Hà Nội thời gian qua, đó là: Sự nhận thức chưa đầy đủ về ý nghĩa và vai trò của công tác thẩm định dự án; Sự phối hợp trong tổ chức thẩm định chưa hợp lý, hiệu quả; Vai trò của công tác kiểm soát chất lượng còn yếu kém; nội dung thẩm định chưa đầy đủ, còn nhiều điểm bất cập; phương pháp thẩm định còn đơn giản, truyền thống

4 Luận án đã tập trung phân tích nguyên nhân của những hạn chế trong công tác thẩm định dự án đầu tư đầu tư xây dựng công trình, bao gồm: cơ chế quản lý, vấn đề sở hữu và các chính sách có liên quan; sự phối hợp trong tổ