Hoàn thiện mô hình quản lý dự án khi áp dụng hình thức tổng thầu EPC (tt)

1 PHẦN MỞ ĐẦU Tính cấp thiết của đề tài: Hợp đồng trong hoạt động đầu tư xây dựng hợp đồng xây dựng là hợp đồng dân sự được thoả thuận bằng văn bản giữa bên giao thầu và bên nhận thầu để

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ XÂY DỰNG

TRUỜNG ĐẠI HỌC KIẾN TRÚC HÀ NỘI

ĐỖ THỊ MỴ

HOÀN THIỆN MÔ HÌNH QUẢN LÝ DỰ ÁN KHI

ÁP DỤNG HÌNH THỨC TỔNG THẦU EPC

LUẬN VĂN THẠC SĨ KỸ THUẬT

HÀ NỘI - 2014

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ XÂY DỰNG

TRUỜNG ĐẠI HỌC KIẾN TRÚC HÀ NỘI

ĐỖ THỊ MỴ KHÓA: 2012-2014

HOÀN THIỆN MÔ HÌNH QUẢN LÝ DỰ ÁN KHI

ÁP DỤNG HÌNH THỨC TỔNG THẦU EPC

Chuyên ngành: Kỹ thuật xây dựng công trình Dân dụng và Công nghiệp

Mã số : 60.58.02.08

LUẬN VĂN THẠC SĨ KỸ THUẬT

NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC:

PGS.TS TRẦN CHỦNG

HÀ NỘI - 2014

LỜI CẢM ƠN Trong quá trình thực hiện luận văn thạc sĩ kỹ thuật này Tôi đã nhận được rất nhiều sự giúp đỡ, tạo điều kiện thuận lợi của Ban Giám Hiệu và Khoa Sau Đại học - Trường Đại Học Kiến Trúc Hà Nội Tôi rất cảm kích và xin được cảm ơn chân thành

Tôi xin gửi đến PGS TS Trần Chủng - người thầy trực tiếp hướng dẫn tôi, người đã luôn ân cần, tận tình chỉ dẫn và giúp đỡ tôi trong quá trình thực hiện và hoàn thành luận văn thạc sĩ kỹ thuật này lòng biết ơn sâu sắc

Tôi xin chân thành cảm ơn các thầy cô giáo trong tiểu ban luận văn, các thầy cô giáo Khoa Sau Đại Học đã dành thời gian kiểm tra, đốc thúc và chỉ dẫn để tôi có thêm những kiến thức, cố gắng và nỗ lực hơn trong quá trình thực hiện luận văn

TÁC GIẢ LUẬN VĂN

Đỗ Thị Mỵ

LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan Luận văn thạc sĩ này là công trình nghiên cứu khoa học độc lập của tôi Các số liệu khoa học, kết quả nghiên cứu của Luận văn là trung thực và có nguồn gốc rõ ràng

Hà nội ngày tháng năm 2014

TÁC GIẢ LUẬN VĂN

Đỗ Thị Mỵ

 DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT TRONG LUẬN VĂN

BQLDA Ban quản lý dự án

EPC Thiết kế - Mua sắm vật tư, thiết bị - Xây dựng

(Engineering – Procurement of Good – Construction)

QLCL Quản lý chất lượng

TCĐG Tiêu chuẩn đánh giá

TVGS Tư vấn giám sát

VTTB Vật tư thiết bị

 DANH MỤC CÁC HÌNH VẼ, SƠ ĐỒ TRONG LUẬN VĂN

Hình 1.1 Quá trình hoàn thiện các mục tiêu của quản lý dự án Hình 1.2 Mô hình các nội dung quản lý dự án

Hình 1.3 Các giai đoạn quản lý dự án xây dựng

Hình 1.4 Hình thức Chủ đầu tư trực tiếp quản lý dự án

Hình 1.5 So sánh hình thức Tổng thầu EPC và Chìa khóa trao tay Hình 1.6 Mô hình Chủ đầu tư trực tiếp quản lý dự án EPC

Hình 1.7 Mô hình Chủ đầu tư thuê tư vấn QL dự án EPC

Hình 1.8 Mô hình tổ chức quản lý thực hiện gói thầu EPC

Hình 2.1 Quá trình kiểm soát dự án

Hình 2.2 Cơ cấu tổ chức theo dạng phòng ban chức năng

Hình 2.3 Cơ cấu tổ chức theo dạng Ban QLDA

Hình 2.4 Mối quan hệ trong cấu trúc tổ chức dạng ma trận

Hình 2.5 Sơ đồ tổ chức tư vấn quản lý giám sát xây dựng

Hình 3.1 Mô hình Chủ đầu tư trực tiếp quản lý dự án EPC

Hình 3.2 Mô hình Chủ đầu tư thuê tư vấn QLDA dự án EPC Hình 3.3 Quy trình thực hiện đấu thầu các dự án EPC

Hình 3.4 Quy trình quản lý chi phí của dự án EPC

Hình 3.5 Cơ cấu tổ chức quản lý dự án của Tổng thầu EPC

Hình 3.6 Cơ cấu tổ chức quản lý dự án của Tổng thầu EPC

Hình 3.7 Quy trình quản lý mua sắm VTTB gói thầu EPC

Hình 3.8 Sơ đồ kiểm soát của Người quyết định đầu tư

Hình 3.9 Sơ đồ kiểm soát của cơ quan QLNN về xây dựng

MỤC LỤC

Lời cảm ơn

Lời cam đoan

Mục lục

Danh mục các ký hiệu, chữ viết tắt trong luận văn

Danh mục các hình vẽ sơ đồ trong luận văn

PHẦN MỞ ĐẦU 1

Tính cấp thiết của đề tài: 1

Mục đích nghiên cứu của luận văn: 2

Đối tượng và phạm vi nghiên cứu 2

Phương pháp nghiên cứu 3

Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của đề tài 3

CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ QUẢN LÝ DỰ ÁN VÀ TỔNG THẦU TRONG XÂY DỰNG 4

1.1 Những khái niệm chung về quản lý dự án đầu tư xây dựng 4

1.1.1 Những khái niệm về dự án đầu tư xây dựng 4

1.1.2 Quản lý dự án đầu tư xây dựng: hình thức và nội dung QLDA 8

1.2 Quản Lý dự án ĐTXD ở Việt Nam 16

1.2.1 Nguyên tắc của quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình…… 16

1.2.2 Các giai đoạn quản lý dự án đầu tư ở Việt Nam 16

1.2.3 Hình thức tổ chức quản lý dự án đầu tư xây dựng 19

1.3 Các hình thức giao nhận thầu và Mô hình Tổng thầu EPC 21

1.3.1 Các hình thức giao nhận thầu trong XD và Hợp đồng Tổng thầu 21

1.3.2 Về mô hình Tổng thầu EPC 23

1.3.3 Quản lý dự án khi áp dụng hợp đồng EPC 27

1.3.4 Những tồn tại trong QLDA khi áp dụng mô hình Tổng thầu EPC 29

CHƯƠNG 2: CƠ SỞ PHÁP LÝ VÀ KHOA HỌC CỦA MÔ HÌNH QUẢN LÝ DỰ ÁN KHI ÁP DỤNG HÌNH THỨC TỔNG THẦU EPC 36 2.1 Cơ sở pháp lý 36

2.1.1 Hệ thống văn bản pháp lý liên quan đến công tác quản lý dự án 36

2.1.2 Hệ thống văn bản pháp lý liên quan đến công tác quản lý dự án khi áp dụng hình thức Tổng thầu EPC 40

2.2 Cơ sở khoa học 42

2.2.1 Quản lý dự án và các đặc trưng 42

2.2.2 Kỹ năng trong quản lý dự án xây dựng 45

2.2.3 Các hợp đồng xây dựng ở Việt Nam và đặc trưng 48

2.2.4 Các cơ cấu tổ chức thực hiện quản lý dự án 50

2.2.5 Mối tương tác giữa hình thức Tổng thầu EPC và Công tác quản lý dự án 53 CHƯƠNG 3: MỘT SỐ GIẢI PHÁP NHẰM HOÀN THIỆN MÔ HÌNH QUẢN LÝ DỰ ÁN KHI ÁP DỤNG HÌNH THỨC TỔNG THẦU EPC 56 3.1 Giải pháp lựa chọn Tổng thầu EPC 56

3.1.1 Điều kiện các dự án áp dụng hình thức Tổng thầu EPC 56

3.1.2 Đổi mới phương pháp lựa chọn Tổng thầu EPC 58

3.1.3 Đề xuất về khả năng tham gia QLDA của Tổng thầu EPC 66

3.2 Các giải pháp quản lý dự án sau khi ký hợp đồng EPC 70

3.2.1 Quản lý thiết kế (E) 70

3.2.2 Quản lý mua sắm (P) 72

3.2.3 Quản lý công tác thi công xây dựng (C) 74

3.3 Kiểm tra công tác QLDA khi áp dụng Tổng thầu EPC 79

3.3.1 Quy trình kiểm tra, kiểm soát của Người quyết định đầu tư 79

3.3.2 Quy trình kiểm tra của Cơ quan quản lý Nhà nước về xây dựng 80

KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ 83

1 Kết luận 83

2 Kiến nghị 84

 Danh mục tài liệu tham khảo

1

PHẦN MỞ ĐẦU

Tính cấp thiết của đề tài:

Hợp đồng trong hoạt động đầu tư xây dựng (hợp đồng xây dựng) là hợp đồng dân sự được thoả thuận bằng văn bản giữa bên giao thầu và bên nhận thầu để xác lập, thay đổi hoặc chấm dứt quyền, nghĩa vụ của các bên để thực hiện một phần hay toàn bộ công việc về lập quy hoạch xây dựng, lập dự án đầu tư xây dựng, khảo sát, thiết kế xây dựng, giám sát, thi công xây dựng, quản lý dự án và các công việc khác trong hoạt động xây dựng

Theo tính chất, nội dung công việc thực hiện, hợp đồng xây dựng gồm các loại hợp đồng cụ thể từng công việc hoặc hợp đồng Tổng thầu kết hợp các phần việc như: Hợp đồng chìa khóa trao tay; Tổng thầu thiết kế; Tổng thầu thiết kế - thi công (EC) và hợp đồng Tổng thầu Thiết kế - Mua sắm vật tư, thiết bị - Xây dựng (EPC)

Phần lớn các hợp đồng EPC ở nước ta thời gian qua áp dụng cho các dự

án đầu tư công thuộc lĩnh vực công nghiệp và giao thông vận tải Với mô hình EPC, ưu điểm là hạn chế thủ tục hành chính, giảm thiểu đáng kể bộ máy của Chủ đầu tư mặt khác phát huy được tối đa năng lực, sự sáng tạo của nhà thầu,

sự đan xen chủ động giữa các khâu tác động rút ngắn tiến độ thi công và trách nhiệm về chất lượng công trình là rõ ràng, nhất quán

Với những lợi thế đã nêu, rõ ràng việc áp dụng hình thức Hợp đồng EPC trong giai đoạn thực hiện dự án/gói thầu sẽ mang lại lợi ích nhất định Tuy nhiên ngoài các ưu điểm như trên thì điểm bất lợi chính là yếu tố quyết định thành công hay hiệu quả của dự án phụ thuộc hoàn toàn vào trình độ của nhà Tổng thầu EPC Việc Chủ đầu tư tạo quyền tự chủ hơn cho nhà thầu dẫn đến những rủi ro trong việc giảm quyền được giám sát của Chủ đầu tư Hay trong

2

quá trình thực hiện hợp đồng, nhà thầu EPC có xu hướng tiết kiệm chi phí nhằm tăng lợi nhuận dẫn đến những rủi ro về chất lượng của công trình

Mặt khác, có một số dự án thì tuy đã áp dụng hình thức Tổng thầu rồi nhưng trong quy trình quản lý dự án, Chủ đầu tư vẫn can thiệp quá sâu vào công tác của Tổng thầu dẫn đến việc mất tự chủ, hạn chế việc sáng tạo của Tổng thầu và không đúng với quy trình của dự án áp dụng Tổng thầu, thiếu tính chuyên nghiệp Việc làm này của Chủ đầu tư cũng dẫn đến khối lượng công việc quản lý, đặc biệt là quản lý chất lượng, quản lý tiến độ tăng lên, trong khi khả năng quản lý của Chủ đầu tư thì lại bị hạn chế

Với những bất cập và các lỗ hổng trong công tác quản lý dự án của các

dự án như trên, trên cơ sở phân tích, đánh giá tình hình thực hiện các dự án áp dụng hình thức Tổng thầu EPC đã và đang triển khai, cũng như phân tích các

ưu, nhược điểm của hình thức này đem lại, tác giả chọn đề tài: “Hoàn thiện

mô hình quản lý dự án khi áp dụng hình thức Tổng thầu EPC” làm đề tài nghiên cứu nhằm đưa ra một số giải pháp để kiện toàn hơn trong công tác quản lý dự án đối với hình thức thực hiện dự án tiên tiến này

Mục đích nghiên cứu của luận văn:

Trên cơ sở phân tích tình trạng công tác quản lý dự án hiện nay và hình thức Tổng thầu EPC luận văn đề xuất một số giải pháp hoàn thiện nội dung và quy trình quản lý dự án cho các dự án đầu tư công áp dụng mô hình Tổng thầu EPC

Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

- Đối tượng nghiên cứu: Nghiên cứu nội dung quản lý dự án của Chủ đầu

tư khi dự án đầu tư công áp dụng hình thức Tổng thầu EPC

- Phạm vi nghiên cứu: Mô hình tổ chức và mô hình quản lý của Chủ đầu tư,

Nhà thầu đối với dự án áp dụng hình thức Tổng thầu EPC

3

Phương pháp nghiên cứu

Luận văn được thực hiện dựa trên phương pháp nghiên cứu, phân tích lý thuyết và thống kê thực tế kết hợp với các phương pháp khác như: phương pháp logic; phương pháp so sánh

Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của đề tài

Luận văn góp phần làm rõ các lợi ích của việc thực hiện dự án theo mô hình Tổng thầu EPC, cũng như chỉ ra các thiếu sót, bất cập trong công tác quản lý dự án theo mô hình này Các giải pháp đề xuất không chỉ góp phần hoàn thiện quy trình quản lý dự án (QLDA) nói chung mà trực tiếp thúc đẩy việc áp dụng các tiến bộ kỹ thuật trong tổ chức và quản lý công tác thi công xây dựng đặc biệt các dự án đầu tư công (thuộc nguồn vốn nhà nước) nói chung

THÔNG BÁO

Để xem được phần chính văn của tài liệu này, vui lòng liên hệ với Trung Tâm Thông tin Thư viện – Trường Đại học Kiến trúc Hà Nội

Địa chỉ: T.13 – Nhà H – Trường Đại học Kiến trúc Hà Nội Đ/c: Km 10 – Nguyễn Trãi – Thanh Xuân Hà Nội

Email: digilib.hau@gmail.com

TRUNG TÂM THÔNG TIN THƯ VIỆN

83

KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ

1 Kết luận

Trong giới hạn về thời gian, tài liệu tham khảo và khả năng phân tích, tổng hợp của tác giả, luận văn đã nêu lên được các nội dụng chủ yếu như sau:

1 Đã khái quát hóa các cơ sở lý luận có liên quan đến hoạt động đầu tư xây dựng, dự án đầu tư xây dựng và những đặc điểm của quản lý dự án đầu tư xây dựng

2 Luận văn đã khái quát về thực trạng vận hành hình thức Tổng thầu EPC ở nước ta hiện nay chủ yếu với các dự án có nguồn vốn Nhà nước và các tồn tại, bất cập trong công tác quản lý và thực hiện các dự án áp dụng hình thức Tổng thầu EPC và đưa ra lỗ hổng về nội dung pháp lý cần bổ sung

3 Trên cơ sở pháp lý và khoa học về quản lý dự án và hình thức Tổng thầu EPC trong hoạt động xây dựng nước ta, để phát huy các ưu việt của mô hình, khắc phục các tồn tại, luận văn đã đề xuất 3 nhóm giải pháp nhằm góp phần hoàn thiện mô hình quản lý dự án khi áp dụng mô hình tổng thầu EPC: 3.1 Đề xuất mô hình mới để lựa chọn tổng thầu EPC đối với các dự án lớn thuộc nguồn vốn Nhà nước với sự xuất hiện của Trung tâm đấu thầu Quốc gia Với mô hình này, việc lựa chọn nhà thầu đảm bảo khách quan, khoa học, chuẩn mực về quy trình, chọn đúng nhà thầu

có năng lực và đảm bảo các lợi ích của dự án và các lợi ích khác của đất nước

3.2 Đưa ra mô hình và cách thức tổ chức thực hiện quản lý dự án sau khi đã chọn được Tổng thầu EPC Luận văn cũng đã phân định trách nhiệm và nội dung trong một số công tác quản lý dự án của Chủ đầu tư và Tổng thầu EPC theo các nội dung của hợp đồng

84

3.3 Luận văn cũng thiết lập quy trình kiểm tra của cơ quan chuyên môn của Người quyết định đầu tư, của Cơ quan quản lý Nhà nước về xây dựng đối với công tác quản lý dự án khi áp dụng hình thức tổng thầu EPC theo các quy định mới nhất của pháp luật

Dựa trên phân tích thực tế tình hình thực hiện các dựa án áp dụng hình thức Tổng thầu EPC, tác giả mong muốn các đề xuất của luận văn sẽ góp phần nâng cao hiệu quả công tác quản lý các dự án đầu tư xây áp dụng hình thức quản lý tiên tiến này

2 Kiến nghị

Quản lý dự án đầu tư và đặc biệt là công tác quản lý các dự án áp dụng hình thức Tổng thầu là còn rất mới mẻ, phong phú và phức tạp, còn rất nhiều khía cạnh cả về lý thuyết lẫn thực tiễn mà các nhà quản lý cần quan tâm cũng như cần hoàn thiện hệ thống văn bản hướng dẫn áp dụng cụ thể

Tác giả hi họng rằng kết quả nghiên cứu của luận văn sẽ có những đóng góp nhất định để hoàn thiện hơn mô hình quản lý đối với các dự án áp dụng hình thức Tổng thầu EPC Vì vậy tác giả luận văn kiến nghị:

- Chính phủ thành lập 3 trung tâm đấu thầu Quốc gia trên ba miền Bắc,

miền Trung và miền Nam Các trung tâm này sẽ thực hiện công tác tổ chức đấu thầu cho các dự án trọng điểm quốc gia, các dự án có yêu cầu

kỹ thuật cao và công nghệ tiên tiến

- Thành lập ban thẩm định thiết kế kỹ thuật, thẩm định dự toán cho mỗi

dự án có áp dụng Tổng thầu EPC để tránh các phát sinh không cần thiết gây ảnh hưởng đến tiến độ và chất lượng công trình

- Đưa nội dung về điều khoản hạn chế tham gia đấu thầu đối với các dự

án trọng điểm Quốc gia vào các văn bản luật liên quan đến công tác đấu thầu

 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO

Tiếng Việt

1 Bộ Xây dựng (2003), Quyết định số QĐ19/2003/QĐ-BXD ngày 03 tháng 07 năm 2003 về Quy định điều kiện năng lực hoạt động xây dựng

2 Bộ Xây dựng (2003), Thông tư số 08/2003/TT-BXD ngày 09 tháng 07 năm 2003 hướng dẫn về nội dung và quản lý hợp đồng tổng thầu thiết kế- cung ứng vật tư, thiết bị – xây dựng (EPC);

3 Bộ Xây dựng (2013), Thông tư 10/2013/TT-BXD ngày 25/07/2013 quy định chi tiết một số nội dung về quản lý chất lượng công trình;

4 Chính phủ nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Nghị định 12/2009/NĐ-CP ngày 10 tháng 02 năm 2009 về quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình;

5 Chính phủ nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Nghị định 83/2009/NĐ-CP ngày 15 tháng 10 năm 2009 về sửa đổi, bổ sung một số điều nghị định số 12/2009/NĐ-CP ngày 12 tháng 02 năm 2009 của Chính phủ về quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình

6 Chính phủ nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Nghị định 85/2009/NĐ-CP ngày 15 tháng 10 năm 2009 hướng dẫn thi hành Luật Đấu thầu và lựa chọn nhà thầu xây dựng theo Luật Xây dựng

7 Chính phủ nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2012), Nghị định

số 68/2012/NĐ-CP ngày 12/9/2012 về việc sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 85/2009/NĐ-CP

8 Chính phủ nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Nghị định 112/2009/NĐ-CP ngày 14 tháng 12 năm 2009 về quản lý chi phí đầu tư xây dựng công trình