TIỂU LUẬN tìm hiểu bộ chỉ số quản trị toàn cầu

TIỂU LUẬN tìm hiểu bộ chỉ số quản trị toàn cầu TIỂU LUẬN tìm hiểu bộ chỉ số quản trị toàn cầu TIỂU LUẬN tìm hiểu bộ chỉ số quản trị toàn cầu TIỂU LUẬN tìm hiểu bộ chỉ số quản trị toàn cầu TIỂU LUẬN tìm hiểu bộ chỉ số quản trị toàn cầu TIỂU LUẬN tìm hiểu bộ chỉ số quản trị toàn cầu TIỂU LUẬN tìm hiểu bộ chỉ số quản trị toàn cầu TIỂU LUẬN tìm hiểu bộ chỉ số quản trị toàn cầu TIỂU LUẬN tìm hiểu bộ chỉ số quản trị toàn cầu TIỂU LUẬN tìm hiểu bộ chỉ số quản trị toàn cầu TIỂU LUẬN tìm hiểu bộ chỉ số quản trị toàn cầu TIỂU LUẬN tìm hiểu bộ chỉ số quản trị toàn cầu TIỂU LUẬN tìm hiểu bộ chỉ số quản trị toàn cầu TIỂU LUẬN tìm hiểu bộ chỉ số quản trị toàn cầu TIỂU LUẬN tìm hiểu bộ chỉ số quản trị toàn cầu TIỂU LUẬN tìm hiểu bộ chỉ số quản trị toàn cầu TIỂU LUẬN tìm hiểu bộ chỉ số quản trị toàn cầu TIỂU LUẬN tìm hiểu bộ chỉ số quản trị toàn cầu

Giảng viên: TS Nguyễn Quốc Việt

Đề tài: Tìm hiểu bộ chỉ số Quản trị toàn cầu -

Worldwide Governance Indicators

Danh sách nhóm 15

Mai Văn Đức (nhóm trưởng) Phạm Thành Nam

Nông Hồng Nhung Nguyễn Thị Phương

Lê Phương Thảo Dương Minh Thuận

Hà Nội, ngày 10 tháng 05 năm 2015

2

MỤC LỤC

DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT 3

DANH MỤC BẢNG 4

DANH MỤC HÌNH 5

1 Khái niệm “Worldwide Governance Indicators” – Chỉ số quản trị toàn cầu 7

1.1 Khái niệm “Governance” 7

1.2 Chỉ số quản trị toàn cầu 7

3 Cơ sở dữ liệu và phương pháp luận 12

3.1 Cở sở dữ liệu của WGI 12

3.2 Phương pháp tổng hợp 15

4 Ứng dụng của WGI 32

5 Tác động ảnh hưởng của WGI 33

6 WGI và Việt Nam 37

TÀI LIỆU THAM KHẢO 42

3

DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT

Chỉ số Quản trị toàn cầu

Tiếng nói và trách nhiệm giải trình

PV Political Stability and Absence of Violence/Terrorism

4

DANH MỤC BẢNG

Trang

Bảng 2 Phân loại câu hỏi của các nguồn hình thành 6 chỉ số WGI 28

5

DANH MỤC HÌNH

Trang

Hình 2 Thay đổi chỉ số Tiếng nói và trách nhiệm giải trình, giai

Hình 6 Điểm xếp hạng WGI của Việt Nam và Nhóm nước thu nhập

trung bình thấp

37

6

7

1 Khái niệm “Worldwide Governance Indicators” – Chỉ số quản trị toàn cầu

1.1 Khái niệm “Governance”

Khái niệm “Governance”: Được hiểu là các truyền thống và thể chế mà chính phủ tại 1 quốc gia thực hiện được, bao gồm quá trình mà chính phủ được lựa chọn, giám sát và thay thế Năng lực của chính phủ để xây dựng và thực hiện hiệu quả chính sách ngôn luận và cung cấp dịch vụ công; cuối cùng là sự tôn trọng của công dân và nhà nước đối với những thể chế chi phối mối quan hệ kinh tế và xã hội

Ở đây, “Governance” vượt ra ngoài tầm của việc quản trị thông thường, nó là thể chế, sự cai quản của chính phủ Tuy nhiên, do nhiều nguồn tài liệu sử dụng định nghĩa

“Quản trị” khi đề cập đến “Worldwide Governance Indicators” nên trong khuôn khổ bài tìm hiểu, khái niệm “quản trị” được dùng để thay thế cho “Governance” Đồng thời “Worldwide Governance Indicators” được hiểu là “Chỉ số quản trị toàn cầu”, viết tắt là “WGI”

1.2 Chỉ số quản trị toàn cầu

Chỉ số WGI đo lường chất lượng thể chế được đưa ra bởi nhà khoa học Daniel Kaufmanm và các cộng sự Nhóm tác giả đã đưa ra một bộ chỉ số để đánh giá chất lượng thể chế cho hơn 200 quốc gia từ năm 1996 đến nay Chỉ số “ quản trị toàn cầu” ( Worldwide Governance Indicators – WGI) tổng hợp là mức độ trung bình của 6 chỉ số(tiêu chí), bao gồm: “Tiếng nói và trách nhiệm giải trình”, “Ổn định chính trị và không có bạo lực”, “Hiệu quả của chính phủ”, “Chất lượng lập pháp”, “Pháp quyền”,

“Kiểm soát tham nhũng” Chỉ số WGI được tổng hợp lại từ các chỉ số hiện tại với giả thuyết là các chỉ số thành phần đều là những thước đo không hoàn hảo với cùng một nội dung Những chỉ số thành phần dựa trên hàng trăm số liệu đa dạng từ 31 nguồn dữ liệu khác nhau, phản ánh chất lượng thể chế thông qua khảo sát phản hồi, các tổ chức phi chính phủ, các nguồn cung cấp thông tin về kinh doanh, thương mại và các tổ chức thuộc khu vực công trên toàn thế giới

8

- Tiếng nói và trách nhiệm giải trình

Tiếng nói phản ánh nội dung mà qua đó công dân có thể tham gia vào chọn chính phủ của mình, cũng như tự do bày tỏ ý kiến, tự do ngôn luận, hoạt động xã hội

Trách nhiệm giải trình: là việc cơ quan nhà nước cung cấp, giải thích, làm rõ các thông tin về thực hiện nhiệm vụ, quyền hạn được gia và trách nhiệm của mình trong việc thực hiện nhiệm vụ, quyền hạn đó (quy định của Nghị định 90/2013/NĐ-CP) Người yêu cầu giải trình là cơ quan, tổ chức, cá nhân có yêu cầu cơ quan nhà nước, người có thẩm quyền giải trình về những nội dung liên quan đến việc thực hiện quyền

và nghĩa vụ của mình Người giải trình là người đứng đầu cơ quan nhà nước hoặc người được người đứng đầu cơ quan nhà nước ủy quyền việc thực hiện giải trình

- Ổn định chính trị và không bạo lực

Đánh giá bởi khả năng xảy ra bất ổn định của chính phủ hay đảo chính vì phản động, bạo lực chính trị hay khủng bố

- Hiệu quả của chính phủ

Chỉ số này phản ánh chất lượng của dịch vụ công, bộ máy Nhà nước cùng mức độ độc lập của nó đối với những áp lực chính trị, chất lượng hoạch định, thực thi các chính sách và niềm tin vào chính phủ trong việc hoạch định, thực thi

- Chất lượng lập pháp

Bao gồm quá trình soạn thảo, ban hành, sửa đổi và thực thi chính sách và pháp luật

mà trong đó tạo điều kiện và phát triển kinh tế tư nhân Hệ thống luật pháp rõ ràng, cụ thể và được thực hiện công bằng nghiêm minh phản ánh một chất lượng thể chế ở mức độ cao hơn

- Nhà nước pháp quyền

Pháp quyền là nguyên tắc chính quyền chỉ thực thi quyền hành một cách hợp pháp theo các luật được soạn thảo ra và phát hành rộng rãi Những luật đó được thông qua

9

và thực thi theo đúng các bước được gọi là thủ tục pháp lí Nguyên tắc này nhằm mục đích ngăn ngừa sự cai trị độc đoán dù cho đó là lãnh đạo chuyên quyền hay quần chúng lãnh đạo Chính vì vậy, pháp quyền chống lại cả chế độ độc tài lẫn tình trạng vô chính phủ

Nhà nước pháp quyền là hình thức mà trong đó nhà nước xây dựng nên pháp luật

để quản lí xã hội và tự đặt mình dưới pháp luật Mọi công dân, cơ quan nhà nước đều phải được tổ chức và chỉ được phép hoạt động trong khuôn khổ quy định của pháp luật Quyền công dân được pháp luật ghi nhận và bảo vệ

Điều kiện để có xây dựng một nhà nước pháp quyền là phải có một hệ thống pháp luật hoàn chỉnh, đồng bộ, phù hợp và kịp thời Dân chủ là nền tảng để hoàn chỉnh pháp luật

- Kiểm soát tham nhũng

Tham nhũng, về bản chất, đó là sự lạm dung quyền lực nhà nước, tha hóa quyền lực bởi người có chức vụ quyền hạn trong bộ máy nhà nước nhằm đạt được lợi ích riêng

Do đó, kiểm soát tham nhũng chính là vấn đề kiểm soát quyền lực Trong thực tế, người ngoài rất khó xác định một chính sách của một ngành hay một địa phương ra đời nhằm phục vụ “tham nhũng cơ chế” hay không bởi tác động của bất kỳ chính sách nào cũng có thể có lợi cho một số người này và bất lợi cho một số người khác Và đó chính là điểm nguy hiểm nhất của loại tham nhũng này vì chúng diễn ra công khai, thường núp dưới những mỹ từ nếu được cố tình đánh bóng

Tình trạng tham nhũng có thể nói lên chất lượng thể chế, vì chính nó phản ánh được hệ thống thực hiện pháp luật chặt chẽ hay vẫn để kẽ hở, phản ánh việc đảm bảo chất lượng, vai trò của từng cơ quan, bộ phận trong nhà nước

6 chỉ số thành phần trên không tách rời mà liên kết, ràng buộc với nhau Ví dụ tiêu biểu tính ràng buộc đó là nâng cao chất lượng giải trình chính sách dẫn đến ít tham

2 Mục tiêu của WGI

Vừa là bức tranh toàn cảnh vừa là phương tiện để thúc đẩy hành động / phản ứng, WGI đem đến hai góc độ Góc độ phân tích nó cố gắng cung cấp sự phản ánh đúng nhất có thể tình trạng quản trị thế giới và theo góc độ điều hành nó cho phép người sử dụng có hành động hoặc phản ứng theo định hướng hiệu quả hơn, dân chủ hơn trong mối liên hệ với môi trường thể chế Chỉ số được xây dựng chủ yếu để cung cấp cho các nhà hoạch định chính trị, bất kể cấp độ (quốc gia, khu vực hoặc quốc tế), các công

ty, và các tổ chức phi chính phủ thông tin đáng tin cậy, độc lập, được xem xét kỹ lưỡng cho phép họ có thể :

- Đánh giá mức độ tiến bộ của thể chế nhà nước

- Xác định điểm mạnh và điểm yếu của thể chế

- Theo dõi diễn biến (tiến bộ hoặc thụt lùi) của thể chế theo thời gian

Được xây dựng từ nguồn dữ liệu đa dạng đã làm cho WGI không chỉ là một chỉ số hoàn chỉnh, thực tế và có tính ứng dụng cao mà còn có ý nghĩa như một sự khuyến khích

Hoàn chỉnh: Các hệ thống chỉ số hiện tại chỉ đo lường trong duy nhất một lĩnh vực,

một trong những khía cạnh của quản trị thế giới Đối với WGI, việc lựa chọn và kết hợp các chỉ số thành phần khiến WGI có khả năng cung cấp một cái nhìn toàn cầu, toàn diện, chính xác trong cùng một thời điểm xác định

Thực tế: Chỉ số WGI, tập hợp nhiều chỉ số, các biến có bản chất khác nhau, một số

đo lường các dữ liệu trong thực tiễn (ví dụ số lượng dân cư) và số khác dựa trên nhận

11

thức (các kết quả thăm dò ý kiến ) để biến đổi các khái niệm trừu tượng và chủ quan trở thành dữ liệu định lượng và dễ dàng so sánh, đánh giá

Tính ứng dụng cao: WGI thường được trình bày hình thức ba bảng Bảng đầu tiên

trình bày xếp hạng thế giới theo thứ tự giảm dần, bảng thứ hai phản ánh bảng xếp hạng các khu vực và bảng thứ ba liệt kê kết quả của các quốc gia cho mỗi sáu chỉ số cấu thành WGI Chúng sẽ được cập nhật hàng năm, dễ dàng theo dõi diễn biến (tiến

bộ hoặc tụt lùi) qua các năm

Tác dụng như một sự khuyến khích: Chỉ số WGI không chỉ là một tiếng chuông

cảnh báo, nó còn là một phương tiện thúc đẩy hành động cụ thể Mục đích của nó là khuyến khích người sử dụng chỉ số suy nghĩ và hỏi những câu hỏi đúng để hành động

và phản ứng

Mặc dù có một phương pháp chặt chẽ, kết quả dù sao cũng bị hạn chế bởi các giới hạn trong việc phản ánh về mặt định lượng Giống như tất cả các chỉ số khác, WGI thông báo, cảnh báo, thúc đẩy hành động và hướng dẫn Mặc dù nó đặc biệt hữu ích trong việc “đo nhiệt độ” chất lượng thể chế toàn cầu thông qua khảo sát, chẩn đoán của nó không phải là tuyệt đối cho mọi khía cạnh hay nói cách khác cũng không chỉ dẫn phương án hành động ưu tiên Chỉ số “quản trị toàn cầu” dựa trên việc kiểm tra, đánh giá một cách kỹ lưỡng và cẩn trọng từ nguồn dữ liệu đa dạng và trên sự kết hợp của nguồn tin, dữ liệu, và lý thuyết Cuối cùng, với việc chỉ ra những vấn đề và định hướng, dẫn dắt đến những biện pháp khắc phục, WGI nhận được sự đánh giá cao của các nhà quản trị trên thế giới

Chỉ số WGI được xây dưng phục vụ cho việc đánh giá chất lượng thể chế của các nhà quản trị quốc gia, khu vực và quốc tế, các chính khách, các nhà nghiên cứu, các học giả, các nhà lãnh đạo công ty, các tổ chức phi chính phủ, phi lợi nhuận trên thế giới

12

3 Cơ sở dữ liệu và phương pháp luận

3.1 Cở sở dữ liệu của WGI

Nguồn dữ liệu của WGI bao gồm điều tra của các doanh nghiệp và hộ gia đình, cũng như những đánh giá chủ quan của một loạt các nhà cung cấp thông tin kinh doanh thương mại, các tổ chức phi chính phủ, và một số các tổ chức đa phương và các

cơ quan công cộng khu vực khác Bảng 1 xác định tập hợp đầy đủ của 31 nguồn được

sử dụng trong bản cập nhật 2010 của WGI

BTI Bertelsmann Transformation Index

CCR Freedom House Countries at the Crossroads

DRI Global Insight Global Risk Service

EBR European Bank for Reconstruction and Development Transition Report EIU Economist Intelligence Unit Riskwire & Democracy Index

GCB Transparency International Global Corruption Barometer Survey

GCS World Economic Forum Global Competitiveness Report

GII Global Integrity Index

GWP Gallup World Poll

HER Heritage Foundation Index of Economic Freedom

HUM Cingranelli Richards Human Rights Database and Political Terror Scale IFD IFAD Rural Sector Performance Assessments

13 IJT iJET Country Security Risk Ratings

14

IPD Institutional Profiles Database

IRP IREEP African Electoral Index

LBO Latinobarometro

MSI International Research and Exchanges Board Media Sustainability Index OBI International Budget Project Open Budget Index

PIA World Bank Country Policy and Institutional Assessments

PRC Political Economic Risk Consultancy Corruption in Asia Survey

PRS Political Risk Services International Country Risk Guide

RSF Reporters Without Borders Press Freedom Index

TPR US State Department Trafficking in People report

VAB Vanderbilt University Americas Barometer

WCY Institute for Management and Development World Competitiveness

Yearbook WMO Global Insight Business Conditions and Risk Indicators

Bảng 1: Nguồn dữ liệu của WGI Nguồn: The Worldwide Governance Indicators: Methodology and Analytical Issues

(Kaufmann et al,2010)

Các nguồn dữ liệu của WGI phản ánh nhận thức của các nhóm người trả lời rất đa

dạng Một trong số đó là các cuộc điều tra cá nhân hoặc doanh nghiệp trong nước về

tình hình thể chế Chúng bao gồm Báo cáo Cạnh tranh Toàn cầu của Diễn đàn Kinh tế

Thế giới, Niên giám của Viện quản lý Phát triển cạnh tranh toàn cầu, Khảo sát của

World Bank/ EBRD về Môi trường kinh doanh và hiệu suất doanh nghiệp, Gallup

World Poll, Latinobarometro, Afrobarometro, và AmericasBarometer

Nhóm tác giả cũng nắm bắt được quan điểm của các nhà phân tích trong nước tại

các cơ quan phát triển đa phương lớn (European Bank for Reconstruction and

15

Development, African Development Bank, Asian Development Bank, và World Bank), phản ánh chiều sâu kinh nghiệm làm việc cá nhân tại nước họ đánh giá Cùng với một số đánh giá chuyên gia cung cấp bởi Bộ Ngoại giao Hoa Kỳ của Nhà nước và

Bộ Tài chính, Công nghiệp và việc làm của Pháp

Một số nguồn dữ liệu được cung cấp bởi các tổ chức phi chính phủ khác nhau, chẳng hạn như Phóng viên Không Biên Giới, Freedom House, và Quỹ Bertelsmann Cuối cùng, một thể loại quan trọng của các nguồn dữ liệu là nhà cung cấp các thông tin kinh doanh thương mại, chẳng hạn như Economist Intelligence Unit, Global Insight, và Political Risk Services

3.2 Phương pháp tổng hợp

Từng chỉ số thành phần được xây dựng dựa trên nguồn dữ liệu tổng hợp trung bình

từ các nguồn cơ bản tương ứng với khái niệm quản trị được đo Điều này được thực hiện trong ba bước được mô tả dưới đây:

Bước 1: Gán dữ liệu từ các nguồn cá nhân tới sáu chỉ số tổng hợp

Câu hỏi cá nhân từ các nguồn dữ liệu cơ bản được gán cho mỗi sáu chỉ số tổng hợp

Ví dụ, một câu hỏi khảo sát công ty về môi trường pháp lý sẽ được gán cho chất lượng điều tiết, hoặc một biện pháp tự do báo chí sẽ được phân về Tiếng nói và trách nhiệm Lưu ý rằng không phải tất cả các nguồn dữ liệu bao gồm tất cả các nước, và do đó, các điểm số quản trị tổng hợp dựa trên bộ khác nhau của dữ liệu cơ bản cho các nước khác nhau

Các câu hỏi từ các nguồn khác nhau được phân loại về 6 chỉ số và được liệt kê trong Bảng 2

International tensions / terrorist threat

16 Orderly transfers

Social Unrest

Quality of public administration Business regulatory environment

RQ Trade policy

Health Free and fair elections

VA

How much do you trust the parliament?

Overall, how satisfied are you with the way democracy works in your country?

ASD

Transparency, accountability and corruption in public sector CC Efficiency of revenue mobilization

GE Quality of budgetary & financial management

Quality of public administration

Business Environment & Infrastructure

GE

Civil Service Integrity Consensus Building (MI) Governance Capability (MI) Health and Education

Public Management

Stability of Democratic Institutions (SI)

CCR

Accountability and public voice

VA Civil Liberties

EBR

Competition policy

RQ Price liberalisation

Trade & foreign exchange system

EIU

Excessive bureacucracy / red tape

GE Quality of bureaucracy / institutional effectiveness

Confiscation/expropriation

RL

Enforceability of contracts Fairness of judicial process Intellectual property rights protection Organized crime

Private property protection Speediness of judicial process Violent crime

Discriminatory tariffs

RQ

Discriminatory taxes Excessive protections Price controls

Unfair competitive practices

20

Democracy Index Freedom of association Human Rights

Political Rights (FRW) Press Freedom Index (FRP)

Frequency of corruption among public institutions: Public officials

Frequency of household bribery - paid a bribe to one of the 8/9 services

GCS

Diversion of Public Funds Irregular Payments in Export and Import Irregular Payments in Judicial Decisions Irregular Payments in Public Contracts Irregular Payments in Public Utilities Irregular payments in tax collection Public Trust in Politicians

21

State Capture Infrastructure

GE Quality of primary education

IPR protection Judicial Indepdendence Property Rights

Reliability of Police Services Burden of government regulations

RQ

Ease of starting a new business Effectiveness of anti-trust policy Extent and effect of taxation Intensity of Local Competition Prevalence of Trade Barriers Stringency of environmental regulations Effectiveness of Law-Making Body

Access to Information and Openness

VA

Civil Society Organizations Election Integrity

Elections

22

Media Political Financing Public Access to Information Public Management

Rights Voting & Citizen Participation

GWP

Is corruption in governmnent widespread? CC Satisfaction with education system

GE Satisfaction with public transportation system

Satisfaction with roads and highways Confidence in judicial system

Political terror scale (PTS)

Freedom of political participation (CIRI)

VA

Freedom of Speech (CIRI) Imprisonments because of ethnicity, race, or political, religious beliefs (CIRI)

Restrictions on domestic and foreign travel (CIRI)