Cách tiếp cận quốc gia về các biện pháp đảm bảo an toàn: Hướng dẫn cho chương trình REDD+ quốc gia

Hộp TrangHộp 2: Lợi ích của cách tiếp cận quốc gia về các biện pháp đảm bảo an toàn CSA 6 Hộp 4: Thực tiễn quốc gia về việc thiết lập một cơ quan về các biện pháp đảm bảo an toàn Hộp 6:

Cách tiếp cận quốc gia về các biện pháp đảm bảo an toàn:

Hướng dẫn cho chương trình REDD+ quốc gia

Daniela Rey & Steve Swan

Tháng 7, 2014

Tổ chức Phát triển Hà Lan SNV

Chương trình REDD+

Tầng 5, Tòa nhà Văn phòng Thiên Sơn

Số 5, Nguyễn Gia Thiều, Quận 3

Thành phố Hồ Chí Minh, Việt Nam

Cam kết của các biện pháp đảm bảo an toàn quốc tế 1

Kỳ vọng của các cơ quan tài trợ hiện có và cơ quan tài trợ tiềm năng 3

Mục tiêu và cấu trúc của các hướng dẫn này 4

I Lý do – tại sao áp dụng cách tiếp cận quốc gia về các

II Khái niệm – cách tiếp cận quốc gia về các biện pháp

2.1 Khung pháp lý – làm thế nào để đạt được các mục tiêu của

2.2 Khung thể chế - cơ quan nào sẽ thực hiện các mục tiêu của

2.3 Khung tuân thủ - làm thế nào để đảm bảo việc thực hiện

III Hướng dẫn – làm thế nào để áp dụng các biện pháp đảm

Giai đoạn 1 – thiết lập cơ quan về các biện pháp đảm bảo

an toàn có sự tham gia của các bên liên quan 28

Giai đoạn 2 – thiết lập mục tiêu & phạm vi 32

Giai đoạn 3 – xác định & đánh giá các khung 40

Giai đoạn 4 – giải thích rõ ràng cách tiếp cận quốc gia về

Mục lục

Tài liệu Hướng dẫn về Cách tiếp cận Quốc gia về các Biện pháp Đảm bảo An toàn (CSA) này là kết quả của

dự án Cung cấp Đa Lợi ích từ REDD+ ở khu vực Đông Nam Á (MB-REDD) Dự án MB-REDD được thực hiện bởi

Chương trình REDD+ của Tổ chức Phát triển Hà Lan – SNV và là một phần của Sáng kiến Khí hậu Quốc tế,

Bộ Môi trường Bảo tồn Thiên nhiên và An toàn Hạt nhân CHLB Đức (BMU) hỗ trợ sáng kiến này trên cơ sở

quyết định được thông qua bởi Bundestag Đức

Tài liệu hướng dẫn CSA phiên bản 1.0 này bao gồm rất nhiều thông tin phản hồi và ý kiến đóng góp vô giá

từ các bản dự thảo, và các tác giả xin gửi lời cảm ơn đến một số cá nhân và tổ chức sau: Kennan Rapp và

Mi Hyun Bae - Quỹ Đối tác Các-bon trong Lâm nghiệp (FCPF); Alicia López - Tổ chức Hợp tác Quốc tế CHLB

Đức (GIZ); Ana Karla Perea Blazquez - Ủy ban Lâm nghiệp Quốc gia Mexico (CONAFOR); Joanna Durbin,

Aurelie Lhumeau và Phil Franks - Sáng kiến Tiêu chuẩn Xã hội và Môi trường của REDD+ (REDD+ SES);

Emelyne Cheney, Lera Miles và Kimberly Todd - Chương trình Hợp tác Liên hợp quốc về Giảm Phát thải từ

Mất Rừng và Suy thoái Rừng tại các Nước đang Phát triển (UN-REDD)

Các tác giả đặc biệt gửi lời cảm ơn sâu sắc đến Florence Daviet, Cơ quan Luật & Chính sách Khí hậu, vì

những đóng góp thiết thực để xây dựng hướng dẫn này

Tác giả:

Daniela Rey là luật sư về môi trường, chuyên hỗ trợ các quốc gia về phản hồi chính sách về các biện pháp

đảm bảo an toàn REDD+ quốc gia và là Giám đốc của Cơ quan Luật và Chính sách Khí hậu

Steve Swan là nhà bảo tồn đa dạng sinh học, chỉ đạo xây dựng các công việc về đa lợi ích từ REDD+ của SNV.

Trích dẫn:

Rey, D & S.R Swan (2014) Cách Tiếp cận Quốc gia về các Biện pháp Đảm bảo An toàn: Hướng dẫn các Chương

trình REDD+ Quốc gia Tổ chức Phát triển Hà Lan - SNV, Chương trình REDD+, Thành phố Hồ Chí Minh.

Lời cảm ơn

Một cách tiếp cận chỉ với mục đích về các-bon cho REDD+ sẽ không mang lại hiệu quả Và các mục tiêu giảm phát thải khí nhà

kính cuối cùng không thể đạt được nếu không thực hiện đầu tư với chính sách bền vững và công bằng xã hội kết hợp với các

biện pháp nhằm giải quyết các động cơ gây mất rừng và suy thoái rừng Sự thành công và tính hợp pháp của REDD+ không

phụ thuộc nhiều vào năng lực của các đối tác thực hiện nhằm giảm thiểu các rủi ro tiêu cực về môi trường và xã hội, mà phụ

thuộc nhiều vào tiềm năng cung cấp đa lợi ích về xã hội và môi trường, như bảo tồn đa dạng sinh học, duy trì các dịch vụ hệ

sinh thái và lợi ích sinh kế cho các cộng đồng nghèo ở nông thôn Việc duy trì khả năng của các khu rừng để cô lập các-bon

trong dài hạn (và trong bối cảnh biến đổi khí hậu) sẽ phụ thuộc vào chức năng sinh thái ổn định của các khu rừng và liệu các

bên liên quan, đặc biệt là cộng đồng địa phương, có nhiều biện pháp khuyến khích hơn để bảo vệ các khu rừng hay không hay

chặt hạ chúng

Thông qua áp dụng các ‘Biện pháp Đảm bảo An toàn Cancun’, các Bên tham gia Công ước khung của Liên Hợp Quốc (LHQ) về

Biến đổi Khí hậu (UNFCCC) nhận ra rằng cần phải đầu tư vào đa lợi ích từ REDD+ như một môi trường thuận lợi để đạt được (và

được bồi thường) việc giảm phát thải bền vững Các quốc gia tham gia REDD+ đang phải đối mặt với thách thức tìm kiếm một

cách thức không chỉ đáp ứng hiệu quả các cam kết của biện pháp đảm bảo an toàn REDD+ của UNFCCC mà còn những cam

kết về sáng kiến hỗ trợ REDD+ quốc tế và song phương khác, và theo cách thức phù hợp với hoàn cảnh, bối cảnh riêng cũng

như các ưu tiên của quốc gia đó

Phản hồi các cam kết của biện pháp đảm bảo an toàn REDD+ theo định hướng quốc gia, và thông qua một quá trình phối hợp

duy nhất cho đến nay đã được chứng minh là một nhiệm vụ khó khăn Từ những hiểu biết sâu sắc của một số quốc gia tiên

phong và bài học ban đầu ở Mexico và Việt Nam, những hướng dẫn này cung cấp một khung nhằm hỗ trợ cách tiếp cận quốc

gia về các biện pháp đảm bảo an toàn (CSA) Hướng dẫn CSA nhằm mục đích hỗ trợ các nước xác định cách thức phản hồi với

UNFCCC và các yêu cầu của biện pháp đảm bảo an toàn REDD+ quốc tế khác, cũng như các ưu tiên phát triển bền vững quốc

gia và tăng trưởng xanh ngoài việc giảm phát thải khí nhà kính từ lĩnh vực lâm nghiệp và các lĩnh vực sử dụng đất khác.

Hướng dẫn này đưa ra lời giải thích rõ ràng và hướng dẫn từng bước về mục tiêu, nguyên nhân và cách thức nhằm thiết kế và

thực hiện hiệu quả việc phản hồi với các biện pháp đảm bảo an toàn của một quốc gia Để làm được điều đó, CSA vận dụng

các cuộc đối thoại về biện pháp đảm bảo an toàn REDD+ từ thảo luận quốc tế cấp cao về các nguyên tắc thỏa thuận vào một

trong những hành động thỏa thuận CSA cũng cung cấp hướng dẫn để thiết lập hệ thống cung cấp thông tin về cách thức giải

quyết và tôn trọng các biện pháp đảm bảo an toàn Cancun (và các biện pháp đảm bảo an toàn khác); tất nhiên, thông tin đó là

một điều kiện tiên quyết để đạt được các khoản chi trả dựa trên kết quả theo cơ chế REDD+

Là cơ quan dẫn đầu về các biện pháp đảm bảo an toàn trong các cuộc đàm phán về REDD+ và là cơ quan áp dụng REDD+ tại

Philippin, tôi không thể cường điệu hóa giá trị của những hướng dẫn này Các hướng dẫn rõ ràng, thiết thực và dễ hiểu về CSA,

như được trình bày ở đây chính xác là những gì mà các quốc gia REDD+ cần phải thực hiện để hướng tới giai đoạn vận hành

tiếp theo của REDD+ theo Khung Warsaw Nhưng cần lưu ý rằng giá trị đích thực của một cách tiếp cận quốc gia cho các biện

pháp đảm bảo an toàn đối với các nước chính là cơ hội và phương tiện để tăng cường cơ cấu quản trị (và hoạt động) hiện có

trong nước để mang lại kết quả tích cực lâu dài tiến xa hơn so với triển vọng trước mắt về tài chính cho cơ chế REDD+.

Tony La Viña

Lời tựa

BeRT Công cụ Lợi ích và Rủi ro

CSA Cách tiếp cận quốc gia về các biện pháp đảm bảo an toàn

ER-PIN Tài liệu Ý tưởng Dự án Giảm Phát thải

FLEGT-VPA Hiệp định Đối tác Tự nguyện (VPA) trong Chương trình Hành động Tăng cường Thực

thi Lâm luật, Quản trị Rừng và Thương mại Lâm sản (FLEGT)

REDD+ Giảm phát thải từ mất rừng và suy thoái rừng; bảo tồn, quản lý rừng bền vững, và nâng

cao trữ lượng các-bon rừng ở các nước đang phát triểnREDD+ SES Các tiêu chuẩn về Môi trường và Xã hội của REDD+

UNFCCC Công ước khung của Liên Hợp quốc về Biến đổi Khí hậu

UN-REDD Chương trình Hợp tác của Liên Hợp Quốc về Giảm Phát thải từ Mất rừng và Suy thoái

rừng ở các Quốc gia Đang Phát triển

Các từ viết tắt

Hộp Trang

Hộp 2: Lợi ích của cách tiếp cận quốc gia về các biện pháp đảm bảo an toàn (CSA) 6

Hộp 4: Thực tiễn quốc gia về việc thiết lập một cơ quan về các biện pháp đảm bảo an toàn

Hộp 6: Thực tiễn quốc gia trong việc xác định và xây dựng luật cho các mục tiêu của các biện pháp

đảm bảo an toàn: áp dụng các biện pháp đảm bảo an toàn Cancun theo pháp luật của Mexico 36

Hộp 7: Thực tiễn quốc gia trong việc xác định và đánh giá các khung pháp lý so với các mục tiêu

Hộp 8: Thực tiễn quốc gia trong việc xây dựng lộ trình về các biện pháp đảm bảo an toàn 52

Hộp 9: Thực tiễn của địa phương trong việc định rõ cách thức khung pháp lý và khung thể chế

Hộp 10: Kinh nghiệm của bang Acre thuộc Braxin trong việc xây dựng một hệ thống thông tin về

Hình Trang

Hình 1: Các khung trong hệ thống quản trị hiện có của một quốc gia và mối quan hệ giữa các

Hình 2: Vai trò của khung pháp lý, khung thể chế, và khung tuân thủ trong cách tiếp cận quốc gia

Hình 3: Các giai đoạn của cách tiếp cận quốc gia về các biện pháp đảm bảo an toàn 22

Hình 4: Cách tiếp cận quốc gia về các biện pháp đảm bảo an toàn được thông qua 23

Hình 5: Các bước thực hiện Giai đoạn 1 của cách tiếp cận quốc gia về các biện pháp đảm

Danh mục các hộp, hình và bảng

Hình 6: Các bước liên kết với nhau trong Giai đoạn 2 của cách tiếp cận quốc gia về các

Hình 7: Các phạm vi tiềm năng khác nhau của cách tiếp cận quốc gia về các biện pháp đảm bảo an toàn 33

Hình 8: Các bước thực hiện Giai đoạn 3 của cách tiếp cận quốc gia về các biện pháp đảm bảo an toàn 40

Hình 10: Các bước thực hiện Giai đoạn 4 của cách tiếp cận quốc gia về các biện pháp

Bảng Trang

Bảng 1: Ví dụ về cách thức sử dụng khung pháp lý hiện có của một quốc gia như thế nào

Bảng 2: Ví dụ về cách thức khung thể chế hiện có của một quốc gia có thể được sử dụng

Bảng 3: Ví dụ về cách thức sử dụng các hệ thống thông tin, giám sát và báo cáo hiện có

của một quốc gia trong cách tiếp cận quốc gia về các biện pháp đảm bảo an toàn 17

Bảng 4: Ví dụ về hoạt động báo cáo theo văn kiện quốc tế được lựa chọn có thể hỗ trợ

Bảng 5: Ví dụ về cách thức sử dụng GRMs hiện có của một quốc gia như thế nào trong cách

Bảng 6: Ví dụ về cách thức sử dụng các biện pháp và cơ chế không tuân thủ hiện có của

Bảng 7: Tổng quan về cách tiếp cận quốc gia về các biện pháp đảm bảo an toàn - giai đoạn,

Table 8: Ví dụ về cách thức mà các hoạt động REDD+ được lựa chọn xác định phạm vi áp dụng

cách tiếp cận quốc gia về các biện pháp đảm bảo an toàn cụ thể cho REDD+ như thế nào 38

Tóm tắt

Các quốc gia REDD+ đang nỗ lực không chỉ đáp ứng các yêu cầu của biện pháp đảm bảo an toàn REDD+

của UNFCCC mà còn đáp ứng các cam kết của biện pháp đảm bảo an toàn song phương theo hợp đồng

mà các quốc gia này đã ký kết thông qua các cơ quan tài trợ đã cung cấp hỗ trợ cho họ

Những hướng dẫn này nhằm mục đích hỗ trợ các quốc gia xác định cách thức để phản hồi UNFCCC và các

cam kết của biện pháp đảm bảo an toàn REDD+ khác, bằng cách cung cấp một khung hỗ trợ quá trình thiết

kế cách tiếp cận quốc gia về các biện pháp đảm bảo an toàn (CSA) cho các chương trình REDD+ quốc gia

Cách tiếp cận quốc gia về các biện pháp đảm bảo an toàn (CSA) cho phép một quốc gia phản hồi lại các

cam kết của biện pháp đảm bảo an toàn quốc gia và quốc tế, bằng cách xây dựng dựa trên hệ thống quản

trị hiện tại của một quốc gia (khung pháp lý, khung thể chế và khung tuân thủ) mà có thể kết hợp sử dụng

để vận hành các biện pháp đảm bảo an toàn và cung cấp thông tin về cách thức giải quyết và tôn trọng

các biện pháp đảm bảo an toàn như thế nào Xem hình dưới đây về tổng quan các yếu tố của một cách

tiếp cận quốc gia về các biện pháp đảm bảo an toàn đã được thông qua

Cần lưu ý rằng bằng cách xây dựng dựa trên hệ thống quản trị hiện có của một quốc gia, CSA thúc đẩy

việc sử dụng hiệu quả khung pháp lý, khung thể chế và khung tuân thủ của quốc gia đó CSA có thể hỗ

Cách tiếp cận Quốc gia về các Biện pháp Đảm bảo An toàn được thông qua

trợ những nỗ lực của các nước để đáp ứng các cam kết của biện pháp đảm bảo an toàn quốc tế thích hợp,

cũng như tận dụng cơ hội để cải thiện đáng kể hệ thống quản trị cho các mục đích chính sách trong nước

không kể đến REDD+

Mặc dù không có cách tiếp cận tuyến tính cố định nào áp dụng để xây dựng cách tiếp cận quốc gia về các

biện pháp đảm bảo an toàn, nhưng thông qua những kết luận rút ra từ sự hiểu biết sâu sắc và quá trình học

hỏi của các quốc gia tiên phong1, những hướng dẫn chung này có thể được sử dụng bởi các quốc gia đang

tiến hành xem xét áp dụng một cách tiếp cận quốc gia về các biện pháp đảm bảo an toàn

Tài liệu này được chia thành ba phần:

Phần I - cung cấp một lý do rõ ràng cho các nước để áp dụng cách tiếp cận quốc gia về các

biện pháp đảm bảo an toàn REDD+ (Tại sao áp dụng CSA lại mang đến lợi ích tốt nhất cho các

quốc gia tham gia REDD+);

Phần II - cung cấp một khung khái niệm toàn diện cho quá trình thiết kế (Những yếu tố nào

cần được xem xét trong CSA); và

Phần III - cung cấp một bộ gồm bốn giai đoạn chung mà tất cả các nước có thể xem xét trong quá trình thiết kế, và các bước cụ thể để thực hiện từng giai đoạn (Làm thế nào để thiết kế CSA)

Xem bảng dưới đây về tổng quan các bước, mục tiêu và kết quả đầu ra theo từng giai đoạn

sự tham gia của các bên liên quan.

Đảm bảo việc thiết

kế và thực hiện CSA mang tính toàn diện

và minh bạch.

Xác định được cơ quan chuyên trách về các biện pháp đảm bảo an toàn có

sự tham gia của các bên liên quan với các thành viên có năng lực và trách nhiệm

rõ ràng để hỗ trợ quá trình thiết kế và thực hiện CSA.

1.2 Định rõ vai trò của cơ quan chuyên trách về các biện pháp đảm bảo an toàn có sự tham gia của các bên liên quan.

1.3 Xây dựng năng lực của các thành viên của cơ quan chuyên trách về các biện pháp đảm bảo an toàn có

sự tham gia của các bên liên quan.

Tổng quan về quá trình xây dựng cách tiếp cận quốc gia về các biện pháp đảm bảo an

toàn – các giai đoạn, bước, mục tiêu, và kết quả đầu ra

1 Các nước tiên phong bao gồm Mexico và Việt Nam

Giai đoạn Bước Mục tiêu Đầu ra

2 Thiết lập

mục tiêu &

phạm vi

2.1 Quyết định về phạm vi của cách tiếp cận quốc gia về các biện pháp đảm bảo an toàn.

Xác định phạm vi áp dụng các biện pháp đảm bảo an toàn, bằng cách chỉ ra những ‘hoạt động’

nào (hoạt động REDD+ và các ‘hoạt động’ bổ sung khác)

sẽ gắn với các yêu cầu của các biện pháp đảm bảo an toàn thuộc CSA.

Một quyết định ban đầu về phạm vi mà CSA sẽ tập trung vào.

Các bước này có thể được thực hiện theo khung kỹ thuật, khung pháp lý hay khung chính sách (VD: chiến lược/chương trình/ kế hoạch hành động REDD+ quốc gia).

2.2 Xác định xem mục tiêu nào của các biện pháp đảm bảo an toàn cần đạt được thông qua cách tiếp cận quốc gia về các biện pháp đảm bảo an toàn.

Xác định những mục tiêu của các biện pháp đảm bảo

an toàn nào (biện pháp đảm bảo an toàn Cancun và các biện pháp đảm bảo

an toàn bổ sung khác) sẽ được áp dụng khi thực hiện các hoạt động liên quan đến CSA.

Xác định rõ các biện pháp đảm bảo an toàn được áp dụng cho ‘hoạt động REDD+’

(và có thể cho một tập hợp các hoạt động quy mô rộng hơn) Việc xác định các mục tiêu của các biện pháp đảm bảo an toàn có thể áp dụng hình thức của các nguyên tắc cấp cao.

Các bước này có thể được thực hiện theo khung pháp

lý hay khung chính sách (VD:

chiến lược/chương trình/ kế hoạch hành động REDD+

quốc gia)

2.3 Quyết định cách thức mà chiến lược REDD+ quốc gia đang trong tiến trình phát triển cung cấp thông tin như thế nào cho phạm vi và mục tiêu của biện pháp đảm bảo an toàn.

Lựa chọn các chính sách và biện pháp

để giải quyết các nguyên nhân mất rừng và suy thoái rừng, trong đó bao gồm chiến lược REDD+ quốc gia, cung cấp thông tin cho việc thiết lập phạm vi của CSA, và ngược lại.

Một chiến lược REDD+ quốc gia có xem xét đến phạm vi của các nguyên tắc của biện pháp đảm bảo an toàn trong thiết kế của mình.

CSA có xem xét đến phạm vi của các chính sách và biện pháp REDD+, như được nêu trong chiến lược quốc gia, trong quá trình và các sản phẩm tổng hợp của CSA.

Giai đoạn Bước Mục tiêu Đầu ra

3 Xác định &

đánh giá các

khung

3.1 Tiến hành phân tích lỗ hổng của khung pháp lý, thể chế và tuân thủ

Thông qua vận dụng phương pháp, xác định và đánh giá xem có thể sử dụng các khía cạnh nào của các khung này để thực thi các biện pháp đảm bảo

an toàn và thiết kế CSA, và xác định các

lỗ hổng và điểm yếu cần được giải quyết.

Một tài liệu kỹ thuật xác định các khía cạnh của khung pháp lý, thể chế và tuân thủ có thể được sử dụng để thực thi các biện pháp đảm bảo an toàn và thiết kế CSA, cũng như các

lỗ hổng và điểm yếu cần được giải quyết.

3.1.1 Áp dụng một cách tiếp cận để xác định và đánh giá mỗi khung.

3.1.2 Xác định và đánh giá các khía cạnh của khung pháp lý, thể chế và tuân thủ có liên quan đến các biện pháp đảm bảo an toàn.

3.2 Xây dựng đề xuất để giải quyết những lỗ hổng được xác định trong khung pháp lý, thể chế và tuân thủ.

Xác định các hành động thích hợp có thể áp dụng để giải quyết các lỗ hổng

và điểm yếu của khung pháp lý, thể chế và tuân thủ.

Tài liệu kỹ thuật đưa ra các khuyến nghị có thể áp dụng nhằm giải quyết những

lỗ hổng và điểm yếu của khung pháp lý, thể chế và tuân thủ.

Giai đoạn Bước Mục tiêu Đầu ra

3 Xác định &

đánh giá các

khung

3.1 Tiến hành phân tích lỗ hổng của khung pháp lý, thể chế và

tuân thủ

Thông qua vận dụng phương pháp,

xác định và đánh giá xem có thể sử dụng các khía cạnh

nào của các khung này để thực thi các biện pháp đảm bảo

an toàn và thiết kế CSA, và xác định các

lỗ hổng và điểm yếu cần được giải quyết.

Một tài liệu kỹ thuật xác định các khía cạnh của

khung pháp lý, thể chế và tuân thủ có thể được sử

dụng để thực thi các biện pháp đảm bảo an toàn và thiết kế CSA, cũng như các

lỗ hổng và điểm yếu cần được giải quyết.

3.1.1 Áp dụng một cách tiếp cận để xác định và đánh giá mỗi

khung.

3.1.2 Xác định và đánh giá các khía cạnh của khung pháp lý, thể

chế và tuân thủ có liên quan đến các biện pháp đảm bảo an toàn.

3.2 Xây dựng đề xuất để giải quyết những lỗ hổng được xác

định trong khung pháp lý, thể chế và tuân thủ.

Xác định các hành động thích hợp có thể áp dụng để giải

lý, khung thể chế và khung tuân thủ hiện có, đồng thời thừa nhận những lỗ hổng hiện tại.

Sử dụng các kết quả đầu ra của Giai đoạn

3 để xác định chính thức các khía cạnh nào của khung pháp

lý, thể chế, và tuân thủ hiện có sẽ được quốc gia xem xét là một phần của CSA.

Tài liệu chính sách/kỹ thuật nêu rõ cách thức mà khung pháp lý, thể chế và tuân thủ hiện tại của một quốc gia

sẽ thực hiện các biện pháp đảm bảo an toàn như thế nào, đồng thời công nhận những lỗ hổng hiện có

4.2 Xác định các dòng hoạt động

ưu tiên trong ngắn hạn, trung hạn và dài hạn để giải quyết những lỗ hổng và yếu kém trong khung pháp lý, thể chế và tuân thủ hiện tại.

Xác định và ưu tiên các hành động cần được thực hiện để đạt được CSA có hiệu lực.

Một tài liệu ‘lộ trình’ nêu rõ các hành động cần được thực hiện để đạt được CSA

có hiệu lực, có nêu chi tiết

về khung thời gian và các đối tác chịu trách nhiệm thực hiện các hoạt động của mình.

4.2.1 Xác định trách nhiệm và khung thời gian để thực hiện các hành động sẽ giải quyết những

lỗ hổng và điểm yếu trong khung pháp lý, thể chế và tuân thủ.

4.2.2 Xác định cách tổ chức thể chế cần thiết để giám sát hoạt động của CSA.

4.2.3 Làm rõ cách thức CSA sẽ hoạt động như thế nào ở cấp quốc gia và cấp địa phương

4.3 Thiết lập một hệ thống cung cấp thông tin về các biện pháp đảm bảo an toàn.

Xác định cơ cấu thể chế và diễn đàn thông tin sẽ chịu trách nhiệm tổng hợp, đánh giá và

‘đóng gói’ thông tin để đáp ứng các nhu cầu báo cáo khác nhau, sử dụng các chỉ số hoặc các phương tiện khác.

Một cơ cấu thể chế phục vụ

để thu thập các thông tin liên quan ở một địa điểm, để tổng hợp và ‘đóng gói’ nhằm đáp ứng các nhu cầu báo cáo khác nhau.

Sự giải thích rõ ràng về những hệ thống thông tin mới/ hiện có nào (bao gồm giám sát và báo cáo) sẽ bao gồm hệ thống thông tin này.

Một nền tảng thông tin (có thể xây dựng dựa trên nền tảng thông tin hiện có hoặc xây dựng mới) để chia sẻ thông tin (ví dụ: cổng web).

Giới thiệu

Cam kết của các biện pháp đảm bảo an toàn quốc tế

Giảm Phát thải từ Mất rừng và Suy thoái Rừng (REDD+) là một cơ chế tài

chính quốc tế về giảm thiểu biến đổi khí hậu được thông qua trong Công

ước khung của LHQ về Biến đổi Khí hậu (UNFCCC) REDD+ nhằm mục đích

góp phần làm giảm khí nhà kính toàn cầu (GHG), và tăng cường hấp thụ khí

nhà kính trong bầu khí quyển thông qua năm hoạt động mà các nước đang

phát triển tham gia REDD+ có thể thực hiện để thu được khoản đền bù cho

việc giảm phát thải/tăng khả năng dịch chuyển:

1 giảm phát thải từ mất rừng;

2 giảm phát thải từ suy thoái rừng;

3 quản lý rừng bền vững;

4 bảo tồn trữ lượng các-bon rừng; và

5 nâng cao trữ lượng các-bon rừng

Các rủi ro và lợi ích tiềm năng về môi trường của REDD+, đặc biệt là về

quyền của người dân bản địa và cộng đồng địa phương, cũng như các dịch

vụ đa dạng sinh học và hệ sinh thái, đã thu hút sự quan tâm ngày càng lớn

đối với các biện pháp đảm bảo an toàn REDD+, tối thiểu là, ‘không làm

tổn hại’, nhưng phải tiến xa hơn để ‘có ảnh hưởng tốt’ và đạt được đa lợi

ích (các-bon và phi các-bon) Để đảm bảo giải quyết những rủi ro về xã hội

và môi trường liên quan đến REDD+ và đạt được đa lợi ích, các bên tham

gia UNFCCC đã nhất trí một bộ bao gồm bảy biện pháp đảm bảo an toàn

REDD+ tại Hội nghị lần thứ 16 các bên tham gia (COP16) (thường được gọi

là ‘Biện pháp đảm bảo an toàn Cancun’- Hộp 1) Thay vì xác định chi tiết một

bộ quy định về các biện pháp đảm bảo an toàn REDD+, các bên tham gia

UNFCCC đã thống nhất một bộ các nguyên tắc rộng cần được thực hiện

dưới sự chỉ đạo của quốc gia phù hợp với bối cảnh và hoàn cảnh riêng của

các nước

Hộp 1: Các biện pháp đảm bảo an toàn Cancun

Các biện pháp đảm bảo an toàn sau cần được khuyến khích và hỗ trợ khi thực hiện các

hoạt động REDD+:

(a) Các hoạt động REDD+ bổ sung hoặc nhất quán với các mục tiêu của các chương trình lâm

nghiệp quốc gia và các công ước quốc tế liên quan;

(b) Cơ cấu quản trị rừng quốc gia minh bạch và hiệu quả, xem xét đến pháp luật và chủ quyền

quốc gia;

(c) Tôn trọng kiến thức và quyền của các dân tộc bản địa và các thành viên của cộng đồng địa

phương, thông qua xem xét các nghĩa vụ quốc tế có liên quan, bối cảnh và luật pháp quốc

gia, và lưu ý rằng Đại hội đồng LHQ đã thông qua Công ước của Liên hợp quốc về quyền của

người bản địa;

(d) Đảm bảo sự tham gia đầy đủ và hiệu quả của các bên liên quan, đặc biệt là người dân bản

địa và các cộng đồng địa phương trong các hành động đề cập trong điều 70 và 72 của quyết

định này;

(e) Các hoạt động REDD+ nhất quán với việc bảo tồn rừng tự nhiên và đa dạng sinh học, đảm

bảo các hoạt động được đề cập trong điều 70 của quyết định này không được sử dụng để

chuyển đổi rừng tự nhiên, mà thay vào đó là để khuyến khích việc bảo vệ và bảo tồn rừng tự

nhiên và các dịch vụ hệ sinh thái, và để nâng cao lợi ích khác về xã hội và môi trường2;

(f ) Hành động để giải quyết các rủi ro về sự đảo nghịch; và

(g) Hành động để giảm dịch chuyển phát thải

Nguồn: Quyết định 1/CP.16, phụ lục I, điều 2

2 Có tính đến nhu cầu sinh kế bền vững của người dân bản địa và cộng đồng địa phương và sự phụ thuộc của họ vào rừng tại hầu hết các nước được phản ánh trong Tuyên bố của Liên

hợp quốc về Quyền của Người Dân Bản địa, cũng như Ngày Quốc tế Mẹ - Trái đất

Thông qua ‘Khung Warsaw cho REDD+’ tại Hội nghị thứ 19 của các Bên (COP19) vào năm 2013,

REDD+ đã trở thành một cơ chế thống nhất trong khung UNFCCC, khuyến khích các nước

hướng tới phát triển và thực hiện các chương trình REDD+ quốc gia Các nước tìm cách thực

hiện chương trình REDD+ quốc gia trong khung UNFCCC phải đáp ứng ba yêu cầu sau về các

biện pháp đảm bảo an toàn để tiếp cận nguồn tài chính dựa trên kết quả Đó là:

1 Các quốc gia phải đảm bảo các hoạt động REDD+, bất kể có nguồn gốc và loại hình tài trợ

nào, phải được thực hiện một cách thống nhất với các biện pháp đảm bảo an toàn được thông qua bởi COP163 (‘các biện pháp đảm bảo an toàn Cancun’);4

2 Các quốc gia phải xây dựng một hệ thống cung cấp thông tin về ‘các biện pháp đảm bảo

an toàn Cancun được giải quyết và tôn trọng như thế nào’;5 và

3 Các quốc gia phải cung cấp một bản tóm tắt thông tin liên quan đến ‘các biện pháp đảm

bảo an toàn Cancun đang được giải quyết và tôn trọng như thế nào’ trong suốt quá trình thực hiện các hoạt động REDD.6

Kỳ vọng của các cơ quan tài trợ hiện có và cơ quan tài trợ tiềm năng

Các cơ quan tài trợ và các nhà tài trợ REDD+ đã xây dựng các khung của các biện pháp đảm bảo

an toàn REDD+ có thể áp dụng trong giai đoạn sẵn sàng thực thi REDD+ và các hoạt động trình

diễn mà các cơ quan này hỗ trợ về tài chính Các quốc gia tiếp nhận REDD+ đang chịu áp lực

ngày càng tăng trong việc xây dựng các phản hồi về biện pháp đảm bảo an toàn không chỉ đáp

ứng các yêu cầu của UNFCCC mà còn đáp ứng các cam kết về hợp đồng song phương mà các

quốc gia này đã ký kết thông qua các cơ quan tài trợ cung cấp hỗ trợ cho các quốc gia này

Kỳ vọng này bao gồm các yêu cầu về biện pháp đảm bảo an toàn theo hợp đồng của các quỹ

đa phương, như Quỹ Đối tác Các-bon trong Lâm nghiệp (FCPF) và nhiều nguồn tài trợ REDD+

song phương (như Na Uy, Úc và Đức).7 Trong tương lai gần, các nguồn đa phương đề xuất khác

như Quỹ Khí hậu Xanh sẽ thiết lập cơ chế về các biện pháp đảm bảo an toàn, và có các quy trình

riêng cho các biện pháp đảm bảo an toàn.8

Do sự đa dạng của các nguồn tài chính REDD+ và thực tế là việc thực hiện REDD+ thường

yêu cầu sự tiếp cận tài chính từ nhiều nguồn khác nhau, nên các quốc gia phải đáp ứng nhiều

khung đảm bảo an toàn Tình trạng này có thể dẫn đến các hoạt động chồng chéo, tăng chi phí

giao dịch và cuối cùng, cản trở các nỗ lực của quốc gia để bảo đảm tuân thủ các biện pháp đảm

bảo an toàn và tính bền vững của REDD+

3 Quyết định 1/CP.16, điều 69 của UNFCCC

5 Quyết định 1/CP.16, điều 71 (d), Quyết định 9/CP.19, điều 3 của UNFCCC

6 Quyết định 12/CP.17, điều 3, Quyết định 9/CP.19, điều 4 của UNFCCC

7 Cần lưu ý rằng khung các biện pháp đảm bảo an toàn của FCPF cấu thành một điều kiện trong hợp đồng; trong khi chương trình UN-REDD cung cấp một khung hướng dẫn

tự nguyện để hỗ trợ các nước trong việc phát triển một cách tiếp cận quốc gia về các biện pháp đảm bảo an toàn

8 Ghi chép tiến độ về Công nhận GCF và Khung các Biện pháp Đảm bảo An toàn, GCF/B/06/09, http://gcfund.net/fileadmin/00_customer/documents/pdf/GCF_B06_09_

Guiding_Framework_for_Accreditation_fin_20140211.pdf

Mục tiêu và cấu trúc của các hướng dẫn này

Bằng cách cung cấp một khung hỗ trợ cách tiếp cận quốc gia về các biện pháp đảm bảo an toàn (CSA),

những hướng dẫn này nhằm mục đích hỗ trợ các nước trong việc xác định cách thức ứng phó với các

yêu cầu của UNFCCC và các biện pháp đảm bảo an toàn REDD+ quốc tế khác, cũng như các ưu tiên

quốc gia ngoài việc giảm phát thải khí nhà kính

Hướng dẫn này được chia thành ba phần:

Phần I – đưa ra lý do rõ ràng cho các nước để áp dụng cách tiếp cận quốc gia về các biện pháp

đảm bảo an toàn REDD+ (Tại sao áp dụng CSA mang lại lợi ích tốt nhất cho các nước tham gia

REDD+);

Phần II - cung cấp một khung khái niệm toàn diện cho quá trình thiết kế (Những yếu tố nào cần

được xem xét trong CSA); và

Phần III - cung cấp một bộ bốn giai đoạn chung mà tất cả các nước có thể xem xét trong quá

trình thiết kế, và các bước cụ thể để thực hiện từng giai đoạn (Làm thế nào để thiết kế CSA)

Đối tượng sử dụng hướng dẫn này

Hướng dẫn này chủ yếu dành cho các bên liên quan trong nước tham gia trong quá trình sẵn sàng thực

thi REDD+, và cụ thể là quy trình của các biện pháp đảm bảo an toàn, như các nhà hoạch định chính

sách và cán bộ công chức nhà nước, cũng như các thành viên của các tổ chức xã hội dân sự tham gia

các cuộc đối thoại chính sách của Chính phủ

Ngoài ra, đối tượng khác có thể sử dụng hướng dẫn này là đại diện của các đối tác phát triển đa

phương hoặc song phương có vai trò cung cấp hỗ trợ kỹ thuật và tài chính cho các bên liên quan trong

nước về các khía cạnh của các biện pháp đảm bảo an toàn REDD+

Một Cách Tiếp cận Quốc gia về các Biện pháp Đảm bảo An toàn (CSA) cho phép một quốc

gia đáp ứng các cam kết đảm bảo an toàn quốc gia và quốc tế, bằng cách xây dựng dựa trên

hệ thống quản trị hiện hành của một quốc gia (khung pháp lý, thể chế và tuân thủ) có thể

được kết hợp sử dụng để vận hành các biện pháp đảm bảo an toàn và cung cấp thông tin về

‘các biện pháp đảm bảo an toàn hiện đang được giải quyết và tôn trọng như thế nào’

Điều quan trọng cần lưu ý đó là bằng cách xây dựng dựa trên hệ thống quản trị hiện tại của

quốc gia, CSA thúc đẩy việc sử dụng có hiệu quả khung pháp lý, thể chế và tuân thủ của

một quốc gia CSA có thể hỗ trợ những nỗ lực của một quốc gia nhằm đáp ứng các cam

kết của các biện pháp đảm bảo an toàn quốc tế thích hợp, cũng như tận dụng cơ hội để cải

thiện đáng kể công tác quản trị phục vụ các mục đích chính sách trong nước không kể đến

REDD+

Có ba lý do chính tại sao một quốc gia tham gia REDD+ cần xem xét áp dụng CSA:

1 Cách Tiếp cận Quốc gia về các Biện pháp Đảm bảo An toàn cung cấp cho các

quốc gia cơ hội để phản hồi hiệu quả với các yêu cầu của UNFCCC liên quan đến

các biện pháp đảm bảo an toàn REDD+ một cách phù hợp với bối cảnh và hoàn

cảnh riêng của quốc gia đó

2 Ngoài ra, cách Tiếp cận Quốc gia về các Biện pháp Đảm bảo An toàn cung cấp cho

các quốc gia một quá trình phối hợp duy nhất để phản hồi các cam kết của các

biện pháp đảm bảo an toàn nhằm đáp ứng các yêu cầu khác nhau của các nhà

tài trợ, nhà đầu tư và các chương trình, chứ không phải là một cách tiếp cận theo

từng nhà tài trợ hoặc theo từng chương trình

3 Cuối cùng và quan trọng nhất, cách Tiếp cận Quốc gia về các Biện pháp Đảm bảo

An toàn có thể đóng góp có hiệu quả vào các ưu tiên quốc gia ngoài việc giảm

phát thải khí nhà kính - như xóa đói giảm nghèo, bảo tồn đa dạng sinh học và

các chiến lược tăng trưởng xanh – một cách tiếp cận không hối tiếc mà qua đó

REDD+ được sử dụng để xúc tác cho sự phát triển bền vững rộng lớn hơn

Những lợi ích lớn hơn của một CSA được xây dựng thêm trong Hộp 2 dưới đây

I Lý do

tại sao áp dụng cách tiếp cận quốc gia về các biện

pháp đảm bảo an toàn?

Hộp 2: Lợi ích của cách tiếp cận quốc gia về các biện pháp đảm bảo an

toàn (CSA)

CSA có một số ưu điểm, bao gồm việc hỗ trợ các quốc gia:

• Đạt được quyền sở hữu của quốc gia và xác định các mục tiêu của biện pháp đảm bảo an

toàn (biện pháp đảm bảo an toàn Cancun hoặc biện pháp đảm bảo an toàn khác) có thể

đạt được trong nước, có xem xét đến chính sách quốc gia và quốc tế và các cam kết song

phương và đa phương trong hợp đồng

• Đạt được lợi ích quản trị dài hạn ngoài khoản chi trả dựa trên kết quả CSA có thể đóng góp

vào các ưu tiên quốc gia ngoài việc giảm lượng khí thải, như xóa đói giảm nghèo, phát triển

bền vững và chiến lược tăng trưởng xanh Điều này phù hợp với trọng tâm toàn cầu về ‘quyền

sở hữu quốc gia’ về quá trình phát triển như đã nêu trong Tuyên bố Paris về hiệu quả viện trợ

và Chương trình Hành động Accra và thúc đẩy các tổ chức tài chính có liên quan, như Ngân

hàng Thế giới và Quỹ Khí hậu Xanh mới thành lập theo UNFCCC.9

• Khả năng đáp ứng với từng bối cảnh quốc gia Do CSA được thiết kế dựa trên khung pháp lý,

thể chế và tuân thủ riêng của từng quốc gia, nên CSA phản ánh những cơ hội và thách thức

trong việc thực hiện các biện pháp đảm bảo an toàn

• Hiệu quả chi phí và sự gắn kết Sau khi được thiết lập, CSA có thể là một cách tiếp cận hiệu

quả về kinh tế để đáp ứng các yêu cầu của nhiều nhà đầu tư, các chương trình mới hoặc các

sáng kiến mới, với sự khởi đầu và thực hiện các biện pháp can thiệp hiệu quả hơn, đồng thời

đảm bảo tiêu chuẩn chặt chẽ khi áp dụng các biện pháp đảm bảo an toàn

• Tính linh hoạt CSA cung cấp cho quốc gia sự linh hoạt để vượt quá phạm vi của REDD+ và có

hiệu quả kinh tế hơn trong việc xây dựng các hệ thống đảm bảo an toàn trên toàn ngành và

thậm chí là liên ngành

• Xây dựng niềm tin của các nhà đầu tư Một CSA mạnh mẽ sẽ cung cấp một sự tự tin khẳng

định với các nhà tài trợ quốc tế và nhà đầu tư rằng các rủi ro lớn về môi trường và xã hội của

REDD+ sẽ được giải quyết và giảm nhẹ thông qua cơ cấu quản trị quốc gia chứ không phải là

bị bỏ lại để thực hiện từng phần bởi các cơ quan thiết lập dự án riêng lẻ

• Xây dựng lòng tin của các bên liên quan trong nước CSA thể hiện cam kết của chính phủ

trong việc giải quyết các biện pháp đảm bảo an toàn theo hướng thống nhất và hiệu quả cho

các cơ quan trong nước, bao gồm các tổ chức xã hội dân sự, chủ sở hữu và người sử dụng đất

đai và tài nguyên rừng, người dân bản địa và cộng đồng địa phương

9 Quyết định 3/CP.17 của UNFCCC

Tuy nhiên, điều quan trọng là cần phải nhận thức được rằng CSA có thể không phải là phản hồi phù

hợp đối với một số quốc gia, đặc biệt là khi xem xét bối cảnh và hoàn cảnh cụ thể của quốc gia đó Khi

đánh giá để thông qua một CSA, các nước nên xem xét những lợi ích nêu trên cũng như những thách

thức sau đây mà họ có thể gặp phải khi áp dụng một CSA:

• Quá trình thực hiện dài Áp dụng CSA có thể dẫn đến việc xác định những lỗ hổng đáng kể

trong hệ thống quản trị hiện tại của quốc gia (khung pháp lý, thể chế và tuân thủ), hoạt động

này có thể mất nhiều thời gian để giải quyết hơn so với việc áp dụng các khung biện pháp

đảm bảo an toàn quốc tế hiện có sẵn

• Ý chí chính trị mạnh mẽ Để đạt được mục tiêu, việc áp dụng CSA sẽ đòi hỏi ý chí chính trị

mạnh mẽ và rộng khắp của các Bộ ngành và các tổ chức chính phủ khác nhau có liên quan

• Chi phí thực hiện CSA liên quan đến một chuỗi các hoạt động phân tích lỗ hổng và xây

dựng năng lực mà cần có nguồn ngân sách đảm bảo (mặc dù không nhất thiết phải lớn hơn

nhiều so với cách tiếp cận biện pháp đảm bảo an toàn thay thế)

• Đàm phán với các cơ quan tài trợ Tùy thuộc vào phạm vi và sự mạnh mẽ của CSA, một số

cơ quan tài trợ có thể yêu cầu những nỗ lực bổ sung để đảm bảo CSA có thể chứng minh

tính tuân thủ phù hợp với các yêu cầu về biện pháp đảm bảo an toàn riêng của họ

Như đã đề cập trong Phần I, CSA xây dựng dựa trên hệ thống quản trị hiện có của một quốc gia - khung

pháp lý, thể chế và tuân thủ - có thể kết hợp sử dụng để phản hồi các cam kết của các biện pháp đảm

bảo an toàn quốc gia và quốc tế

Do đó, ba khung cấu thành CSA đã tồn tại ở các nước, bao gồm:

1 Khung pháp lý chủ yếu bao gồm luật, chính sách và các quy định (PLRs) của quốc gia, ngoài

kế hoạch và các chương trình vận hành để thực hiện PLRs

2 Khung thể chế bao gồm các thể chế, năng lực thể chế, và các thủ tục/quy trình thực hiện

khung pháp lý

3 Khung tuân thủ bao gồm ba yếu tố cần thiết để đảm bảo và chứng minh việc thực hiện có

hiệu quả khung pháp lý: i) hệ thống thông tin (bao gồm cả giám sát và báo cáo) ii) cơ chế giải quyết khiếu nại, và iii) các biện pháp và cơ chế không tuân thủ

Ba khung này và mối quan hệ của chúng được thể hiện trong Hình 1, trong khi Hình 2 phác thảo vai trò

của các khung trong quá trình thiết kế và vận hành CSA

Cần phải nhấn mạnh rằng: để giải thích tốt nhất các yếu tố bao gồm trong khung tuân thủ, thì các yếu

tố này phải được trình bày riêng rẽ với khung pháp lý Tuy nhiên, khung tuân thủ về bản chất liên kết

với khung pháp lý và không nên được xem là riêng biệt hay tùy chọn Điều này là do các yếu tố tạo nên

khung tuân thủ phục vụ như là phương tiện để đảm bảo và chứng minh việc thực hiện có hiệu quả

khung pháp lý của một quốc gia Nếu không có các yếu tố này thì khung pháp lý không thể được thực

hiện một cách có hiệu quả và việc thực hiện hiệu quả khung pháp lý cũng không thể chứng minh được

Trong bối cảnh của CSA, ‘các khía cạnh liên quan’ được kêt hợp của ba khung này – khung pháp lý,

khung thể chế và khung tuân thủ - có thể hỗ trợ hiệu quả cho các nước trong việc phản hồi các cam

kết của các biện pháp đảm bảo an toàn REDD+ của UNFCCC Cần lưu ý rằng các quyết định REDD+ của

UNFCCC về biện pháp đảm bảo an toàn yêu cầu các quốc gia phải đảm bảo rằng các biện pháp đảm

bảo an toàn đang vận hành trong thời gian thực hiện REDD+ và thông tin về ‘cách thức các biện pháp

đảm bảo an toàn đã và đang được giải quyết và tôn trọng như thế nào’ cần được cung cấp (xem Giới

thiệu - Cam kết của các Biện pháp Đảm bảo An toàn Quốc tế)

II Khái niệm

cách tiếp cận quốc gia về các biện pháp đảm bảo an toàn

là gì?

Cần lưu ý rằng UNFCCC không cung cấp bất kỳ hướng dẫn rõ ràng hoặc tài liệu tham khảo nào về việc

sử dụng khung pháp lý, khung thể chế và khung tuân thủ của một quốc gia để đáp ứng các yêu cầu

của biện pháp đảm bảo an toàn REDD+ Tuy nhiên, các tài liệu tham khảo phần nào ngầm thúc đẩy việc

sử dụng ba khung pháp lý, thể chế, và tuân thủ của quốc gia đã bao gồm hướng dẫn của UNFCCC để

thiết kế hệ thống cung cấp thông tin về các biện pháp đảm bảo an toàn, trong đó khuyến khích các

nước ‘xây dựng dựa trên hệ thống hiện có’10 và thực tế là, cách diễn đạt các biện pháp đảm bảo an toàn

Cancun đã tạo ra quyền thiết yếu mang tính thủ tục đã được khung pháp lý, thể chế và tuân thủ của

hầu hết các nước công nhận, bảo vệ và thúc đẩy Các tài liệu tham khảo này cho thấy rõ ý định của các

Bên tham gia UNFCCC khuyến khích các quốc gia REDD+ phản hồi các yêu cầu của các biện pháp đảm

bảo an toàn thông qua hệ thống quản trị trong nước, bao gồm các khung pháp lý, thể chế và tuân thủ

của quốc gia

Hình 1: Các khung trong hệ thống quản trị hiện có của một quốc gia và mối quan hệ giữa các khung

thông tin giải quyết khiếu nạiCơ chế không tuân thủCơ chế

Thực hiện

10 Quyết định 12/CP.17, điều 2 (f ) của UNFCCC

Hình 2: Vai trò của khung pháp lý, khung thể chế, và khung tuân thủ trong cách tiếp cận quốc gia

về các biện pháp đảm bảo an toàn

Khung pháp lý

Khung thể chế

Khung tuân thủ

Phục vụ để xác định các biện pháp đảm bảo an toàn được tôn trọng như thế nào khi thực hiện các hoạt động REDD+

Phục vụ để xác định ai sẽ chịu trách nhiệm đảm bảo rằng các biện pháp đảm bảo an toàn phải được tôn trọng khi thực hiện các hoạt động REDD+

Phục vụ để đảm bảo rằng các biện pháp đảm bảo an toàn phải được tôn trọng khi thực hiện các hoạt động REDD+

Phục vụ để giải quyết khiếu nại của các nhóm hay cá nhân mà quyền của họ (được thể hiện trong các biện pháp đảm bảo an toàn) có thể bị ảnh hưởng thông qua việc thực hiện các hoạt động REDD+

Phục vụ để cung cấp thông tin về cách thức các biện pháp đảm bảo an toàn được giải quyết và tôn trọng như thế nào khi thực hiện các hoạt động REDD+

Phục vụ để đối phó với bất kỳ sự thất bại trong việc giải quyết và tôn trọng các biện pháp đảm bảo an toàn khi thực hiện các hoạt động REDD+

Mỗi khung (pháp lý, thể chế, và tuân thủ) được kiểm tra để chứng minh các khung này có

thể đóng góp cho CSA như thế nào Quy trình từng bước trong thực tiễn về cách áp dụng

CSA (liên quan đến cách thức đánh giá và kết hợp các ‘khía cạnh liên quan’ của ba khung

này nhằm thực thi các biện pháp đảm bảo an toàn được một quốc gia thông qua) sẽ được

đề cập tại phần III của hướng dẫn này

2.1 Khung pháp lý –

làm thế nào để đạt được các mục tiêu của các biện pháp

đảm bảo an toàn?

Khung pháp lý của một quốc gia chủ yếu bao gồm luật, chính sách và quy định (PLRs), cũng

như kế hoạch và các chương trình có thể hỗ trợ thực hiện các PLRs này11 (xem Hộp 3) Các

PLRs và kế hoạch/chương trình của một quốc gia xác định những vấn đề mà quốc gia đó

cam kết thúc đẩy và bảo vệ

Do đó, khung pháp lý được coi là cơ sở của CSA vì nó phục vụ để xác định cách thức các biện

pháp đảm bảo an toàn được tôn trọng ‘như thế nào’ trong quốc gia khi thực hiện các hoạt

động REDD+ (Xem Bảng 1 về các ví dụ) Khung pháp lý cũng cung cấp thông tin cho khung

thể chế và khung tuân thủ và giải thích rõ các tổ chức nào chịu trách nhiệm thực hiện khung

pháp lý, và hệ thống thông tin, cơ chế giải quyết khiếu nại và cơ chế không tuân thủ nào sẽ

đảm bảo khung pháp lý được thực hiện một cách có hiệu quả (Xem hình 1 và 2)

Điều quan trọng cần nhấn mạnh đó là do khung pháp lý được sử dụng để xác định xem các

biện pháp đảm bảo an toàn được tôn trọng như thế nào và khung tuân thủ có liên quan

phải đảm bảo rằng khung pháp lý được thực hiện có hiệu quả trong quốc gia Nói cách

khác, khung tuân thủ sẽ chứng minh ‘các biện pháp đảm bảo an toàn mà được công nhận,

bảo vệ và thúc đẩy bởi khung pháp lý sẽ được giải quyết và tôn trọng một cách có hiệu quả

như thế nào’ (Xem phần 2.3 để biết thêm chi tiết)

11 Cần lưu ý rằng ở nhiều quốc gia, thuật ngữ ‘kế hoạch’ hoặc ‘chương trình’ được sử dụng thay thế cho nhau trong nhiều trường hợp

Điều quan trọng cần lưu ý:

• Các thỏa thuận và công ước quốc tế phù hợp có liên quan về môi trường, nhân quyền và người

dân bản địa được thông qua bởi một quốc gia (khi ký kết, phê chuẩn, hoặc nói cách khác là đồng ý), cũng được coi là một phần của khung pháp lý của một quốc gia Theo đó, điều ước quốc tế có thể: i) được áp dụng trực tiếp12 toàn bộ hoặc một phần; ii) được thực hiện thông qua ban hành PLRs mới; hoặc iii) được thực hiện bằng cách sửa đổi PLRs hiện hành

• Trong một số trường hợp khi PLRs, các kế hoạch và chương trình hiện tại có thể không đủ để

cung cấp cơ sở cho các biện pháp đảm bảo an toàn được quốc gia áp dụng Cách thức để tiếp cận vấn đề này sẽ được xem xét trong phần III của hướng dẫn này

•

Hộp 3: Luật, chính sách, quy định, kế hoạch và các chương trình là gì?

• Chính sách cung cấp định hướng chính trị cho việc áp dụng, thực hiện và diễn giải pháp luật Ví dụ,

một Chính sách Lâm nghiệp Quốc gia đặt ra các mục tiêu và định hướng lâu dài cho công tác bảo

vệ và phát triển tài nguyên rừng quốc gia mà không nhất thiết phải quy định cách thức đạt được mục tiêu này như thế nào

• Pháp luật xác định và điều chỉnh quyền và nghĩa vụ đó phải được đảm bảo và đảm bảo

như thế nào, không bao gồm các khía cạnh hoạt động Ví dụ, Luật Lâm nghiệp sẽ thực hiện Chính sách Lâm nghiệp Quốc gia thông qua xác định các quyền và nghĩa vụ cụ thể phải được công nhận và thực hiện, ví dụ: công nhận sự tham gia của người dân bản địa trong quy trình ra quyết định về lâm nghiệp

• Quy định được ban hành bởi các bộ ngành chính phủ khác nhau, các phòng ban và các cơ quan

để thực hiện mục đích của pháp luật Ví dụ, Tổng Cục Lâm nghiệp có thể ban hành quy định hướng dẫn kỹ thuật và biện pháp khuyến khích kinh tế để trồng cây, và quy định đó tìm cách thực hiện một điều khoản cụ thể về phục hồi cảnh quan rừng trong Luật Lâm nghiệp

• Kế hoạch thường cung cấp hướng dẫn chỉ tiêu định lượng và các nguyên tắc về chất lượng cho

các chương trình và dự án Ví dụ, một kế hoạch quốc gia về bảo vệ rừng ngập mặn có thể đặt mục tiêu bảo vệ 50% diện tích rừng ngập mặn hiện có

• Chương trình thực hiện các mục tiêu và mục đích của các kế hoạch Các chương trình đều rõ ràng

về không gian, thời gian và kỹ thuật liên quan đến những hành động hoặc hoạt động cũng như nguồn lực (ngân sách) cần thiết để đạt được mục tiêu của kế hoạch Ví dụ, một chương trình nâng cao nhận thức quốc gia về bảo vệ rừng ngập mặn trong khu vực pháp lý ưu tiên nơi có trên 50%

rừng ngập mặn

12 Sẽ phụ thuộc hoặc thay đổi tùy theo các phương pháp mà quốc gia sử dụng để ‘kết hợp’ luật pháp quốc tế vào luật pháp trong nước.

Biện pháp đảm bảo an toàn Cancun 13 Ví dụ về khung pháp lý

(b) - Cơ cấu quản trị minh bạch và

hiệu quả Luật Tiếp cận Thông tin có thể đóng góp cho biện pháp đảm bảo an toàn này bằng

cách nêu rõ trong trường hợp nào thì quyền này phải được bảo vệ, và cách thức đảm bảo quyền này như thế nào, ví dụ: hình thức và nội dung thông tin được công bố

(c) - Quyền của người dân bản địa và

cộng đồng địa phương Luật về Quyền của Người dân Bản địa có thể cung cấp cơ sở cho biện pháp đảm bảo an

toàn này bằng cách xác định và điều chỉnh các quyền mà người dân bản địa trong nước được hưởng và cách thức thúc đẩy và bảo vệ các quyền này như thế nào

(d) - Sự Tham gia Đầy đủ và có Hiệu

quả của các bên liên quan Một Quy định về Đánh giá Tác động Môi trường có thể cung cấp cơ sở cho các biện

pháp đảm bảo an toàn này bằng cách yêu cầu và quy định rằng một quá trình tham gia

có ý nghĩa được thực hiện với các bên liên quan, tuân theo một số yêu cầu, thủ tục và khung thời gian cụ thể

(e) - Bảo vệ rừng tự nhiên và đa dạng

sinh học Luật Lâm nghiệp hoặc Đạo Luật về Lâm nghiệp có thể cung cấp cơ sở cho biện pháp

đảm bảo an toàn này bằng cách yêu cầu và quy định rõ việc xác định các ‘khu rừng tự nhiên’ và đưa ra những vấn đề nào cần được bảo tồn

Bảng 1: Ví dụ về cách thức sử dụng khung pháp lý hiện có của một quốc gia như thế nào

để đảm bảo tuân thủ các biện pháp đảm bảo an toàn được quốc gia thông qua

13 Quyết định 1/CP.16, Phụ lục 1, điều 2 của UNFCCC

2.2 Khung thể chế -

cơ quan nào sẽ thực hiện các mục tiêu của biện pháp đảm bảo an toàn?

Khung thể chế của một quốc gia liên quan đến các thể chế và thu xếp thể chế được giao trách nhiệm

giám sát việc thực hiện khung pháp lý và khung tuân thủ, bao gồm các tổ chức và thể chế chịu trách

nhiệm về các hệ thống thông tin (bao gồm cả việc giám sát và báo cáo), cơ chế giải quyết khiếu nại, và

cơ chế không tuân thủ

Điều quan trọng cần lưu ý:

• Khung pháp lý cung cấp thông tin cho khung thể chế (ví dụ: giải thích rõ những tổ chức nào

chịu trách nhiệm thực hiện khung pháp lý) Xem Hình 1

• Khung thể chế chịu trách nhiệm thực hiện khung pháp lý và khung tuân thủ Xem Hình 1

• Các tổ chức và thể chế trong khung thể chế của một quốc gia thường được chỉ đạo và kết

hợp bởi các đối tác thuộc chính phủ, nhưng trong một số trường hợp cụ thể có thể bao gồm các tổ chức phi chính phủ

• Khung thể chế có thể hoạt động ở mức độ khác nhau theo ngành ngang (giữa các bộ ngành)

và ngành dọc (thông qua các đơn vị hành chính quốc gia, khu vực và địa phương), và một hoặc nhiều cấp độ có thể được xem xét để góp phần vào việc thiết kế CSA Đánh giá điều này như thế nào sẽ được xem xét trong Phần III của hướng dẫn này

• Khung thể chế cần phải được đi kèm với năng lực mạnh mẽ và nhiệm vụ rõ ràng, các quy

trình và thủ tục pháp lý được nêu rõ, thông qua đó các tổ chức có thể hoạt động và phối hợp hiệu quả

• Các quy trình và thủ tục được đặt ra bởi các tổ chức phục vụ như là các phương tiện và

phương pháp mà qua đó các tổ chức tìm kiếm để thực hiện PLRs và đảm bảo sự phù hợp với khung pháp lý

• Trong một số trường hợp, các tổ chức và thể chế hiện có có thể không đủ để giám sát việc

thực hiện các biện pháp đảm bảo an toàn được quốc gia thông qua Cách thức để tiếp cận vấn đề này sẽ được xem xét trong phần III của hướng dẫn này

Biện pháp đảm bảo an toàn Cancun 14 Khung thể chế

Biện pháp Đảm bảo An toàn C - Quyền

của người dân bản địa và cộng đồng địa

phương

Luật về quyền của Người dân Bản địa tạo ra một cơ quan chuyên môn của chính phủ có trách nhiệm đảm bảo rằng các quyền mà người dân bản địa được hưởng được tăng cường và bảo vệ Thể chế này có thể phục

vụ để giám sát việc thực hiện các biện pháp đảm bảo an toàn Cancun C

Biện pháp Đảm bảo An toàn E - Bảo vệ

rừng tự nhiên và đa dạng sinh học Luật Lâm nghiệp tạo ra một tổ chức lâm nghiệp chuyên môn có trách nhiệm giám

sát các nghĩa vụ và yêu cầu đặt ra của pháp luật (VD: để bảo vệ và phát triển rừng tự nhiên) được thực hiện có hiệu quả Thể chế này có thể phục vụ để giám sát việc thực hiện các biện pháp đảm bảo an toàn Cancun E

Bảng 2: Ví dụ về cách thức khung thể chế hiện có của một quốc gia có thể được sử dụng

như thế nào trong cách tiếp cận quốc gia về các biện pháp đảm bảo an toàn

Khi áp dụng CSA, khung thể chế của một quốc gia phục vụ để xác định tổ chức nào chịu trách nhiệm

thực hiện các biện pháp đảm bảo an toàn được công nhận, bảo vệ và thúc đẩy bởi khung pháp lý có

liên quan Xem Bảng 2 về các ví dụ Các tổ chức có liên quan tạo nên khung này sẽ đảm bảo rằng các

biện pháp đảm bảo an toàn đang được giải quyết và tôn trọng khi thực hiện các hoạt động REDD+, và

thu thập thông tin về việc thực hiện

14 Quyết định 1/CP.16 phụ lục 1, điều 2 của UNFCCC

2.3 Khung tuân thủ -

Làm thế nào để đảm bảo việc thực hiện các biện pháp đảm bảo an toàn?

Khung tuân thủ của một quốc gia bao gồm ba yếu tố cần thiết để đảm bảo và chứng minh việc thực

hiện có hiệu quả khung pháp lý: i) hệ thống thông tin (bao gồm cả giám sát và báo cáo); ii) cơ chế giải

quyết khiếu nại, và iii) cơ chế không tuân thủ Mỗi yếu tố phụ của khung tuân thủ được nêu rõ và giải

thích ở phần sau

Điều quan trọng cần nhấn mạnh đó là để chứng minh các biện pháp đảm bảo an toàn Cancun đang

được giải quyết và tôn trọng như thế nào khi thực hiện các hoạt động REDD+, các nước cần phải chứng

minh việc thực hiện có hiệu quả khung pháp lý có liên quan (giải thích rõ về cách thức các biện pháp

đảm bảo an toàn được tôn trọng như thế nào trong quốc gia đó khi thực hiện các hoạt động REDD+)

Việc chứng minh việc thực hiện có hiệu quả khung pháp lý được thông qua khung tuân thủ Điều này

không có nghĩa hay cũng không suy ra rằng các quốc gia dự định ‘tuân thủ’ với các biện pháp đảm bảo

an toàn Cancun, mà dự kiến sẽ đảm bảo các hoạt động REDD+ phù hợp với luật, chính sách, và quy

định của quốc gia, mà lần lượt sẽ đảm bảo tính nhất quán với các biện pháp đảm bảo an toàn Cancun,

và các biện pháp đảm bảo an toàn Cancun đang được giải quyết và tôn trọng

Do đó, khi áp dụng CSA, khung tuân thủ phục vụ như là phương tiện để đảm bảo rằng các biện pháp

đảm bảo an toàn được tôn trọng khi thực hiện các hoạt động REDD+ Cụ thể là, các yếu tố của khung

tuân thủ phục vụ nhằm:

a Cung cấp thông tin về ‘các biện pháp đảm bảo an toàn đang được giải quyết và tôn trọng như thế nào’;

b Giải quyết bất cứ khiếu nại nào phát sinh liên quan đến các biện pháp đảm bảo an toàn; và

c Giải quyết sự thiếu hụt, hoặc tuân thủ không đầy đủ với các biện pháp đảm bảo an toàn

Điều quan trọng cần lưu ý:

• Khung pháp lý cung cấp thông tin cho khung tuân thủ (như giải thích rõ đâu là những hệ

thống thông tin; cơ chế giải quyết khiếu nại, và cơ chế không tuân thủ liên quan đến việc đảm bảo quá trình thực hiện khung pháp lý), trong khi khung thể chế có trách nhiệm thực hiện khung tuân thủ (Xem Hình 1)

• Khung thể chế phải đảm bảo việc thực hiện khung tuân thủ, và các yếu tố cấu thành khung

tuân thủ được xác định là có liên quan đến các các biện pháp đảm bảo an toàn được quốc gia thông qua Cách thức để đánh giá vấn đề này sẽ được xem xét trong Phần III của hướng dẫn này

Biện pháp đảm bảo an toàn

Cancun 15

Ví dụ về hệ thống thông tin, giám sát và báo cáo hiện có

(e): Bảo vệ rừng tự nhiên và đa

dạng sinh học Luật pháp yêu cầu sự giám sát và phân phối thông tin về phân loại đất đai và sử dụng đất đai, bao gồm cả dữ liệu về

độ bao phủ rừng, thông qua việc xây dựng công tác kiểm kê rừng và một cơ sở dữ liệu sẽ được cập nhật định kỳ Hệ thống thông tin hiện có này có thể góp phần chứng minh sự tuân thủ các biện pháp đảm bảo an toàn Cancun (e)

Các hệ thống thông tin hiện có (bao gồm giám sát và báo cáo) của một quốc gia cung cấp thông tin về

cách thức khung pháp lý đang được thực hiện như thế nào

Khi áp dụng CSA, cần sử dụng ‘hệ thống thông tin’ hiện có của một quốc gia để cung cấp thông tin

về cách thức các biện pháp đảm bảo an toàn (được công nhận, bảo vệ và thúc đẩy bởi khung pháp lý

có liên quan) đang được giải quyết và tôn trọng như thế nào Quốc gia đó có thể lựa chọn sử dụng hệ

thống giám sát và báo cáo hiện có Cần lưu ý rằng UNFCCC yêu cầu cung cấp thông tin về cách thức

các biện pháp đảm bảo an toàn đang được giải quyết và được tôn trọng như thế nào, nhưng không có

yêu cầu rõ ràng về giám sát hoặc báo cáo Xem Bảng 3 ví dụ về cách sử dụng các hệ thống thông tin,

giám sát và báo cáo hiện có của một quốc gia trong CSA

2.3.1 Hệ thống thông tin

Bảng 3: Ví dụ về cách thức sử dụng các hệ thống thông tin, giám sát và báo cáo hiện có của

một quốc gia trong cách tiếp cận quốc gia về các biện pháp đảm bảo an toàn

Các quốc gia cần phải xem xét các quy trình thông tin và báo cáo theo pháp luật quốc tế phù hợp có

liên quan mà nhiều quốc gia là các Bên tham gia Những yêu cầu về thông tin và báo cáo này cũng có

thể phục vụ để cung cấp thêm thông tin và báo cáo về các biện pháp đảm bảo an toàn được quốc gia

thông qua Xem Bảng 4 ví dụ về cách thức sử dụng các quy trình báo cáo của điều ước quốc tế có liên

quan như thế nào

15 Quyết định 1/CP.16, Phụ lục 1, điều 2 của UNFCCC

Văn kiện quốc tế Biện pháp

đảm bảo an toàn Cancun

có liên quan 16

Thông tin chung được yêu cầu thông qua văn kiện góp phần cho báo cáo về các biện pháp đảm bảo an toàn Cancun

Công ước Quốc tế về các

Quyền Kinh tế, Xã hội và

Văn hóa (ICESCR)

(c) và (d) ICESCR yêu cầu các bên thuộc cơ quan Nhà nước

“chỉ ra cách thức và phương tiện mà các bên thuộc cơ quan Nhà nước công nhận và bảo vệ quyền của cộng đồng bản địa, nếu có, đối với việc sở hữu các vùng đất và vùng lãnh thổ mà họ chiếm giữ theo truyền thống hoặc sử dụng như

là nguồn sinh kế truyền thống của họ Đồng thời cũng cho thấy mức độ tham vấn hợp lệ với cộng đồng bản địa và người dân địa phương cũng như liệu có tìm kiếm sự đồng ý trước của người dân hay không trong bất kỳ quy trình ra quyết định nào có ảnh hưởng đến quyền và lợi ích của họ theo Công ước, và cung cấp các ví dụ."17

Công ước về Đa dạng Sinh

học (CBD) (e) CBD yêu cầu các bên thuộc cơ quan Nhà nước cung cấp thông tin về Chiến lược Đa dạng Sinh

học Quốc gia và Kế hoạch Hành động (NBSAP) của mình, quá trình thực hiện, và lồng ghép đa dạng sinh học Điều này bao gồm việc trả lời các câu hỏi sau đây: mục tiêu đa dạng sinh học nào

có thể đo lường được mà quốc gia đó đã thiết lập phù hợp với Mục tiêu Đa dạng Sinh học Aichi;

Cách thức mà NBSAP đã được cập nhật để kết hợp các mục tiêu này; Những hành động nào

mà quốc gia báo cáo đã triển khai để thực hiện Công ước kể từ báo cáo thứ tư (pháp luật có liên quan, chính sách, cơ chế tổ chức và hợp tác, và tài trợ) cũng như các kết quả của những hành động này; Mức độ hiệu quả của đa dạng sinh học khi được lồng ghép vào các chiến lược, kế hoạch và chương trình của ngành liên quan và liên ngành;

và mức độ mà NBSAP đã được thực hiện

Bảng 4: Ví dụ về hoạt động báo cáo theo văn kiện quốc tế được lựa chọn có thể hỗ trợ

cung cấp thông tin về các biện pháp đảm bảo an toàn Cancun

16 Quyết định 1/CP.16, Phụ lục 1, Điều 2 của UNFCCC

17 Phần B của hướng dẫn về văn bản điều ước quốc tế cụ thể được các bên thuộc cơ quan nhà nước trình nộp theo điều 16 và 17 của ICESCR.

Điều quan trọng cần lưu ý:

• Hệ thống thông tin đóng một vai trò quan trọng trong việc đáp ứng các yêu cầu của các biện

pháp đảm bảo an toàn REDD+ của UNFCCC về thiết lập một hệ thống cung cấp thông tin về cách thức các biện pháp đảm bảo an toàn đang được giải quyết và tôn trọng như thế nào.18

Điều này sẽ được xem xét trong phần III của hướng dẫn này

• Trong một số trường hợp, hệ thống thông tin hiện tại có thể không đủ để cung cấp thông tin

về các biện pháp đảm bảo an toàn Cách thức để tiếp cận vấn đề này sẽ được xem xét trong phần III của hướng dẫn này

• Hệ thống thông tin hiện có (và nếu lựa chọn, bao gồm giám sát và báo cáo) có thể hoạt động

ở nhiều quy mô khác nhau (cấp quốc gia và địa phương), và một hoặc nhiều hệ thống thông tin đó có thể được xem xét để đóng góp vào CSA Cách thức để đánh giá vấn đề này sẽ được xem xét trong phần III của hướng dẫn này

• Hệ thống giám sát rừng toàn quốc (NFMS) có thể được xem xét một cách thích hợp, như một

phương tiện để thu thập thông tin, giám sát và báo cáo về các biện pháp đảm bảo an toàn

đã được quốc gia thông qua.19

2.3.2 Cơ chế giải quyết khiếu nại (GRMs)

Cơ chế giải quyết khiếu nại (GRMs) hiện diện trong khung tuân thủ hiện có của một quốc gia để giải

quyết tranh chấp giữa các đối tác nếu và khi quyền lợi của họ (được xác định bởi khung pháp lý) không

được tôn trọng hoặc công nhận một cách hợp lệ Quy trình có xu hướng đi theo hình thức thương

lượng, hòa giải, trọng tài, hoặc thông qua sử dụng hệ thống tư pháp hoặc hành chính

Khi áp dụng CSA, GRMs hiện có của một quốc gia có thể được sử dụng để giải quyết các khiếu nại của

các nhóm hay cá nhân mà quyền lợi của họ (được thể hiện trong các biện pháp đảm bảo an toàn) có

thể bị ảnh hưởng thông qua việc thực hiện các hoạt động REDD+ Ví dụ được trình bày trong Bảng 5

Tuy nhiên, trong bối cảnh của REDD+, điều quan trọng cần phải nhận ra rằng cơ chế giải quyết khiếu

nại (GRMs) dành riêng cho REDD+ mới được xây dựng có thể đóng vai trò quan trọng trong CSA Cần

cân nhắc các bên liên quan REDD+ có thể không có khả năng tiếp cận trực tiếp với GRMs thuộc về tư

pháp và hành chính hiện có, cơ chế phản hồi và khiếu nại (FGRMs) hoặc cơ chế giải quyết khiếu nại

(GRMs) có thể phục vụ nhằm thu thập các khiếu nại, giải quyết tranh chấp nhỏ và chỉ đạo cũng như hỗ

trợ các bên liên quan tiếp cận được cơ chế tư pháp và hành chính hiện có trong nước Cách thức xem

xét vấn đề này như thế nào sẽ được kiểm tra tại phần III của hướng dẫn này

18 Quyết định 1/CP.16 điều 71 (d), Quyết định 9/CP.19 điều 3 của UNFCCC

19 Quyết định 11/CP.19 điều 5 của UNFCCC

Điều quan trọng cần lưu ý:

• Trong một số trường hợp, GRMs hiện có thể không đủ để giải quyết tranh chấp giữa các đối

tác liên quan đến các biện pháp đảm bảo an toàn được quốc gia thông qua Cách thức để tiếp cận vấn đề này sẽ được xem xét trong phần III của hướng dẫn này

• Các nước cần cân nhắc GRMs có thể hoạt động ở nhiều quy mô (như cấp khu vực, quốc gia,

địa phương) với các GRMs khác nhau áp dụng cho các nước khác nhau, và vai trò của GRMs phải được xác định rõ khi thiết kế CSA Cách thức để đánh giá vấn đề này sẽ được xem xét trong phần III của hướng dẫn này

Biện pháp đảm bảo an

toàn Cancun 20

Ví dụ về cơ chế giải quyết khiếu nại (GRMs) hiện có

(c) - Quyền của các dân

tộc bản địa Nếu một nhóm người dân bản địa bị trục xuất khỏi đất đai của họ thì rõ ràng đã vi phạm nghĩa vụ pháp lý trong việc tôn trọng quyền của

người dân bản địa đối với đất đai, thì sẽ cần có một GRM tư pháp để kiểm tra tình hình và cung cấp một giải pháp hiệu quả Trong trường hợp của REDD+, GRM này có thể góp phần vào việc đảm bảo tôn trọng quyền của người dân bản địa đối với đất đai của họ

(d) - Sự tham gia của các

bên liên quan Nếu một cơ quan lập dự án không tôn trọng các yêu cầu pháp lý khi thực hiện tham vấn các bên liên quan có ý nghĩa với cộng đồng địa

phương có liên quan, thì sẽ cần có một GRM hành chính nhằm kiểm tra tình hình và cung cấp biện pháp khắc phục hiệu quả (VD: yêu cầu thực hiện tham vấn) Đây là trường hợp thường được liên kết với kích hoạt bổ sung các biện pháp không tuân thủ (xem Bảng 6.)

2.3.3 Các biện pháp và cơ chế không tuân thủ

Các biện pháp và cơ chế không tuân thủ nhằm giải quyết hoặc khắc phục bất kỳ sự thất bại nào trọng

việc thực hiện các yêu cầu hoặc không tôn trọng các quyền được quy định trong khung pháp lý Những

biện pháp và cơ chế không tuân thủ về bản chất có thể mang tính hành chính hoặc tư pháp, nhưng

trong cả hai trường hợp sẽ nhằm mục đích cung cấp một cơ chế mang tính pháp lý để giải quyết

những phát hiện về sự không tuân thủ (ví dụ: thông qua việc áp dụng các hình phạt hoặc biện pháp

khắc phục)

Bảng 5: Ví dụ về cách thức sử dụng GRMs hiện có của một quốc gia như thế nào trong cách

tiếp cận quốc gia về các biện pháp đảm bảo an toàn

20 Quyết định 1/CP.16 Phụ lục 1, điều 2 của UNFCCC

Biện pháp đảm bảo an

toàn Cancun 21

Ví dụ về các biện pháp và cơ chế không tuân thủ hiện có

(d) - Sự tham gia của các bên

liên quan Nếu một cơ quan lập dự án không tôn trọng các yêu cầu pháp lý khi thực hiện tham vấn các bên liên quan có ý nghĩa, thì hoạt

động này có thể kích hoạt một cơ chế không tuân thủ nhằm giải quyết thất bại đó bằng cách khẳng định việc thực hiện tham vấn, và/hoặc dự án sẽ thất bại Trong trường hợp của REDD+, các biện pháp không tuân thủ bổ sung có thể là dự án không được đăng ký vào Chương trình REDD+ quốc gia

Xem Bảng 5 về ví dụ khi cơ chế không tuân thủ có thể hoạt động theo hướng song song và theo hướng bổ sung với GRMs

(e) - Không chuyển đổi rừng

tự nhiên Khung pháp lý của một quốc gia có thể cấm chuyển đổi rừng tự nhiên mà không có kế hoạch và các biện pháp không tuân

thủ liên quan đến việc vi phạm quy định này có thể lĩnh án tù từ 5-10 năm, cộng với các chi phí để trồng số lượng X héc-ta rừng

Trong trường hợp của REDD+, loại biện pháp này sẽ góp phần đảm bảo rằng không xảy ra việc chuyển đổi rừng tự nhiên khi thực hiện các hoạt động REDD+

Khi áp dụng CSA, các biện pháp và cơ chế không tuân thủ có thể được sử dụng để đối phó với bất kỳ

sự thất bại nào trong việc giải quyết và tôn trọng các biện pháp đảm bảo an toàn được quốc gia thông

qua Xem Bảng 6 về các ví dụ

Điều quan trọng cần lưu ý:

• Các biện pháp và cơ chế không tuân thủ không tương đương với GRMs, nhưng trong một số

trường hợp, cả hai có thể hoạt động song song và/hoặc bổ sung cho nhau

• Trong một số trường hợp, các biện pháp và cơ chế không tuân thủ hiện tại có thể không đủ để giải

quyết bất kỳ sự không tôn trọng nào đối với các biện pháp đảm bảo an toàn được quốc gia thông qua Cách thức để tiếp cận tình trạng này sẽ được xem xét trong phần III của hướng dẫn này

Bảng 6: Ví dụ về cách thức sử dụng các biện pháp và cơ chế không tuân thủ hiện có của

một quốc gia trong cách tiếp cận quốc gia về các biện pháp đảm bảo an toàn

21 Quyết định 1/CP.16 Phụ lục 1, điều 2 của UNFCCC

Hướng dẫn về cách thức áp dụng cách tiếp cận quốc gia về các biện pháp đảm bảo an toàn

được tổ chức thực hiện trong bốn giai đoạn chung:

Không có phương pháp cố định và tuyến tính nào để xây dựng một cách tiếp cận quốc gia về

các biện pháp đảm bảo an toàn, vì nó sẽ phụ thuộc đáng kể vào bối cảnh và hoàn cảnh của

quốc gia Tuy nhiên, dựa trên những hiểu biết và quá trình học hỏi từ các nước tiên phong

CSA22, hướng dẫn chung này có thể được sử dụng bởi tất cả các nước xem xét xây dựng một

hệ thống các biện pháp đảm bảo an toàn quốc gia Các quốc gia đã thực hiện các bước nhất

định (như xây dựng các chỉ số) cũng có thể sử dụng hướng dẫn này để xác định các bước bổ

sung và phù hợp nhằm đáp ứng các bối cảnh và mục tiêu của các quốc gia đó

Hình 3 tóm tắt các giai đoạn chính cho việc áp dụng một CSA23, trong khi Bảng 7 trình bày một cái nhìn

tổng quan chi tiết hơn về bốn giai đoạn, các bước cấu thành từng giai đoạn và các mục tiêu tương ứng

cũng như các kết quả đầu ra Hình 4 cung cấp một cái nhìn tổng quan về cách tiếp cận quốc gia về các

biện pháp đảm bảo an toàn sẽ như thế nào sau khi thực hiện các giai đoạn này và bằng cách xây dựng

dựa trên hệ thống quản trị của một quốc gia (VD: sẽ dẫn đến việc xác định các khía cạnh liên quan của

mỗi khung được sử dụng để vận hành các biện pháp đảm bảo an toàn và cung cấp thông tin về cách

thức mà các biện pháp đảm bảo an toàn đang được giải quyết và tôn trọng như thế nào)

Hình 3: Các giai đoạn của cách tiếp cận quốc gia về các biện pháp đảm bảo an toàn

bảo an toàn có sự tham gia của các bên liên quan

III Hướng dẫn

Làm thế nào để áp dụng các biện pháp đảm bảo an toàn

quốc gia?

22 Các nước tiên phong bao gồm Mexico và Việt Nam

23 Lưu ý rằng mặc dù các giai đoạn được đánh số nhưng có thể thực hiện song song các giai đoạn

Hình 4: Cách tiếp cận quốc gia về các biện pháp đảm bảo an toàn được thông qua

Bảng 7: Tổng quan về cách tiếp cận quốc gia về các biện pháp đảm bảo an toàn – các giai đoạn,

bước, mục tiêu, và kết quả đầu ra

Đảm bảo việc thiết kế và thực hiện CSA mang tính toàn diện và minh bạch.

Xác định được cơ quan chuyên trách về các biện pháp đảm bảo

an toàn có sự tham gia của các bên liên quan với các thành viên

có năng lực và trách nhiệm rõ ràng

để hỗ trợ quá trình thiết kế và thực hiện CSA.

1.2 Định rõ vai trò của cơ quan chuyên trách về các biện pháp đảm bảo an toàn có sự tham gia của các bên liên quan.

1.3 Xây dựng năng lực của các thành viên của cơ quan chuyên trách về các biện pháp đảm bảo an toàn có sự tham gia của các bên liên quan.

Legal Framework Khu ng

ph áp lý có li ê n qu an mới / h i ệ n

Xác định

Xác định Xác định

Giai đoạn Bước Mục tiêu Đầu ra

2 Thiết lập

mục tiêu &

phạm vi

2.1 Quyết định về phạm vi của cách tiếp cận quốc gia

về các biện pháp đảm bảo

an toàn.

Xác định phạm vi áp dụng các biện pháp đảm bảo an toàn, bằng cách chỉ ra những ‘hoạt động’

nào (hoạt động REDD+

và các ‘hoạt động’ bổ sung khác) sẽ gắn với các yêu cầu của các biện pháp đảm bảo an toàn thuộc CSA.

Một quyết định ban đầu về phạm vi

mà CSA sẽ tập trung vào.

Các bước này có thể được thực hiện theo khung kỹ thuật, khung pháp lý hay khung chính sách (VD:

chiến lược/chương trình/ kế hoạch hành động REDD+ quốc gia).

2.2 Xác định xem mục tiêu nào của các biện pháp đảm bảo an toàn cần đạt được thông qua cách tiếp cận quốc gia về các biện pháp đảm bảo an toàn.

Xác định những mục tiêu của các biện pháp đảm bảo an toàn nào (biện pháp đảm bảo an toàn Cancun và các biện pháp đảm bảo an toàn

bổ sung khác) sẽ được

áp dụng khi thực hiện các hoạt động liên quan đến CSA.

Xác định rõ các biện pháp đảm bảo an toàn được áp dụng cho

‘hoạt động REDD+’ (và có thể cho một tập hợp các hoạt động quy

mô rộng hơn) Việc xác định các mục tiêu của các biện pháp đảm bảo an toàn có thể áp dụng hình thức của các nguyên tắc cấp cao.

Các bước này có thể được thực hiện theo khung pháp lý hay khung chính sách (VD: chiến lược/

chương trình/ kế hoạch hành động REDD+ quốc gia)

2.3 Quyết định cách thức

mà chiến lược REDD+ quốc gia đang trong tiến trình phát triển cung cấp thông tin như thế nào cho phạm vi

và mục tiêu của biện pháp đảm bảo an toàn.

Lựa chọn các chính sách

và biện pháp để giải quyết các nguyên nhân mất rừng và suy thoái rừng, trong đó bao gồm chiến lược REDD+ quốc gia, cung cấp thông tin cho việc thiết lập phạm

vi của CSA, và ngược lại.

Một chiến lược REDD+ quốc gia

có xem xét đến phạm vi của các nguyên tắc của biện pháp đảm bảo an toàn trong thiết kế của mình.

CSA có xem xét đến phạm vi của các chính sách và biện pháp REDD+, như được nêu trong chiến lược quốc gia, trong quá trình và các sản phẩm tổng hợp của CSA.

Bảng 7: Tổng quan về cách tiếp cận quốc gia về các biện pháp đảm bảo an toàn – các giai đoạn,

bước, mục tiêu, và kết quả đầu ra

Bảng 7: Tổng quan về cách tiếp cận quốc gia về các biện pháp đảm bảo an toàn – các giai đoạn,

bước, mục tiêu, và kết quả đầu ra

3 Xác định &

đánh giá các

khung

3.1 Tiến hành phân tích lỗ hổng của khung pháp lý, thể chế và tuân thủ

Thông qua vận dụng phương pháp, xác định

và đánh giá xem có thể

sử dụng các khía cạnh nào của các khung này

để thực thi các biện pháp đảm bảo an toàn

và thiết kế CSA, và xác định các lỗ hổng và điểm yếu cần được giải quyết.

Một tài liệu kỹ thuật xác định các khía cạnh của khung pháp lý, thể chế và tuân thủ có thể được sử dụng để thực thi các biện pháp đảm bảo an toàn và thiết kế CSA, cũng như các lỗ hổng và điểm yếu cần được giải quyết.

3.1.1 Áp dụng một cách tiếp cận để xác định và đánh giá mỗi khung.

3.1.2 Xác định và đánh giá các khía cạnh của khung pháp lý, thể chế và tuân thủ

có liên quan đến các biện pháp đảm bảo an toàn.

3.2 Xây dựng đề xuất để giải quyết những lỗ hổng được xác định trong khung pháp

lý, thể chế và tuân thủ.

Xác định các hành động thích hợp có thể áp dụng để giải quyết các

lỗ hổng và điểm yếu của khung pháp lý, thể chế

và tuân thủ.

Tài liệu kỹ thuật đưa ra các khuyến nghị có thể áp dụng nhằm giải quyết những lỗ hổng và điểm yếu của khung pháp lý, thể chế và tuân thủ.